中國(guó)與 “一帶一路”國(guó)家專利合作特征與技術(shù)態(tài)勢(shì)研究

高 珺，余 翔

(華中科技大學(xué)管理學(xué)院，湖北 武漢 430074)

0 引言

專利是科技創(chuàng)新的有效載體，隨著 “一帶一路”政策的推進(jìn)與落實(shí)，以專利為依托的國(guó)家技術(shù)合作正進(jìn)一步加強(qiáng)。目前研究多以單個(gè)技術(shù)領(lǐng)域作為 “一帶一路”技術(shù)合作研究基礎(chǔ)，而國(guó)家之間參與的整體情況、合作態(tài)勢(shì)以及發(fā)展趨勢(shì)并不明朗，有必要從整體網(wǎng)絡(luò)出發(fā)，研究 “一帶一路”國(guó)家間的合作創(chuàng)新態(tài)勢(shì)。一方面，“一帶一路”國(guó)家之間創(chuàng)新能力、資源稟賦以及對(duì)外合作程度均不同。具體到中國(guó)與 “一帶一路”國(guó)家間技術(shù)合作，有必要從中觀角度識(shí)別合作的主要 “一帶一路”國(guó)家以及合作側(cè)重的技術(shù)領(lǐng)域、合作專利中主要申請(qǐng)人國(guó)籍以及中國(guó)企業(yè)參與度程度，進(jìn)一步明晰中國(guó)與 “一帶一路”國(guó)家間技術(shù)合作現(xiàn)狀。另一方面，從中觀上可知中國(guó)與 “一帶一路”國(guó)家之間技術(shù)合作領(lǐng)域的傳統(tǒng)分類，但具體到合作技術(shù)點(diǎn)以及技術(shù)主題態(tài)勢(shì)，傳統(tǒng)技術(shù)領(lǐng)域分類過(guò)于粗略，因此有必要進(jìn)一步挖掘抽取關(guān)鍵信息，從而獲得中國(guó)與 “一帶一路”國(guó)家之間更為清晰的專利合作特征與技術(shù)態(tài)勢(shì)。

基于以上現(xiàn)狀分析與存在問(wèn)題，本文針對(duì) “一帶一路”國(guó)家之間專利合作整體趨勢(shì)，以中國(guó)為主體，由表及里地分析和展現(xiàn)中國(guó)與 “一帶一路”國(guó)家之間專利技術(shù)合作的深層次信息。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 專利國(guó)際合作方面

鄭佳[1]通過(guò)USPTO識(shí)別發(fā)明人國(guó)籍并定義中國(guó)國(guó)際合作專利，對(duì)中國(guó)參與國(guó)際合作專利年度申請(qǐng)量與技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行分析，衡量中國(guó)專利影響力，發(fā)現(xiàn)計(jì)算機(jī)通信領(lǐng)域?qū)＠麌?guó)際合作比例占比最高。劉云等[2]以集成電路領(lǐng)域國(guó)際合作專利為對(duì)象，運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法，研究各國(guó)合作現(xiàn)狀以及合作潛力。王文平等[3]分析專利合作的發(fā)明人和專利權(quán)人國(guó)籍，研究了金磚五國(guó)的國(guó)際技術(shù)合作特征。Liu等[4]利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法研究全球納米技術(shù)合作的演進(jìn)過(guò)程，識(shí)別主要技術(shù)合作者。Giuditta等[5]通過(guò)國(guó)際技術(shù)合作引力模型，分析全球技術(shù)協(xié)作網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)與演變，研究一個(gè)國(guó)家的網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)度對(duì)開(kāi)展國(guó)際合作的影響。Wang等[6]使用1976—2010年專利數(shù)據(jù)，分析中國(guó)與其他國(guó)家開(kāi)展國(guó)際技術(shù)合作的軌跡和模式。

1.2 “一帶一路”國(guó)際技術(shù)合作研究方面

許多學(xué)者基于論文數(shù)據(jù)，對(duì) “一帶一路”國(guó)家的科技合作網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行研究。葉陽(yáng)平等[7]基于專利和論文的比較分析，研究中國(guó)與 “一帶一路”國(guó)家科技合作現(xiàn)狀，王友發(fā)等[8]、王繼民等[9]通過(guò)Web of Science核心合集數(shù)據(jù)庫(kù)，識(shí)別 “一帶一路”主要科技合作國(guó)家與論文合著領(lǐng)域，分析 “一帶一路”國(guó)家之間論文合作態(tài)勢(shì)演變。顧偉男等[10]構(gòu)建 “一帶一路”科研合作矩陣，研究合作等級(jí)結(jié)構(gòu)以及網(wǎng)絡(luò)形成機(jī)制。吳建南等[11]以資助論文為數(shù)據(jù)來(lái)源，梳理科研合作整體態(tài)勢(shì)、學(xué)科分布等，提出結(jié)合 “一帶一路”國(guó)家科學(xué)技術(shù)資源的特色來(lái)推動(dòng)合作。

少數(shù)學(xué)者以專利作為技術(shù)合作研究對(duì)象。陽(yáng)昕等[12]以中國(guó)與 “一帶一路”國(guó)家跨國(guó)專利合作為研究對(duì)象，識(shí)別主要技術(shù)領(lǐng)域。陳欣[13]以 “一帶一路”國(guó)家在5個(gè)IPC合作領(lǐng)域聯(lián)合申請(qǐng)專利作為數(shù)據(jù)集，分析網(wǎng)絡(luò)發(fā)展態(tài)勢(shì)和主要合作國(guó)家。張明倩等[14]運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法對(duì) “一帶一路”跨國(guó)專利合作網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)經(jīng)貿(mào)、語(yǔ)言、文化的互通與融合對(duì) “一帶一路”科技合作有積極影響。

還有學(xué)者從合作對(duì)象或某項(xiàng)技術(shù)領(lǐng)域出發(fā)，對(duì) “一帶一路”專利合作進(jìn)行研究。高伊林等[15]通過(guò)對(duì) “一帶一路”國(guó)家與中美兩國(guó)在專利合作模式上的分析比較，提出中國(guó)與 “一帶一路”國(guó)家合作建議。王鑫靜等[16]分析 “一帶一路”國(guó)家科技創(chuàng)新與碳排放效率數(shù)據(jù)，研究科技創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的影響。葉春蕾等[17]分析了中國(guó)與 “一帶一路”國(guó)家在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的科技合作情況。

上述研究大多以65個(gè) “一帶一路”國(guó)家作為研究對(duì)象，數(shù)據(jù)收集限于某項(xiàng)或某幾項(xiàng)技術(shù)領(lǐng)域，技術(shù)分析也多局限在IPC技術(shù)領(lǐng)域?qū)用妗Ｒ虼?，本文從專利合作網(wǎng)絡(luò)視角出發(fā)，以與中國(guó)簽訂合作的 “一帶一路”國(guó)家作為研究基礎(chǔ)，分別從宏觀角度—— “一帶一路”國(guó)家之間專利合作演化、中觀角度——中國(guó)與 “一帶一路”國(guó)家專利合作主要國(guó)家及技術(shù)領(lǐng)域識(shí)別、微觀角度——合作專利關(guān)鍵信息分析三個(gè)層面，系統(tǒng)分析中國(guó)與 “一帶一路”國(guó)家專利合作特征、演化和技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

從中國(guó) “一帶一路”官網(wǎng)(https://www.yidaiyilu.gov.cn)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可知，截至2019年4月30日已有131個(gè)國(guó)家與中國(guó)簽署了 “一帶一路”合作文件，本文研究對(duì)象即為這131個(gè)與中國(guó)簽訂合作文件的國(guó)家。專利合作數(shù)據(jù)來(lái)源于WIPO的PATENTSCOPE數(shù)據(jù)庫(kù)，以專利申請(qǐng)人國(guó)籍作為檢索對(duì)象，以 “一帶一路”131個(gè)國(guó)家英文代碼作為檢索條件，進(jìn)行兩兩合作關(guān)系搜索，基本檢索式為 “ANA:A國(guó)家 AND ANA:B國(guó)家”，提取合作專利的申請(qǐng)人國(guó)籍。矩陣橫行和豎行均為專利申請(qǐng)人國(guó)籍，節(jié)點(diǎn)處數(shù)據(jù)代表國(guó)家之間合作次數(shù)，若一個(gè)專利中申請(qǐng)人國(guó)籍超過(guò)兩項(xiàng)，則相互計(jì)數(shù)合作次數(shù)。如圖1所示，合作專利1中有申請(qǐng)人國(guó)籍A、B、C國(guó)家，矩陣計(jì)數(shù)為A與B、B與C以及A與C各合作一次，以此類推，后續(xù)合作專利在之前數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)上增加，如圖1中合作專利2和3所示，從而獲得 “一帶一路”國(guó)家專利合作的131×131對(duì)稱矩陣，同時(shí)獲得中國(guó)與131個(gè) “一帶一路”國(guó)家專利合作數(shù)量，截取與中國(guó)專利合作數(shù)量大于10個(gè)的國(guó)家，總數(shù)為74個(gè)。進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)前30個(gè)國(guó)家合作數(shù)量占74個(gè)國(guó)家合作總數(shù)的91%，因此選擇前30個(gè)國(guó)家作為中國(guó)與 “一帶一路”國(guó)家專利合作的研究對(duì)象。

圖1 專利合作矩陣示意圖

2.2 研究方法

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法是根據(jù)數(shù)學(xué)方法、圖論等發(fā)展起來(lái)的定量分析方法，包括行動(dòng)者和關(guān)系等基本要素[18]。“一帶一路”國(guó)家之間專利合作關(guān)系屬于合作網(wǎng)絡(luò)，因此本文從整體網(wǎng)絡(luò)和個(gè)體節(jié)點(diǎn)出發(fā)對(duì)國(guó)家合作關(guān)系進(jìn)行分析，得到整體網(wǎng)絡(luò)發(fā)展特征?；谂c中國(guó)合作專利前30名 “一帶一路”國(guó)家，通過(guò)2-模網(wǎng)分析得到與中國(guó)合作的國(guó)家、技術(shù)領(lǐng)域以及合作申請(qǐng)人。根據(jù)合作專利標(biāo)題提取關(guān)鍵詞信息，數(shù)據(jù)清洗整理為CiteSpace識(shí)別格式，運(yùn)用CiteSpace以及Mapequation軟件分析中國(guó)與 “一帶一路”國(guó)家技術(shù)合作發(fā)展態(tài)勢(shì)。

3 中國(guó)與 “一帶一路”國(guó)家專利合作演化及技術(shù)態(tài)勢(shì)分析

3.1 宏觀層面：“一帶一路”整體合作演化分析

根據(jù) “一帶一路”國(guó)家專利合作網(wǎng)絡(luò)年度數(shù)據(jù)矩陣，采用Gephi軟件繪制出2014年、2016年以及2018年起3個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)的合作網(wǎng)絡(luò)圖[19]，節(jié)點(diǎn)表示國(guó)家，節(jié)點(diǎn)與節(jié)點(diǎn)之間的邊表示兩國(guó)合作，專利合作數(shù)量多少?zèng)Q定邊的粗細(xì)，邊越粗表示合作越密集。由圖2可知參與國(guó)家數(shù)量整體變化不大，其中各國(guó)廣泛與中國(guó)開(kāi)展合作，中國(guó)處于網(wǎng)絡(luò)相對(duì)核心的位置，同時(shí)中國(guó)與韓國(guó)、新加坡、馬來(lái)西亞等國(guó)合作密切，網(wǎng)絡(luò)中的核心國(guó)家之間合作數(shù)量密集度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于外圍國(guó)家。

圖2 “一帶一路”國(guó)家專利合作態(tài)勢(shì)演化

接下來(lái)運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)邊數(shù)、網(wǎng)絡(luò)連接次數(shù)、網(wǎng)絡(luò)密度、平均聚集系數(shù)以及平均路徑長(zhǎng)度度量網(wǎng)絡(luò)發(fā)展態(tài)勢(shì)。表1顯示2014—2018年網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)密度、平均聚集系數(shù)以及平均路徑長(zhǎng)度變化趨勢(shì)平緩，但網(wǎng)絡(luò)邊數(shù)與網(wǎng)絡(luò)連接次數(shù)增加趨勢(shì)明顯，表明合作日益緊密但集中在核心國(guó)家之間。

表1 “一帶一路”專利合作整體網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)

3.2 中觀層面：合作專利技術(shù)領(lǐng)域與申請(qǐng)人分析

進(jìn)一步分析中國(guó)與 “一帶一路”30個(gè)國(guó)家合作專利的技術(shù)領(lǐng)域，根據(jù)合作國(guó)家IPC技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)數(shù)據(jù)繪制圖3所示的2-模合作網(wǎng)絡(luò)圖，節(jié)點(diǎn)大小表示專利數(shù)量，邊的粗細(xì)表示共現(xiàn)次數(shù)。由圖3可知，韓國(guó)、新加坡、意大利等國(guó)合作最多，目前中國(guó)與 “一帶一路”國(guó)家專利合作的集中領(lǐng)域是H04電通信技術(shù)和A61醫(yī)學(xué)衛(wèi)生學(xué)。通過(guò)分析2-模網(wǎng)絡(luò)中心度，得到合作國(guó)家以及IPC技術(shù)領(lǐng)域[20]的度數(shù)中心度，如表2所示。

圖3 合作國(guó)家與專利技術(shù)領(lǐng)域2-模合作網(wǎng)絡(luò)

由表2可知，韓國(guó)、新加坡、意大利、俄羅斯的網(wǎng)絡(luò)中心度值明顯大于其他國(guó)家，是與中國(guó)合作的核心國(guó)家。依據(jù)中心度數(shù)值排序可知，合作的IPC技術(shù)領(lǐng)域集中在H04電通信技術(shù)、A61醫(yī)學(xué)衛(wèi)生學(xué)、G06數(shù)據(jù)計(jì)算推算領(lǐng)域、H01基本電氣元件、C07有機(jī)化學(xué)。通過(guò)對(duì)合作專利申請(qǐng)人國(guó)籍分析發(fā)現(xiàn)(見(jiàn)圖4)，新加坡與中國(guó)在H04電通信技術(shù)領(lǐng)域合作占比最大，而整體上韓國(guó)與中國(guó)合作專利數(shù)量最多且合作技術(shù)領(lǐng)域分布更為均衡。韓國(guó)、新加坡與中國(guó)同屬亞洲國(guó)家，漢語(yǔ)更是新加坡的官方語(yǔ)言之一，三個(gè)國(guó)家具有地理接近性和文化接近性。另一方面，韓國(guó)和新加坡外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略更加強(qiáng)調(diào)全球化經(jīng)濟(jì)合作。信息通信是韓國(guó)的支柱產(chǎn)業(yè)，三星、LG等韓國(guó)電子通信巨頭長(zhǎng)期深耕中國(guó)市場(chǎng)；新加坡政府頒布的 《2025年資訊通信媒體發(fā)展藍(lán)圖》也旨在強(qiáng)化新加坡未來(lái)信息通信領(lǐng)域的發(fā)展，這些因素均促成了中韓和中新在相關(guān)領(lǐng)域的專利技術(shù)合作。

圖4 “一帶一路”國(guó)家與中國(guó)技術(shù)合作領(lǐng)域及申請(qǐng)人國(guó)籍?dāng)?shù)量排序

表2 “一帶一路”國(guó)家與中國(guó)合作專利2-模網(wǎng)絡(luò)中心度排序前10名

圖5所示為中國(guó)與 “一帶一路”國(guó)家合作專利主要申請(qǐng)人各年度的2-模合作網(wǎng)絡(luò)圖，可見(jiàn)中國(guó)與 “一帶一路”國(guó)家專利申請(qǐng)人在2013—2014年的合作較為寬泛，在H04電通信技術(shù)、H01基本電氣元件以及G06數(shù)據(jù)計(jì)算推算技術(shù)領(lǐng)域具有一定程度集中，其中，電通信技術(shù)合作對(duì)象相對(duì)固定，主要為高通、聯(lián)發(fā)科技、英特爾、諾基亞、摩托羅拉等公司。相比于2013-2014年合作較為分散的特點(diǎn)，2015-2016年和2017-2018年在合作對(duì)象上進(jìn)一步集中，且華為公司對(duì)外合作數(shù)量顯著大幅增加，逐漸發(fā)展成為網(wǎng)絡(luò)主導(dǎo)核心。隨著2013年智能手機(jī)在全球普及，信息通信產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，使得2015-2018年電通信技術(shù)領(lǐng)域科技合作態(tài)勢(shì)發(fā)生明顯變化和集中。通過(guò)表3進(jìn)一步統(tǒng)計(jì)申請(qǐng)人合作數(shù)量可知，除了華為公司以外，大部分合作專利申請(qǐng)人屬于跨國(guó)公司，如CNH公司、聯(lián)發(fā)科技新加坡、高通公司等，說(shuō)明跨國(guó)公司廣泛參與 “一帶一路”技術(shù)合作，跨國(guó)公司全球化布局有利于國(guó)家間的專利技術(shù)合作。值得注意的是，隨著近年來(lái)西方國(guó)家對(duì)中國(guó)5G技術(shù)領(lǐng)域的持續(xù)打壓，中國(guó)與西方國(guó)家電通信技術(shù)領(lǐng)域合作受到巨大阻力，預(yù)計(jì)未來(lái)以華為公司為代表的中國(guó)電通信企業(yè)將會(huì)進(jìn)一步增強(qiáng)與 “一帶一路”國(guó)家本土企業(yè)的專利合作。

圖5 專利IPC技術(shù)領(lǐng)域與申請(qǐng)人2-模合作網(wǎng)絡(luò)

表3 專利申請(qǐng)人合作數(shù)量前10名

3.3 微觀層面：合作專利關(guān)鍵詞抽取與技術(shù)態(tài)勢(shì)分析

提取PATENTSCOPE數(shù)據(jù)庫(kù)中2013—2018年中國(guó)與 “一帶一路”國(guó)家合作專利名稱[21]，首先進(jìn)行數(shù)據(jù)清洗，手工去除of、with、or、for以及an等介詞和冠詞，去除device、apparatus、method、improve、use等無(wú)效詞，每項(xiàng)專利名稱加入申請(qǐng)年份；其次進(jìn)行數(shù)據(jù)整理，將分詞提取后的專利名稱關(guān)鍵詞與申請(qǐng)年份整理成CiteSpace軟件[22]可識(shí)別格式；利用CiteSpace生成關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析的可視化圖譜網(wǎng)絡(luò)[23]，以Keyword為分析對(duì)象，數(shù)據(jù)時(shí)間為2013—2018年，形成表4和圖6所示的關(guān)鍵詞聚類圖譜[24]，同時(shí)獲得2013—2014年、2015—2016年及2017—2018年的關(guān)鍵詞頻次[25]以及中心度數(shù)據(jù)，見(jiàn)表5，用頻次、中介中心度來(lái)分析中國(guó)與 “一帶一路”國(guó)家合作專利的研究熱點(diǎn)。

圖6 關(guān)鍵詞聚類圖譜

表4 基于LLR算法的關(guān)鍵詞聚類

采用LLR算法對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行聚類，其中無(wú)線網(wǎng)絡(luò)(wireless)、編碼(coding)、成分構(gòu)造(comprising)、載體載波(carrier)、磁體(magnetic)是最大的5個(gè)聚類，體現(xiàn)了中國(guó)與 “一帶一路”國(guó)家之間專利合作的熱點(diǎn)主題，“平均年份”代表聚類中專利申請(qǐng)年份，時(shí)間靠后的代表此聚類具有研究前沿性，涉及磁體、磁性、磁組(magnetic)等專利的申請(qǐng)年份較晚，體現(xiàn)了近年來(lái)技術(shù)合作的前沿?zé)狳c(diǎn)，具體包括磁性隧道結(jié)存儲(chǔ)元件、高磁通磁組裝置、磁組相對(duì)磁極異位的電動(dòng)裝置、磁極錯(cuò)位發(fā)電裝置、斜助式電磁裝置、推吸雙磁助電動(dòng)機(jī)、跨磁隙發(fā)電機(jī)、磁能轉(zhuǎn)換裝置等。

通過(guò)分年度對(duì)專利標(biāo)題關(guān)鍵信息進(jìn)行提取，可以發(fā)現(xiàn)2013—2014年中國(guó)與 “一帶一路”國(guó)家合作專利主要涉及無(wú)線通信網(wǎng)絡(luò)、數(shù)字信息傳輸與存儲(chǔ)、電路、半導(dǎo)體器件、照明設(shè)備、供電與配電設(shè)備、高分子化合物、雜環(huán)化合物、藥物、醫(yī)用配制品、生產(chǎn)作業(yè)材料、材料測(cè)試與分析、型材生產(chǎn)、金屬冶煉等。2015—2016年無(wú)線通信網(wǎng)絡(luò)、電通信技術(shù)、數(shù)字信息傳輸與存儲(chǔ)技術(shù)更加具體，涉及無(wú)線局域網(wǎng)、地址、基站、通信接收、行道、網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)、參數(shù)優(yōu)化、MIMO系統(tǒng)、頻譜共享以及5G相關(guān)技術(shù)；圖像數(shù)據(jù)處理及通信技術(shù)隨著網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)發(fā)展而廣泛布局，包括成像設(shè)備、圖像處理方式、視頻編碼等；同時(shí)加強(qiáng)在醫(yī)學(xué)、化學(xué)、冶金以及車輛裝備領(lǐng)域合作專利布局，如藥物制劑的特定治療活性、有機(jī)化合物、膠體化學(xué)、傳動(dòng)裝置、對(duì)金屬材料的鍍覆等。2017—2018年無(wú)線通信網(wǎng)絡(luò)、電通信技術(shù)、數(shù)字信息、圖像通信合作專利繼續(xù)加強(qiáng)，同時(shí)合作領(lǐng)域更加具體，如全雙工大規(guī)模MIMO、無(wú)線通信的智能傳輸系統(tǒng)、波束賦形等。其他結(jié)構(gòu)零部件、醫(yī)療器械、電路、車輛控制、新型材料等領(lǐng)域?qū)＠献骶o密，具體專利標(biāo)題關(guān)鍵詞頻次與中心度見(jiàn)表5。

表5 年度關(guān)鍵詞頻次與中心度

進(jìn)一步研究合作專利技術(shù)領(lǐng)域的變化態(tài)勢(shì)，導(dǎo)出CiteSpace年度網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)，運(yùn)用Mapequation繪制圖7所示的共詞網(wǎng)絡(luò)沖積圖[26]，每個(gè)年度網(wǎng)絡(luò)對(duì)應(yīng)網(wǎng)絡(luò)演化上的某個(gè)時(shí)間點(diǎn)，在相鄰時(shí)間中形成某個(gè)技術(shù)聚類的變化態(tài)勢(shì)。年度豎條中的色塊寬度與所含關(guān)鍵詞成正比，色塊之間的橫向流線體現(xiàn)了前一時(shí)間段和后一時(shí)間段的融合與分化。由圖7可知，信息通信系統(tǒng)、無(wú)線電通信、控制系統(tǒng)以及信息傳輸(無(wú)線通信、聯(lián)通、控制、上行線路)是近年來(lái)中國(guó)與 “一帶一路”國(guó)家專利合作的主流技術(shù)領(lǐng)域，隨著時(shí)間的推移，技術(shù)領(lǐng)域也越加細(xì)分化，并與多技術(shù)融合；編碼技術(shù)(編碼模式)2013—2017年獨(dú)立持續(xù)增長(zhǎng)，2018年逐漸融合到互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)當(dāng)中；材料化學(xué)、高分子聚合物以及化合物技術(shù)(化合物與高分子聚合物)也處于逐漸發(fā)展融合過(guò)程。進(jìn)一步對(duì)信息通信系統(tǒng)、無(wú)線電通信，控制系統(tǒng)以及信息傳輸關(guān)鍵詞進(jìn)行逐一識(shí)別，可知細(xì)分化領(lǐng)域包括輸出電流檢測(cè)電路、紋波抑制電路、本振電路、無(wú)線通信系統(tǒng)中的測(cè)距測(cè)量、高容量光傳輸、多變量控制系統(tǒng)、時(shí)分同步碼分多址、無(wú)線局域網(wǎng)、信息上行傳輸和接收方法、跨信道調(diào)度、大數(shù)據(jù)測(cè)算、磁性磁組材料、極性碼等，其中5G相關(guān)技術(shù)占比顯著。

從上述研究結(jié)果可以明顯發(fā)現(xiàn)：信息通信技術(shù)是技術(shù)融合分化的主流，隨著人工智能、虛擬現(xiàn)實(shí)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、高性能計(jì)算等產(chǎn)業(yè)發(fā)展，信息通信技術(shù)作為這些產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)基礎(chǔ)，逐漸由獨(dú)立科技突破發(fā)展到與各產(chǎn)業(yè)相互融合。從圖7可以看出，至2016年以來(lái)，中國(guó)與 “一帶一路”國(guó)家合作專利中信息通信技術(shù)與其他技術(shù)跨學(xué)科、跨領(lǐng)域合作已成為新態(tài)勢(shì)，特別是新一代通信技術(shù)5G技術(shù)的發(fā)展在國(guó)家之間合作尤為突出，也說(shuō)明了基于 “一帶一路”倡議，國(guó)家之間加強(qiáng)合作，對(duì)促進(jìn)新興戰(zhàn)略技術(shù)發(fā)展具有制度優(yōu)勢(shì)。

圖7 關(guān)鍵詞共詞網(wǎng)絡(luò)沖積圖

《中國(guó)制造2025》以及 《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》中均提出發(fā)展新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)和新材料技術(shù)，而信息技術(shù)、生物技術(shù)、新能源技術(shù)、新材料技術(shù)等交叉融合正在引發(fā)新一輪產(chǎn)業(yè)變革。因此，中國(guó)與 “一帶一路”國(guó)家在信息通信技術(shù)領(lǐng)域和跨學(xué)科跨領(lǐng)域的專利合作態(tài)勢(shì)響應(yīng)了國(guó)家科技宏觀發(fā)展戰(zhàn)略。通過(guò)中觀分析不難發(fā)現(xiàn)，中國(guó)與 “一帶一路”國(guó)家專利合作國(guó)家較為集中，合作成效也主要在少數(shù)新興技術(shù)領(lǐng)域，呈現(xiàn)強(qiáng)強(qiáng)聚集態(tài)勢(shì)。在技術(shù)進(jìn)一步融合分化背景下，交叉技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展已成必然。因此，需要在發(fā)揮 “一帶一路”國(guó)家技術(shù)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)各自優(yōu)勢(shì)和特色基礎(chǔ)上，加快以信息通信為代表的重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域融合突破和應(yīng)用拓展。同時(shí)，通過(guò)加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)和人員交流，引導(dǎo)與非核心國(guó)家技術(shù)合作，鼓勵(lì)官方和民間合作，繼續(xù)牽頭開(kāi)展或參加科技合作項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)中國(guó)與 “一帶一路”國(guó)家間更全面的技術(shù)合作發(fā)展。

4 結(jié)論與建議

本文通過(guò)整理中國(guó)與131個(gè) “一帶一路”國(guó)家的合作專利，從宏觀、中觀、微觀三個(gè)角度分析中國(guó)與 “一帶一路”國(guó)家的整體技術(shù)合作態(tài)勢(shì)，結(jié)果表明合作專利整體集中在個(gè)別國(guó)家之間，邊緣國(guó)家合作稀疏；韓國(guó)、新加坡是中國(guó)的主要合作國(guó)家，其次為意大利、俄羅斯等國(guó)；IPC技術(shù)領(lǐng)域集中在電通信技術(shù)、醫(yī)學(xué)或獸醫(yī)學(xué)、衛(wèi)生學(xué)、計(jì)算、推算、計(jì)數(shù)以及基本電氣元件等領(lǐng)域，一定程度上反映了中國(guó)近年來(lái)對(duì)外技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)；主要參與合作的專利申請(qǐng)人為跨國(guó)公司，但華為公司作為本土企業(yè)表現(xiàn)突出；2013年以來(lái)互聯(lián)網(wǎng)、通信信息技術(shù)一直是專利合作的主流方向，數(shù)據(jù)傳輸與材料化合物近年來(lái)發(fā)展趨勢(shì)明顯。綜上分析結(jié)果，提出如下建議：

宏觀層面上，應(yīng)密切關(guān)注與中國(guó)技術(shù)合作的主要核心國(guó)家，繼續(xù)發(fā)揮核心國(guó)家的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，在前期合作基礎(chǔ)上進(jìn)一步積累并擴(kuò)大溢出效應(yīng)。對(duì)于技術(shù)合作邊緣國(guó)家，應(yīng)發(fā)揮中國(guó)在合作網(wǎng)絡(luò)中的核心作用，依托其他領(lǐng)域合作的先行經(jīng)驗(yàn)，挖掘與各方優(yōu)勢(shì)技術(shù)的合作機(jī)會(huì)。同時(shí)，發(fā)揮各國(guó)在參與 “一帶一路”倡議上的認(rèn)同感，加強(qiáng)科技政策溝通，制定技術(shù)合作政策，促進(jìn)多方技術(shù)融合創(chuàng)新。

中觀層面上，近年來(lái)中國(guó)在通信信息技術(shù)方面發(fā)展迅速，而韓國(guó)和新加坡在通信互聯(lián)網(wǎng)方面具有一定的技術(shù)積累和優(yōu)勢(shì)，可繼續(xù)深入合作，同時(shí)應(yīng)關(guān)注俄羅斯、馬來(lái)西亞以及奧地利等相對(duì)非核心國(guó)的技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，擴(kuò)展未來(lái)合作。促進(jìn)更多中國(guó)本土企業(yè)參與國(guó)際技術(shù)合作，密切關(guān)注 “一帶一路”國(guó)家無(wú)線互聯(lián)、數(shù)字編碼、傳輸系統(tǒng)、醫(yī)學(xué)化學(xué)材料等領(lǐng)域發(fā)展，建立海外研發(fā)中心，重視培養(yǎng)與相應(yīng)技術(shù)優(yōu)勢(shì)國(guó)家融合發(fā)展的潛力，帶動(dòng)本土企業(yè)產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易發(fā)展，推動(dòng)技術(shù)合作。

微觀層面上，注重專利合作的技術(shù)分化和融合。信息通信系統(tǒng)、控制傳輸系統(tǒng)以及高分子聚合物化合物等技術(shù)還存在與其他技術(shù)融合創(chuàng)新的巨大潛力，尤其是占比較大的無(wú)線通信技術(shù)。應(yīng)該從整體出發(fā)，系統(tǒng)分析 “一帶一路”國(guó)家在分支技術(shù)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)，密切追蹤新興分支技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展，有針對(duì)地加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)，培養(yǎng)融合潛力，形成超前技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)，增強(qiáng)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力。