民法典背景下補(bǔ)充責(zé)任裁判執(zhí)行問(wèn)題研究

馬登科　韓強(qiáng)

摘? ? ? 要：民事補(bǔ)充責(zé)任是非終局性的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，是將債權(quán)人求賠不能的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為補(bǔ)充責(zé)任人因過(guò)失所承擔(dān)的追償不能的風(fēng)險(xiǎn)。補(bǔ)充的基礎(chǔ)在于先訴抗辯權(quán)，作用場(chǎng)域主要是強(qiáng)制執(zhí)行程序，以順位性和窮盡執(zhí)行為原則。實(shí)踐中對(duì)于突破執(zhí)行順位原則的把握不統(tǒng)一，應(yīng)以申請(qǐng)執(zhí)行人與補(bǔ)充責(zé)任人間的利益平衡為重點(diǎn)，不能僅以公法上的執(zhí)行困難為突破點(diǎn)。執(zhí)行依據(jù)所附條件為強(qiáng)制執(zhí)行開(kāi)始之條件，條件成就前不得對(duì)補(bǔ)充責(zé)任人財(cái)產(chǎn)采取保全措施，符合執(zhí)行前保全的除外。執(zhí)行補(bǔ)充責(zé)任人的條件成就與否包含實(shí)體法因素，現(xiàn)行“異議+復(fù)議+執(zhí)行監(jiān)督”模式不足以提供充分救濟(jì)，救濟(jì)程序設(shè)計(jì)應(yīng)兼顧效率與權(quán)利保障。

關(guān)? 鍵? 詞：補(bǔ)充責(zé)任;先訴抗辯權(quán);執(zhí)行順位原則;執(zhí)行窮盡原則;財(cái)產(chǎn)保全

中圖分類號(hào)：D926.2? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ?文章編號(hào)：1007-8207（2021）06-0062-11

收稿日期：2021-04-02

作者簡(jiǎn)介：馬登科，西南政法大學(xué)法學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)槊袷略V訟法、強(qiáng)制執(zhí)行法;韓強(qiáng)，西南政法大學(xué)碩士研究生，研究方向?yàn)槊袷略V訟法、強(qiáng)制執(zhí)行法。

基金項(xiàng)目：本文系國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“國(guó)家治理體系中民事執(zhí)行現(xiàn)代化研究”的階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)：20&ZD195;西南政法大學(xué)法學(xué)院2021年學(xué)生科研創(chuàng)新項(xiàng)目“個(gè)人破產(chǎn)主義下參與分配的程序轉(zhuǎn)向問(wèn)題研究”的階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)：FXY2021119。

一、問(wèn)題的提出

民事補(bǔ)充責(zé)任兼具實(shí)體法屬性和程序法屬性，是一種特殊的民事責(zé)任方式，以侵權(quán)補(bǔ)充責(zé)任和一般保證責(zé)任為典型代表。實(shí)體法學(xué)者對(duì)補(bǔ)充責(zé)任的概念、本質(zhì)特征、理論基礎(chǔ)、責(zé)任范圍、追償權(quán)等展開(kāi)了全面研究。程序法學(xué)者對(duì)補(bǔ)充責(zé)任與先訴抗辯權(quán)的關(guān)系、補(bǔ)充責(zé)任訴訟形態(tài)、補(bǔ)充責(zé)任人訴訟地位等也進(jìn)行了有益探索，但從總體上呈現(xiàn)出一種實(shí)體重于程序、訴訟階段重于執(zhí)行階段的研究局面。[1]

補(bǔ)充性是補(bǔ)充責(zé)任最鮮明的特征，也是補(bǔ)充責(zé)任與按份責(zé)任、連帶責(zé)任區(qū)分的關(guān)鍵。有學(xué)者將補(bǔ)充責(zé)任的程序問(wèn)題劃分為訴訟程序的責(zé)任確定階段與強(qiáng)制執(zhí)行程序的責(zé)任實(shí)現(xiàn)階段，并開(kāi)始對(duì)補(bǔ)充責(zé)任的執(zhí)行程序問(wèn)題展開(kāi)宏觀研究。[2][3][4]這些研究成果強(qiáng)調(diào)補(bǔ)充責(zé)任功能發(fā)揮的主要場(chǎng)所是執(zhí)行程序，具有一定的進(jìn)步性。同時(shí)，這些研究的重點(diǎn)是宏觀層面的概念及原則確立，缺乏更加具體的、系統(tǒng)的研究，不能提供充分的理論供給。當(dāng)載明承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任的裁判文書(shū)進(jìn)入到執(zhí)行程序時(shí)，法院對(duì)補(bǔ)充責(zé)任的執(zhí)行條件、非處分性執(zhí)行行為的實(shí)施條件、執(zhí)行順位原則及例外情形的把握均存在不同理解，亟待統(tǒng)一觀點(diǎn)。

二、補(bǔ)充責(zé)任補(bǔ)充性的實(shí)體與執(zhí)行程序展開(kāi)

靜態(tài)的實(shí)體法本質(zhì)屬性決定了動(dòng)態(tài)的程序法具體實(shí)現(xiàn)。補(bǔ)充責(zé)任的本質(zhì)特征是補(bǔ)充性，既是實(shí)體法研究的核心主題，也是執(zhí)行程序關(guān)注的重點(diǎn)。

（一）實(shí)體法補(bǔ)充性的爭(zhēng)議

實(shí)踐中，對(duì)于補(bǔ)充責(zé)任補(bǔ)充性的內(nèi)涵、是否為終局性責(zé)任以及補(bǔ)充責(zé)任人是否享有追償權(quán)等問(wèn)題所采取的立場(chǎng)直接影響著執(zhí)行程序中補(bǔ)充責(zé)任實(shí)現(xiàn)程序的具體建構(gòu)。其中，補(bǔ)充性內(nèi)涵的理解涉及執(zhí)行程序中補(bǔ)充性的體現(xiàn)問(wèn)題，另外兩個(gè)涉及補(bǔ)充責(zé)任人在執(zhí)行程序中的地位及其權(quán)利保護(hù)的應(yīng)有力度問(wèn)題。主流觀點(diǎn)認(rèn)為，補(bǔ)充性的關(guān)鍵是責(zé)任履行的順位性：直接責(zé)任人承擔(dān)第一順位的賠償責(zé)任，補(bǔ)充責(zé)任人承擔(dān)第二順位的責(zé)任。[5]也有觀點(diǎn)認(rèn)為，補(bǔ)充性是對(duì)直接責(zé)任人的補(bǔ)充，不強(qiáng)調(diào)直接責(zé)任人無(wú)法確定或無(wú)力承擔(dān)這一前提條件。[6]筆者認(rèn)為，主流觀點(diǎn)更具合理性。一方面，補(bǔ)充性在于增加不足或彌補(bǔ)缺漏，只有先對(duì)直接責(zé)任人進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行后才能確定是否不足以及不足的范圍;另一方面，一般保證人享有先訴抗辯權(quán)，在主債務(wù)關(guān)系未經(jīng)審判并經(jīng)強(qiáng)制執(zhí)行后仍不能完全清償前可以拒絕承擔(dān)保證責(zé)任，在責(zé)任履行上有明顯的順位性特征。補(bǔ)充責(zé)任理論在一定程度上借鑒了保證責(zé)任的理論模型。[7]通說(shuō)認(rèn)為，補(bǔ)充責(zé)任人所享有的拒絕給付的權(quán)利性質(zhì)應(yīng)該被界定為先訴抗辯權(quán)，[8][9][10]故補(bǔ)充責(zé)任的補(bǔ)充性應(yīng)當(dāng)被理解為責(zé)任履行的順位性。

補(bǔ)充責(zé)任是否為終局性責(zé)任與補(bǔ)充責(zé)任人是否享有追償權(quán)之間具有高度關(guān)聯(lián)性：責(zé)任性質(zhì)影響追償權(quán)的有無(wú)。以侵權(quán)責(zé)任為例，侵權(quán)責(zé)任法沒(méi)有明確規(guī)定補(bǔ)充責(zé)任人是否享有追償權(quán)，理論界對(duì)此存在多種觀點(diǎn)。觀點(diǎn)一：補(bǔ)充責(zé)任人和直接責(zé)任人因自身過(guò)錯(cuò)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，不能彼此追償。[11][12]觀點(diǎn)二：補(bǔ)充責(zé)任人承擔(dān)的是非終局性責(zé)任，補(bǔ)充責(zé)任人承擔(dān)責(zé)任后可以向直接責(zé)任人追償。[13]觀點(diǎn)三：直接責(zé)任人承擔(dān)后可以向補(bǔ)充責(zé)任人按比例追償。[14]觀點(diǎn)四：只有在直接責(zé)任人主觀存在故意或惡意等情形下允許補(bǔ)充責(zé)任人行使追償權(quán)。[15]觀點(diǎn)五：僅補(bǔ)充責(zé)任人享有追償權(quán)。[16]針對(duì)這一問(wèn)題，《民法典》第1198條、第1201條規(guī)定安保義務(wù)人、教育機(jī)構(gòu)承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任后可以向第三人追償，確立了侵權(quán)補(bǔ)充責(zé)任人的追償權(quán)。在筆者看來(lái)，《民法典》的選擇是合理的。因?yàn)檠a(bǔ)充責(zé)任人享有追償權(quán)是補(bǔ)充責(zé)任的內(nèi)在要求，[17]把補(bǔ)充責(zé)任作為一種追償不能的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，并沒(méi)有失去法律對(duì)補(bǔ)充責(zé)任人做出的否定性評(píng)價(jià)，補(bǔ)充責(zé)任人存在的過(guò)錯(cuò)因風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的承擔(dān)得到了化解。這種風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的作用原理是將權(quán)利人向直接責(zé)任人求償不能的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給補(bǔ)充責(zé)任人承擔(dān)，轉(zhuǎn)化為補(bǔ)充責(zé)任人追償不能的風(fēng)險(xiǎn)，既能為權(quán)利人完全受償提供雙重保障，也能對(duì)直接責(zé)任人與補(bǔ)充責(zé)任人間基于過(guò)失而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任關(guān)系做出很好的解釋。[18]

綜上所述，補(bǔ)充責(zé)任的補(bǔ)充性的核心在于責(zé)任履行的順位性，補(bǔ)充責(zé)任人在承擔(dān)責(zé)任后享有追償權(quán)。補(bǔ)充責(zé)任是補(bǔ)充責(zé)任人追償不能的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，在權(quán)利人與補(bǔ)充責(zé)任人間存在著緊張的利益關(guān)系：補(bǔ)充責(zé)任人與權(quán)利人在直接責(zé)任人所應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任的范圍內(nèi)進(jìn)行利益博弈，直接責(zé)任人履行的責(zé)任越多，補(bǔ)充責(zé)任人追償不能的風(fēng)險(xiǎn)范圍越小。法院在執(zhí)行時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮這種關(guān)系，并力求實(shí)現(xiàn)二者之間的利益平衡。補(bǔ)充責(zé)任人是在直接責(zé)任人財(cái)產(chǎn)不足以清償?shù)姆秶鷥?nèi)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，因此，是否先就直接責(zé)任人財(cái)產(chǎn)執(zhí)行并窮盡執(zhí)行涉及補(bǔ)充責(zé)任人是否承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任及其責(zé)任范圍大小，具有重要意義。

（二）補(bǔ)充性的程序法映射：執(zhí)行順位原則

⒈執(zhí)行順位原則基本理論。補(bǔ)充責(zé)任的補(bǔ)充性在程序法上體現(xiàn)為責(zé)任履行的順位性。對(duì)此，不應(yīng)在訴訟程序中糾結(jié)，造成不應(yīng)當(dāng)出現(xiàn)的訴訟難題。[19]因此，當(dāng)載明承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任的裁判進(jìn)入強(qiáng)制執(zhí)行程序時(shí)，需要遵循特殊的原則以保障補(bǔ)充責(zé)任人的利益，即執(zhí)行順位原則。執(zhí)行順位原則是指在執(zhí)行時(shí)應(yīng)先執(zhí)行直接責(zé)任人的財(cái)產(chǎn)，不能對(duì)補(bǔ)充責(zé)任人直接執(zhí)行。有學(xué)者認(rèn)為，這是由權(quán)利人按照先申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行直接責(zé)任后申請(qǐng)履行補(bǔ)充責(zé)任之順序?qū)崿F(xiàn)。[20]如前所述，補(bǔ)充責(zé)任的順位性在于先訴抗辯權(quán)，執(zhí)行順位原則的正當(dāng)性基礎(chǔ)在于從執(zhí)行層面消極保障補(bǔ)充責(zé)任人的先訴抗辯權(quán)，即無(wú)需補(bǔ)充責(zé)任人主張先訴抗辯權(quán)而主動(dòng)將其履行責(zé)任的順位后置，體現(xiàn)了對(duì)補(bǔ)充責(zé)任人順位利益的關(guān)照。執(zhí)行順位原則的法條依據(jù)是《擔(dān)保法》第17條第2款規(guī)定：“一般保證的保證人在主合同糾紛未經(jīng)審判或者仲裁，并就債務(wù)人財(cái)產(chǎn)依法強(qiáng)制執(zhí)行仍不能履行債務(wù)前，對(duì)債權(quán)人可以拒絕承擔(dān)保證責(zé)任。”《民法典》第687條第2款也確立了該規(guī)則①。

⒉順位利益保障：窮盡執(zhí)行原則。補(bǔ)充責(zé)任人是在直接責(zé)任人財(cái)產(chǎn)被執(zhí)行后不能清償?shù)姆秶鷥?nèi)承擔(dān)補(bǔ)充履行責(zé)任。如果補(bǔ)充責(zé)任人承擔(dān)的是相應(yīng)的補(bǔ)充責(zé)任，還需受到進(jìn)一步的責(zé)任范圍限制。為了保障補(bǔ)充責(zé)任人的順位利益，承擔(dān)獨(dú)立賠償責(zé)任的直接責(zé)任人應(yīng)當(dāng)如實(shí)報(bào)告自己的財(cái)產(chǎn)。執(zhí)行法院也應(yīng)當(dāng)遵守窮盡執(zhí)行原則，盡可能對(duì)直接責(zé)任人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行執(zhí)行，以避免不當(dāng)擴(kuò)大補(bǔ)充責(zé)任人追償不能的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任范圍。實(shí)踐中，一般以法院對(duì)直接責(zé)任人窮盡查控措施變價(jià)執(zhí)行后仍不能完全清償作為執(zhí)行窮盡原則的判斷依據(jù)（詳見(jiàn)[2018]云03執(zhí)復(fù)25號(hào)、[2019]魯16執(zhí)復(fù)8號(hào)執(zhí)行裁定書(shū)）。

（三）順位性原則的例外：利益平衡

實(shí)踐中，補(bǔ)充責(zé)任執(zhí)行的具體情況較為復(fù)雜，如果機(jī)械性地遵守執(zhí)行順位原則，申請(qǐng)執(zhí)行人的合法權(quán)益容易遭到侵害。補(bǔ)充責(zé)任是非終局性的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，也受到法律的否定性評(píng)價(jià)。如果對(duì)補(bǔ)充責(zé)任人風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任利益的堅(jiān)守嚴(yán)重阻礙了申請(qǐng)執(zhí)行人債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，就無(wú)法實(shí)現(xiàn)二者間的利益平衡。因此，無(wú)論立法還是實(shí)踐都對(duì)執(zhí)行順位原則進(jìn)行了突破。立法沒(méi)有直接規(guī)定執(zhí)行順位原則，而是根據(jù)一些特殊條文總結(jié)出來(lái)的。所以，執(zhí)行順位性原則的例外情形，可以通過(guò)對(duì)這些特殊條文中的例外規(guī)定進(jìn)行歸納和借鑒得出。

⒈立法層面。在立法層面可借鑒的特殊條文中的例外規(guī)定主要是阻礙先訴抗辯權(quán)行使的規(guī)定。遵守執(zhí)行順位原則是因?yàn)檠a(bǔ)充責(zé)任人有先訴抗辯權(quán)，一旦先訴抗辯權(quán)的行使受到阻礙，就無(wú)須再遵守執(zhí)行順位原則。有學(xué)者認(rèn)為，先訴抗辯權(quán)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行適當(dāng)限制。其對(duì)立法中的例外情形進(jìn)行了歸納和總結(jié)，一是根據(jù)《人身?yè)p害賠償解釋》第6條第2款規(guī)定的“第三人不能確定的”總結(jié)出應(yīng)當(dāng)對(duì)先訴抗辯權(quán)行使進(jìn)行限制的情形：直接責(zé)任人無(wú)法確定;直接責(zé)任人無(wú)賠償能力（完全沒(méi)有責(zé)任財(cái)產(chǎn)）;直接責(zé)任人下落不明且無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行。二是根據(jù)《擔(dān)保法》第17條第3款與《擔(dān)保法司法解釋》第25條總結(jié)出應(yīng)當(dāng)對(duì)先訴抗辯權(quán)行使進(jìn)行限制的情形：債務(wù)人下落不明、移居境外且無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行;債務(wù)人進(jìn)入破產(chǎn)程序;債務(wù)人放棄先訴抗辯權(quán)，即執(zhí)行程序中主動(dòng)放棄順位利益。[21]

上述例外情形主要考慮的因素是直接責(zé)任人無(wú)法確定使得執(zhí)行難度過(guò)大或直接責(zé)任人無(wú)財(cái)產(chǎn)實(shí)質(zhì)上已經(jīng)滿足補(bǔ)充責(zé)任承擔(dān)條件。實(shí)踐中對(duì)于債務(wù)人進(jìn)入破產(chǎn)程序是否應(yīng)當(dāng)突破執(zhí)行順位原則的做法不統(tǒng)一，還需要在后文作進(jìn)一步探討。值得注意的是，《民法典》第687條第2款增加了限制一般保證人先訴抗辯權(quán)行使的規(guī)定，即“（三）債權(quán)人有證據(jù)證明債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)不足以履行全部債務(wù)或者喪失履行債務(wù)能力”。是否應(yīng)當(dāng)將這個(gè)規(guī)定借鑒到執(zhí)行順位原則的例外情形中，也需要在后文作進(jìn)一步探討。

⒉執(zhí)行實(shí)踐樣態(tài)。截至2020年8月5日，筆者在“聚法案例網(wǎng)”以“補(bǔ)充責(zé)任”“審理程序：執(zhí)行”“法院層級(jí)：中院”為關(guān)鍵詞，共檢索到383個(gè)裁判文書(shū)。對(duì)這些裁判文書(shū)進(jìn)行一一閱讀，篩選出與補(bǔ)充責(zé)任執(zhí)行相關(guān)的案件，發(fā)現(xiàn)實(shí)踐中是否應(yīng)當(dāng)突破執(zhí)行順位性原則的案例有很多。現(xiàn)將主要情形分述如下：一是被執(zhí)行人下落不明且無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行。此時(shí)，法院認(rèn)為對(duì)補(bǔ)充責(zé)任人的執(zhí)行條件已經(jīng)成就（詳見(jiàn)[2014]廣執(zhí)復(fù)字第2號(hào)、[2014]廣執(zhí)復(fù)字第3號(hào)、[2014]廣執(zhí)復(fù)字第4號(hào)執(zhí)行裁定書(shū)）。二是被執(zhí)行人在執(zhí)行程序中進(jìn)入破產(chǎn)程序。與前述立法層面上的特殊規(guī)定不同，當(dāng)發(fā)現(xiàn)本院或其他法院已經(jīng)受理關(guān)于直接責(zé)任人的破產(chǎn)申請(qǐng)時(shí)，法院既沒(méi)有將其認(rèn)定為直接責(zé)任人已無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行，也沒(méi)有將其作為執(zhí)行順位性原則的例外情形加以處理。法院認(rèn)為在完成最終的破產(chǎn)分配之前，直接責(zé)任人尚有財(cái)產(chǎn)未執(zhí)行完畢，相應(yīng)地，其未清償部分也無(wú)法確定，也就無(wú)法確定補(bǔ)充責(zé)任人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任范圍。因此，不能對(duì)補(bǔ)充責(zé)任人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行執(zhí)行（詳見(jiàn)[2017]鄂05執(zhí)191號(hào)、[2019]浙10執(zhí)復(fù)60號(hào)、[2018]皖16執(zhí)156號(hào)、[2018]豫01執(zhí)1640號(hào)執(zhí)行裁定書(shū)）。然而，不同案件的具體處理辦法并不統(tǒng)一，有的案件要求申請(qǐng)執(zhí)行人自行申報(bào)破產(chǎn)債權(quán)，并終結(jié)本次執(zhí)行（詳見(jiàn)[2017]鄂05執(zhí)191號(hào)執(zhí)行裁定書(shū)）。有的案件則是裁定中止執(zhí)行，暫停查控措施（詳見(jiàn)[2018]豫01執(zhí)476號(hào)之一、[2017]鄂01執(zhí)復(fù)136號(hào)執(zhí)行裁定書(shū)）。三是直接責(zé)任人財(cái)產(chǎn)被其他法院查封。當(dāng)直接責(zé)任人財(cái)產(chǎn)被其他法院查封或者直接責(zé)任人有可參與分配的債權(quán)尚未參與分配時(shí)，法院認(rèn)為直接責(zé)任人的財(cái)產(chǎn)尚未執(zhí)行完畢，應(yīng)當(dāng)先通過(guò)參與分配程序進(jìn)行先順位的清償以確定是否足以清償或未清償?shù)姆秶?，才能?duì)補(bǔ)充責(zé)任人進(jìn)行執(zhí)行（詳見(jiàn)[2016]黔02執(zhí)127號(hào)、[2019]粵18執(zhí)異60號(hào)執(zhí)行裁定書(shū)）。因此，僅從執(zhí)行效率因素出發(fā)，法院并不傾向于突破執(zhí)行順位原則。四是因客觀情況導(dǎo)致直接責(zé)任人財(cái)產(chǎn)無(wú)法認(rèn)定或者無(wú)法執(zhí)行（詳見(jiàn)[2017]豫04執(zhí)復(fù)50號(hào)執(zhí)行裁定書(shū)）。當(dāng)因客觀原因?qū)е聼o(wú)法執(zhí)行直接責(zé)任人財(cái)產(chǎn)時(shí)，如果機(jī)械地遵守執(zhí)行順位原則和執(zhí)行窮盡原則，就不利于保護(hù)申請(qǐng)執(zhí)行人。實(shí)踐中主要有以下幾種情形：因直接責(zé)任人股權(quán)無(wú)法鑒定而不能執(zhí)行，可以執(zhí)行補(bǔ)充責(zé)任人（詳見(jiàn)[2017]吉01執(zhí)異977號(hào)執(zhí)行裁定書(shū)）;因主標(biāo)的物流拍無(wú)法變現(xiàn)而無(wú)法清償，可以執(zhí)行補(bǔ)充責(zé)任人（詳見(jiàn)[2020]皖02執(zhí)異6號(hào)執(zhí)行裁定書(shū)）;當(dāng)直接責(zé)任人財(cái)產(chǎn)不宜執(zhí)行（如土地使用權(quán)）時(shí)，應(yīng)當(dāng)終結(jié)本次執(zhí)行，不能執(zhí)行補(bǔ)充責(zé)任人（詳見(jiàn)[2018]桂06執(zhí)150號(hào)之二執(zhí)行裁定書(shū)）;直接責(zé)任人財(cái)產(chǎn)被稅務(wù)部門查封導(dǎo)致暫時(shí)無(wú)法處置，可以先行執(zhí)行補(bǔ)充責(zé)任人財(cái)產(chǎn)（詳見(jiàn)[2017]魯11執(zhí)異4號(hào)執(zhí)行裁定書(shū)）;當(dāng)直接責(zé)任人的財(cái)產(chǎn)不方便法院執(zhí)行時(shí)，如財(cái)產(chǎn)被其他法院查封并且不便分割，可以執(zhí)行補(bǔ)充責(zé)任人（詳見(jiàn)[2014]合執(zhí)異字第00013號(hào)執(zhí)行裁定書(shū)）;直接責(zé)任人的財(cái)產(chǎn)為固定收入，雖然可以預(yù)期該固定收入足以清償，但需要較長(zhǎng)時(shí)間才能執(zhí)行完畢，不符合執(zhí)行效率原則，可以先執(zhí)行補(bǔ)充責(zé)任人（詳見(jiàn)[2019]魯16執(zhí)復(fù)8號(hào)執(zhí)行裁定書(shū)）。

⒊例外情形應(yīng)當(dāng)考慮的因素?？疾烨笆隽⒎ㄒ?guī)定和實(shí)踐樣態(tài)，可以發(fā)現(xiàn)有些情形表面上是對(duì)執(zhí)行順位原則的突破，實(shí)際上是涉及補(bǔ)充責(zé)任執(zhí)行條件成就的理解問(wèn)題。如被執(zhí)行人下落不明、移居境外且無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行或者被執(zhí)行人確實(shí)無(wú)力賠償，其關(guān)鍵在于無(wú)賠償能力，即使對(duì)被執(zhí)行人進(jìn)行執(zhí)行也無(wú)法獲得執(zhí)行款項(xiàng)。此時(shí)，執(zhí)行補(bǔ)充責(zé)任的條件已經(jīng)成就，不違反執(zhí)行順位原則。對(duì)執(zhí)行順位原則的突破，立法和實(shí)踐主要考慮了以下因素：直接責(zé)任人財(cái)產(chǎn)是否便于執(zhí)行、執(zhí)行周期和效率、直接責(zé)任人財(cái)產(chǎn)是否暫時(shí)無(wú)法處置、破產(chǎn)和參與分配問(wèn)題。

補(bǔ)充責(zé)任是追償不能的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，是否先就直接責(zé)任人財(cái)產(chǎn)執(zhí)行并窮盡執(zhí)行涉及補(bǔ)充責(zé)任人是否承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任及其責(zé)任范圍，必須重視和保護(hù)其應(yīng)有的順位利益。因此，僅就被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)不方便法院執(zhí)行等原因，不足以突破執(zhí)行順位原則。應(yīng)結(jié)合以下因素綜合考慮：突破的特殊性、已窮盡執(zhí)行措施、補(bǔ)充責(zé)任人追償不能的風(fēng)險(xiǎn)大小。首先，實(shí)踐中幾乎所有對(duì)執(zhí)行順位性原則的突破均考慮到了具體案件的特殊性，如直接責(zé)任人失蹤、財(cái)產(chǎn)無(wú)法處置，因此，設(shè)置這樣一個(gè)斟酌因素并且交給個(gè)案法官具體把握標(biāo)準(zhǔn)是必要且妥當(dāng)?shù)摹Ｆ浯?，法院在?zhí)行直接責(zé)任人遇到阻礙時(shí)就不加區(qū)分地以諸如直接責(zé)任人財(cái)產(chǎn)不方便執(zhí)行或者已經(jīng)被其他法院查封暫不能執(zhí)行作為理由，執(zhí)行補(bǔ)充責(zé)任人。這些做法暴露出法院對(duì)補(bǔ)充責(zé)任人的應(yīng)有權(quán)利不夠重視，沒(méi)有窮盡查控執(zhí)行措施，不當(dāng)加大了補(bǔ)充責(zé)任人的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任范圍。因此，突破順位性原則須以法院已經(jīng)窮盡執(zhí)行措施仍然無(wú)法處置標(biāo)的物或代價(jià)太大為前提。在這種前提下突破順位原則，程序傾向于保護(hù)申請(qǐng)執(zhí)行人就具備了正當(dāng)性。再次，當(dāng)滿足補(bǔ)充責(zé)任執(zhí)行條件時(shí)，直接責(zé)任人已無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行。補(bǔ)充責(zé)任人雖然有追償權(quán)，但追償權(quán)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)往往很大，需要保護(hù)補(bǔ)充責(zé)任人的順位利益以減少損失。不過(guò)，實(shí)踐中出現(xiàn)了這種情形：直接責(zé)任人財(cái)產(chǎn)為工資等固定收入，要實(shí)現(xiàn)最終清償需要好幾年的時(shí)間，執(zhí)行周期過(guò)長(zhǎng)。此時(shí)，如果執(zhí)行補(bǔ)充責(zé)任人，在其履行責(zé)任后，追償該部分財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)是較小的。因此，可以突破執(zhí)行順位原則，將這種執(zhí)行完畢的時(shí)間成本和較小風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給補(bǔ)充責(zé)任人負(fù)擔(dān)。按照這一思路，在直接執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)暫時(shí)無(wú)法處置（最終可以轉(zhuǎn)化為可處置的狀態(tài)），時(shí)間成本較高，追償風(fēng)險(xiǎn)較小時(shí)，也可以執(zhí)行補(bǔ)充責(zé)任人的財(cái)產(chǎn)。追償權(quán)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)越低，突破順位原則的正當(dāng)性就越足，如果程序供給能保障盡快行使追償權(quán)，就更加有利于突破順位原則。總之，在設(shè)置執(zhí)行順位原則的突破標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，必須以“申請(qǐng)執(zhí)行人—補(bǔ)充責(zé)任人”之間的利益平衡為重點(diǎn)，法院的執(zhí)行行為是公權(quán)力行為，不應(yīng)成為考慮的重點(diǎn)，尤其不能單獨(dú)成為突破順位原則的理由。

法院受理直接責(zé)任人破產(chǎn)案件應(yīng)否阻礙先訴抗辯權(quán)行使，實(shí)踐做法與立法規(guī)定相反。立法規(guī)定法院受理債務(wù)人破產(chǎn)案件是阻礙一般保證人先訴抗辯權(quán)的事由。實(shí)踐中認(rèn)為直接責(zé)任人財(cái)產(chǎn)尚未執(zhí)行完畢，不可直接執(zhí)行補(bǔ)充責(zé)任人。有學(xué)者支持實(shí)踐的做法。[22]對(duì)于該問(wèn)題，應(yīng)分情形討論：一是破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)能實(shí)現(xiàn)完全清償。如申請(qǐng)執(zhí)行人是優(yōu)先受償權(quán)人，其在破產(chǎn)程序中清償順位靠前，可能實(shí)現(xiàn)清償，則應(yīng)保護(hù)補(bǔ)充責(zé)任人順位利益，以實(shí)現(xiàn)二者利益平衡。否則，補(bǔ)充責(zé)任人履行責(zé)任后的追償權(quán)在破產(chǎn)程序中是否具有優(yōu)先受償權(quán)就會(huì)成為更加復(fù)雜的問(wèn)題。二是破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)明顯不足以全部清償則應(yīng)當(dāng)遵循立法的價(jià)值選擇。一方面，補(bǔ)充責(zé)任人拒絕履行義務(wù)的權(quán)利，被學(xué)界主流觀點(diǎn)界定為先訴抗辯權(quán)，對(duì)一般保證人先訴抗辯權(quán)行使的限制規(guī)定，補(bǔ)充責(zé)任人也應(yīng)當(dāng)一體化的遵循;另一方面，“有證據(jù)證明債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)不足以全部履行債務(wù)”也作為阻礙先訴抗辯權(quán)的事由被規(guī)定在《民法典》第687條，二者共同的核心在于債務(wù)人財(cái)產(chǎn)不足以全部清償且尚未執(zhí)行完畢，但立法者選擇了保護(hù)債權(quán)人利益。所以，《民法典》生效后，司法實(shí)踐應(yīng)當(dāng)遵循這種價(jià)值選擇。

（四）順位利益的執(zhí)行救濟(jì)

⒈現(xiàn)行實(shí)踐方案。補(bǔ)充責(zé)任的執(zhí)行條件是否成就，在申請(qǐng)執(zhí)行人和補(bǔ)充責(zé)任人之間常常有爭(zhēng)議。實(shí)踐中，申請(qǐng)執(zhí)行人申請(qǐng)執(zhí)行補(bǔ)充責(zé)任人，法院以對(duì)直接責(zé)任人尚未執(zhí)行完畢駁回申請(qǐng)。申請(qǐng)執(zhí)行人可以根據(jù)《民事訴訟法》第225條向執(zhí)行法院提出執(zhí)行行為違法的異議，對(duì)異議裁定結(jié)果不服的，可以申請(qǐng)復(fù)議。補(bǔ)充責(zé)任人認(rèn)為執(zhí)行條件尚未成就，也可根據(jù)該條規(guī)定提出異議和復(fù)議。有學(xué)者贊同這種把執(zhí)行異議和復(fù)議作為救濟(jì)方式的做法。[23][24]此外，雙方當(dāng)事人如果仍然不服，還有機(jī)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)行監(jiān)督程序。但補(bǔ)充責(zé)任人不是案外人，不能根據(jù)《民事訴訟法》第227條的規(guī)定提出執(zhí)行異議之訴。上述方案可概括為“異議+復(fù)議+審判監(jiān)督”模式。一般來(lái)講，這種救濟(jì)路徑是針對(duì)程序違法行為，保障程序權(quán)利而配置的。補(bǔ)充責(zé)任是非終局性的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，先訴抗辯權(quán)是一種實(shí)體法上的權(quán)利，因此，實(shí)踐方案能否為救濟(jì)當(dāng)事人權(quán)利提供足夠的程序供給，如何強(qiáng)化其程序保障，需要進(jìn)行理論上的探討。

⒉理論探討：執(zhí)行名義附有條件的救濟(jì)。補(bǔ)充責(zé)任的執(zhí)行名義，在理論上屬于附條件的執(zhí)行名義。[25]執(zhí)行名義附有條件的，只有在條件成就后，才能開(kāi)始強(qiáng)制執(zhí)行。執(zhí)行名義附條件一般有兩種情形：執(zhí)行名義上載明的請(qǐng)求權(quán)附有條件;執(zhí)行名義本身附有條件。[26]在我國(guó)，執(zhí)行依名義條件、附期限、對(duì)待給付和擔(dān)保等特殊情形并不多見(jiàn)，對(duì)此類特殊執(zhí)行依據(jù)的理論研究也較為有限。

執(zhí)行名義附有條件，一般涉及實(shí)體問(wèn)題，日本、德國(guó)均將其作為執(zhí)行要件中的實(shí)體性要件。[27]補(bǔ)充責(zé)任的特殊執(zhí)行條件也是實(shí)體性要件。在有執(zhí)行文制度的國(guó)家（地區(qū)），執(zhí)行名義所附條件是否成就，需要由執(zhí)行文授予機(jī)關(guān)進(jìn)行審查。如果對(duì)審查結(jié)果不服，當(dāng)事人可以提出異議。同時(shí)，也有必要通過(guò)訴的方式來(lái)解決這種爭(zhēng)議。因此，相關(guān)國(guó)家（地區(qū)）還設(shè)置了執(zhí)行文授予之訴和對(duì)執(zhí)行文授予的異議之訴。前者由申請(qǐng)執(zhí)行人對(duì)條件成就的事實(shí)承擔(dān)舉證責(zé)任，后者則由被執(zhí)行人對(duì)條件未成就的事實(shí)承擔(dān)證明責(zé)任。[28]日本的執(zhí)行條款發(fā)放之訴和反對(duì)執(zhí)行條款發(fā)放之訴的原理與德國(guó)基本相同，在此不做贅述。在沒(méi)有設(shè)置執(zhí)行文制度的我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)，執(zhí)行依據(jù)所附條件是否成就是由執(zhí)行法院作形式審查，債權(quán)人和債務(wù)人分別就條件成就的事實(shí)和未成就事實(shí)承擔(dān)舉證責(zé)任。對(duì)條件事實(shí)是否成就發(fā)生爭(zhēng)議，由當(dāng)事人另訴解決，不得逕行開(kāi)始執(zhí)行。[29]目前，我國(guó)基本缺乏關(guān)于執(zhí)行名義附條件、期限、對(duì)待給付等法律規(guī)定，也缺乏解決執(zhí)行要件爭(zhēng)議的規(guī)定。如前所述，實(shí)踐中采用的是“異議+復(fù)議+執(zhí)行監(jiān)督”的救濟(jì)路徑。[30]對(duì)此，學(xué)界提出三種方案。方案一：在未來(lái)的《強(qiáng)制執(zhí)行法》中參照德國(guó)做法，建立執(zhí)行文制度，對(duì)執(zhí)行文的種類、審查、授予、程序性救濟(jì)和實(shí)體性救濟(jì)均做出相關(guān)規(guī)定。[31]對(duì)于補(bǔ)充責(zé)任的執(zhí)行條件是否成就的救濟(jì)可以通過(guò)執(zhí)行文賦予之訴和執(zhí)行文賦予的異議之訴予以救濟(jì);方案二：建立債務(wù)人異議之訴。補(bǔ)充責(zé)任執(zhí)行條件爭(zhēng)議由債務(wù)人異議之訴解決;[32][33]方案三：在立案登記制下，判決主文請(qǐng)求權(quán)所附條件是否成就，由執(zhí)行機(jī)關(guān)判斷。當(dāng)事人對(duì)審查結(jié)論不服，如果屬于程序上的瑕疵就通過(guò)異議和復(fù)議路徑解決，如果實(shí)體上不服，應(yīng)當(dāng)允許其提出異議，并賦予訴權(quán)保障，即執(zhí)行許可之訴和執(zhí)行許可異議之訴。[34]

方案一中，強(qiáng)調(diào)建立執(zhí)行文制度并配套執(zhí)行文賦予之訴及執(zhí)行文賦予的異議之訴，但實(shí)務(wù)界對(duì)如此精密的理論的接受程度并不高。方案二中，債務(wù)人異議之訴就解決執(zhí)行名義所載請(qǐng)求權(quán)與實(shí)際權(quán)利狀況不符的制度功能似乎難以涵蓋補(bǔ)充責(zé)任條件成就的問(wèn)題。方案三中，強(qiáng)調(diào)借鑒我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)解決執(zhí)行當(dāng)事人適格爭(zhēng)議的執(zhí)行許可之訴和執(zhí)行許可異議之訴，但實(shí)際上我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)對(duì)執(zhí)行依據(jù)所附條件爭(zhēng)議的救濟(jì)卻是通過(guò)另行起訴解決的。因此，上述方案雖然在立法層面和理論建構(gòu)上具有重要意義，卻不能對(duì)補(bǔ)充責(zé)任執(zhí)行救濟(jì)提供現(xiàn)實(shí)的支持。值得注意的是，這些方案的共同點(diǎn)是認(rèn)定執(zhí)行名義請(qǐng)求權(quán)所附條件的爭(zhēng)議具有實(shí)體因素，僅提供程序瑕疵的救濟(jì)是不夠的。根據(jù)最高人民法院的裁判觀點(diǎn)，條件是否成就，發(fā)生在案件審結(jié)之后，如果形成了新的實(shí)體權(quán)利義務(wù)爭(zhēng)議，就不是簡(jiǎn)單的事實(shí)判斷問(wèn)題，不能在執(zhí)行程序中直接加以認(rèn)定①。有學(xué)者直接將附條件執(zhí)行依據(jù)的條件成就作為實(shí)體性執(zhí)行受理要件處理。[35]可見(jiàn)，附條件執(zhí)行依據(jù)的條件成就，并非絕對(duì)的事實(shí)認(rèn)定問(wèn)題。

補(bǔ)充責(zé)任的擔(dān)責(zé)條件與一般的附條件執(zhí)行依據(jù)存在區(qū)別：條件成就必須依賴法院的執(zhí)行，條件是否成就在很大程度上取決于執(zhí)行法院是否先行執(zhí)行直接責(zé)任人并且窮盡執(zhí)行措施?，F(xiàn)行救濟(jì)程序中執(zhí)行法院審查由自己主導(dǎo)的條件事實(shí)是否成就的做法，很可能遭受司法中立性原則的詰難?，F(xiàn)階段，引入執(zhí)行文賦予之訴和執(zhí)行許可之訴難度較大，而且不符合執(zhí)行效率原則。因此，利用現(xiàn)有程序資源充分保障補(bǔ)充責(zé)任當(dāng)事人利益是目前應(yīng)當(dāng)努力的方向。

⒊短期解決方案：激活執(zhí)行聽(tīng)證程序。出于兼顧執(zhí)行效率與程序保障的目的，可以考慮借用和改造我國(guó)在實(shí)踐中摸索出來(lái)的民事權(quán)益略式判定程序，即激活現(xiàn)行“異議+復(fù)議+執(zhí)行監(jiān)督”路徑的基本框架中的執(zhí)行聽(tīng)證制度，并對(duì)該制度進(jìn)行完善，以提供更充分的程序保障。值得說(shuō)明的是，關(guān)于執(zhí)行異議、復(fù)議的司法解釋規(guī)定了案情復(fù)雜、爭(zhēng)議較大的異議、復(fù)議案件應(yīng)當(dāng)進(jìn)行聽(tīng)證，但沒(méi)有形成系統(tǒng)的法律規(guī)范。目前的執(zhí)行聽(tīng)證制度并不完善，許多核心問(wèn)題分歧較大。[36]此外，聽(tīng)證程序較為耗費(fèi)司法資源，現(xiàn)行救濟(jì)模式下聽(tīng)證程序的適用及效果與期望相差較大，遠(yuǎn)不能提供足夠的程序供給。

判斷補(bǔ)充責(zé)任執(zhí)行條件是否成就的核心問(wèn)題在于直接責(zé)任人是否有可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)，這種判斷的標(biāo)準(zhǔn)其實(shí)與終結(jié)本次執(zhí)行或者終結(jié)執(zhí)行的條件基本相同。當(dāng)申請(qǐng)執(zhí)行人對(duì)終結(jié)本次執(zhí)行程序提出異議，法院應(yīng)當(dāng)進(jìn)行聽(tīng)證。因此，補(bǔ)充責(zé)任的執(zhí)行救濟(jì)適用聽(tīng)證程序存在法規(guī)范層面的基礎(chǔ)。申請(qǐng)執(zhí)行人或補(bǔ)充責(zé)任人就補(bǔ)充責(zé)任執(zhí)行條件是否成就提出異議或復(fù)議時(shí)，法院應(yīng)當(dāng)依職權(quán)啟動(dòng)聽(tīng)證程序?；诓脹Q的中立性以及執(zhí)行局內(nèi)部裁執(zhí)分離的職能劃分，可以由未實(shí)施該執(zhí)行行為的執(zhí)行人員組成合議庭，在正式的場(chǎng)所，以公開(kāi)的方式主持聽(tīng)證，聽(tīng)取當(dāng)事人的主張，組織當(dāng)事人舉證和發(fā)表意見(jiàn)，進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。有關(guān)補(bǔ)充責(zé)任執(zhí)行條件成就與否等事實(shí)的證明責(zé)任，參照適用法規(guī)范說(shuō)：由申請(qǐng)執(zhí)行人就補(bǔ)充責(zé)任執(zhí)行條件成就的事實(shí)以及阻礙先訴抗辯權(quán)的事由承擔(dān)主張和證明責(zé)任;由補(bǔ)充責(zé)任人對(duì)執(zhí)行條件未成就的事實(shí)進(jìn)行主張和反證。如果申請(qǐng)執(zhí)行人對(duì)條件成就事實(shí)的證明無(wú)法達(dá)到證明標(biāo)準(zhǔn)，駁回其要求執(zhí)行補(bǔ)充責(zé)任人的申請(qǐng)。如果補(bǔ)充責(zé)任人對(duì)條件未成就事實(shí)的證明無(wú)法達(dá)到證明標(biāo)準(zhǔn)則開(kāi)始對(duì)其進(jìn)行執(zhí)行。至于證明標(biāo)準(zhǔn)，“即使?fàn)幵A性判定程序更加注重效率而采取表見(jiàn)證明、大致推定之類的蓋然性證明標(biāo)準(zhǔn)。”[37]實(shí)施執(zhí)行行為的執(zhí)行人員在聽(tīng)證程序中作為第三人，就案件的執(zhí)行情況以及是否窮盡執(zhí)行措施提供相應(yīng)材料并進(jìn)行說(shuō)明，充實(shí)裁決主體的心證基礎(chǔ)。

三、補(bǔ)充責(zé)任裁判執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)查控措施適用條件

民事執(zhí)行措施可以分為處分性執(zhí)行措施和非處分性執(zhí)行措施。財(cái)產(chǎn)查控措施是強(qiáng)制執(zhí)行程序開(kāi)始后，法院采取查封、扣押等措施控制被執(zhí)行人的責(zé)任財(cái)產(chǎn)，不對(duì)責(zé)任財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處分和變更。關(guān)于補(bǔ)充責(zé)任裁判執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)查控措施適用條件，實(shí)踐中各法院的觀點(diǎn)不統(tǒng)一。這些不同的觀點(diǎn)所針對(duì)的共同問(wèn)題是：針對(duì)補(bǔ)充責(zé)任人的執(zhí)行保全措施是否也應(yīng)遵守執(zhí)行順位原則和窮盡原則，在直接責(zé)任人執(zhí)行完畢后才可以實(shí)施。

觀點(diǎn)一：補(bǔ)充責(zé)任人是執(zhí)行名義所載明的被執(zhí)行人，雖然附有條件，但已經(jīng)具備執(zhí)行力。因此，即使沒(méi)有對(duì)直接責(zé)任人采取執(zhí)行措施，也可以逕行對(duì)補(bǔ)充責(zé)任財(cái)產(chǎn)采取查封、扣押等財(cái)產(chǎn)控制性措施（詳見(jiàn)[2019]湘01執(zhí)復(fù)135號(hào)、[2018]冀10執(zhí)復(fù)1號(hào)、[2016]寧02執(zhí)復(fù)20號(hào)、[2016]寧02執(zhí)復(fù)21號(hào)執(zhí)行裁定書(shū)）。

觀點(diǎn)二：根據(jù)《民事訴訟法》第244條，在沒(méi)有對(duì)直接責(zé)任人執(zhí)行完畢時(shí)，也可以對(duì)補(bǔ)充責(zé)任人財(cái)產(chǎn)實(shí)施查封、扣押等執(zhí)行措施（詳見(jiàn)[2020]湘01執(zhí)復(fù)38號(hào)、[2020]湘01執(zhí)復(fù)39號(hào)、[2017]桂03執(zhí)異29號(hào)、[2017]贛07執(zhí)復(fù)9號(hào)、[2017]魯02執(zhí)異404號(hào)執(zhí)行裁定書(shū)）。對(duì)此，有持完全相反觀點(diǎn)的裁定，認(rèn)為在沒(méi)有對(duì)直接責(zé)任人執(zhí)行完畢時(shí)，不能確定補(bǔ)充責(zé)任人是否需要承擔(dān)責(zé)任及其責(zé)任范圍大小，不能對(duì)其采取執(zhí)行措施（詳見(jiàn)[2019]豫05執(zhí)異61號(hào)、[2019]豫05執(zhí)異61號(hào)、[2018]川08執(zhí)異7號(hào)執(zhí)行裁定書(shū)）。

觀點(diǎn)三：只要補(bǔ)充責(zé)任人存在承擔(dān)責(zé)任的可能性就可以對(duì)其財(cái)產(chǎn)進(jìn)行查控（詳見(jiàn)[2019]黔23執(zhí)復(fù)8號(hào)執(zhí)行裁定書(shū)）。

觀點(diǎn)四：直接責(zé)任人財(cái)產(chǎn)尚未執(zhí)行完畢，當(dāng)財(cái)產(chǎn)明顯不能清償全部債務(wù)時(shí)，補(bǔ)充責(zé)任人一定會(huì)承擔(dān)責(zé)任，可以對(duì)補(bǔ)充責(zé)任人的財(cái)產(chǎn)采取查控措施（詳見(jiàn)[2018]粵20執(zhí)復(fù)124號(hào)、[2019]粵18執(zhí)異60號(hào)、[2019]遼01執(zhí)復(fù)443號(hào)執(zhí)行裁定書(shū)）。有裁定認(rèn)為，即使直接責(zé)任人財(cái)產(chǎn)是否足以清償處于不確定的狀態(tài)，也可以先對(duì)補(bǔ)充責(zé)任人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行查封、扣押（詳見(jiàn)[2016]黑10執(zhí)復(fù)35號(hào)、[2017]桂03執(zhí)異27號(hào)、[2017]桂03執(zhí)異28號(hào)、[2017]桂03執(zhí)異30號(hào)執(zhí)行裁定書(shū)）。

從上述觀點(diǎn)可以看出，實(shí)踐中對(duì)于補(bǔ)充責(zé)任人財(cái)產(chǎn)查控條件的把握寬嚴(yán)程度不統(tǒng)一。無(wú)須等到直接責(zé)任人執(zhí)行完畢就可以查控補(bǔ)充責(zé)任人財(cái)產(chǎn)觀點(diǎn)的主要依據(jù)是附條件執(zhí)行名義具有執(zhí)行力、防止補(bǔ)充責(zé)任人轉(zhuǎn)移責(zé)任財(cái)產(chǎn)、執(zhí)行措施的非處分性。反對(duì)觀點(diǎn)則基于對(duì)附條件執(zhí)行名義執(zhí)行力的不同理解、查控范圍的不確定等理由。筆者認(rèn)為，問(wèn)題的核心是附條件執(zhí)行名義的執(zhí)行力問(wèn)題，同時(shí)也對(duì)應(yīng)著執(zhí)行行為的合法性問(wèn)題。

判決發(fā)生效力，執(zhí)行名義就已經(jīng)成立。我國(guó)執(zhí)行名義的生效條件有明確法律規(guī)定，如《民事訴訟法》第155條。一般情形下，給付判決生效即具備執(zhí)行力，但立法沒(méi)有規(guī)定附條件執(zhí)行名義的執(zhí)行力問(wèn)題。條件是否成就，應(yīng)該理解為是否可以開(kāi)始強(qiáng)制執(zhí)行的條件，但“開(kāi)始強(qiáng)制執(zhí)行的條件”是否包括非處分性的執(zhí)行措施還存在疑問(wèn)。從程序的發(fā)展性角度來(lái)講，強(qiáng)制執(zhí)行程序可劃分為啟動(dòng)階段、財(cái)產(chǎn)查控階段、實(shí)體權(quán)屬判斷階段、變價(jià)交付階段和執(zhí)行救濟(jì)五大階段。[38]開(kāi)始強(qiáng)制執(zhí)行應(yīng)該屬于執(zhí)行啟動(dòng)階段，而實(shí)施查封、扣押等非處分性措施應(yīng)屬于財(cái)產(chǎn)查控階段。只有具備執(zhí)行要件，執(zhí)行案件的受理和具體執(zhí)行行為的啟動(dòng)才具有合法性。按照這個(gè)邏輯，在執(zhí)行順位原則的一般情形下，對(duì)直接責(zé)任人財(cái)產(chǎn)尚未執(zhí)行完畢前，不能對(duì)補(bǔ)充責(zé)任人財(cái)產(chǎn)采取查封扣押措施。財(cái)產(chǎn)查控措施對(duì)補(bǔ)充責(zé)任人的利益也會(huì)造成較大影響，應(yīng)當(dāng)對(duì)其合法利益進(jìn)行保護(hù)。基于這種執(zhí)行措施的非處分性，并不涉及實(shí)體爭(zhēng)議，可以采用“異議+復(fù)議+執(zhí)行監(jiān)督”的路徑提供救濟(jì)。在條件成就前，補(bǔ)充責(zé)任人可能通過(guò)處分或隱匿財(cái)產(chǎn)的方式來(lái)逃避法院的執(zhí)行，申請(qǐng)執(zhí)行人可以根據(jù)《民事訴訟法解釋》第163條的執(zhí)行前保全制度保全補(bǔ)充責(zé)任人的責(zé)任財(cái)產(chǎn)。與執(zhí)行中的財(cái)產(chǎn)查控措施不同，法院不能依職權(quán)啟動(dòng)執(zhí)行前保全，需要由補(bǔ)充責(zé)任人提出申請(qǐng)，并提供相應(yīng)擔(dān)保。

綜上所述，在執(zhí)行順位原則的例外情形中，法院可以直接對(duì)補(bǔ)充責(zé)任人財(cái)產(chǎn)采取查封、扣押等財(cái)產(chǎn)控制措施。在執(zhí)行順位原則的一般情形中，未對(duì)直接責(zé)任人執(zhí)行完畢前，即使直接責(zé)任人明顯不能清償，也不能對(duì)補(bǔ)充責(zé)任人采取財(cái)產(chǎn)查控措施。如果補(bǔ)充責(zé)任人可能轉(zhuǎn)移、隱匿財(cái)產(chǎn)以逃避執(zhí)行，申請(qǐng)執(zhí)行人可以依法申請(qǐng)執(zhí)行前保全進(jìn)行救濟(jì)。

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（責(zé)任編輯：苗政軍）

On the Enforcement of Supplementary Responsibility Judgment

under the Background of Civil Code

Ma Dengke，Han Qiang

Abstract：Civil supplementary liability is a non final risk liability，which transforms the risk that the creditor cannot claim into the risk that the supplementary liability person cannot recover due to his fault.The basis of supplement lies in the right of plea in advance，and the scope of action is mainly the compulsory execution procedure，with the principle of order and exhaustive execution.In practice，it is not unified to grasp the principle of breaking through the order of execution.We should focus on the balance of interests between the applicant and the supplementary responsible person，not only on the difficulties in the implementation of public law.The conditions attached to the basis of execution are the conditions for the commencement of compulsory execution.Before the conditions are fulfilled，no preservation measures shall be taken against the property of the supplementary responsible person，except those that meet the requirements of preservation before execution.The current mode of “objection+reconsideration+enforcement supervision” is not enough to provide adequate relief.The relief procedure design should take into account efficiency and rights protection.

Key words：supplementary responsibility;the right of plea in advance;carry out the principle of order;implement the principle of exhaustion;property preservation