基于科技獎(jiǎng)勵(lì)理論的高校科研獎(jiǎng)勵(lì)政策同質(zhì)化與科研異化探究

徐 煒，楊忠泰

（西安交通工程學(xué)院人文與經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西西安 710300）

習(xí)近平總書記在2018 年全國教育大會上明確指出要健全立德樹人機(jī)制，堅(jiān)決克服“五唯”頑疾，從根本上解決評價(jià)指揮棒問題。為切實(shí)落實(shí)習(xí)總書記這一重要講話精神，科技部等五部委、教育部在全國組織開展破“四唯”“五唯”專項(xiàng)行動，其中教育部要重點(diǎn)清理整頓“學(xué)科評估、‘雙一流’建設(shè)、成果獎(jiǎng)勵(lì)、人才項(xiàng)目”等活動中涉及“四唯”的做法［1］。尤其是2020 年2 月科技部、教育部先后發(fā)出通知，國家首次以正式文件的形式，明確要求全國各高校都“要取消直接依據(jù)SCI 論文相關(guān)指標(biāo)對個(gè)人和院系的獎(jiǎng)勵(lì)”［2］，“對存在獎(jiǎng)勵(lì)論文發(fā)表的相關(guān)高校等……予以處理并責(zé)令整改”［3］。進(jìn)一步，2020 年7 月29 日，科技部、國家自然科學(xué)基金委發(fā)出通知，要求“科學(xué)、理性看待學(xué)術(shù)論文，注重論文質(zhì)量和水平，不將論文數(shù)量、影響因子等與獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)金掛鉤，不使用國家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）專項(xiàng)資金獎(jiǎng)勵(lì)論文發(fā)表［4］。事實(shí)上，在我國目前高?？蒲歇?jiǎng)勵(lì)政策中，除對SCI 論文等科研成果給予獎(jiǎng)勵(lì)外，還普遍存在對科研項(xiàng)目、科研獲獎(jiǎng)、論文引用等更不合理的科研重復(fù)獎(jiǎng)，并出現(xiàn)嚴(yán)重的同質(zhì)化。是學(xué)術(shù)造假、學(xué)術(shù)失范、敗壞學(xué)術(shù)風(fēng)氣等各種嚴(yán)重問題的重要原因。但高校管理者卻因其滿足“數(shù)量思維”的偏好，運(yùn)用起來得心應(yīng)手，而無法舍棄它；加之一些高校對如何“破”，和“槍打出頭鳥”的擔(dān)憂，仍在坐等觀望，使得破“五唯”的政治任務(wù)難以在基層高校落地。在此背景下，加快高校科研獎(jiǎng)勵(lì)政策的治理更值得關(guān)注。本文僅基于科技獎(jiǎng)勵(lì)理論，從科研異化角度作一探討。

1 高校科研獎(jiǎng)勵(lì)政策的同質(zhì)化

20 世紀(jì)90 年代末，是我國高?？蒲歇?jiǎng)勵(lì)政策產(chǎn)生的一個(gè)重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)。個(gè)別研究型高校為使科研論文，尤其是SCI 論文數(shù)量在短期內(nèi)有一個(gè)突破性增長，便對本校教師發(fā)表的科研論文給予數(shù)額不等的獎(jiǎng)勵(lì)。這一政策措施確實(shí)使該校在中國科技信息研究所編制的《中國科技論文統(tǒng)計(jì)與分析年度研究報(bào)告》（即中國“學(xué)術(shù)榜”）實(shí)現(xiàn)“八連冠”。

此后，隨著科教興國戰(zhàn)略的深入，國家推出“211工程”、科研課題（項(xiàng)目）制等各項(xiàng)重大政策措施，其實(shí)施都是以契約的形式進(jìn)行管理。同時(shí)，在我國現(xiàn)行科研體制和科研評價(jià)機(jī)制下，被嵌入到復(fù)雜的“機(jī)構(gòu)化升遷鏈和問責(zé)鏈”的教育行政部門領(lǐng)導(dǎo)和高校管理者，出于科技創(chuàng)新發(fā)展及學(xué)校發(fā)展并獲得更多的政績；以及我國長期政府高校學(xué)科、專業(yè)評估、學(xué)位點(diǎn)申請、社會大學(xué)排名機(jī)制和指標(biāo)體系過份依賴顯性的、可量化的科研產(chǎn)出，考生及其家長對排名靠前高校優(yōu)先選擇的壓力下，各高校為實(shí)現(xiàn)科研產(chǎn)出量的激增和質(zhì)量的提高，爭取學(xué)校排名靠前，以求得在日益激烈的高校競爭市場中勝出。于是，高校實(shí)施科研獎(jiǎng)勵(lì)政策就逐漸成為一種集體行為，并逐步走向同質(zhì)化，甚至有愈演愈烈之勢。

總體看，高校科研獎(jiǎng)勵(lì)政策將政策文本中各獎(jiǎng)項(xiàng)的數(shù)量、層級和金額等相關(guān)數(shù)據(jù)，與教師科研論文、著作、專利等科研成果、各級科研獲獎(jiǎng)及論文引用等科研產(chǎn)出的相關(guān)數(shù)據(jù)相對應(yīng)，從而使教師獲得自己應(yīng)得的科研獎(jiǎng)金。形成我國高校特有的科研獎(jiǎng)勵(lì)“指標(biāo)—量化—獎(jiǎng)勵(lì)”模式。其獎(jiǎng)勵(lì)政策結(jié)構(gòu)如下表1 所示。

表1 高?？蒲歇?jiǎng)勵(lì)政策結(jié)構(gòu)分解表

從制度理論的觀點(diǎn)來看，制度同質(zhì)是指組織為增強(qiáng)自身的合法性，日益遵從其他同類組織采用的制度形式和內(nèi)容［5］。制度結(jié)構(gòu)成為行動主體表現(xiàn)各種行為的具體場景，那些競爭能力強(qiáng)的組織往往試圖把其自身的目標(biāo)和程序作為一種制度規(guī)則，吸引其他行動主體進(jìn)入該制度框架并進(jìn)行相互模仿，以實(shí)現(xiàn)跟隨性發(fā)展和獲得自身利益的最大化。這樣，盡管我國高?？蒲歇?jiǎng)勵(lì)政策從產(chǎn)生初期，一直為社會各界所詬病，但還是在理性選擇和強(qiáng)制性（政府評價(jià)高校指標(biāo)的科研化導(dǎo)向），一致性（相互競爭的利益追逐）、模仿性（在效仿中獲得學(xué)習(xí)性發(fā)展）3 種機(jī)制的作用下，我國高?？蒲歇?jiǎng)勵(lì)開始出現(xiàn)同質(zhì)化問題。形成與科技獎(jiǎng)勵(lì)制度具有本質(zhì)區(qū)別的獎(jiǎng)勵(lì)方式、內(nèi)容和依據(jù)日趨嚴(yán)重的同質(zhì)化。

1.1 獎(jiǎng)勵(lì)形式的一致性

默頓學(xué)派認(rèn)為，科技獎(jiǎng)勵(lì)制度是對優(yōu)秀科研成果的承認(rèn)和肯定，承認(rèn)是對科學(xué)家至高無上的獎(jiǎng)賞?？萍吉?jiǎng)勵(lì)主要是榮譽(yù)性的，不要把其與金錢直接掛鉤［6］。因此，為充分體現(xiàn)對優(yōu)秀科研成果的承認(rèn)，國內(nèi)外科技獎(jiǎng)勵(lì)制度都是按照嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對經(jīng)過數(shù)年沉淀、學(xué)界公認(rèn)的真正創(chuàng)新性成果、或經(jīng)過較長時(shí)間大規(guī)模實(shí)施應(yīng)用，產(chǎn)生了良好的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益的重大成果給予獎(jiǎng)勵(lì)。即經(jīng)過同行專家評審、公示、隆重地頒獎(jiǎng)儀式及社會公眾的積極參與過程，發(fā)揮重要的在科技界的社會分層、榮譽(yù)分配，以及引導(dǎo)社會崇尚科學(xué)精神的“風(fēng)向標(biāo)”作用；采取純精神獎(jiǎng)勵(lì)，或物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)與精神獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合，但以精神獎(jiǎng)勵(lì)為主的形式進(jìn)行。在國內(nèi)外科技獎(jiǎng)勵(lì)制度發(fā)展史上，純精神獎(jiǎng)勵(lì)（如英國女王獎(jiǎng)，只獎(jiǎng)勵(lì)榮譽(yù)證書、獎(jiǎng)旗，不發(fā)獎(jiǎng)金）的獎(jiǎng)項(xiàng)不占多數(shù)，但純物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)的獎(jiǎng)項(xiàng)是沒有的［7］178。即是采取兩種形式相結(jié)合，其物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)的“獎(jiǎng)金”也只是象征性的；并且，國外科技獎(jiǎng)勵(lì)獲獎(jiǎng)后沒有外加的物質(zhì)待遇即派生待遇。因?yàn)楂@獎(jiǎng)成果的科學(xué)價(jià)值是無價(jià)的，是無法用金錢來度量和激勵(lì)的；況且沒有精神獎(jiǎng)勵(lì)的“獎(jiǎng)金”只能算“酬金”。沒有精神獎(jiǎng)勵(lì)的科技獎(jiǎng)勵(lì)在稱謂上是不準(zhǔn)確的。但反觀我國高校獨(dú)有的科研獎(jiǎng)勵(lì)政策，則是一種典型的純物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，其中科研獲獎(jiǎng)獎(jiǎng)項(xiàng)實(shí)際是一種派生待遇。金錢獎(jiǎng)勵(lì)的特征相當(dāng)明顯，采取“訂單式”獎(jiǎng)勵(lì)。這種方式是將各種各樣的科研產(chǎn)出形式，依據(jù)一定的數(shù)量、層級等量化指標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)，獎(jiǎng)勵(lì)一定的現(xiàn)金數(shù)額。即只要符合“獎(jiǎng)單”目錄，就對發(fā)表的學(xué)術(shù)論文、獲批的專利、獲取的科研項(xiàng)目、獲得的科技獎(jiǎng)勵(lì)等，列入獎(jiǎng)勵(lì)清單，在年終結(jié)算時(shí)將獎(jiǎng)金如數(shù)打入個(gè)人賬戶，并不舉行特別地頒獎(jiǎng)儀式。由于該方式可明碼標(biāo)價(jià)，具有很強(qiáng)的獎(jiǎng)金數(shù)字對比感和震撼性及沖擊性，符合中國人的獎(jiǎng)罰習(xí)慣，所以就成了時(shí)下流行的主流模式。但卻造成一些教師用巨額公款購買（從項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中報(bào)銷）的所謂“論文”，弄虛作假的所謂“成果”，自己花錢購買的所謂“橫向科研項(xiàng)目”等，不僅沒有得到應(yīng)有的打擊和制裁，反而能獲得可觀的相關(guān)獎(jiǎng)項(xiàng)的獎(jiǎng)金的奇怪現(xiàn)象。

1.2 獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容、依據(jù)的統(tǒng)一性和獎(jiǎng)金額度提高的一致性

科技獎(jiǎng)勵(lì)制度作為促進(jìn)國家科學(xué)技術(shù)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的重要機(jī)制及激勵(lì)科技人才成長的重要手段，其評選依據(jù)是根據(jù)成果內(nèi)在的科學(xué)價(jià)值或經(jīng)濟(jì)價(jià)值來確定是否獎(jiǎng)勵(lì)及等級，并不看重如成果數(shù)量多少、發(fā)表刊物層次等外顯性指標(biāo)。在獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容方面，起初，與科技獎(jiǎng)勵(lì)制度相類似，一些高校也象率先獎(jiǎng)勵(lì)的個(gè)別研究型高校那樣，僅對學(xué)術(shù)論文等科研成果給予獎(jiǎng)勵(lì)；后來，隨著政府高校學(xué)科、專業(yè)評估、教學(xué)水平評估、社會大學(xué)排行榜等除將科研論文等科研成果作為重要考核指標(biāo)外，還將科研項(xiàng)目數(shù)量、科技獲獎(jiǎng)數(shù)量及人才數(shù)量等納入其中，各高校便將這些列入獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容；近年來，隨著學(xué)術(shù)界和政府相關(guān)管理機(jī)構(gòu)對論文被引頻次、ESI 高被引論文及咨政報(bào)告的重視，高校間相互模仿，又先后將其作為新的獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容，取消對普通期刊等的獎(jiǎng)勵(lì)。表現(xiàn)出獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容的同一性和增減的同步性。

就獎(jiǎng)勵(lì)依據(jù)而言，各高校為解決科研獎(jiǎng)勵(lì)的技術(shù)操作難題，并迎合政府評價(jià)考核層層壓力機(jī)制下指標(biāo)體系的要求，把教師科研產(chǎn)出的數(shù)量、層級等外顯性量化指標(biāo)作為是否獎(jiǎng)勵(lì)及獎(jiǎng)金多少的依據(jù)，而忽視教師學(xué)術(shù)職業(yè)知識傳承和創(chuàng)新這一核心，且把教師的科研精神、工作投入等質(zhì)的要求幾乎沒有實(shí)質(zhì)性的體現(xiàn)。并按照同類高校的變化進(jìn)行不斷調(diào)整，如在科研論文等獎(jiǎng)勵(lì)指標(biāo)設(shè)計(jì)中，近年來，各高校都依據(jù)SCI 索引，中科院JCR 分區(qū)、國內(nèi)“三大核心”期刊目錄等及縱向科研項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)級別等“客觀標(biāo)準(zhǔn)”作為獎(jiǎng)勵(lì)量化指標(biāo)依據(jù)。如對SCI、SSCI 等論文獎(jiǎng)勵(lì)方面，近年來各高校普遍改變以前簡單地按照SCI、EI、SSCI、ISIP 等收錄情況給予相應(yīng)獎(jiǎng)金，而是具體地以期刊收錄學(xué)科類別、影響因子、JCR 分區(qū)、論文被引頻次、ESI 高被引論文等設(shè)置論文獎(jiǎng)勵(lì)等級和獎(jiǎng)金多少的依據(jù)。

在科研獎(jiǎng)金額度方面，相關(guān)量化指標(biāo)所對應(yīng)的獎(jiǎng)金多少，雖在各高校間并無統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，隨意性很大，但由于各類型高校、尤其是教學(xué)型高校把科研獎(jiǎng)勵(lì)政策作為吸引人才、穩(wěn)定人才隊(duì)伍的一項(xiàng)重要政策，便相互模仿，競相抬高相關(guān)獎(jiǎng)項(xiàng)獎(jiǎng)金額度，普遍存在拔高趨勢，具有一致性。也就是說，雖然各高校會充分考慮到自身的經(jīng)濟(jì)條件和科研水平狀況，科研獎(jiǎng)勵(lì)政策的相關(guān)獎(jiǎng)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)金額不同，但總體的發(fā)展方向和趨勢卻是一致的。在相關(guān)獎(jiǎng)項(xiàng)獎(jiǎng)金額度提高的同時(shí)，逐漸體現(xiàn)出“高層次”，改變以往大面積“撒胡椒面式”的獎(jiǎng)勵(lì)。這無論是從高校之間橫向及某一高校科研獎(jiǎng)勵(lì)政策修定的不同版本來看，其變化都體現(xiàn)了這一典型特征。如對科研項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)，除部分教學(xué)型高校和高職院校外，地廳級科研項(xiàng)目已經(jīng)不在獎(jiǎng)勵(lì)之列，獎(jiǎng)勵(lì)對象主要集中在國家級和省部級項(xiàng)目上，獎(jiǎng)勵(lì)金額也大幅度提高，如教學(xué)型高校對國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目獎(jiǎng)金額度大都由過去的3萬元/項(xiàng)增長到10 萬元/項(xiàng)；在科研獲獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)方面，除部分教學(xué)型高校外，其他類型高校對地廳級獲獎(jiǎng)也不在獎(jiǎng)勵(lì)之列，大額獎(jiǎng)勵(lì)主要集中在國家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)和國家科技“三大獎(jiǎng)”一、二等獎(jiǎng)上；在高水平論文方面，各高校對發(fā)表在《Science》《Nature》國際權(quán)威期刊上的論文普遍給予重獎(jiǎng)，例如某大學(xué)對其獎(jiǎng)勵(lì)金額高達(dá)110 萬元/篇［8］。

1.3 獎(jiǎng)勵(lì)客體的被動性

國家科技獎(jiǎng)一般都是在嚴(yán)格的科學(xué)評價(jià)，同行專家反復(fù)評審，獎(jiǎng)勵(lì)主體與客體充分互動的基礎(chǔ)上形成的。但在高?？蒲歇?jiǎng)勵(lì)政策的制定和實(shí)施過程中，并無科學(xué)的科研評價(jià)，作為獎(jiǎng)勵(lì)客體的教師也往往處于一種價(jià)值無涉的失語狀態(tài)。先動者高校能夠獲得科研競爭市場的先動優(yōu)勢；后動者高校為了實(shí)現(xiàn)跟隨性發(fā)展和后發(fā)優(yōu)勢，在獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容、依據(jù)模仿先動高校的同時(shí)，也會對其進(jìn)行修訂。但對具體獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)的確定和實(shí)施流程等則都是由學(xué)校人事、科研等職能部門所掌控，入選刊物及獎(jiǎng)勵(lì)層級等各項(xiàng)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容也是由校、院相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、個(gè)別學(xué)術(shù)權(quán)威等少數(shù)利益既得者博弈的結(jié)果；規(guī)定的作為校內(nèi)最高學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的校學(xué)術(shù)委員會往往流于形式。而作為獎(jiǎng)勵(lì)客體的教師，只是被動的接受，在與其自身職業(yè)發(fā)展攸關(guān)的獎(jiǎng)勵(lì)中陷入一種價(jià)值無涉的失語狀態(tài)。這種以行政力量為主導(dǎo)的獎(jiǎng)勵(lì)過程，使得各獎(jiǎng)勵(lì)環(huán)節(jié)缺乏互動，透明度不高，使教師失去了自我評價(jià)、自我反思，達(dá)到主體自覺的契機(jī)。

2 高?？蒲歇?jiǎng)勵(lì)政策同質(zhì)化加劇科研異化

異化在不同學(xué)科有不同的理解。哲學(xué)上是指事物發(fā)展到一定階段，事物偏離、甚至拋棄了其本來應(yīng)有的本質(zhì)，就是變質(zhì)，也即異化。在這里，這種偏離、變質(zhì)，主要是指從事科研活動人的追求目標(biāo)的偏離和變質(zhì)。因此，我們可把科學(xué)研究異化界定為：研究者在其科研活動中，偏離、違背了科研求真創(chuàng)新的本質(zhì)和應(yīng)有的目標(biāo)及科研過程的內(nèi)在規(guī)律，采取各種不當(dāng)?shù)姆菍W(xué)術(shù)手段，為獲取更多物質(zhì)利益而從事的科研活動。

與一般科技獎(jiǎng)勵(lì)制度不同，高校科研獎(jiǎng)勵(lì)政策不僅嚴(yán)重偏離科學(xué)研究的本質(zhì)和科學(xué)研究應(yīng)有的目標(biāo)，而且存在嚴(yán)重的重復(fù)獎(jiǎng)，使科學(xué)研究功利化，充斥著銅銹味。

2.1 異化科研本質(zhì)

科學(xué)研究的本質(zhì)在于求真創(chuàng)新，無創(chuàng)新的科研活動不叫科研，最多只能算作重復(fù)性地勞動，而與一般的物質(zhì)生產(chǎn)無本質(zhì)區(qū)別。因此，不斷創(chuàng)新是科研的基本要求，也是科研的靈魂。但當(dāng)下高?？蒲歇?jiǎng)勵(lì)“指標(biāo)——量化——獎(jiǎng)勵(lì)”的模式，對教師的年度科研產(chǎn)出，只是經(jīng)過二級學(xué)院、學(xué)校科研管理部門簡單的“對標(biāo)”和認(rèn)定，就按獎(jiǎng)勵(lì)量化指標(biāo)體系對應(yīng)相應(yīng)的獎(jiǎng)金給予獎(jiǎng)勵(lì)，并不對其產(chǎn)出的內(nèi)容進(jìn)行必要地審核，更沒有對其創(chuàng)新性進(jìn)行評價(jià)，致使大量并無創(chuàng)新甚至學(xué)術(shù)造假“成果、項(xiàng)目”等等也給予獎(jiǎng)金不菲的獎(jiǎng)勵(lì)，異化科研本質(zhì)。表現(xiàn)在，一是高?？蒲歇?jiǎng)勵(lì)政策中過多引入SCI、SSCI 等不恰當(dāng)?shù)牧炕笜?biāo)體系，割裂科研內(nèi)容和形式的辯證統(tǒng)一關(guān)系，導(dǎo)致科研形式化，異化了科研的本質(zhì)追求。在高?？蒲歇?jiǎng)勵(lì)政策中，如上所述，僅把能夠量化的科研產(chǎn)出作為獎(jiǎng)勵(lì)依據(jù)，而并沒有真正看重其成果的科學(xué)價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值這一科研活動的本質(zhì)內(nèi)容。對于科研來講，雖然成果的表現(xiàn)形式是重要的，沒有必要的形式也許不能證明一個(gè)人的科研能力和成績，但高?？蒲歇?jiǎng)勵(lì)政策僅以外在的量化形式為依據(jù)，使得相當(dāng)一部分教師不去更多關(guān)注“說什么”科學(xué)研究的本質(zhì)問題，即把科研應(yīng)有的創(chuàng)新性和價(jià)值等置于次位，而把“哪里說”，即“哪里發(fā)”“哪里引”等形式意義放在首位，SCI、SSCI 論文至上。形式與內(nèi)容嚴(yán)重脫節(jié)，一味追求那些脫離內(nèi)容的形式，異化科研的本質(zhì)追求。目前，我國一些高校打著“國際化”，“追趕國際前沿”的旗號，過份追逐“國際熱點(diǎn)”；一些高校領(lǐng)導(dǎo)甚至提出“不以SCI、SSCI 等量化指標(biāo)體系為依據(jù)進(jìn)行評價(jià)、獎(jiǎng)勵(lì)、激勵(lì)，那用什么作為依據(jù)呢？”的偽命題。更加青睞SCI、SSCI 等國外期刊主導(dǎo)的學(xué)術(shù)論文，論文獎(jiǎng)金普遍高于中文核心期刊，乃至象《中國科學(xué)》《中國社會科學(xué)》等這樣的中文頂級學(xué)術(shù)期刊，在被考察的高校中，如對《自然》《科學(xué)》大都獎(jiǎng)勵(lì)20～50 萬元人民幣/篇；SCI 一區(qū)、SSCI 一區(qū)論文也一般獎(jiǎng)勵(lì)5 萬～7 萬元人民幣/篇；而《中國科學(xué)》《中國社會科學(xué)》及《數(shù)學(xué)學(xué)報(bào)》《哲學(xué)研究》等則一般分別僅為4 萬～8 萬元/篇、2 萬～4 萬元/篇［8］。事實(shí)上，學(xué)術(shù)論文僅是科研的外在表現(xiàn)形式和科研成果交流的一種方式，并非科研的本質(zhì)追求；同樣學(xué)術(shù)刊物僅僅是一種載體，與所刊登的學(xué)術(shù)論文質(zhì)量有關(guān)系，但又不能完全劃等號，學(xué)術(shù)論文發(fā)表在什么樣的期刊上與論文本身的學(xué)術(shù)和社會價(jià)值之間并沒有必然的聯(lián)系；論文被引用情況與其科學(xué)價(jià)值并非呈正相關(guān)系。況且，科研成果的價(jià)值本應(yīng)該由其自身的創(chuàng)新性、創(chuàng)造性、效用性等內(nèi)在的價(jià)值內(nèi)容所決定，而不應(yīng)該由外在的形式（如刊物的影響因子、論文被引用的頻次，是不是SCI 等）所決定。科技獎(jiǎng)勵(lì)的主要任務(wù)就是“對科研活動的科學(xué)價(jià)值和社會價(jià)值進(jìn)行判識”［7］202。因此，高?？蒲歇?jiǎng)勵(lì)政策簡單地以量化指標(biāo)為依據(jù)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，把在SCI 等國際期刊上發(fā)表的學(xué)術(shù)論文作為學(xué)術(shù)水平高、科研成果質(zhì)量高的標(biāo)志；科研論文獎(jiǎng)勵(lì)普遍向國外學(xué)術(shù)期刊傾斜，是只看形式，不注重內(nèi)容；只重?cái)?shù)量，忽視質(zhì)量，割裂內(nèi)容和形式辯證統(tǒng)一的關(guān)系，嚴(yán)重異化科學(xué)研究的本質(zhì)追求。

二是助推“常態(tài)”研究，異化科研創(chuàng)新的靈魂?？茖W(xué)研究是在遵循基本規(guī)律的前提下，不循規(guī)蹈矩，敢于與眾不同，另辟新徑。高校管理者為達(dá)到政府和社會等各項(xiàng)考核評價(jià)與排名靠前的需求，除了對相關(guān)量化要求指標(biāo)給予重獎(jiǎng)外，為了能在多中選優(yōu)、多中達(dá)標(biāo)、多中育優(yōu)，便對目前能考慮到的科研產(chǎn)出形式及較低層次也普遍給予獎(jiǎng)勵(lì)。這會催生一些教師放棄科研創(chuàng)新應(yīng)有的要求，以多求勝，在“常態(tài)”研究中獲取更多科研獎(jiǎng)金。如對承擔(dān)的科研項(xiàng)目，項(xiàng)目主持人往往僅按照項(xiàng)目的最低標(biāo)準(zhǔn)，采取常規(guī)技術(shù)路線和便捷的方法，快速地產(chǎn)生更多的“常態(tài)”科研成果，盡快結(jié)題，獲取科研項(xiàng)目獎(jiǎng)金。

事實(shí)上，在當(dāng)下我國科研評價(jià)機(jī)制下，政府科研立項(xiàng)單位、評委（科研成功者）更愿意資助那些業(yè)已成功、為研究熱點(diǎn)、穩(wěn)妥性更高的項(xiàng)目，以免承擔(dān)異議責(zé)任追究；類似的，各級科技獎(jiǎng)有“話語權(quán)”的評審專家，也循著這樣的思路，把是否“國際熱點(diǎn)”“國內(nèi)外領(lǐng)先”、高影響因子期刊論文等作為評審標(biāo)準(zhǔn)，確定是否授獎(jiǎng)及等級；同樣，學(xué)術(shù)期刊及其審稿專家也以此為標(biāo)準(zhǔn)決定論文是否發(fā)表，等等。對于這種狀況，正象前中國工程院院長徐匡迪院士指出的，“顛覆性技術(shù)，這種創(chuàng)新在目前的行政審批和評審制度下，是難以實(shí)現(xiàn)的”［9］，甚至可以說，中國顛覆性技術(shù)是被專家“投”沒了。因此，在當(dāng)下我國科研更熱衷于“常態(tài)”科研的環(huán)境下，加之高校科研獎(jiǎng)勵(lì)政策的刺激，使相當(dāng)一部分教師在追逐“常態(tài)”科研，失去科研創(chuàng)新的靈魂，異化科研本質(zhì)。表現(xiàn)在：尋找成功的案例，在別人、名人的理論框架下修補(bǔ)漏洞，便于產(chǎn)生更多的容易被同行專家認(rèn)可的成果、項(xiàng)目、獲獎(jiǎng)；一味追逐“研究熱點(diǎn)”，說流行的話題，以至于把別人、外國人研究的問題、方法移植過來，研究具有中國特色的社會科學(xué)問題，以便更省、更快、更多地發(fā)表論文，獲取更多科研論文獎(jiǎng)金；做應(yīng)用研究、工程技術(shù)開發(fā)的，也甚至只想能在哪里快發(fā)文章、多出成果，一味追求技術(shù)原理的先進(jìn)性，能否有技術(shù)發(fā)明，而不顧技術(shù)的兼容性和應(yīng)用性及我國科技創(chuàng)新的實(shí)際需求。對相對冷門的、但科學(xué)技術(shù)發(fā)展必不可少的學(xué)科和問題；對處于萌芽狀態(tài)，有可能產(chǎn)生重大理論突破，重大技術(shù)創(chuàng)新，但非主流話語體系、容易引起爭議的科學(xué)研究；以及對解決生產(chǎn)實(shí)踐中遇到的問題，很多重要研究成果并不一定以論文的形式呈現(xiàn)的工程技術(shù)人員等顯然不公。人為制造學(xué)科、科研發(fā)展不平衡，破壞科學(xué)技術(shù)發(fā)展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展和科學(xué)技術(shù)體系應(yīng)有的上下游循環(huán)鏈、生態(tài)圈。致使我國從2006 年以來雖然SCI 論文數(shù)量一直列世界第二（高校貢獻(xiàn)80%以上）［10］，科技論文數(shù)量列世界第一，但2019 年全球創(chuàng)新指數(shù)排名我國卻排世界第14 位［11］。其主要原因是我國高校、科研院所科研評價(jià)導(dǎo)向機(jī)制有嚴(yán)重問題。正象一些企業(yè)家指出的，華為研究院盡管沒出院士、沒有論文，但比國內(nèi)一些SCI 生產(chǎn)大戶的著名大學(xué)貢獻(xiàn)還要大［12］。

三是把科研手段、科研過程當(dāng)成科研結(jié)果，混淆目的和手段、過程和結(jié)果的關(guān)系，偏離科研規(guī)律?？茖W(xué)研究盡管存在風(fēng)險(xiǎn)，失敗是科研的正?，F(xiàn)象，但科研最終是要產(chǎn)生創(chuàng)新性的成果，沒有理論創(chuàng)新成果或應(yīng)用性成果，不是一個(gè)完整的科研過程。如對于科研項(xiàng)目，盡管在“大科學(xué)”條件下，許多科研活動需有一定的科研資金投入，即需要科研項(xiàng)目的支撐才能進(jìn)行。于是，人們往往將科研同項(xiàng)目、資金并在一起，將是否有科研項(xiàng)目及級別高低與其科研能力、水平關(guān)聯(lián)在一起，甚至將科研等同于項(xiàng)目，有國家級科研項(xiàng)目，便是“厲害”的標(biāo)志。基于此，高校對科研項(xiàng)目也給予獎(jiǎng)勵(lì)，甚至重獎(jiǎng)。但是，科研項(xiàng)目作為面向未來進(jìn)行的一種“預(yù)期性投資”，僅是科技創(chuàng)新人員提出的預(yù)設(shè)和研究方案，是科研的手段和條件；雖然對于科研項(xiàng)目申請過程，即從科研項(xiàng)目的選題、構(gòu)思、設(shè)計(jì)、撰寫項(xiàng)目申請書到立項(xiàng)開始研究，需要前期相關(guān)科研勞動的積淀和科研勞動的投入，屬于科研活動過程，但卻并沒有真正產(chǎn)出創(chuàng)新性的科研成果。因此，科研項(xiàng)目、資金并不等同于科研成果，如果將爭奪、獲取科研項(xiàng)目、資金而不是科研成果當(dāng)作科研的主要目的時(shí)，這實(shí)際是從根本上顛倒了科研活動的手段和目的之間的關(guān)系，即將本來屬于科研手段的項(xiàng)目、資金當(dāng)成了目的，而將本應(yīng)是目的的科研成果卻變成獲取項(xiàng)目、資金的手段。也就是說，在高?？蒲许?xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)政策作用下，項(xiàng)目本身而不是研究被高度評價(jià)了。即對于高校管理者來講，變得重要的是如何催生高級別的項(xiàng)目和更多科研經(jīng)費(fèi)；教師更關(guān)注的是項(xiàng)目及資助項(xiàng)目研究，以獲取科研項(xiàng)目與科研成果雙向獎(jiǎng)金，而非高?？蒲虚L期成功、持久發(fā)展的真正科學(xué)研究?；煜丝蒲心康暮褪侄?、過程和結(jié)果的關(guān)系，偏離科研規(guī)律。

2.2 異化科研目標(biāo)

科學(xué)研究的根本目標(biāo)是形成創(chuàng)新性成果，這種成果主要包括理論性成果和應(yīng)用性成果兩大類。對高校教師的科研來講，是在出創(chuàng)新成果的同時(shí)，又培養(yǎng)創(chuàng)新性人才，科研育人也是其重要目標(biāo)。所以，高?？蒲屑?lì)政策理應(yīng)以此為政策導(dǎo)向。但反觀我國高?？蒲歇?jiǎng)勵(lì)政策，卻把教師引向了科研功利主義者，消解高校立德樹人根本任務(wù)的完成。表現(xiàn)在，一是科研功利化嚴(yán)重?？蒲谢顒涌梢远覒?yīng)當(dāng)通過企業(yè)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)，從而實(shí)現(xiàn)其外在的功利意義和價(jià)值。但是，科研活動內(nèi)在的意義和價(jià)值在本質(zhì)上卻并非是功利化的。它在本質(zhì)上不斷追求創(chuàng)新，從而把科學(xué)技術(shù)推向新的高峰。如果將市場經(jīng)濟(jì)的規(guī)則和邏輯變成科研活動的內(nèi)在規(guī)則和邏輯，那么科研活動在本質(zhì)上就被功利化了。因此，如果高校把市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則和邏輯運(yùn)用于高校的學(xué)術(shù)場域，用科研獎(jiǎng)勵(lì)政策純物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)的工具激勵(lì)教師的科研活動，實(shí)際悖離了科研的本質(zhì)，會把教師引向純粹的功利主義者。這一過程的生成機(jī)制是：由于論文發(fā)表是教師獲取科研獎(jiǎng)金的源頭，有了論文就有了一切，這就形成了“論文掛帥”，論文發(fā)表與論文引用頻次（及ESI 高被引論文）、科研項(xiàng)目、科研獲獎(jiǎng)相互派生、放大的“馬太效應(yīng)”，從中獲取更多科研獎(jiǎng)金成為一些教師思想深處的價(jià)值坐標(biāo)體系。在這種科研獎(jiǎng)勵(lì)文化下，反倒使一些視學(xué)術(shù)追求為“天職”、淡泊名利者有些不正常，感覺不自在，他們認(rèn)為這種充滿銅銹味的獎(jiǎng)勵(lì)，是對自己的不尊重，是對其精神世界的玷污；同時(shí)又會使本來不計(jì)較名利者，變成“無利不起早者”，他們要把自己的年度科研獎(jiǎng)金和個(gè)別人進(jìn)行比較，總覺得自己吃了虧，看別人是用什么方法獲得了那么多獎(jiǎng)金，便在以后把此作為努力的方向，而把科研應(yīng)有的目標(biāo)忘卻腦后。

二是悖離國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略需求，致使我國科技論文這一非常重要的戰(zhàn)略性資源嚴(yán)重外流。SCI 論文崇拜，重獎(jiǎng)SCI、SSCI 等國際期刊論文，使得一些教師把其作為自己的科研目標(biāo)，把用國家科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助的研究成果，首先投向高影響因子的國際期刊上，過早使國外同行了解到這些科技創(chuàng)新成果并率先加以利用。如針對砒霜治癌研究，我國相關(guān)科技人員做了大量研究工作，發(fā)現(xiàn)可以治療一種癌癥，但由于把論文發(fā)表在國外期刊，使得國外同行在臨床實(shí)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，免費(fèi)使用推廣，并申請了專利保護(hù)［12］。尤其使國家創(chuàng)新體系持續(xù)機(jī)制失調(diào)，研發(fā)工作受制于人，并使一部分涉及國家尖端科技和國家安全的科技信息間接或直接透露給外國人，極大地?fù)p害了我國的經(jīng)濟(jì)、科技利益。正如中國科學(xué)院院士方精云所講的，大家不分領(lǐng)域地只想著發(fā)表SCI 論文，被國外的評價(jià)指標(biāo)牽著走，看不到國家的發(fā)展需求并研究解決實(shí)際問題，這是非?？膳碌模瑫阎袊目萍及l(fā)展引入岐途。

三是偏離科研育人的正確目標(biāo)，消解高校立德樹人根本任務(wù)的完成?？萍吉?jiǎng)勵(lì)本質(zhì)上是一種導(dǎo)向、激勵(lì)。對高校而言，首先是培養(yǎng)各方面的優(yōu)秀人才，這是高校最大的效益。因此，對于高校教師來講，“不能像以往那樣充當(dāng)傳遞權(quán)威真理的角色，教師的責(zé)任就在于教育和引導(dǎo)學(xué)生發(fā)現(xiàn)真理”［13］，“探究深邃博大之學(xué)術(shù)，并使之用于精神和道德教育”［14］。這樣，高校的科學(xué)研究就為人才培養(yǎng)開辟了新的途徑，即通過科學(xué)研究培養(yǎng)人才?？茖W(xué)研究的功能不能悖離人才培養(yǎng)目標(biāo)。但在當(dāng)下高?？蒲歇?jiǎng)勵(lì)政策的導(dǎo)向下，不少教師把需要用更多時(shí)間和精力立德樹人、科研育人這一更本質(zhì)的要求忘卻腦后，失去靈魂的卓越。

2.3 高?？蒲歇?jiǎng)勵(lì)政策存在嚴(yán)重的重復(fù)獎(jiǎng)

一是從科研勞動及其作為投入——產(chǎn)出知識發(fā)展流程視角［15］，存在獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容的重復(fù)。高校科研獎(jiǎng)勵(lì)政策，不僅對科研勞動投入——產(chǎn)出的成果，即處于知識總的發(fā)展過程“流”的不同階段，且不斷發(fā)展與深化的一系列“中間產(chǎn)品”（主要是知識形態(tài)的產(chǎn)品如論文、專利等），并成為下一階段的輸入，直到得出的“最終產(chǎn)品”（主要是知識形態(tài)的產(chǎn)品如專利或物質(zhì)形態(tài)的產(chǎn)品如新材料等）都給予獎(jiǎng)勵(lì)，而且還對并沒有真正產(chǎn)出新的科研成果的科研項(xiàng)目、論文引用等科研勞動過程也給予獎(jiǎng)勵(lì)；以及對上一輪知識發(fā)展流程中的一些獲獎(jiǎng)成果也給予獎(jiǎng)勵(lì)，等等。

二是從科技獎(jiǎng)勵(lì)制度視角［7］223，還存在獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)的重復(fù)。對于真正的科技人員而言，他們從事科技活動的目標(biāo)在于科技創(chuàng)新而非科技獎(jiǎng)勵(lì)。科技獎(jiǎng)勵(lì)只是他們實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的過程中獲得的副產(chǎn)品。同時(shí)，科技獎(jiǎng)勵(lì)制度本身作為對科學(xué)研究活動事后與外在的評價(jià)，它既不是對相關(guān)科研成果的內(nèi)在科學(xué)價(jià)值或經(jīng)濟(jì)價(jià)值絕對準(zhǔn)確的評價(jià)，更不會因其而增加成果的價(jià)值。也即如屠呦呦發(fā)現(xiàn)青蒿素的科學(xué)價(jià)值，并不因?yàn)槠浍@得諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)而增加，也不會因?yàn)槲传@得2016 年國家最高科技獎(jiǎng)而有些許減少。只要我們承認(rèn)科學(xué)發(fā)現(xiàn)的客觀性及其科學(xué)價(jià)值的內(nèi)在性，就應(yīng)該認(rèn)識到青蒿素制品的藥效并不會隨獲獎(jiǎng)與否而起落。因此，對教師獲得校外各級、各類獲獎(jiǎng)同一成果，但并沒有新的科研勞動投入，沒有增加其科學(xué)價(jià)值或經(jīng)濟(jì)價(jià)值，學(xué)校若再對其給予多輪回獎(jiǎng)勵(lì)，則屬于獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)的重復(fù)，是不合理的。但在高?？蒲蝎@獎(jiǎng)獎(jiǎng)項(xiàng)及其實(shí)施過程中，卻往往存在教師用同一科研成果從最低的二級院系和校級獲獎(jiǎng)后，又可用其獲得市廳級、省部級、教育部再到國家級和社會力量設(shè)獎(jiǎng)的科研獎(jiǎng)勵(lì)成果，在學(xué)校科研獲獎(jiǎng)獎(jiǎng)項(xiàng)中多輪回、先后反復(fù)獲得最高可達(dá)七、八次的這一獎(jiǎng)項(xiàng)的獎(jiǎng)金。

總之，我國高校科研獎(jiǎng)勵(lì)的同質(zhì)化及重復(fù)獎(jiǎng)問題，作為社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展特定階段的產(chǎn)物，曾經(jīng)在促進(jìn)高?？蒲型庋影l(fā)展過程中發(fā)揮了積極作用。但它已脫離我國目前高校高質(zhì)量發(fā)展和科技成果的內(nèi)涵屬性，悖離高校立德樹人的根本任務(wù)；引發(fā)科研功利化傾向；助推“常態(tài)科研”。嚴(yán)重異化科研本質(zhì)和科研目標(biāo)。

3 分類分階段精準(zhǔn)治理

教育部、科技部等三個(gè)重磅文件提出了關(guān)于取消直接依據(jù)SCI論文相關(guān)指標(biāo)對個(gè)人和院系的獎(jiǎng)勵(lì)、加強(qiáng)論文發(fā)表支出管理等一系列負(fù)面清單制度，一旦釜底抽薪，將從上游系統(tǒng)切斷SCI 等指標(biāo)崇拜的利益驅(qū)動鏈條，在高校必將帶來一定時(shí)期科研激勵(lì)的“空洞效應(yīng)”，倒逼激勵(lì)科研創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行重構(gòu)。相關(guān)部門、尤其是高校要充分利用這一“窗口期”和有利時(shí)機(jī)，積極探索和實(shí)踐，加快基層高校科研獎(jiǎng)勵(lì)政策的治理，以確保國家治理上下游系統(tǒng)的通力協(xié)作和落實(shí)。鑒于高?？蒲歇?jiǎng)勵(lì)政策形成、發(fā)展的歷史性和復(fù)雜性，有其深刻的認(rèn)識論根源和文化背景。因此，對其治理可按分類分階段的思路進(jìn)行。具體是：首先，遵循科研規(guī)律，按照內(nèi)容和形式、手段和目的辯證統(tǒng)一關(guān)系，首先建立起以形式服務(wù)于內(nèi)容，最終看其科研成果是否有真正意義上的創(chuàng)新，最終看對科學(xué)技術(shù)發(fā)展、人才培養(yǎng)質(zhì)量和國家科技創(chuàng)新實(shí)際貢獻(xiàn)的以質(zhì)量為導(dǎo)向的內(nèi)涵評價(jià)體系。如在高校學(xué)科、專業(yè)評估、高校辦學(xué)質(zhì)量評價(jià)中，不以SCI 等論文數(shù)量、被引頻次、科研項(xiàng)目層級、經(jīng)費(fèi)規(guī)模等量化指標(biāo)作為前置條件和判斷的直接依據(jù)。進(jìn)一步，為解決高?？蒲卸恐笜?biāo)偏離質(zhì)量屬性，應(yīng)加強(qiáng)定量評價(jià)方法與質(zhì)量導(dǎo)向的相互兼容，建立定量指標(biāo)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)對數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)的單向替代機(jī)制，即不能簡單地用定量指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；并切實(shí)改變現(xiàn)實(shí)中較低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)成果與較高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)成果的相互等價(jià)機(jī)制。應(yīng)根據(jù)成果屬性，建立高質(zhì)量成果對低質(zhì)量成果的單向替代機(jī)制，讓低水平成果失去存在意義，使“速度”“數(shù)量”求勝的逐利模式難有立足之地。

其次，堅(jiān)守科研本質(zhì)，遏制科研功利主義行為。高?？蒲歇?jiǎng)勵(lì)本質(zhì)是一種激勵(lì)科研功利主義的做法。因此，教育行政和地方黨政主管部門及高校領(lǐng)導(dǎo)要切實(shí)承擔(dān)起科研獎(jiǎng)勵(lì)政策治理的主體責(zé)任，全面糾偏糾錯(cuò)“五唯”傾向，確?！捌莆逦ā闭稳蝿?wù)在基層高校落地。一是下決心克服“便利行政”的“賴政”行為，從思想深處走出“不以SCI 等論文量化指標(biāo)體系評價(jià)、獎(jiǎng)勵(lì)、激勵(lì)科研，那以什么標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)？”偽命題的誤區(qū)，建立科學(xué)的高?？蒲性u價(jià)、激勵(lì)政策體系，并與高校教師職稱評審政策、學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子和個(gè)人業(yè)績考核、選拔任用等各個(gè)方面結(jié)合起來，強(qiáng)化作為高校校長法人代表的問責(zé)機(jī)制，以從源頭上確保高?？蒲歇?jiǎng)勵(lì)政策治理任務(wù)的落實(shí)。二是高校、尤其是研究型高校要切實(shí)按照科技部、教育部新規(guī)要求，以盡快取消SCI 等論文獎(jiǎng)勵(lì)為突破口，逐步切斷高?？蒲歇?jiǎng)勵(lì)政策中，科研項(xiàng)目、科研獲獎(jiǎng)、人才項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)的源頭，遏制以論文為首、相互派生放大的“馬太效應(yīng)”。因?yàn)檫@類學(xué)校具有強(qiáng)大的文化資本，大部分教師本身又具有良好的學(xué)術(shù)習(xí)性和科學(xué)精神，因而對其獎(jiǎng)勵(lì)既不需要也沒有必要。對治理徹底的高校，教育部要及時(shí)樹立先進(jìn)典型，以發(fā)揮其示范、帶動作用，消除一些高校對如何“破”，仍在坐等觀望和“槍打出頭鳥”的擔(dān)憂，以切實(shí)解決高?？蒲歇?jiǎng)勵(lì)政策同質(zhì)化的問題。三是逐步取消高?？蒲许?xiàng)目、論文引用、科研獲獎(jiǎng)等重復(fù)獎(jiǎng)。這類問題在教學(xué)型高校尤為突出。隨著高?？蒲姓撐莫?jiǎng)勵(lì)治理的逐步深入，由于這種重復(fù)獎(jiǎng)不僅不合學(xué)理，并加劇科研功利化傾向，因而對其取消也會被高校和教師所理解和接受，在實(shí)踐中阻力會較小。