基于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的中試思考和建議

劉 臨 王宏偉 張 斌 孫佳奇

（北京科技大學(xué)科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)，北京 100083）

中試即中間性試驗(yàn)的簡稱，就是產(chǎn)品正式投產(chǎn)前的試驗(yàn)，是產(chǎn)品在大規(guī)模量產(chǎn)前的較小規(guī)模試驗(yàn)。 經(jīng)過中試的科技成果， 產(chǎn)業(yè)化成功率可達(dá)80%以上，而未經(jīng)過中試的，產(chǎn)業(yè)化成功率不足30%[1]。 因此，聚集必要的資金、設(shè)備、場地與技術(shù)條件，積極推進(jìn)科技成果中試熟化和工程迭代，對提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率、促進(jìn)科技成果項(xiàng)目轉(zhuǎn)化落地有重要意義。

1 高校中試發(fā)展現(xiàn)狀概述

在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中，中試為科技成果架起從實(shí)驗(yàn)室階段到產(chǎn)業(yè)化階段的橋梁， 其作用不可或缺。然而，作為科技成果轉(zhuǎn)化“死亡之谷”的中試環(huán)節(jié)具有長期性、不確定性、高投入、高風(fēng)險(xiǎn)等特點(diǎn)，高校由于自身的經(jīng)濟(jì)、生產(chǎn)等各種條件有限，獨(dú)立完成中試難度較大。 沒有經(jīng)過中試的成果由于自身的市場基因缺失， 造成了成果長時(shí)間沒有與外部企業(yè)和資金對接過，錯(cuò)失轉(zhuǎn)化的大好時(shí)機(jī)；或者沒有形成有效的對接，無法轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

2 存在主要問題及解決方案

中試在高校成果轉(zhuǎn)化中承擔(dān)了一定的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)， 也存在著一些亟待解決的問題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，成果與市場脫節(jié)，缺少對應(yīng)用場景的開發(fā)， 科研成果在 “申請經(jīng)費(fèi)—科研—成果鑒定”中循環(huán)，企業(yè)難以直接利用此科研成果推出滿足市場的新產(chǎn)品；第二，成果轉(zhuǎn)化配套服務(wù)有待完善，中試環(huán)節(jié)的順利運(yùn)行需要分析檢測、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技金融、人力資源等諸多專業(yè)化科技服務(wù)的支持，而當(dāng)前部分服務(wù)保障體系的缺失嚴(yán)重制約了中試環(huán)節(jié)的順利開展；第三，成果與企業(yè)的需求脫鉤，缺少與市場的緊密融合而高校自身中試環(huán)節(jié)能力薄弱，中試手段缺乏，導(dǎo)致單純依靠高校力量中試得到的成果可轉(zhuǎn)化性較差。

要解決上述問題，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)應(yīng)充分發(fā)揮創(chuàng)新資源集聚優(yōu)勢，充分調(diào)動(dòng)市場在資源配置中的作用。 第一，大力進(jìn)行科技成果應(yīng)用場景的開發(fā)，切實(shí)尋找成果促進(jìn)生產(chǎn)力的出口；第二，建立健全分析檢驗(yàn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等相關(guān)配套平臺(tái)建設(shè)，進(jìn)一步完善高校成果轉(zhuǎn)化中試運(yùn)營保障體系；第三，建立與技術(shù)需求企業(yè)或潛在技術(shù)需求企業(yè)的協(xié)同中試機(jī)制，依托企業(yè)的實(shí)施能力，充分利用其在資金、設(shè)備、場地、管理、市場等方面的要素資源優(yōu)勢，有效地消化、吸收高校的科技成果， 從根本上解決實(shí)驗(yàn)室成果的中試問題，提高成果的成熟度及轉(zhuǎn)化率。

3 中試項(xiàng)目應(yīng)用場景的開發(fā)

應(yīng)用場景可以為科技成果轉(zhuǎn)化提供“孵化器”。 科技成果從實(shí)驗(yàn)室的應(yīng)用研究轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，必須經(jīng)過中試開發(fā)和相關(guān)環(huán)境的驗(yàn)證。 應(yīng)用場景的開發(fā)，有助于中試流程提速，提高成果轉(zhuǎn)化效率，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)需求、中試成果和市場應(yīng)用的有效精準(zhǔn)對接，從而促進(jìn)科技成果實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品化、商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。

以生物質(zhì)吸附材料技術(shù)為例，此成果是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目，指導(dǎo)老師來自北京科技大學(xué)冶金與生態(tài)工程學(xué)院有色金屬濕法冶煉團(tuán)隊(duì)，長期從事金屬污染治理、金屬資源再生、粉體材料制備等方面的研究。 該技術(shù)以大蒜皮和秸稈為載體，加入不同的官能團(tuán)，可以實(shí)現(xiàn)對不同元素的吸附，已經(jīng)完成了實(shí)驗(yàn)室階段。 在中試過程中，首先設(shè)計(jì)了原材料制備和吸附工藝流程，搭建了成套工藝裝備，驗(yàn)證了大規(guī)模生產(chǎn)和處理的可行性。 隨后進(jìn)行了多種應(yīng)用場景的開發(fā)，例如應(yīng)用該技術(shù)處理含氟飲用水，從使用的便捷性出發(fā)，嘗試以茶包的形式呈現(xiàn)，同時(shí)為了滿足日益增長的飲用水凈化需求，成功開發(fā)了“神奇吸附紙”，該紙能快速、便捷地脫除鉛、鎘、鉻、汞等微量有毒元素。 開發(fā)的其他應(yīng)用場景還有利用生物質(zhì)吸附電鍍水中的重金屬，基于生物質(zhì)載體的納米零價(jià)鐵去除農(nóng)藥殘留等。 同目前市場上采用的活性炭或者中空纖維膜吸附材料相比，該技術(shù)的原料來源充足、改性成本低；吸附速度快、高選擇性、容量大、穩(wěn)定性好、耐水溶、制備產(chǎn)率高、體較小且便于攜帶。 中試顯著提高了技術(shù)的成熟度，加速了技術(shù)成果的落地。

4 中試配套平臺(tái)建設(shè)

4.1 專業(yè)技術(shù)服務(wù)檢測平臺(tái)

在新產(chǎn)品開發(fā)的檢驗(yàn)檢測方面，針對中試驗(yàn)證過程中需要的金相熱處理、性能測試、組織結(jié)構(gòu)分析等服務(wù)，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)通過托管分布在各個(gè)學(xué)院的實(shí)驗(yàn)檢測資源，建立開放共享的公共服務(wù)平臺(tái)——分析檢驗(yàn)中心，為成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移提供了測試方面的保障。

4.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺(tái)

為切實(shí)提升項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，保證成果轉(zhuǎn)化成效，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理服務(wù)貫穿于項(xiàng)目的遴選、實(shí)施、驗(yàn)收、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等各個(gè)環(huán)節(jié)。

（1）項(xiàng)目實(shí)施前，對項(xiàng)目內(nèi)容進(jìn)行分析檢索，檢索國內(nèi)外專利申請情況、科技文獻(xiàn)等資料。 協(xié)助科研人員對技術(shù)未來發(fā)展做出預(yù)判，提高研發(fā)起點(diǎn)，并作為項(xiàng)目可行性的評估依據(jù)。

（2）項(xiàng)目實(shí)施過程中，組織研發(fā)人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度和保密制度培訓(xùn)，跟蹤項(xiàng)目相關(guān)關(guān)鍵技術(shù)的研究動(dòng)態(tài)，進(jìn)行定期知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索工作，有效對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究預(yù)判， 調(diào)整更完善的技術(shù)路線和解決對策，及時(shí)評估研究成果并形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

（3）項(xiàng)目驗(yàn)收前，以轉(zhuǎn)化應(yīng)用為導(dǎo)向，分析和研究中試過程中獲得的成果，對有可能存在的專利申請和技術(shù)秘密進(jìn)行更深層次的挖掘，全方位做好專利布局工作，同時(shí)開展專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析和排查工作，適當(dāng)給出相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)、開發(fā)、運(yùn)營的方案建議，最終形成項(xiàng)目成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)清單。

（4）項(xiàng)目結(jié)題后，積極推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用，并對經(jīng)過轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用情況和后續(xù)衍生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬情況進(jìn)行約束，采取有效措施對轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效的保護(hù)。 針對一些生命周期較長的技術(shù)，還需要持續(xù)深入挖掘，做好其延續(xù)開發(fā)和產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。

5 與合作企業(yè)協(xié)同中試的管理與組織實(shí)施

高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)應(yīng)堅(jiān)持“以企業(yè)為主體，市場為導(dǎo)向，突出轉(zhuǎn)化應(yīng)用”原則，通過產(chǎn)學(xué)研協(xié)同，依托合作企業(yè)開展中試項(xiàng)目工作， 面向產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，推進(jìn)科技成果中試熟化和工程迭代，提供有市場導(dǎo)向的全程技術(shù)解決方案，促進(jìn)科技成果項(xiàng)目轉(zhuǎn)化落地。

5.1 合作企業(yè)和項(xiàng)目的遴選

以合作共贏為基本原則，通過產(chǎn)學(xué)研對接、成果推介、合作交流等方式，充分結(jié)合學(xué)校優(yōu)勢學(xué)科，與相關(guān)企業(yè)溝通需求、洽談合作，根據(jù)產(chǎn)業(yè)方向和企業(yè)調(diào)研溝通情況，經(jīng)過評估論證選擇合適企業(yè)，與入選企業(yè)進(jìn)一步洽談達(dá)成合作意向，建立戰(zhàn)略合作關(guān)系。 合作企業(yè)遴選原則有： 企業(yè)具有一定規(guī)模且經(jīng)營良好，有開展中試活動(dòng)的條件；具有積極的合作意愿；企業(yè)有能力為項(xiàng)目投入資金、人員、設(shè)備等資源；有充分的相關(guān)技術(shù)、人才積累，能有效支撐項(xiàng)目實(shí)施；企業(yè)有能力將項(xiàng)目產(chǎn)出成果有效市場化運(yùn)用，實(shí)現(xiàn)收益。

以市場需求為導(dǎo)向，通過企業(yè)需求對接、成果招標(biāo)、創(chuàng)業(yè)大賽等方式，征集、選擇、匯總合適的成果后進(jìn)行初選，尋找合適的中試產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，并同被選定的項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人深入溝通，結(jié)合市場調(diào)研，由技術(shù)負(fù)責(zé)人提交項(xiàng)目預(yù)可研報(bào)告或項(xiàng)目建議書，對市場前景、資金來源、項(xiàng)目預(yù)算等方面做詳細(xì)論證。 項(xiàng)目遴選原則有：項(xiàng)目具有創(chuàng)新性，具有良好的市場前景；知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利清晰；項(xiàng)目屬于區(qū)域經(jīng)濟(jì)支持的高精尖領(lǐng)域或戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；實(shí)驗(yàn)室研究成果成熟度高；獲得國家或各級(jí)政府支持的項(xiàng)目優(yōu)先；獲得科技園、孵化器支持的項(xiàng)目優(yōu)先。

5.2 企業(yè)合作方式與收益分配

充分發(fā)揮高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人團(tuán)隊(duì)、合作企業(yè)各方優(yōu)勢，根據(jù)市場需求，三方共同商定建立合作關(guān)系， 在項(xiàng)目合作協(xié)議中明確約定職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)和收益分配。 其中，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)發(fā)揮創(chuàng)新資源集成功能， 主要負(fù)責(zé)歸口管理， 以及人才、技術(shù)、資本、信息等缺失創(chuàng)新要素的導(dǎo)入；項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人團(tuán)隊(duì)發(fā)揮科研、人才優(yōu)勢，主要負(fù)責(zé)技術(shù)和產(chǎn)品的研發(fā)；合作企業(yè)發(fā)揮資金、市場優(yōu)勢，主要負(fù)責(zé)提供中試熟化、生產(chǎn)線、試驗(yàn)場地、原材料等條件。

高校與合作企業(yè)按照項(xiàng)目投入和所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)兼顧各方利益，約定學(xué)校與企業(yè)在中試項(xiàng)目收益中的分配比例和分配方式。 在中試項(xiàng)目成功完成后，通過成果實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、許可取得的現(xiàn)金收益或成立運(yùn)營公司，高校和企業(yè)按一定比例獲取收益和股權(quán)。

5.3 中試項(xiàng)目運(yùn)行機(jī)制

入選中試項(xiàng)目按照項(xiàng)目組負(fù)責(zé)制，模擬公司市場化運(yùn)行機(jī)制，項(xiàng)目組由高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人團(tuán)隊(duì)和合作企業(yè)共同設(shè)立，采用項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人由三方協(xié)商而定。

5.4 中試項(xiàng)目實(shí)施流程

中試項(xiàng)目實(shí)施大致分為以下幾個(gè)階段：

（1）項(xiàng)目評審：由高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)組織專家委員會(huì)對項(xiàng)目可行性報(bào)告進(jìn)行評審。

（2）項(xiàng)目簽約：項(xiàng)目通過專家委員會(huì)批準(zhǔn)后，由高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、技術(shù)負(fù)責(zé)人和合作企業(yè)討論合作細(xì)節(jié)，并報(bào)學(xué)校相關(guān)部門決議通過后，簽署保守技術(shù)秘密協(xié)議和合作協(xié)議。

（3）項(xiàng)目實(shí)施：根據(jù)項(xiàng)目合作協(xié)議，成立項(xiàng)目組，組織實(shí)施項(xiàng)目的中試熟化。 ①制訂技術(shù)路線和中試方案，制定項(xiàng)目完成的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)；②中試場地建設(shè)，滿足試驗(yàn)、辦公及生活等基礎(chǔ)條件；③現(xiàn)有試驗(yàn)儀器設(shè)備入駐中試現(xiàn)場； ④新增試驗(yàn)儀器設(shè)備的選型、招標(biāo)采購、安裝調(diào)試；⑤購買原輔材料；⑥中試現(xiàn)場操作人員招募、培訓(xùn)；⑦根據(jù)技術(shù)方案，檢查項(xiàng)目實(shí)施條件，進(jìn)行項(xiàng)目試生產(chǎn)階段；⑧指導(dǎo)和監(jiān)督現(xiàn)場實(shí)施情況，解決項(xiàng)目中試過程中出現(xiàn)的技術(shù)問題、難題，完成項(xiàng)目實(shí)施的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)；⑨生產(chǎn)出滿足市場需要的產(chǎn)品，進(jìn)行市場開拓、實(shí)現(xiàn)銷售，或制造出設(shè)備或生產(chǎn)線，可對外實(shí)現(xiàn)設(shè)備及生產(chǎn)線銷售。

（4）項(xiàng)目總結(jié)：項(xiàng)目按照計(jì)劃時(shí)間完成指標(biāo)后，提交中試總結(jié)報(bào)告。

（5）項(xiàng)目驗(yàn)收：組織專家委員會(huì)對中試總結(jié)報(bào)告進(jìn)行討論，形成決議，并分析項(xiàng)目成果的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用前景。

（6）項(xiàng)目完成：項(xiàng)目成果達(dá)到目標(biāo)要求，合作企業(yè)直接產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用項(xiàng)目成果，取得收益；也可根據(jù)市場前景，經(jīng)三方商定后成立運(yùn)營公司。

5.5 明確項(xiàng)目完成的基本要求

為保證項(xiàng)目完成的質(zhì)量，保證項(xiàng)目成果能適用于實(shí)際生產(chǎn)需求， 針對項(xiàng)目實(shí)際情況設(shè)定如下基本要求：（1）項(xiàng)目技術(shù)和產(chǎn)品能達(dá)到項(xiàng)目可行性報(bào)告中預(yù)期設(shè)定的水平；（2）項(xiàng)目技術(shù)和產(chǎn)品的實(shí)際成本控制在市場接受的范圍內(nèi)；（3）中試過程中的產(chǎn)品達(dá)到或超過市場同類產(chǎn)品的水平，可以實(shí)現(xiàn)小批量銷售；（4）產(chǎn)品的實(shí)際生產(chǎn)技術(shù)水平處于行業(yè)領(lǐng)先水平。

6 結(jié)語

綜上所述，中試工作應(yīng)當(dāng)以挖掘成果的應(yīng)用場景為著力點(diǎn)，和企業(yè)合作建設(shè)中試平臺(tái)，建立健全中試管理和實(shí)施流程，搭建配套服務(wù)平臺(tái)，不斷完善創(chuàng)新鏈條，對接成果轉(zhuǎn)化的各個(gè)主體，持續(xù)探索成果轉(zhuǎn)化的新模式、新業(yè)態(tài)，打造科技成果中試熟化、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的新生態(tài)。