我國書號管理制度：功能、效果及反思

高海濤

【摘要】書號在本質(zhì)上是出版物的標識符，在我國，書號被賦予了更多功能。文章通對中國書號管理制度的歷史進程進行梳理，探討了書號在我國扮演的角色和承擔的功能，并對我國書號總量控制政策的意圖、產(chǎn)生的效果進行分析。從如何促進產(chǎn)業(yè)更健康發(fā)展的角度對書號管理制度需要考慮的問題進行梳理，希冀對我國出版事業(yè)發(fā)展有所助益。

【關(guān)鍵詞】書號 總量控制 效果 反思

【中圖分類號】G231 【文獻標識碼】A 【文章編號】1003-6687（2021）7-013-06

【DOI】 10.13786/j.cnki.cn14-1066/g2.2021.7.002

書號在本質(zhì)上是一套用于出版物管理的編號系統(tǒng)，基本功能是為每種出版物設(shè)定一個唯一的代碼，作為其在市場上流通的專用標識符。[1]在我國，書號不僅是標識符，更是出版物合法出版的標志，具有一定的資源屬性和市場準入屬性，是國家對出版業(yè)進行宏觀調(diào)控的重要手段之一。從我國書號管理歷程看，書號管理制度呈現(xiàn)寬松—收緊—再寬松—再收緊的趨勢。2018年開始，我國的書號管理再次進入收緊的歷史周期。那么，我國書號管理的歷史趨勢是什么？書號在我國扮演的角色和發(fā)揮的功能有哪些？日益收緊的書號管理政策對于出版業(yè)意味著什么？本文首先對我國書號管理制度的歷程進行回顧，對書號的功能進行總結(jié)，在此基礎(chǔ)上對書號總量控制政策的影響進行分析，最后對書號管理制度在我國出版業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、高質(zhì)量發(fā)展等方面需進一步考慮的問題進行了梳理。

一、我國書號管理制度的歷史演變

中國的書號管理制度大致經(jīng)歷四個時期：出版商各自編號管理時期、統(tǒng)一書號管理時期、中國標準書號管理時期和國際標準書號管理時期。

1. 出版商各自編號管理時期（1956年之前）

書號的產(chǎn)生源于管理便捷化的需要，隨著出版圖書品種逐漸增多，在進行出版、發(fā)行統(tǒng)計和日常管理時僅靠書名進行區(qū)分，不僅工序繁復(fù)而且效率低下，于是一些出版商紛紛建立自己的分類系統(tǒng)。據(jù)林振岳的考證，為取閱方便，中國古書往往在書根處寫上書名及冊序、卷序。[2]我國古書不僅使用數(shù)字編號，也使用以文字為序的方式，如干支紀年、八音紀聲、二十八宿紀星，甚至還有采用詩文熟語作為編號的。這個階段圖書的編號比較隨意，數(shù)字和文字并用，缺乏統(tǒng)一的標準。

2. 統(tǒng)一書號管理時期（1956—1986年）

1956年2月， 文化部出版事業(yè)管理局頒發(fā)并實施《全國圖書統(tǒng)一編號方案》，標志著我國進入統(tǒng)一書號管理時期。我國統(tǒng)一書號由圖書分類號、出版社代號和圖書序號三部分組成，圖書分類號按照知識部門分為17個門類，出版社代號由文化部統(tǒng)一規(guī)定，圖書序號按照圖書初版先后次序排列。統(tǒng)一書號是我國專門用以出版事業(yè)管理的制度，在圖書的分類、發(fā)行和統(tǒng)計中起到了重要作用。由于這一時期的書號管理尚未進入數(shù)據(jù)庫管理環(huán)節(jié)，書號除了17個分類外沒有任何公共信息，關(guān)于圖書的其他信息都是通過手工抄寫的方式完成的。

3. 中國標準書號管理時期（1987—2001年）

1970年，國際標準化組織ISO專門為識別圖書等文獻設(shè)計國際編號，即ISO 2108國際標準書號（ISBN）。該標準是在1967年英國J.Whitaker & Sons有限公司及1968年美國R.R.Bowker公司采用的圖書編號系統(tǒng)的基礎(chǔ)上發(fā)展而成的，由10位數(shù)字組成，包括組號（國家、地區(qū)、語言的代號）、出版者號、書序號和檢驗碼四個部分。[3]1982年，我國正式加入國際ISBN組織，1986年正式頒布《中國標準書號》國家標準（GB/T 5795），由國際標準書號和圖書分類·種次號兩部分組成。國際標準書號是中國標準書號的主體，可以獨立使用。圖書分類號是由出版社根據(jù)圖書的學科范疇，并以《中國圖書館分類法》中圖書的基本分類為基礎(chǔ)編制，種次號是同一出版社所出版同一類圖書的流水編號，由出版社提供。隨著計算機的使用和普及，書號管理進入計算機時代。通過在計算機上輸入標準書號，就可以看到該圖書在版編目內(nèi)容及相關(guān)信息，極大地簡化了圖書訂購、庫存控制、賬目管理等出版發(fā)行流程。

4. 國際標準書號管理時期（2002年至今）

2002年，國家新聞出版總署修訂《中國標準書號》，刪除了圖書分類·種次號的部分，使中國標準書號的使用和表述方式與國際標準書號完全一致。2006年10月，國家標準化委員會正式頒布《中國標準書號》（GB/T5795-2006），我國出版物使用的書號與世界同步，由10位升至13位。中國標準書號與國際標準書號的完全統(tǒng)一，為出版物的國際交流帶來便利。

二、書號在我國圖書出版中的角色和功能

1. 身份證：作為出版物區(qū)分標識的書號

作為一種標識符，書號的基本功能是使每一種出版物具有唯一代碼，該代碼是專用性的、永久性的，在出版物訂購、發(fā)行、銷售中充當著信息紐帶的作用，尤其是在計算機已經(jīng)普及的當代。國際標準書號的總管機構(gòu)設(shè)在德國柏林國立普魯士文化遺產(chǎn)圖書館，負責向下一級地區(qū)機構(gòu)分配地區(qū)號碼。一般國家的地區(qū)機構(gòu)都設(shè)在各自的國家圖書館，但一些大的國家和地區(qū)由企業(yè)負責，如美國是鮑克公司，英國是惠特克公司。我國的書號發(fā)放機構(gòu)是國家新聞出版署，由出版機構(gòu)提出申請，新聞出版署根據(jù)計劃進行分配。

2. 指揮棒：作為出版行政主管部門調(diào)控手段的書號

我國《出版管理條例》規(guī)定，出版行政主管部門負責全國出版活動的監(jiān)督管理工作，“指導、協(xié)調(diào)出版產(chǎn)業(yè)和出版事業(yè)發(fā)展”。作為國家宏觀調(diào)控的一種手段，書號被賦予調(diào)控出版產(chǎn)業(yè)和出版事業(yè)抓手的角色。在我國，一本書是否身份合法，取決于其是否有書號和圖書在版編目（CIP）信息。依照“一書一號”的原則，書號的總數(shù)就是出版物的種類數(shù)。任何文獻要正式出版，首先需要申請書號，出版行政主管部門通過規(guī)定書號發(fā)放的數(shù)量、對象、時間等，調(diào)節(jié)出版物的規(guī)模、流向及流量。出版行政主管部門還將書號作為對出版單位進行調(diào)控的手段之一，對書號的撥給分為正常發(fā)放、增發(fā)、獎勵和罰減，以此指導出版社經(jīng)營管理。[4]通過對書號的掌控，出版行政主管部門實現(xiàn)了對出版市場的宏觀調(diào)控和出版單位微觀經(jīng)營活動的現(xiàn)實管理。

3. 準入證：作為具體出版單位合法出版物的書號

在實行書號實名申領(lǐng)之前，書號在申領(lǐng)時并不需要有確定的書稿作為前提條件，易造成圖書出版質(zhì)量的參差不齊。為提高我國圖書出版質(zhì)量，引導出版單位實現(xiàn)社會效益和經(jīng)濟效益的雙提升，2009年國家新聞出版總署頒布《書號實名申領(lǐng)管理辦法》，明確規(guī)定出版單位在完成書稿“三審”程序后才能實名申領(lǐng)書號。這意味著書號是出版單位的具體出版物完成規(guī)定出版流程后進入市場的準入證，書號成為特定出版物合法出版的標志（見表1）。

三、我國書號總量控制政策的意圖及實施效果

1. 我國書號管理總體趨勢

從歷史演進看，我國的書號管理經(jīng)歷了寬松—收緊—再寬松—再收緊不斷調(diào)整的過程。1994年之前，我國書號的申領(lǐng)使用不受限制，書號使用數(shù)量逐年激增，圖書出版市場良莠不齊。為凈化圖書閱讀環(huán)境，1994年，國家開始實施書號總量控制，要求當年新書書號總量在前三年平均數(shù)基礎(chǔ)上減少10%，并按照出版社檔次和年度出版計劃分配定額書號。自此，書號管理開始收緊。1998年，新聞出版署發(fā)布《關(guān)于加強書號總量宏觀調(diào)控的通知》，指出需根據(jù)出版社上一年度的表現(xiàn)情況，決定書號的發(fā)放數(shù)量。2009年，國家新聞出版署宣布改變此前的攤派式書號分配制度，全面展開網(wǎng)上書號實名申領(lǐng)。這對于規(guī)范市場秩序、遏制低俗圖書出版、規(guī)范出版行為、提高效率等具有重要意義。[5][6]這次改革突破了此前對出版單位書號數(shù)量的限制，書號管理開始走向?qū)捤伞?018年，國家新聞出版署再次收緊書號，2018年發(fā)放的書號總量在2017年的基礎(chǔ)上削減了30%，2019年依次削減，我國的書號管理進入收緊周期。

2. 書號總量調(diào)控的政策意圖

通過對歷年發(fā)布政策文本的內(nèi)容分析可以發(fā)現(xiàn)，書號總量控制的根本目的是嘗試引導我國出版行業(yè)從規(guī)模數(shù)量型增長向質(zhì)量效益型增長轉(zhuǎn)變。無論是1994年的《關(guān)于對書號使用總量進行宏觀控制的通知》，還是1998年的《關(guān)于加強書號總量宏觀調(diào)控的通知》，再到2018年實施的書號總量控制舉措，政策意圖是一以貫之的。具體來說，這一舉措的目的有以下幾方面。一是優(yōu)化選題，調(diào)整出書結(jié)構(gòu)。通過控制總量以及重點投放，保證“那些深入研究建設(shè)中國特色社會主義理論，直接為經(jīng)濟建設(shè)、科學技術(shù)發(fā)展服務(wù)，弘揚社會主義主旋律和中華民族優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的圖書的出版”。二是合理配置資源，打造精品，提升質(zhì)量。通過控制書號的總量，促使出版單位將有限的資金和物資優(yōu)先用于優(yōu)秀圖書的出版，讓編輯出版人員將有限的時間和精力集中于開發(fā)精品。三是壓縮低質(zhì)平庸品種，減少重復(fù)浪費，擴大印數(shù)，發(fā)揮印刷業(yè)的規(guī)模效益。

3. 書號總量調(diào)控的效果

圖1是2000年至2018年全國新版圖書數(shù)量增長情況和增長率。從圖1可以看出，2000年至2018年，我國新版圖書的數(shù)量呈逐步增長的態(tài)勢，2000年為84 235種，2016年到達峰頂，為262 415種，然后開始緩慢下降。從增長率看，增長速度較高的年份出現(xiàn)在2009年、2010年、2011年和2012年，增長速度分別為12.2%、12.5%、10%和16.6%。這幾年新書出版數(shù)量的增長與2009年國家新聞出版署改變書號分配制度，采用網(wǎng)上書號實名申領(lǐng)有緊密關(guān)聯(lián)。此后幾年，新版圖書的增長率快速下降，2013年到2018年的增長率分別為5.8%、0.00%、1.8%、0.8%、

-2.9%、-3.1%?？梢钥闯?，在2018年書號收緊之前，新書出版量在總體趨勢上已連續(xù)六年下降，且下降幅度不斷加快。

2018年，從全國報送選題的增長情況可以看出，國家對書號大幅收緊，進一步加速了新書出版數(shù)量的下降（見圖2）。2016年至2018年全國報送圖書的選題呈逐年增加狀態(tài)，且增長較為平穩(wěn)，但2019年報送選題數(shù)量出現(xiàn)下降，比2018年減少2.99%，比近10年新版圖書種數(shù)最少的2016年還減少了2.2%，2019年的降幅超過了2016年、2017年、2018年三年累積的增幅。[7]

2018年實施的書號總量控制舉措對書號的削減幅度較大，行業(yè)內(nèi)的出版企業(yè)基本上都面臨著書號短缺的問題。根據(jù)筆者對十余家中央級出版社調(diào)研的情況，各出版社在2019年均大幅提升了圖書出版的費用，普遍高達40%，其中固然有成本上漲、出版周期變長等原因，但最主要的因素是書號出現(xiàn)了較為嚴重的短缺。從2019年度選題申報總體情況看，選題報送集中度明顯。2019年561家出版單位選題數(shù)量分布見下頁圖3。選題報送超過

2 000種的達到15.62%，從分布區(qū)域看，205家中央出版社單位占據(jù)選題數(shù)的53.85%。

四、對書號總量控制政策的反思

1.書號總量控制與小眾圖書出版

書號的大幅收緊促使出版單位將更多的人力、物力和財力集中在比較優(yōu)質(zhì)的選題上，將更多精力用于創(chuàng)造具有較高社會效益和經(jīng)濟效益的出版物，這有利于出版單位打造精品圖書，促進出版業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。然而，按照長尾理論，“文化和經(jīng)濟重心正在從需求曲線頭部的少數(shù)主流產(chǎn)品和市場向需求曲線尾部的大量利基產(chǎn)品和市場加速轉(zhuǎn)移”。[8]商業(yè)和文化的未來不在于傳統(tǒng)需求曲線上那個被人們關(guān)注的、代表暢銷商品的頭部，而是那條經(jīng)常被人遺忘的、代表冷門商品的長尾?；ヂ?lián)網(wǎng)時代，消費者多樣化、個性化的需求日益凸顯，互聯(lián)網(wǎng)解決了實體書店的存儲和展示空間不足的問題，搜索引擎技術(shù)則幫助消費者快速找到所需要的商品。依據(jù)長尾理論，出版企業(yè)應(yīng)該盡可能滿足這種多樣化、個性化的需求，打造多樣的利基產(chǎn)品，擴大出版市場的長尾。

2. 書號總量控制與出版業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整

出版物學科種類構(gòu)成比例體現(xiàn)了出版信息流的比重。從某類出版物種數(shù)占當年出版物總數(shù)的比例可以大體了解該類圖書的出版情況。比如，2018年各類新版圖書的占比存在明顯的差別，如自然科學類、航空航天類占比不足0.2%，而文化類、科學類、教育類、體育類占比超30%。[9]“十四五”期間，我國提出“堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”。[10]為促進我國的科技強國建設(shè)，在進行書號總量調(diào)控時，出版行政管理部門有必要根據(jù)出版物的學科種類和專業(yè)領(lǐng)域進行科學規(guī)劃，增加自然科學類、航空類圖書在新版圖書總量中的占比，促進這類圖書的出版。

3. 書號總量控制與出版業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

如前所述，書號總量控制的政策目標是多元的，提升出版物質(zhì)量、打造精品只是其中一個目標，且總量控制僅是實現(xiàn)出版業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的抓手之一。從2019年全國圖書報送選題看，各種機械化生產(chǎn)的作品仍然顯見，同質(zhì)化和重復(fù)出版的問題仍然存在，選題低水平重復(fù)現(xiàn)象仍比較嚴重，選題中依然缺少思想性、學術(shù)性、藝術(shù)性和現(xiàn)實性強的原創(chuàng)優(yōu)質(zhì)作品。[7]事實上，出版業(yè)提升質(zhì)量的關(guān)鍵在于全面貫徹“三審三?！敝贫群屯性u議機制。“三審三校”制度是書報刊出版單位內(nèi)容編輯環(huán)節(jié)的基本制度，是出版業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的生命線。作為中國出版業(yè)的品牌標桿，商務(wù)印書館歷來就重視編校質(zhì)量，其“三審”制值得其他出版企業(yè)學習和借鑒。商務(wù)印書館的每一個選題都得先通過“三審”制，選題要先通過每一個編輯部門的選題小組審核，再報主管副總編輯審核，最后報全社的選題小組論證。不僅如此，在選題論證中還增加了匿名專家評審的環(huán)節(jié)。選題“三審”制后，還有書稿“三審”制、編輯加工“三審”制、付印“三審”制。我國出版物市場盡管目前整體向好，但在一些出版社的審校流程中，仍出現(xiàn)了以審代編、以編代校，審讀意見空洞無物、流于形式，甚至業(yè)務(wù)外包、審校缺失等諸多問題，“三審三校”制度被邊緣化、弱化、空轉(zhuǎn)化情況突出。[7]事實上，出版行政主管部門也認識到審編工作的重要性。2017年8月，國家新聞出版廣電總局下發(fā)《關(guān)于重申“三審三?！敝贫纫篝唛_展專項檢查工作的通知》。短短兩年之后，國家新聞出版署再次下發(fā)通知，就出版單位“三審三校”制度執(zhí)行情況開展專項檢查。

另外，依靠同行評審提升圖書質(zhì)量也極其重要。同行評議目前在學術(shù)期刊中的應(yīng)用較為完善，學術(shù)圖書的內(nèi)容評議情況不如期刊的評審系統(tǒng)清晰有效。學術(shù)圖書是由作者提交書稿大綱和樣章到出版社以后，出版社將書稿大綱和樣章呈送給相關(guān)評議專家，由評議專家評審選題。在此期間，評審專家僅可以看到書稿的大綱或部分章節(jié)內(nèi)容，而非全部內(nèi)容，這樣很難保證圖書的整體質(zhì)量。作者提交書稿給出版單位后，受專業(yè)知識的局限，編輯的把關(guān)更多是關(guān)注出版物的政治導向和技術(shù)規(guī)范，較少從專業(yè)角度對出版物的內(nèi)容進行把關(guān)。現(xiàn)有的專家審稿，主要是大專業(yè)領(lǐng)域的把關(guān)。然而，目前的學科劃分非常細致，即使是同一學科領(lǐng)域的人，對彼此的研究也可能無法完全理解。因此，出版社需要加強各細分專業(yè)領(lǐng)域的專家資源庫建設(shè)，引入各個細分領(lǐng)域的專家，對圖書內(nèi)容進行把關(guān)。這對于學術(shù)出版來說，尤為重要。

4. 書號總量控制與印刷規(guī)模效益

出版業(yè)高質(zhì)量發(fā)展理念的產(chǎn)生，除了出版物低水平、重復(fù)出版的問題之外，還有一個重要原因是出版物印制成本偏高、庫存積壓問題突出。長期以來，受印刷技術(shù)的限制，印刷成本在出版物總成本中的占比居高不下。為發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟效益，出版物必須達到一定的量才能有效降低印刷成本。這種狀況導致出版社在選題時更多關(guān)注市場上的熱門暢銷書，而輕視印數(shù)較少的小眾圖書。另外，由于無法準確預(yù)測市場的需求量，經(jīng)常會出現(xiàn)印刷數(shù)量過多或過少的情況。印刷多了，會出現(xiàn)庫存積壓，造成極大的浪費，而印少了則無法滿足市場的需求。庫存問題是出版行業(yè)長期面臨的一個老問題，給出版單位帶來人力、物力和財力的極大浪費。

得益于數(shù)碼印刷技術(shù)和云處理系統(tǒng)的進步，按需印刷技術(shù)在近些年發(fā)展迅速。按需印刷技術(shù)可做到按照客戶的需求量印刷（如虎彩云印可以做到一本起?。?，且成本不變，靈活交付，打破傳統(tǒng)印刷商業(yè)模式下庫存過剩、加印成本高、交付不靈活等眾多弊端。按需印刷技術(shù)的進步降低了印刷規(guī)模經(jīng)濟的門檻，使通過控制書號總量降低出版物印刷成本、解決出版物積壓的必要性逐步降低，可逐步緩解出版行業(yè)庫存積壓的問題。

5. 書號總量控制與傳統(tǒng)出版業(yè)融合發(fā)展

如今，新媒體技術(shù)發(fā)展快速，但我國書號管理標識系統(tǒng)尚未納入融合了新媒體技術(shù)的數(shù)字出版物。數(shù)字出版物可以嘗試從照片、文本到視頻音頻甚至是沉浸式體驗的VR/AR等形式，多方位、立體化地呈現(xiàn)書籍內(nèi)容，具有集開放、交互、智能等于一體的特征?！秶H標準書號》工作組認為，當前版本所包含的數(shù)字圖書出版產(chǎn)品已經(jīng)不能僅僅局限于電子書，數(shù)字化文本、移動出版物、開放存取出版物、網(wǎng)絡(luò)原創(chuàng)文學作品、維基類網(wǎng)絡(luò)百科全書等數(shù)字產(chǎn)品也應(yīng)包括在內(nèi)。[11]

目前，我國的書號管理制度對于數(shù)字出版物的命名和管理還存有空白地帶，我國出版社采取的只是將紙質(zhì)版轉(zhuǎn)化為電子版的圖書后，沿用紙質(zhì)的書號系統(tǒng)，海量的數(shù)字出版物無法被標識。對此，有學者提出“改造現(xiàn)有的ISBN系統(tǒng)，通過附加碼形式區(qū)分不同出版主體出版的電子書和不同類型（包括不同格式）的電子書，修訂申領(lǐng)流程和條件;開拓ISBN以外的電子書標識系統(tǒng)，如國際上積極探索的DOI和ISBN-A等;甚至自主研發(fā)全新的電子書標識系統(tǒng)”等。[12]出版物正在從圖書信息、物流信息的數(shù)字化轉(zhuǎn)向出版內(nèi)容的數(shù)字化。在數(shù)字化時代下，數(shù)字出版物的書號管理變得極其重要。從業(yè)者需要針對當前的出版物形式對書號管理制度做出相應(yīng)的調(diào)整。

結(jié)語

總的來說，鑒于我國的實際情況，對書號進行必要的控制和管理是必需的，取得的成效是顯著的。但與此同時，出版行政主管部門應(yīng)該根據(jù)我國出版業(yè)的發(fā)展趨勢和發(fā)展規(guī)律，針對書號總量控制政策的實施結(jié)果以及與此相關(guān)的一系列問題，進行更加全面的分析，統(tǒng)籌兼顧，促進出版產(chǎn)業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展。

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