中國城鄉(xiāng)融合發(fā)展的效率評(píng)價(jià)研究

劉玉杰 李慧

摘? ? 要：城鄉(xiāng)融合發(fā)展過程中必須不斷提高效率水平。通過構(gòu)建人、地、資本融合的多維評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，聯(lián)合運(yùn)用熵權(quán)-TOPSIS和DEA-Malmquist模型對(duì)全國以及30個(gè)省市自治區(qū)2007—2017年城鄉(xiāng)融合發(fā)展相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。結(jié)果表明，全國以及各省份城鄉(xiāng)融合發(fā)展的效率水平在研究年限里整體呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)。其中熵權(quán)-TOPSIS模型表明，2010年后我國城鄉(xiāng)融合發(fā)展效率水平開始提升的主要原因在于城鄉(xiāng)固定資產(chǎn)的投入和此項(xiàng)投入在城鄉(xiāng)之間的合理分配。DEA-Malmquist模型表明，發(fā)達(dá)省份的綜合效率值要高于次發(fā)達(dá)和落后省份，促進(jìn)和限制效率提升的主要原因在于各地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步因素。

關(guān)鍵詞：城鄉(xiāng)融合發(fā)展;效率評(píng)價(jià);熵權(quán)-TOPSIS;DEA-Malmquist

中圖分類號(hào)：F299.2? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ?DOI 編碼：10.3969/j.issn.1006-6500.2021.04.014

Abstract：In the process of urban-rural integration， the efficiency of it must be improved constantly. By constructing a multi-dimensional evaluation index system for the integration of population， land， and capital， as well as applying the Entropy- TOPSIS and DEA-Malmquist models， this study analyzed the data of urban-rural integration development from 2007 to 2017 in 30 provinces and autonomous regions across China. The results showed that during this surveyed decade， the efficiency of urban-rural integration in China experiences? represented an overall upward trend. The Entropy- TOPSIS model pointed out the main reason for this upward trend of integration efficacy after 2010 lay in the inputs of fixed assets in urban and rural areas， together with the reasonable distribution of these inputs. The DEA-Malmquist model showed the comprehensive efficiency value of developed provinces was higher than that of less developed and disadvantaged provinces， and the main reason for it was the differences in technological development in different areas.

Key words： urban and rural integration development; efficiency evaluation; Entropy- TOPSIS; DEA-Malmquist

城鎮(zhèn)化背景下，中國鄉(xiāng)村空間利用正面臨著前所未有的機(jī)遇與挑戰(zhàn)[1]。城鄉(xiāng)差距擴(kuò)大，城鄉(xiāng)“二元體制”，城進(jìn)鄉(xiāng)退，城市病，鄉(xiāng)村病等都成為了現(xiàn)階段我國亟待解決的空間問題。加快城鄉(xiāng)融合發(fā)展作為落實(shí)鄉(xiāng)村振興的重要抓手，可有效解決城鄉(xiāng)發(fā)展的差距問題。城鄉(xiāng)融合是指城鄉(xiāng)之間以生產(chǎn)力發(fā)展為基礎(chǔ)來促進(jìn)城鄉(xiāng)之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)生活、生態(tài)環(huán)境等方面有機(jī)統(tǒng)一的過程[2]。其本質(zhì)還是在于城鄉(xiāng)發(fā)展要素自由流動(dòng)、公平與共享基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)和一體化發(fā)展[3-4]。這是繼中央提出“統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展”、“城鄉(xiāng)發(fā)展一體化”之后又一具有承接性和導(dǎo)向性的重要概念與政策方向[5]。

城鄉(xiāng)融合發(fā)展是學(xué)界研究的重點(diǎn)，也受到了黨和政府的高度重視[6]。黨的十九大提出要建立健全城鄉(xiāng)融合發(fā)展的機(jī)制和政策體系，加快推進(jìn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化。2021年中央一號(hào)文件指出要加快縣域內(nèi)城鄉(xiāng)融合發(fā)展，強(qiáng)化統(tǒng)籌謀劃和頂層設(shè)計(jì)，破除城鄉(xiāng)分割的體制弊端。一系列的會(huì)議與政策都體現(xiàn)了我國政府對(duì)于城鄉(xiāng)融合發(fā)展的高度重視，也為我國全面的鄉(xiāng)村振興提供了實(shí)現(xiàn)依據(jù)。在此背景下研究城鄉(xiāng)融合發(fā)展的效率問題，有利于為我國城鄉(xiāng)協(xié)同治理與鄉(xiāng)村振興實(shí)現(xiàn)提供現(xiàn)實(shí)的決策參考。

1 模型選擇與指標(biāo)體系構(gòu)建

1.1 模型選擇

城鄉(xiāng)融合發(fā)展效率的測(cè)度和分析是基于城鄉(xiāng)融合發(fā)展水平的基礎(chǔ)之上，探討城鄉(xiāng)融合發(fā)展過程中的投入產(chǎn)出水平。因而不僅能夠體現(xiàn)城鄉(xiāng)融合發(fā)展水平在時(shí)間和空間上的變化發(fā)展，還能夠通過多準(zhǔn)則下的指標(biāo)體系構(gòu)建反映城鄉(xiāng)融合發(fā)展的效率尺度，以此評(píng)判全國以及各省際地區(qū)的效率水平。為實(shí)現(xiàn)在時(shí)空上對(duì)中國城鄉(xiāng)融合發(fā)展的效率水平的綜合評(píng)判，同時(shí)適用于多準(zhǔn)則的指標(biāo)體系，本研究聯(lián)合使用基于熵權(quán)法的優(yōu)劣解距離法（TOPSIS）和DEA-Malmquist模型。其中，熵權(quán)-TOPSIS模型主要對(duì)國家層面2007—2017年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，以展示我國整體的城鄉(xiāng)融合發(fā)展效率在不同時(shí)間內(nèi)的效率水平變化情況。DEA-Malmquist模型主要對(duì)省際層面2007—2017年的30個(gè)省市自治區(qū)（港澳臺(tái)藏除外）的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，借此研究我國各省份城鄉(xiāng)融合發(fā)展的綜合效率及其分解情況。鑒于目前這兩種模型的運(yùn)用已經(jīng)十分廣泛，在此不作贅述[7-9]。

1.2 指標(biāo)體系與數(shù)據(jù)來源

城鄉(xiāng)融合發(fā)展是綜合性的概念，目前的研究也大都側(cè)重于對(duì)經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)生活等復(fù)雜系統(tǒng)的構(gòu)建。本研究借鑒相關(guān)文獻(xiàn)[10-11]，從人、地、資本三種要素角度對(duì)城鄉(xiāng)融合發(fā)展內(nèi)涵進(jìn)行深入探討，同時(shí)在指標(biāo)的選取過程中，對(duì)于指標(biāo)的正負(fù)性與投入產(chǎn)出特征進(jìn)行判定。本研究的數(shù)據(jù)為全國以及30個(gè)省份（港澳臺(tái)藏除外），來源于相應(yīng)年份的各省統(tǒng)計(jì)年鑒和中華人民共和國鄉(xiāng)鎮(zhèn)行政區(qū)劃簡(jiǎn)冊(cè)（表1）。

2 模型結(jié)果與分析

2.1 熵權(quán)-TOPSIS綜合評(píng)價(jià)模型結(jié)果

運(yùn)算前，使用取倒數(shù)的方法對(duì)負(fù)向指標(biāo)進(jìn)行正向化，繼而使用Zscore方法進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化。完成數(shù)據(jù)處理后，使用熵權(quán)法對(duì)如上指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)。在熵權(quán)法結(jié)果中，資本的融合是促進(jìn)城鄉(xiāng)融合進(jìn)一步發(fā)展的最主要要素，權(quán)重為0.768，人的融合則略高于地的融合，分別為0.130，0.102。進(jìn)一步來看，固定資產(chǎn)投資水平（0.606）與固定資產(chǎn)在城鄉(xiāng)之間的投資差異（0.135）是影響城鄉(xiāng)融合發(fā)展的最主要因素。

通過熵權(quán)法得到指標(biāo)的客觀權(quán)重后，依次求得最優(yōu)解和最劣解向量，然后測(cè)算各個(gè)年份與最優(yōu)解和最劣解的臨近距離，比較這些臨近距離并獲得年份的優(yōu)劣排序，結(jié)果如表2所示。從國家城鄉(xiāng)融合發(fā)展的熵權(quán)-TOPSIS綜合評(píng)價(jià)模型結(jié)果來看，在2010之前各年度的排名較高，呈現(xiàn)的是城鄉(xiāng)之間差異較小，融合發(fā)展水平較高，不過這種融合發(fā)展在實(shí)質(zhì)上是屬于初級(jí)的水平，其主要原因是限于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，城鄉(xiāng)之間的貧富差距較小。2010年后，各年份的排名低于2010年之前的水平，不過呈現(xiàn)的還是不斷進(jìn)步的狀態(tài)，且這種進(jìn)步是建立在我國經(jīng)濟(jì)文化水平不斷提升的基礎(chǔ)之上。

2.2 DEA-Malmquist綜合評(píng)價(jià)模型結(jié)果

Malmquist指數(shù)作為動(dòng)態(tài)指標(biāo)，能夠較好地體現(xiàn)面板數(shù)據(jù)的時(shí)間和個(gè)體特征，由此反映我國30個(gè)省市自治區(qū)的城鄉(xiāng)融合發(fā)展效率的變化趨勢(shì)。同時(shí)Malmquist指數(shù)在測(cè)算綜合效率的基礎(chǔ)上，能夠?qū)ο鄳?yīng)指數(shù)進(jìn)行分解，綜合效率可分解為技術(shù)效率與技術(shù)進(jìn)步之積，而技術(shù)效率又可分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率之積。運(yùn)用DEAP 2.1軟件對(duì)相應(yīng)的投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，得到的結(jié)果如圖1所示。

從結(jié)果中可以看出，我國大部分省份在研究年份里城鄉(xiāng)融合發(fā)展的效率值都大于1，且主要集中在一些發(fā)達(dá)省份和中等發(fā)達(dá)省份，而少數(shù)效率值低于1的則集中在一些相對(duì)落后的地區(qū)。其中，上海市的城鄉(xiāng)融合發(fā)展的效率水平最高，達(dá)到了1.317，而貴州省的城鄉(xiāng)融合發(fā)展的效率水平相比而言最低，綜合效率值為0.932。從效率分解的角度看，推動(dòng)城鄉(xiāng)融合發(fā)展效率逐步提升的最重要?jiǎng)右蜻€是在于技術(shù)上的進(jìn)步。并且在研究的年限里，可進(jìn)一步對(duì)地區(qū)以及全國的情況進(jìn)行分析。我國東部、中部、西部、東北地區(qū)的城鄉(xiāng)融合發(fā)展的綜合效率值分別為1.093，1.008，0.989，1.041，以東部為最高，西部最低，中部和東北地區(qū)居于其中，亦比較符合我國目前各地區(qū)整體地發(fā)展?fàn)顩r。同時(shí)全國的平均綜合效率值為1.030，東部和東北地區(qū)均超過了平均值，反映出兩個(gè)地區(qū)的城鄉(xiāng)融合發(fā)展效率水平是在不斷上升，且對(duì)于全國整體的水平亦具有正向推動(dòng)作用。

從兩個(gè)模型的分析結(jié)果來看，所表現(xiàn)的整體趨勢(shì)是一致的，即我國城鄉(xiāng)融合發(fā)展的效率水平在近年來呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)。不過基于分析的對(duì)象不同，熵權(quán)-TOPSIS模型的結(jié)果表明，目前城鄉(xiāng)融合發(fā)展的效率水平還有待提高以達(dá)到理想情況，其中最需要投入的要素是固定資產(chǎn)的投資，并且將固定資產(chǎn)的投資在城鄉(xiāng)之間合理分配。DEA-Malmquist模型的結(jié)果展現(xiàn)出各地區(qū)城鄉(xiāng)融合發(fā)展的效率水平提升最主要原因在于技術(shù)的發(fā)展和進(jìn)步。總體而言，這兩個(gè)模型分析的結(jié)果帶給我們的政策啟示都指向各級(jí)政府應(yīng)當(dāng)大力推動(dòng)資源和要素在城鄉(xiāng)之間的自由流動(dòng)，以切實(shí)有效的政府主導(dǎo)行為實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)之間的共同發(fā)展，平衡二者在發(fā)展過程中差距擴(kuò)大的問題。

3 結(jié)論與建議

本研究通過構(gòu)建人、地、資本融合的多維度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用熵權(quán)-TOPSIS和DEA-Malmquist的綜合評(píng)價(jià)模型，實(shí)證分析了全國以及各省市、各地區(qū)的城鄉(xiāng)融合發(fā)展效率水平的變化情況，得出如下的主要結(jié)論。

基于熵權(quán)-TOPSIS模型的分析結(jié)果來看，我國2010年以后各年份城鄉(xiāng)融合發(fā)展效率水平與理想值的臨近距離和排序整體上呈現(xiàn)出一種緩慢進(jìn)步的狀態(tài)，這種進(jìn)步符合現(xiàn)階段的城鄉(xiāng)發(fā)展?fàn)顟B(tài)?；贒EA-Malmquist模型的分析結(jié)果來看，我國整體的城鄉(xiāng)融合發(fā)展效率水平在研究年份里趨于上升。分省份來看，上海、北京、天津、江蘇等發(fā)達(dá)省市的效率水平要明顯高于貴州、廣西、云南、甘肅等一些次發(fā)達(dá)或落后省份。城鄉(xiāng)融合發(fā)展的效率水平與地區(qū)的發(fā)展情況較為相符。同時(shí)將綜合效率進(jìn)行分解，影響效率水平的最主要原因還是在于技術(shù)進(jìn)步的因素，而純技術(shù)效率和規(guī)模效率是后續(xù)發(fā)展進(jìn)程中值得關(guān)注的因素。

基于上述結(jié)論，我們可有針對(duì)性的提出相應(yīng)的政策建議。首先，縮小城鄉(xiāng)差距和促進(jìn)城鄉(xiāng)融合是具有多個(gè)維度含義的復(fù)雜工作，政府應(yīng)當(dāng)做到對(duì)人、地、資本等多個(gè)方面要素安排的協(xié)調(diào)與統(tǒng)一。其次，各地方政府須積極遵循國家的頂層設(shè)計(jì)，破除阻礙城鄉(xiāng)要素自由流動(dòng)的壁障，使要素和資源能夠科學(xué)有效地配置，構(gòu)建起城鄉(xiāng)統(tǒng)一的要素市場(chǎng)。最后，各省份地區(qū)城鄉(xiāng)融合發(fā)展的效率水平具有異質(zhì)性，應(yīng)當(dāng)依據(jù)現(xiàn)實(shí)情況，因地制宜。發(fā)達(dá)省份須著重關(guān)注通過要素科學(xué)配置來提升技術(shù)效率和規(guī)模效率，而次發(fā)達(dá)和落后省份應(yīng)當(dāng)積極推行技術(shù)上的突破和創(chuàng)新，以不斷促進(jìn)我國整體城鄉(xiāng)融合發(fā)展效率水平的提升。

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