從《國富論》出發(fā)：理解有效市場與有為政府的辯證關(guān)系

李函

一、斯密的市場觀

（一）市場是一只“看不見的手”

斯密認(rèn)為市場是一只“看不見的手”，是其經(jīng)濟學(xué)中一個重要理論基礎(chǔ)?！秶徽摗分袑Α翱床灰姷氖帧钡恼撌鲆娪诘谒钠诙?，“在這種場合，像在其他許多場合一樣，他們被一只看不見的手引導(dǎo)著，去達到一個他們本無意追求的目的”?？梢?，斯密認(rèn)為，個人自我利益是起點，社會共同利益是終點。人們被看不見的手所指引著，在實現(xiàn)個人對自我利益追求的同時，實現(xiàn)了整個社會的共同利益。

斯密的論述隱含著市場這只“看不見的手”運行中不可或缺的兩個要素：自利和競爭。一方面，自利是市場經(jīng)濟運行的內(nèi)在動力。在斯密看來，人都具有“利己心”，在 “利己心”推動下，實現(xiàn)市場經(jīng)濟中各要素的流動，無需政府干預(yù)，個體追求自身利益的過程會導(dǎo)致整個社會利益的增加。另一方面，競爭是市場經(jīng)濟運行的外在壓力?！案偁幱杂?，愈普遍，那事業(yè)亦就愈有利于社會?！睙o論是何種行業(yè)，都應(yīng)鼓勵其自由競爭，對外開辟市場，加強商品國際間流動，促使制造家爭奪更多消費者，提升自身實力，從而有利于社會經(jīng)濟整體提高。

（二）“看不見的手”的作用機制

市場作為“看不見的手”，在經(jīng)濟運行中起到自發(fā)調(diào)節(jié)作用、資源優(yōu)化配置以及市場范圍的擴大，以此促進經(jīng)濟的發(fā)展。

首先，市場這只“看不見的手”能起到自發(fā)調(diào)節(jié)作用。斯密認(rèn)為，“一國所輸入的金銀量，若超過于其有效需要，那無論政府怎樣注意，也不能阻止其輸出?！笔袌鲞@只“看不見的手”在其中發(fā)揮到作用。“任何法律亦不能防其立即輸出”。受到有效需要的調(diào)整，金銀的輸入輸出，政府無法干預(yù)，因為即便發(fā)布禁令也無法阻止金銀通過各種隱秘的形式運輸，側(cè)面反應(yīng)了市場“看不見的手”在其中起到的調(diào)節(jié)作用。

其次，市場作用下收入分配的合理均等問題。斯密認(rèn)為，勞動及資本雖用途不一，但最后利得“總是均等的，或不斷趨于均等”。在市場機制作用下，人們會趨向利得多的資本用途，避免利得少的資本用途，市場呈現(xiàn)的是一個動態(tài)平衡的過程;在諸國政策干預(yù)下，對資本和勞動者自由流動的限制，所造成的不均等實際是一種不平等。

最后，市場范圍的大小影響著該國經(jīng)濟的發(fā)展。斯密認(rèn)為，“分工的范圍，亦往往受限于交換的范圍”，市場范圍影響分工程度，分工程度又影響制造業(yè)，進而影響經(jīng)濟發(fā)展。一國市場的發(fā)展需要在空間上優(yōu)化布局，區(qū)域間都要打破固有壁壘，真正盤活整個市場，打造一個更高層次的市場。

（三）“看不見的手”有其邊界

值得注意的是斯密并不是認(rèn)為市場萬能，在分析市場機制時隱含了其作用范圍和邊界。斯密雖認(rèn)為重商主義政策下，政府為保護本國財富的政策不利于貿(mào)易自由和稅收收入。但一些特殊行業(yè)，需要靠政府來維持，在政策上的支持有利于這些特殊行業(yè)的資本快速流入。例如，“特種產(chǎn)業(yè)為國防所需。加重外國同種產(chǎn)業(yè)的負(fù)擔(dān)，以獎勵國內(nèi)同種產(chǎn)業(yè)，頗為有利”。在特種產(chǎn)業(yè)上，政府的管制是有好處的，能促進本國經(jīng)濟發(fā)展，可見其主張的“自由放任”是有限度和邊界的。

市場作用范圍主要是微觀領(lǐng)域下人的活動。由于市場的自發(fā)性和人的逐利性，市場總有其無法調(diào)控的領(lǐng)域，市場有其缺陷，如經(jīng)濟危機單靠市場作用來調(diào)節(jié)整個經(jīng)濟運行恢復(fù)到正常狀態(tài)，需要經(jīng)歷一個很長的周期。對于宏觀經(jīng)濟的調(diào)控問題，市場無法做出很好應(yīng)對，在此條件下，斯密的政府觀為市場發(fā)揮調(diào)節(jié)作用的微觀領(lǐng)域和無法把控的宏觀領(lǐng)域進行了補充。

二、斯密的政府觀

（一）微觀層面政府是“守夜人”

“斯密反對國家干預(yù)經(jīng)濟的概念是有特定含義的”，政府只是在微觀經(jīng)濟中充當(dāng)“守夜人”角色?！翱床灰姷氖帧蹦軌?qū)崿F(xiàn)個人利益到社會共同利益的實現(xiàn)，而政府的法規(guī)在具體的微觀經(jīng)濟環(huán)節(jié)中無法發(fā)揮其效用，反而會適得其反。對此，斯密批判了重農(nóng)主義政策下，為保護農(nóng)業(yè)而限制制造業(yè)和對外貿(mào)易的政策，“實際上到底是害他們自己所要愛護的產(chǎn)業(yè)”。斯密也批判了重商主義政策下，政府對經(jīng)濟的不當(dāng)干預(yù)，結(jié)果只會使之“流入更不利得多的其他通路”。

斯密認(rèn)為，法規(guī)對于生產(chǎn)的指導(dǎo)規(guī)定：一方面，“這種法規(guī)，幾乎在這一場合，都是無用或是有害的”，具體而言，在微觀經(jīng)濟活動中充分體現(xiàn)出政府干預(yù)經(jīng)濟的局限性。由于政府的法規(guī)，一些特定產(chǎn)業(yè)所需資本能夠迅速確立起來，“但產(chǎn)業(yè)的總額及收入總額，卻不能由這種法規(guī)而增加”，政府的干預(yù)大大降低了市場經(jīng)濟的效率?？傊?，等量資本用于生產(chǎn)或是購買，需均衡這二者誰能帶來更大價值。另一方面，“特定制造業(yè)，比較在沒有此等法規(guī)的時候，得更迅速的確立起來”。雖不能在單個產(chǎn)業(yè)上看到利益，但對整個經(jīng)濟體系運行的引導(dǎo)與規(guī)范，這些產(chǎn)業(yè)在總體上利于國民。斯密反對政府對市場的微觀干預(yù)，但不反對宏觀調(diào)節(jié)。

（二）宏觀層面政府的經(jīng)濟作用

政府在宏觀層面能起到促進經(jīng)濟發(fā)展的作用。斯密認(rèn)為，在自然的自由制度之下，君主所需盡的義務(wù)有三，即國防、司法和公共設(shè)施。但要明辨其背后的經(jīng)濟作用，只有擁有強大有力的政府保護市場經(jīng)濟，充分發(fā)揮好政府與市場之間的調(diào)節(jié)作用，才能實現(xiàn)富國裕民。

首先，維護國家安全，保障經(jīng)濟長久繁榮。政府在對外關(guān)系上不應(yīng)當(dāng)是限制貿(mào)易自由，而是要維護國家安全不受外來侵犯，在此前提下鼓勵限制相關(guān)經(jīng)濟活動。斯密認(rèn)為，國防重于國富，體現(xiàn)了對國防的重視，且這一職能只能由政府來實現(xiàn)。國防與國富分別對應(yīng)政府和市場的作用，市場促進國富，政府增強國防。國防是國富的前提和保障，政府維護國防對市場增進國富有重要意義。

其次，保障個人權(quán)利，促進經(jīng)濟良好運行。一國通過建立嚴(yán)正的司法行政機構(gòu)，保護人民不受他人欺負(fù)與壓迫。若政府未制定公正的規(guī)則和嚴(yán)格的司法，商業(yè)和制造業(yè)在沒有規(guī)范和保障的市場環(huán)境下，面臨各種難題將無法得到解決，將很難長期繁榮地發(fā)展下去，人民財產(chǎn)將變得不安全，各方面權(quán)益也將不受法律保障。因此政府在宏觀層面基于市場主體最為正當(dāng)?shù)谋Ｗo，便是最能促進經(jīng)濟良好運行的手段。

最后，完善公共設(shè)施，拉動經(jīng)濟持續(xù)增長。一方面，便利商業(yè)的公共設(shè)施，如道路、橋梁、運河等交通的修筑，不得不依賴于政府的力量，政府能發(fā)揮其特有職能，為商業(yè)發(fā)展提供更便利的運輸條件，便利市場中經(jīng)濟主體來往和商品運輸，促進市場的開闊，從而有利于裕民和富國;另一方面，提供教育的公共設(shè)施。政府在教育社會上的投入，能發(fā)揮巨大潛在價值。總體而言，這些耗費巨大的設(shè)施項目，是個人資財難以維系和不愿投入的，政府這方面的投資，不僅解決了公眾各方面社會基礎(chǔ)需求，也利于帶動消費，拉動經(jīng)濟增長。

（三）政府的角色并非局限“守夜人”

長久以來，斯密所謂政府被認(rèn)為是“守夜人”，若不加以限定，易導(dǎo)致斯密只重視市場不重視政府的誤解。通過文本分析可看出，政府角色是有條件限定的，即在微觀領(lǐng)域是“守夜人”，而在宏觀領(lǐng)域，政府角色將不再局限于“守夜人”。政府無法發(fā)揮市場直接干預(yù)經(jīng)濟的作用，但其職能可以間接促進經(jīng)濟各方面的發(fā)展，即政府在整個國家經(jīng)濟的長久繁榮、市場經(jīng)濟秩序的良好運行和經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展上發(fā)揮作用。這恰恰是市場這只“看不見的手”所無法作用的范圍。

因此，斯密“看不見的手”與“守夜人”并非傳統(tǒng)機械的觀點，而是相互補充的有機整體，市場有其局限和缺點，政府在這點上可以補充其缺陷。在對經(jīng)濟的作用上，原文中涉及到了市場的局限和政府應(yīng)該作為的空間，市場能有效針對效率問題，而政府能有效針對公平問題，因此，要辯證看待二者關(guān)系。

三、辯證看待市場與政府關(guān)系

市場和政府是對立統(tǒng)一的矛盾關(guān)系。任何事物發(fā)展的肯定性因素中都包含著否定性因素，市場存在自發(fā)性、盲目性、滯后性等局限，政府存在對市場信息的掌握不全、行政層面的腐敗等缺陷。在對經(jīng)濟的微觀調(diào)節(jié)上，市場起主導(dǎo)作用，在對經(jīng)濟的宏觀調(diào)控上，政府發(fā)揮更大作用，兩者協(xié)調(diào)配合，在矛盾運動中共同促進經(jīng)濟發(fā)展。

第一，市場與政府是相對獨立的。政府不能過度干預(yù)市場。斯密認(rèn)為，“一切特惠的或限制的制度，一經(jīng)完全廢除，最明白最單純的自然的自由制度，將自然而然地自己樹立起來?！倍深A(yù)市場經(jīng)濟本身就能自我良好運行的那部分時，不僅不會產(chǎn)生積極作用，甚至?xí)胸?fù)面效果，政府并不了解市場具體細(xì)節(jié)的供需關(guān)系，無法發(fā)揮其靈敏性，政府官員代替制造家和商人的舉措，是無濟于事的。政府須把握好對經(jīng)濟調(diào)控的范圍，應(yīng)在各自領(lǐng)域保有相對獨立性，各司其職。

第二，市場與政府是有機統(tǒng)一的。斯密對市場肯定性中蘊含否定性，而不是單純強調(diào)市場作用，也絕不是市場原教旨主義，無需政府干預(yù)便可完美運行，即使秉承斯密思想的國家，也會在出現(xiàn)經(jīng)濟危機時動用政府作用。政府能夠彌補市場調(diào)節(jié)的不足，因此，斯密認(rèn)識到?jīng)]有政府的話，市場是無法運作的。斯密重視政府在市場經(jīng)濟中的作用。

第三，市場與政府的關(guān)系既要有協(xié)調(diào)的補充，又要有明晰的邊界。二者的相對獨立是在相互聯(lián)系中的獨立，二者的有機統(tǒng)一是在相互區(qū)別下的統(tǒng)一。如果只能看到市場和政府的各自獨立，忽視二者的相互聯(lián)系，就會出現(xiàn)市場原教旨主義，出現(xiàn)政府缺位、不履行應(yīng)有職責(zé)的問題;如果只能看到市場和政府的相互統(tǒng)一，忽視二者的相對獨立，便無法保證二者各司其職，就會出現(xiàn)政府和市場邊界不清等問題。

總之，市場和政府是一個統(tǒng)一的有機整體，決不能割裂開來，片面理解成為二元對立的關(guān)系。結(jié)合上述市場與政府辯證關(guān)系分析和斯密政府與市場的觀點，在我國社會主義市場經(jīng)濟下，看待市場與政府的關(guān)系必須結(jié)合馬克思主義辯證法和我國實情。實踐證明，最適合我國的關(guān)系是“有效市場”和“有為政府”。

四、后疫情時代構(gòu)建有效市場和有為政府

2020年新冠肺炎疫情的爆發(fā)，我國經(jīng)濟遭受巨大沖擊，市場經(jīng)濟下行壓力持續(xù)加大，發(fā)揮有效市場和有為政府的相互作用尤為凸顯。借鑒斯密《國富論》中市場與政府的觀點，并結(jié)合后疫情時代背景下經(jīng)濟各方面的恢復(fù)發(fā)展，如何更好構(gòu)建“有效市場”和“有為政府”？

（一）打造自由競爭市場環(huán)境，促進有效市場高效運行

在后疫情時代要尊重市場的一般規(guī)律，既要繼續(xù)深化市場化改革和完善市場機制，發(fā)揮市場對資源配置的決定性作用;又要認(rèn)識到市場的局限，防止市場帶來負(fù)面影響。要運用好發(fā)揮市場作用的優(yōu)勢，避免其局限，促進有效市場的高效運行和高質(zhì)量發(fā)展。

一方面，要打造自由競爭的市場環(huán)境。社會主義市場經(jīng)濟的運行，也必須重視與之相應(yīng)的自由競爭環(huán)境的創(chuàng)造。我國社會主義市場經(jīng)濟要為經(jīng)濟主體營造一個自由、公平、公正、開放的市場秩序。充分利用價格機制和競爭機制優(yōu)勝劣汰的作用，促進資源有效配置，增強市場微觀主體活力，市場主體要抓住新發(fā)展機遇，促進自身制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，創(chuàng)造新的消費增長點，滿足多樣化需求，實現(xiàn)效益最大化。新冠肺炎疫情使得部分產(chǎn)業(yè)升級換代，扛過了疫情沖擊，也淘汰了落后產(chǎn)業(yè)。我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展需要充分發(fā)揮市場的競爭作用。

另一方面，要看到市場界限和市場失靈。疫情中部分不法分子利用防疫物品意圖大發(fā)國難財，這是市場運行機制下催生的負(fù)面影響，要突出中國特色社會主義市場經(jīng)濟的優(yōu)勢，利用社會主義的制度層面和道德層面的約束。一是在當(dāng)代企業(yè)發(fā)展競爭中，給予一個正確價值觀的導(dǎo)向，使其符合社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的要求。二是在人類文明進程中，只利己不為他是不可取的，人類命運共同體關(guān)注的是市場經(jīng)濟的“為他”，從而打造互惠互利、合作共贏的人類命運共同體。

（二）塑造公平正義政府角色，保障有為政府精準(zhǔn)發(fā)力

自由市場運行需依靠政府政策引導(dǎo)，防止壟斷和不正當(dāng)競爭等問題。做好創(chuàng)新驅(qū)動和高質(zhì)量發(fā)展導(dǎo)向，維護好公平競爭市場環(huán)境，解決好市場的誠信缺失問題、市場主體的投機問題、收入分配不公問題。既在人民群眾的根本利益上盡職盡責(zé)，又在市場經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展上把控大局。

一方面，政府要在人民群眾的根本利益上盡職盡責(zé)。斯密注意到國家的法律保護了商人和制造者的利益，勞動者對自己權(quán)益的維護爭取異常艱難。因此，在注重市場效率的同時要更加注重公平問題，共同富裕，裕民才能實現(xiàn)富國。我國政府要充分保護勞動者權(quán)益。結(jié)合現(xiàn)今社會，我國高收入群體采取各種方式避稅，反而工薪階層對個稅總收入貢獻更多。政府在反避稅上需下更大努力，從而保證稅收制度的公正，切實維護到全體人民的利益。

另一方面，政府要在市場經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展上把控大局。斯密認(rèn)為重稅不能增進人民福祉。政府征收重稅不僅損害人民利益，也損害了國家利益。政府在征稅時要把握好適度原則，遵循市場運行規(guī)律。疫情爆發(fā)后，我國政府出臺各項政策，推動復(fù)產(chǎn)復(fù)工，降低失業(yè)人口，恢復(fù)消費活力，保障了人民群眾基本生活不受影響。后疫情時代，政府仍需多方發(fā)力，實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展和人民長久幸福。

責(zé)任編輯：張莉莉