社會(huì)資本在農(nóng)戶(hù)脫貧和防范返貧兩階段差異化作用機(jī)制研究

高遠(yuǎn)東 張振 宮夢(mèng)瑤

(1.西南大學(xué)普惠金融與農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展研究中心，重慶 400715；2.西南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，重慶 400715；3.重慶工商職業(yè)學(xué)院管理學(xué)院，重慶 401520)

一、引言

新中國(guó)成立以來(lái)，我國(guó)經(jīng)歷了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的廣義扶貧、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制變革推動(dòng)減貧、區(qū)域開(kāi)發(fā)式扶貧、綜合性扶貧攻堅(jiān)、整村推進(jìn)與“兩輪驅(qū)動(dòng)”扶貧和精準(zhǔn)扶貧精準(zhǔn)脫貧六個(gè)階段[1]。經(jīng)過(guò)幾代人的不懈努力，在即將迎來(lái)中國(guó)共產(chǎn)黨建黨一百周年的重要時(shí)刻，我國(guó)脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)取得了全面勝利，現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)下9 899萬(wàn)農(nóng)村貧困人口全部脫貧，832個(gè)貧困縣全部摘帽，12.8萬(wàn)個(gè)貧困村全部出列，區(qū)域性整體貧困得到解決(1)全國(guó)脫貧攻堅(jiān)總結(jié)表彰大會(huì)隆重舉行，習(xí)近平向全國(guó)脫貧攻堅(jiān)楷模榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)獲得者頒獎(jiǎng)并發(fā)表重要講話。然而，初步統(tǒng)計(jì)顯示，已脫貧人口中有近200萬(wàn)人存在返貧風(fēng)險(xiǎn)，邊緣人口中還有近300萬(wàn)人存在致貧風(fēng)險(xiǎn)(2)央廣網(wǎng)：全國(guó)人大代表孫建博：應(yīng)建立預(yù)警機(jī)制精準(zhǔn)防返貧。。2021年中央一號(hào)文件指出，現(xiàn)階段作為由脫貧攻堅(jiān)向全面推進(jìn)鄉(xiāng)村振興的平穩(wěn)過(guò)渡期，要持續(xù)鞏固拓展脫貧攻堅(jiān)成果，守住防止規(guī)模性返貧底線(3)《中共中央 國(guó)務(wù)院 關(guān)于全面推進(jìn)鄉(xiāng)村振興加快農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化的意見(jiàn)》的第(三)、(四)條。。由此可見(jiàn)，防范返貧不僅是銜接脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略和鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的重要紐帶，更是我國(guó)扶貧工作向相對(duì)貧困治理進(jìn)展的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。

在扶貧和防范返貧實(shí)現(xiàn)路徑的研究中，大量學(xué)者對(duì)社會(huì)資本給予了高度關(guān)注，也正是因?yàn)樯鐣?huì)資本在非正式制度和資源分配渠道發(fā)揮出緩解貧困的顯著作用，社會(huì)資本一度被譽(yù)為“窮人的資本”；當(dāng)然，正如一枚硬幣所具有的兩面性，社會(huì)資本積累的同時(shí)也會(huì)加劇相對(duì)貧困[2-3]；而且，社會(huì)資本在幫助低收入人群脫離絕對(duì)貧困的同時(shí)，也易受自然條件[4]、市場(chǎng)化程度[5]等外界因素的制約。那么，防范返貧作為鞏固拓展脫貧攻堅(jiān)成果的工作重心，又是邁向相對(duì)貧困治理的關(guān)鍵一環(huán)。在這樣的現(xiàn)實(shí)環(huán)境下，社會(huì)資本扶貧效應(yīng)將會(huì)如何變化？更重要的是，社會(huì)資本扶貧是一個(gè)不斷演化的動(dòng)態(tài)過(guò)程，其作用機(jī)制并不是一成不變的，然而既有研究多傾向于探究社會(huì)資本對(duì)貧困的某一狀態(tài)是否具有抑制或促進(jìn)效應(yīng)[6-8]，失去了理論發(fā)展的有效銜接，無(wú)法窺透社會(huì)資本在扶貧過(guò)程中效應(yīng)的變化和作用機(jī)制的轉(zhuǎn)變。因此，針對(duì)以上問(wèn)題，本文將“有效扶貧”視為一個(gè)持續(xù)性的過(guò)程，其包含脫貧和防范返貧兩個(gè)階段，系統(tǒng)考慮脫貧與防范返貧的階段性和一體性特征，深入解析社會(huì)資本在農(nóng)戶(hù)脫貧和防范返貧兩階段作用機(jī)制的差異性。

二、文獻(xiàn)回顧

在早期的貧困問(wèn)題研究中，劉易斯指出，貧困表現(xiàn)為自我維持的一種文化體系，這種亞文化保守落后并在代際之間傳遞，滲透于窮人的社會(huì)參與、經(jīng)濟(jì)生活、家庭關(guān)系、社區(qū)環(huán)境和個(gè)人心態(tài)等方面[9]；另一位研究貧困的代表人物阿瑪?shù)賮啞ど舱J(rèn)為，貧困已經(jīng)不僅僅是經(jīng)濟(jì)概念，貧困的真正含義是貧困人口創(chuàng)造收入的能力低下和機(jī)會(huì)貧困[10]。這些觀點(diǎn)和社會(huì)資本所強(qiáng)調(diào)的社會(huì)互動(dòng)形成了內(nèi)在的聯(lián)系，因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)、信任和社會(huì)參與等形式的社會(huì)互動(dòng)中蘊(yùn)含著社會(huì)資源，不但提供著創(chuàng)造收入的能力和機(jī)會(huì)，同時(shí)也可能造成某種形式和不同程度的社會(huì)排斥。這也就為社會(huì)資本和貧困間二者關(guān)系的研究搭建了溝通的橋梁，也成為后期社會(huì)資本扶貧作用研究的重要論據(jù)。

社會(huì)資本作為一種非規(guī)范化的資本，為分析個(gè)人和團(tuán)體的經(jīng)濟(jì)行為帶來(lái)了一種全新的視角。在Loury (1976)[11]研究種族收入差距問(wèn)題首次提出社會(huì)資本的概念后，諸多學(xué)者首先開(kāi)始了對(duì)社會(huì)資本闡釋的探索。Colemen(1990)[12]將社會(huì)資本看作是社會(huì)組織用以實(shí)現(xiàn)個(gè)人無(wú)法實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)；Putnam(1993)[13]將社會(huì)資本看作是能夠提高社會(huì)效率的社會(huì)組織的特征，如信任、規(guī)范、網(wǎng)絡(luò)等；Lin(2001)[14]將社會(huì)資本看作是嵌入社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的資源，社會(huì)中的行為者可以獲取和使用。雖然，學(xué)術(shù)界最終對(duì)社會(huì)資本未形成統(tǒng)一概念，但是，廣泛認(rèn)為社會(huì)資本應(yīng)包含以下特征：第一，社會(huì)資本是群體成員產(chǎn)生的外部性；第二，外部性通過(guò)群體成員之間的信任、規(guī)范、價(jià)值觀以及其對(duì)期望和行動(dòng)產(chǎn)生的影響實(shí)現(xiàn)；第三，信任、規(guī)范和價(jià)值是由社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和協(xié)會(huì)等非正式組織產(chǎn)生的[15]。綜上所述，本文認(rèn)為社會(huì)資本是基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)信任和規(guī)范發(fā)揮作用的資本，是獨(dú)立于自然資本、實(shí)物資本和人力資本的“第四類(lèi)資本”，又是可以與自然資本、實(shí)物資本和人力資本一樣加入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析過(guò)程的一種資本。

為了更好地從理論層面探討社會(huì)資本與貧困之間的作用機(jī)制，本文基于以上社會(huì)資本特征，從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)信任和社會(huì)聲望三個(gè)維度來(lái)測(cè)度社會(huì)資本。既有文獻(xiàn)中，社會(huì)資本的反貧困研究多集中于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)這一維度，而社會(huì)信任和社會(huì)聲望則多被認(rèn)為是測(cè)度社會(huì)資本的工具，其扶貧作用常隱匿于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)之中。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)可以通過(guò)抵消貧困地區(qū)農(nóng)戶(hù)所承受的負(fù)向沖擊[16]、增加農(nóng)戶(hù)收入[17]、使農(nóng)戶(hù)更易獲得信貸并降低信貸成本[18]、提高農(nóng)戶(hù)非農(nóng)就業(yè)率[19]等方式減少貧困。具體的，研究發(fā)現(xiàn)貧困發(fā)生率較高社區(qū)的成員會(huì)花費(fèi)更多的時(shí)間用于關(guān)系和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)，更多地參與社區(qū)會(huì)議[20]。并且與高收入人群相比，低收入人群對(duì)社會(huì)資本的投資更大，他們認(rèn)為社會(huì)資本可以代替正規(guī)市場(chǎng)和機(jī)構(gòu)作為謀生方式[21]。

當(dāng)然，也有少數(shù)學(xué)者對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行了多維度的研究，大體上可以分為兩類(lèi)。第一類(lèi)是多維度測(cè)量社會(huì)資本，諸如徐戈等(2019)[7]和劉彬彬等(2014)[8]分別從社會(huì)參與、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)聲望和社會(huì)信任四個(gè)維度對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行測(cè)度，但是并沒(méi)有深入剖析各維度社會(huì)資本對(duì)貧困的差異化作用。第二類(lèi)是剖析不同維度社會(huì)資本的脫貧作用，諸如丁冬等(2013)[22]利用網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、公共參與和人際關(guān)系三個(gè)指標(biāo)考察社會(huì)資本，證實(shí)了社會(huì)資本的三個(gè)維度與家庭經(jīng)濟(jì)福利之間存在顯著的正向相關(guān)關(guān)系，均可以有效預(yù)防家庭陷入貧困陷阱；史恒通等(2019)[23]將社會(huì)資本劃分為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)信任、社會(huì)參與和社會(huì)聲望四個(gè)維度，分別剖析了各維度社會(huì)資本對(duì)多維貧困的影響機(jī)理。

但是，貧困問(wèn)題的解決不是一勞永逸的工作，作為一個(gè)戰(zhàn)略性問(wèn)題，不能將減貧當(dāng)成一個(gè)短期經(jīng)濟(jì)行為，而返貧問(wèn)題則是扶貧開(kāi)發(fā)是否具有長(zhǎng)效性的重要指標(biāo)，有必要對(duì)社會(huì)資本的長(zhǎng)效扶貧機(jī)制進(jìn)行探索。當(dāng)前，我國(guó)正處于脫貧攻堅(jiān)與鄉(xiāng)村振興的銜接過(guò)渡期，返貧問(wèn)題的解決是全面開(kāi)展鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的基礎(chǔ)。部分研究也初步反映出，社會(huì)資本可以直接降低家庭貧困脆弱性[24]，或通過(guò)非農(nóng)效應(yīng)、抵消負(fù)面沖擊等方式間接降低家庭的貧困脆弱性[16]，減少返貧的發(fā)生概率。

既有社會(huì)資本扶貧的相關(guān)研究，為本文提供了很好的邏輯起點(diǎn)和研究基礎(chǔ)，但是社會(huì)資本“有效扶貧”的完整作用機(jī)制仍有待研究，以及區(qū)別于脫貧階段，社會(huì)資本對(duì)防范返貧作用機(jī)制的差異均有待于進(jìn)一步探索。因此，區(qū)別于既有研究，本文可能的邊際貢獻(xiàn)主要在于：(1)以家庭多維貧困狀態(tài)的變化構(gòu)建家庭返貧指數(shù)，并以具體的返貧數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。(2)系統(tǒng)考慮脫貧與防范返貧的階段性和一體性特征，從結(jié)構(gòu)的角度，研究了不同維度社會(huì)資本在脫貧和防范返貧兩階段作用機(jī)制的差異性，為持續(xù)鞏固脫貧攻堅(jiān)成果提供新思路。

三、理論模型

(一)理論模型的構(gòu)建

本部分以家庭為基本經(jīng)濟(jì)單位，借鑒Chou(2005)[25]與Colemen(1990)[12]包含社會(huì)資本的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，以及Francisco等(2009)[26]的產(chǎn)出-貧困模型，構(gòu)建家庭產(chǎn)出—貧困模型，并假定社會(huì)資本直接參與家庭生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)，且對(duì)家庭效用產(chǎn)生直接影響，理論模型如下。

1.家庭物質(zhì)資本積累

物質(zhì)資本是家庭進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)最基本的資本，用KP表示家庭的物質(zhì)資本存量，Y表示家庭總產(chǎn)出，C表示家庭總消費(fèi)，σp表示物質(zhì)資本的折舊率。假定物質(zhì)資本積累滿足如下方程

(1)

2.家庭人力資本積累

人力資本可以看作是家庭的知識(shí)存量，用KH表示家庭的人力資本存量。人力資本參與生產(chǎn)、人力資本自我積累和社會(huì)資本積累過(guò)程，依據(jù)人力資本的作用不同，可將人力資本存量進(jìn)行分配，HY為KH中用于生產(chǎn)的人力資本，HH為KH中用于自我積累的人力資本，HS為KH中用于社會(huì)資本積累的人力資本。假定人力資本之間不存在交叉使用的情況，人力資本存在如下數(shù)量關(guān)系

KH=HY+HH+HS

(2)

本文將社會(huì)資本加入人力資本的積累過(guò)程，假定社會(huì)資本對(duì)人力資本的積累具有正向促進(jìn)作用，即社會(huì)資本存量的增加會(huì)加快人力資本的積累速度。本文借鑒Chou(2005)[25]所構(gòu)建的人力資本積累方程，并進(jìn)行簡(jiǎn)化，用KS表示家庭社會(huì)資本存量，ξ表示人力資本自我積累的效率，α表示社會(huì)資本對(duì)人力資本積累的貢獻(xiàn)率，依據(jù)社會(huì)資本對(duì)人力資本具有正向促進(jìn)作用的假設(shè)，有α>0，σH表示人力資本的折舊率。人力資本積累滿足如下方程

(3)

3.家庭社會(huì)資本積累

本文將社會(huì)資本看作同物質(zhì)資本、人力資本一樣為生產(chǎn)所必需的投入資本，那么社會(huì)資本也需要進(jìn)行投資和積累。假定社會(huì)資本的積累需要人力資本的參與，且具有正向的積極效應(yīng)。用ω表示人力資本對(duì)社會(huì)資本的積累的貢獻(xiàn)率，Ω表示社會(huì)資本的自我積累效率，社會(huì)資本積累滿足如下方程

(4)

4.家庭生產(chǎn)函數(shù)

家庭生產(chǎn)需要以投入物質(zhì)資本、人力資本和社會(huì)資本為前提，假定家庭生產(chǎn)符合柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，并借鑒Knack和Keefer(1997)[27]引入社會(huì)資本的方式，將社會(huì)資本引入家庭生產(chǎn)函數(shù)，設(shè)定為如下形式

(5)

5.家庭效用函數(shù)

家庭作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)單元，其進(jìn)行生產(chǎn)是為了效用的最大化，借鑒Zou(1995)[28]的思路，將社會(huì)資本引入家庭效用函數(shù)，用τ表示家庭效用的跨期彈性，φ表示家庭對(duì)社會(huì)資本的偏好程度，ρ表示家庭效用的貼現(xiàn)率。家庭效用函數(shù)符合如下形式

(6)

6.家庭貧困函數(shù)

在家庭生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)中，家庭的產(chǎn)出會(huì)對(duì)家庭的貧富狀態(tài)產(chǎn)生影響，假定家庭產(chǎn)出越多，緩解家庭多維貧困和防范家庭返貧的效應(yīng)越強(qiáng)。因此，家庭產(chǎn)出與家庭的貧困狀態(tài)存在一個(gè)相關(guān)關(guān)系，F(xiàn)rancisco等(2009)[26]已證明經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出可以發(fā)揮減貧的積極效應(yīng)，本文借鑒其貧困-產(chǎn)出模型，用Pj表示家庭的多維貧困指數(shù)(j=P)或返貧指數(shù)(j=R)，用v表示家庭產(chǎn)出的減貧效率，v<0，構(gòu)建家庭減貧函數(shù)，形式如下

ln(Pj+1)=vlnY

(7)

(二)均衡求解

首先，家庭通過(guò)投入物質(zhì)資本、人力資本和社會(huì)資本進(jìn)行生產(chǎn)，并追求家庭效用的最大化，用λz表示Kz的影子價(jià)格，z=P,H,S。構(gòu)建如下Hamilton方程

(8)

約束條件如下所示

(9)

(10)

(11)

(12)

(13)

(14)

(15)

(16)

(17)

依據(jù)式(1)可知，KP、Y、C的平衡增長(zhǎng)率相同，觀察式(3)和式(4)可知，KS和KH的平衡增長(zhǎng)率相同，故有g(shù)Y=gC=gKP，gKS=gKH。經(jīng)濟(jì)達(dá)到穩(wěn)態(tài)時(shí)，依據(jù)式(12)和式(13)有

(18)

(19)

將式(16)和式(18)帶入式(19)，并結(jié)合gY=gC=gKP，gKS=gKH。有

(20)

又由式(5)有

(21)

聯(lián)合式(20)和式(21)有

(22)

(23)

四、模型設(shè)定與變量選取

(一)實(shí)證模型的設(shè)定

將式(5)帶入家庭貧困函式(7)中，有

(24)

將方程(24)展開(kāi)，有

ln(Pj+1)=vβlnKP+v(1-β)lnHY+vηlnKS

(25)

將上述方程進(jìn)行簡(jiǎn)化，令θP=vβ，θH=v(1-β)，θS=vη，并加入控制變量X、截距項(xiàng)ε和隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)μ，可得如下回歸方程

ln(Pij+1)=ε+θPlnKiP+θHlnHiY+θSlnKiS+Xi+μi

(26)

其中，假定Pj為農(nóng)戶(hù)的多維貧困指數(shù)(j=P)或返貧指數(shù)(j=R)，KP為農(nóng)戶(hù)物質(zhì)資本存量，HY為農(nóng)戶(hù)參與生產(chǎn)過(guò)程的人力資本存量，KS為農(nóng)戶(hù)社會(huì)資本存量，X為控制變量，ε為截距項(xiàng)，μ為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。本文的實(shí)證分析包含兩個(gè)部分，分別是社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶(hù)多維貧困指數(shù)和農(nóng)戶(hù)返貧指數(shù)的影響，其回歸方程均采用方程(26)，區(qū)別在于數(shù)據(jù)不同。

(二)數(shù)據(jù)來(lái)源及處理

本文所選用的數(shù)據(jù)主要來(lái)源于北京大學(xué)中國(guó)社會(huì)科學(xué)調(diào)查中心(ISSS)的2016年和2018年在全國(guó)開(kāi)展的中國(guó)家庭追蹤調(diào)查，簡(jiǎn)稱(chēng)CFPS2016、CFPS2018，該調(diào)查平均每年涉及7 000個(gè)農(nóng)戶(hù)，覆蓋到全國(guó)的主要城市和區(qū)縣，具有很強(qiáng)的代表性。此外，部分?jǐn)?shù)據(jù)來(lái)源于《2017年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

同時(shí)，考慮到問(wèn)卷調(diào)查是對(duì)前一期經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的統(tǒng)計(jì)，使用同期數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸會(huì)產(chǎn)生因果識(shí)別偏誤。因此，本文使用CFPS2016的農(nóng)戶(hù)樣本數(shù)據(jù)，同時(shí)匹配被追訪農(nóng)戶(hù)在CFPS2018的多維貧困指數(shù)和返貧指數(shù)(4)CFPS數(shù)據(jù)來(lái)源顯示，CFPS2018對(duì)CFPS2016追訪成功了5 566個(gè)農(nóng)戶(hù)。，通過(guò)對(duì)被解釋變量的滯后處理，可以有效克服反向因果導(dǎo)致的內(nèi)生性偏誤。

此外，由于采用的是問(wèn)卷調(diào)查數(shù)據(jù)，存在許多缺失、錯(cuò)誤的變量數(shù)據(jù)，對(duì)“不適用”、“不知道”、“數(shù)據(jù)缺失”、“空值”等數(shù)據(jù)，本文進(jìn)行了整條刪除處理；同時(shí)，由于存在時(shí)間跨度，出現(xiàn)部分農(nóng)戶(hù)分離為兩個(gè)、三個(gè)新農(nóng)戶(hù)的情況，對(duì)于此類(lèi)情況，本文均將其刪除。最后，通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)的處理，本文得到有效樣本4 037戶(hù)農(nóng)村農(nóng)戶(hù)，其中有1 278戶(hù)農(nóng)戶(hù)發(fā)生了不同程度的返貧，1 430戶(hù)農(nóng)戶(hù)的多維貧困狀態(tài)沒(méi)有發(fā)生變化，1 329戶(hù)農(nóng)戶(hù)的多維貧困狀態(tài)發(fā)生了不同程度的改善。

(三)變量選取和描述性統(tǒng)計(jì)

1.被解釋變量

在馬蒂亞·森提出多維貧困理論后，多維貧困的測(cè)量就成為了多維貧困理論的最大挑戰(zhàn)，直至Alkire和Foster (2011)[29]提出了多維貧困的識(shí)別、加總和分解方法。但迄今為止，多維貧困識(shí)別的維度、指標(biāo)以及權(quán)重并未統(tǒng)一。本文借鑒國(guó)際通用的多維貧困指數(shù)(MPI)及諸多學(xué)者研究中的維度和指標(biāo)設(shè)計(jì)，采用等權(quán)重方法，并結(jié)合現(xiàn)有數(shù)據(jù)和我國(guó)扶貧現(xiàn)狀，選取生活水平、收入、健康、醫(yī)療、教育5個(gè)維度，10項(xiàng)指標(biāo)，具體指標(biāo)及解釋見(jiàn)表1。

值得說(shuō)明的是，本文引入“是否存在尚未歸還的借款”作為反應(yīng)農(nóng)戶(hù)生活維度的指標(biāo)，主要考慮有兩點(diǎn)：第一，尚未歸還的借款是指除購(gòu)房或建房借款外，您家是否因其他原因欠親戚朋友或銀行以外其他組織或個(gè)人(如民間信貸機(jī)構(gòu))的錢(qián)沒(méi)有還清，本文將此借款理解為惡性借款。同時(shí)，又考慮到研究對(duì)象為農(nóng)村家庭，其消費(fèi)觀念比較保守，歸還惡性借款是農(nóng)戶(hù)獲取收入之后的優(yōu)先選擇，因此農(nóng)戶(hù)“是否存在尚未歸還的借款”可以反映家庭的生活狀態(tài)和生活水平。

通過(guò)表1的多維貧困識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)參加CFPS2016和CFPS2018的農(nóng)戶(hù)進(jìn)行多維貧困識(shí)別，并計(jì)算出參加CFPS2016和CFPS2018的農(nóng)戶(hù)多維貧困指數(shù)(PP)，其中參加CFPS2018的農(nóng)戶(hù)多維貧困指數(shù)為第一部分實(shí)證研究的被解釋變量。在此基礎(chǔ)上，將農(nóng)戶(hù)在CFPS2018的多維貧困指數(shù)減去其在CFPS2016的多維貧困指數(shù)，得到該農(nóng)戶(hù)的返貧指數(shù)(PR)，形成第二部分實(shí)證研究的被解釋變量。

表1 多維貧困的維度、指標(biāo)、權(quán)重及剝奪臨界值

2.核心解釋變量

社會(huì)資本變量的確定是本文研究的重點(diǎn)，本文從微觀的角度來(lái)認(rèn)識(shí)社會(huì)資本，認(rèn)為社會(huì)資本是需要經(jīng)營(yíng)和投資的，同物質(zhì)資本、人力資本具有同樣的性質(zhì)，其存量與投入成正比，且存在積累過(guò)程。同時(shí)，從結(jié)構(gòu)的視角對(duì)農(nóng)戶(hù)刻畫(huà)了全方位的社會(huì)資本，包括社會(huì)網(wǎng)絡(luò)(S1)、社會(huì)信任(S2)、社會(huì)聲望(S3)三個(gè)維度。

農(nóng)戶(hù)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)(S1)。國(guó)外文獻(xiàn)中一般使用家庭參加某些協(xié)會(huì)(Associations)的特征作為社會(huì)資本和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的衡量指標(biāo)，且Katherine等(2006)[34]將社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系劃分為五種類(lèi)型：“家庭關(guān)系、朋友關(guān)系、非家庭關(guān)系親戚關(guān)系、非朋友關(guān)系相識(shí)關(guān)系、其他關(guān)系”，并使用人際關(guān)系來(lái)描述每種類(lèi)型。同時(shí)，借鑒陳雨露等(2009)[35]采用“家人是否擔(dān)任干部”“家里是否有黨員”和“是否有近親在城市定居”作為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的代理變量。本文參考以上社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的代理變量，同時(shí)考慮數(shù)據(jù)的可獲得性，采用農(nóng)戶(hù)中參與組織的總?cè)藬?shù)(5)在中國(guó)家庭追蹤調(diào)查的問(wèn)卷中包含這樣的問(wèn)題，“您是否是中國(guó)共產(chǎn)黨員？”“您是否是工會(huì)成員”“您是否是宗教/信仰團(tuán)體成員？”“您是否是個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)成員？”。一個(gè)家庭中參與以上組織的人數(shù)總和為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的代理變量。若一個(gè)家庭中某人同時(shí)參與多個(gè)組織，則視參與組織的人數(shù)為1。作為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的代理變量。

農(nóng)戶(hù)的社會(huì)信任(S2)。在中國(guó)家庭追蹤調(diào)查中，包含了個(gè)人對(duì)父母、鄰居、干部、醫(yī)生、美國(guó)人和陌生人等群體信任程度的調(diào)查，借鑒董詩(shī)涵和丁從明(2020)[36]利用“對(duì)陌生人的信任水平”作為社會(huì)信任的代理變量。同時(shí)，考慮到本文以農(nóng)戶(hù)為研究對(duì)象，農(nóng)村居民與鄰居的接觸最為頻繁，故利用個(gè)人“對(duì)鄰居的信任度”均值作為社會(huì)信任的代理變量。

農(nóng)戶(hù)的社會(huì)聲望(S3)。社會(huì)聲望往往與權(quán)力、職業(yè)聯(lián)系起來(lái)，考慮本文研究對(duì)象為農(nóng)村農(nóng)戶(hù)，且缺少職業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)。因此，借鑒王昕和陸遷(2012)[37]利用“村民對(duì)您的尊重程度”來(lái)代表社會(huì)聲望，并考慮到“村民對(duì)您的尊重程度”在一定程度上表現(xiàn)出村民的主觀社會(huì)階層，故本文利用“您的地位”作為個(gè)人社會(huì)聲望的代理變量，對(duì)農(nóng)戶(hù)個(gè)人聲望取均值作為社會(huì)聲望的代理變量。

3.其他解釋變量

其他解釋變量主要有物質(zhì)資本(KP)、人力資本(HY)以及控制變量(X)等變量。由于主要研究對(duì)象為農(nóng)戶(hù)，因而常用的房產(chǎn)現(xiàn)值、固定資產(chǎn)投資、車(chē)輛價(jià)值等變量不具備農(nóng)村物質(zhì)資產(chǎn)特征，因此本文采用最能體現(xiàn)農(nóng)戶(hù)特征的土地資本來(lái)代表農(nóng)戶(hù)物質(zhì)資本總量。人力資本的測(cè)度，則采用學(xué)者們常用的農(nóng)戶(hù)成年人的平均受教育年限作為農(nóng)戶(hù)人力資本的代理變量。

控制變量包含省域?qū)用娴目刂谱兞?、區(qū)縣層面的控制變量、農(nóng)戶(hù)層面的控制變量和戶(hù)主特征變量四個(gè)層次。其中，省域?qū)用娴目刂谱兞繛槌擎?zhèn)化率(Urban)，較高的城鎮(zhèn)化率會(huì)減輕我國(guó)二元經(jīng)濟(jì)社會(huì)對(duì)扶貧帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)，城鎮(zhèn)化率越高的地區(qū)，貧困居民更容易獲得脫貧信息，社會(huì)資本的異質(zhì)性越高，其脫貧和防范返貧作用越顯著，該數(shù)據(jù)使用《2017年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中各省城鎮(zhèn)人口數(shù)量與總?cè)丝诘谋戎祦?lái)反映。

區(qū)縣層面的控制變量為區(qū)縣內(nèi)農(nóng)戶(hù)的平均總收入(Aver_lninc)，區(qū)縣內(nèi)農(nóng)戶(hù)平均總收入水平反映了該區(qū)縣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好的區(qū)縣，貧困戶(hù)更容易獲得脫貧資源。

農(nóng)戶(hù)層面的控制變量為農(nóng)戶(hù)規(guī)模(Fam_num)和人口結(jié)構(gòu)(少兒占比Child_rate和老年占比Old_rate)。戶(hù)主特征變量包括戶(hù)主年齡(Age)、戶(hù)主是否為男性(Head_male)、是否已婚或同居(Head_marr)。此外，考慮到我國(guó)幅員遼闊，各地區(qū)的生活習(xí)慣、社會(huì)風(fēng)俗等存在很大的差異，本文還加入了東部啞變量(East)、中部啞變量(Middle)、西部啞變量(West)對(duì)農(nóng)戶(hù)所在的地理位置進(jìn)行控制。各主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表2所示。

表2 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

五、實(shí)證結(jié)果與分析

(一)社會(huì)資本脫貧效應(yīng)的實(shí)證結(jié)果與分析

1. 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表3給出了不同維度社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶(hù)多維貧困指數(shù)的回歸結(jié)果。首先，如列(1)—(7)估計(jì)結(jié)果所示，三個(gè)維度下社會(huì)資本回歸系數(shù)顯著為負(fù)，表明不同維度的社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶(hù)多維貧困的緩解均具有顯著作用，這也證實(shí)了社會(huì)資本對(duì)脫貧具有穩(wěn)健的正向作用。其次，控制變量中城鎮(zhèn)化率、人力資本、區(qū)縣人均收入等變量的回歸系數(shù)始終為負(fù)，說(shuō)明城鎮(zhèn)化水平、教育、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等對(duì)農(nóng)戶(hù)多維貧困均具有顯著的抑制作用。

由于社會(huì)資本變量是經(jīng)過(guò)歸一化處理的，故回歸系數(shù)的大小可以直接反映相應(yīng)的脫貧效應(yīng)大小。以表3列(7)為例，在5%的顯著性水平上，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)信任和社會(huì)聲望的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，其絕對(duì)值分別為0.035、0.015和0.016，顯然，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的脫貧效應(yīng)最大，社會(huì)聲望次之，社會(huì)信任則最弱。可以認(rèn)為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)在改善農(nóng)戶(hù)多維貧困狀況的作用強(qiáng)于社會(huì)信任和社會(huì)聲望，因此在脫貧過(guò)程中可以有選擇地對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行投資，優(yōu)先發(fā)展社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本，抑制農(nóng)戶(hù)多維貧困的惡化。

表3 社會(huì)資本脫貧效應(yīng)的基準(zhǔn)回歸結(jié)果

2.穩(wěn)健性分析

在學(xué)術(shù)界，對(duì)于究竟何為社會(huì)資本并未形成統(tǒng)一的概念，造成無(wú)法準(zhǔn)確定量分析社會(huì)資本，因此，本文通過(guò)變換社會(huì)資本的代理變量，可以在一定程度上驗(yàn)證上述實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性。基于上述社會(huì)資本的三個(gè)維度，將“人緣關(guān)系有多好”的家庭平均分、“對(duì)本地政府官員的信任度”的家庭平均分和“您的收入在本地(的位置)”的家庭平均分，作為農(nóng)戶(hù)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)信任和社會(huì)聲望新的代理變量，重新估計(jì)式(26)。結(jié)果顯示，不同維度的社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶(hù)多維貧困的影響仍然顯著為負(fù)(見(jiàn)表4)，上述實(shí)證結(jié)果是穩(wěn)健的。

表4 社會(huì)資本脫貧效應(yīng)的穩(wěn)健性回歸結(jié)果

在變換社會(huì)資本代理變量的基礎(chǔ)上，借鑒楊汝岱等(2011)[38]、劉一偉和汪潤(rùn)泉(2017)[6]等學(xué)者對(duì)社會(huì)資本工具變量的構(gòu)建方法，利用某一區(qū)域內(nèi)的社會(huì)資本均值作為工具變量，若以本村戶(hù)均社會(huì)資本作為工具變量，存在某一村莊的農(nóng)戶(hù)樣本過(guò)少，造成工具變量不具有代表性。故本文將區(qū)域放大到區(qū)縣級(jí)別，利用區(qū)縣戶(hù)均社會(huì)資本 (IV_Si)作為工具變量(i=1,2,3分別表示社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)信任和社會(huì)聲望的工具變量)，且每個(gè)區(qū)縣至少存在7個(gè)農(nóng)戶(hù)樣本。因此，可以認(rèn)為區(qū)縣戶(hù)均社會(huì)資本是具有操作性的工具變量，可運(yùn)用兩階段最小二乘法(2SLS)進(jìn)行實(shí)證分析。

一個(gè)有效的工具變量需要滿足兩個(gè)條件，一是外生性，二是與內(nèi)生解釋變量相關(guān)性。就工具變量外生性而言，本文將區(qū)縣戶(hù)均社會(huì)資本作為工具變量引入式(26)，回歸結(jié)果如表5列(2)所示，與表5列(1)相比較可以發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶(hù)社會(huì)資本的回歸系數(shù)和顯著性并沒(méi)有發(fā)生較大變化，且工具變量與農(nóng)戶(hù)多維貧困指數(shù)的回歸系數(shù)并不顯著，表明區(qū)縣戶(hù)均社會(huì)資本與農(nóng)戶(hù)多維貧困指數(shù)并無(wú)相關(guān)關(guān)系，即區(qū)縣戶(hù)均社會(huì)資本滿足工具變量的外生性。就工具變量與內(nèi)生變量的相關(guān)性而言，表5列(3)展示了兩階段最小二乘法(2SLS)估計(jì)的第一階段結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)，區(qū)縣戶(hù)均社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶(hù)社會(huì)資本具有顯著的正向影響；其次，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)信任和社會(huì)聲望的弱工具變量檢驗(yàn)報(bào)告的Cragg-Donald Wald F統(tǒng)計(jì)量分別為354.85、588.92、142.22，遠(yuǎn)大于10%顯著水平上的臨界值16.38，可以認(rèn)為區(qū)縣戶(hù)均社會(huì)資本不是弱工具變量。

因此，區(qū)縣戶(hù)均社會(huì)資本是一個(gè)有效的工具變量，兩階段最小二乘法回歸能夠在一定程度上解決基準(zhǔn)回歸的內(nèi)生性問(wèn)題。表5列(4)展示了第二階段的回歸結(jié)果，不同維度社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶(hù)多維貧困指數(shù)的影響依然顯著為負(fù)，說(shuō)明實(shí)證結(jié)果是穩(wěn)健的。但是回歸系數(shù)絕對(duì)值增大數(shù)倍，一定程度揭示了OLS對(duì)社會(huì)資本脫貧效應(yīng)存在低估。

表5 社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶(hù)多維貧困的影響：克服內(nèi)生性偏誤

(二)社會(huì)資本防范返貧效應(yīng)的實(shí)證結(jié)果與分析

1. 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

社會(huì)資本防范返貧效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果如表6所示，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)信任和社會(huì)聲望對(duì)農(nóng)戶(hù)返貧指數(shù)的影響顯著為負(fù)。各維度社會(huì)資本均可有效抑制農(nóng)戶(hù)發(fā)生返貧，結(jié)合前文社會(huì)資本脫貧效應(yīng)估計(jì)結(jié)果可知，社會(huì)資本既對(duì)農(nóng)戶(hù)多維貧困的緩解具有顯著作用，同時(shí)對(duì)農(nóng)戶(hù)返貧也具有顯著抑制作用。此外，控制變量中人力資本、區(qū)縣人均收入等變量的回歸系數(shù)始終顯著為負(fù)，表明教育和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也是防范返貧的重要因素。

表6 社會(huì)資本防范返貧效應(yīng)的基準(zhǔn)回歸結(jié)果

2.穩(wěn)健性分析

按照同樣的思路，本文進(jìn)一步通過(guò)更換社會(huì)資本的代理變量來(lái)檢驗(yàn)上文基準(zhǔn)實(shí)證的穩(wěn)健性。處理方法如前文所述，將“人緣關(guān)系有多好”的家庭平均分、“對(duì)本地政府官員的信任度”的家庭平均分、“您的收入在本地(的位置)”的家庭平均分，分別作為農(nóng)戶(hù)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)信任和社會(huì)聲望新的代理變量，重估計(jì)式(26)，結(jié)果證實(shí)社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶(hù)返貧指數(shù)的影響仍然為負(fù)(見(jiàn)表7)，穩(wěn)健性得以證實(shí)。

表7 社會(huì)資本防范返貧效應(yīng)的穩(wěn)健性回歸結(jié)果

對(duì)于社會(huì)資本防范返貧效應(yīng)內(nèi)生性問(wèn)題的處理，與上文脫貧效應(yīng)的內(nèi)生性問(wèn)題處理過(guò)程和分析過(guò)程完全一致，此處僅對(duì)實(shí)證結(jié)果進(jìn)行分析。將區(qū)縣戶(hù)均社會(huì)資本(IV_Si)作為工具變量(i=1,2,3分別表示社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)信任和社會(huì)聲望的工具變量)，運(yùn)用兩階段最小二乘法(2SLS)進(jìn)行實(shí)證分析。

回歸結(jié)果如表8所示，可以證明，區(qū)縣戶(hù)均社會(huì)資本是一個(gè)有效的工具變量，兩階段最小二乘法回歸能夠在一定程度上解決基準(zhǔn)回歸的內(nèi)生性問(wèn)題。雖然表8列(4)中第二階段回歸中農(nóng)戶(hù)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的回歸系數(shù)不顯著，但是符號(hào)依然為負(fù)，社會(huì)信任和社會(huì)聲望仍然對(duì)返貧具有顯著的抑制作用，且回歸系數(shù)明顯增大，一定程度再次揭示了OLS對(duì)社會(huì)資本防范返貧效應(yīng)存在的低估。

表8 社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶(hù)返貧指數(shù)的影響：克服內(nèi)生性偏誤

六、社會(huì)資本脫貧效應(yīng)和防范返貧效應(yīng)的差異化分析

(一)差異化作用機(jī)制分析

在前文中分別對(duì)社會(huì)資本的脫貧效應(yīng)和防范返貧效應(yīng)進(jìn)行了基準(zhǔn)回歸，將三個(gè)維度社會(huì)資本同時(shí)加入回歸方程的基準(zhǔn)回歸結(jié)果對(duì)比可知(見(jiàn)表9)：社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的回歸系數(shù)絕對(duì)值有所減小，而社會(huì)信任和社會(huì)聲望的回歸系數(shù)絕對(duì)值則發(fā)生了增加。因此，可以認(rèn)為在農(nóng)戶(hù)脫貧過(guò)程中社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是首要的社會(huì)資本，而在防范農(nóng)戶(hù)返貧的過(guò)程中，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)雖仍是重要的社會(huì)資本，但是社會(huì)信任和社會(huì)聲望的作用得到顯著提升，成為防范返貧的關(guān)鍵社會(huì)資本。

表9 社會(huì)資本脫貧和防范返貧效應(yīng)基準(zhǔn)回歸結(jié)果比較

為了得到更為科學(xué)、精確的比較結(jié)果，進(jìn)一步采用Shapley值分解法，在社會(huì)資本脫貧和防范返貧的兩個(gè)階段中，分別將社會(huì)資本的總效應(yīng)分解為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)信任和社會(huì)聲望的具體貢獻(xiàn)，如表10所示。

表10 Shapley值分解結(jié)果

由表9和表10可以發(fā)現(xiàn)，首先，在社會(huì)資本脫貧和防范返貧的兩個(gè)階段中，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)社會(huì)資本總效應(yīng)貢獻(xiàn)度均為最大，而社會(huì)信任和社會(huì)聲望的貢獻(xiàn)度均較小。說(shuō)明在脫貧和防范返貧兩個(gè)過(guò)程中，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)始終是最重要的社會(huì)資本，既可以幫助農(nóng)戶(hù)脫貧，也可以有效防范農(nóng)戶(hù)返貧。

其次，在社會(huì)資本脫貧和防范返貧的兩個(gè)階段中，各維度社會(huì)資本貢獻(xiàn)度均發(fā)生了顯著變化。其中，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)社會(huì)資本總效應(yīng)的貢獻(xiàn)度由85.61%下降為68.42%，社會(huì)信任的貢獻(xiàn)度由6.82%上升為17.54%，社會(huì)聲望的貢獻(xiàn)度由7.57%上升為14.04%。雖然，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)在兩個(gè)階段中的貢獻(xiàn)度都是最大的，但是其貢獻(xiàn)度發(fā)生了明顯地下降，而社會(huì)信任和社會(huì)聲望的貢獻(xiàn)度明顯提升。據(jù)此，相較于社會(huì)資本的脫貧效應(yīng)，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的防范返貧效應(yīng)發(fā)生了顯著下滑，而社會(huì)信任和社會(huì)聲望的作用開(kāi)始凸顯，逐漸代替社會(huì)網(wǎng)絡(luò)成為更關(guān)鍵的社會(huì)資本。

在脫貧和防范返貧階段，針對(duì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)信任和社會(huì)聲望對(duì)社會(huì)資本總效應(yīng)貢獻(xiàn)度存在的顯著變化，本文認(rèn)為主要原因如下：

農(nóng)戶(hù)“有效扶貧”分為兩個(gè)階段，第一個(gè)階段為獲取資源階段，第二個(gè)階段為經(jīng)營(yíng)脫貧資源階段。在第一個(gè)階段中，所有貧困農(nóng)戶(hù)除社會(huì)資本外的資源稟賦是相同的，貧困農(nóng)戶(hù)通過(guò)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)獲取優(yōu)質(zhì)的脫貧資源和脫貧信息，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本存量較多的農(nóng)戶(hù)，脫貧的機(jī)會(huì)越大。同時(shí)，在獲得脫貧資源和脫貧信息時(shí)，社會(huì)信任和社會(huì)聲望屬于被隱藏的信息，不會(huì)被外界所了解。因此，在獲取脫貧資源和脫貧信息的初始階段，社會(huì)信任和社會(huì)聲望的脫貧效應(yīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是社會(huì)資本促進(jìn)貧困農(nóng)戶(hù)脫貧的主要因素。

在獲得脫貧資源和脫貧信息之后，進(jìn)入到經(jīng)營(yíng)脫貧資源階段，在這一階段，貧困農(nóng)戶(hù)的社會(huì)信任和社會(huì)聲望逐漸被外界所了解，不再屬于隱藏信息。對(duì)于那些善于投資社會(huì)信任和社會(huì)聲望的農(nóng)戶(hù)而言，能夠持續(xù)獲得脫貧資源和信息，最終完成“有效扶貧”；而對(duì)于不善于投資社會(huì)信任和社會(huì)聲望的農(nóng)戶(hù)而言，其獲得的脫貧資源和信息會(huì)逐漸減少甚至消失，不僅如此，其社會(huì)網(wǎng)絡(luò)獲取資源和信息的能力也會(huì)受挫，最終導(dǎo)致農(nóng)戶(hù)發(fā)生返貧。由此可見(jiàn)，社會(huì)信任和社會(huì)聲望已逐漸成為防范返貧的關(guān)鍵因素。

在“有效扶貧”的兩階段分析中，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是貧困農(nóng)戶(hù)脫貧的主要社會(huì)資本，而社會(huì)信任和社會(huì)聲望是農(nóng)戶(hù)完成脫貧的關(guān)鍵社會(huì)資本。社會(huì)資本與貧困問(wèn)題的解決是一個(gè)持續(xù)的、動(dòng)態(tài)的過(guò)程，貧困農(nóng)戶(hù)需均衡投資和發(fā)展社會(huì)資本，防范返貧，完成整個(gè)“有效扶貧”過(guò)程。

(二)社會(huì)資本防范返貧效應(yīng)的異質(zhì)性分析

1.城鎮(zhèn)化率分組的社會(huì)資本防范返貧效應(yīng)分析

不同的城鎮(zhèn)化率會(huì)影響貧困農(nóng)戶(hù)社會(huì)資本的積累，進(jìn)而對(duì)社會(huì)資本的防范返貧效應(yīng)產(chǎn)生影響。城鎮(zhèn)化率較高的地區(qū)，農(nóng)戶(hù)對(duì)社會(huì)資本投資的機(jī)會(huì)越大，更容易獲得社會(huì)資本。因此，本文將樣本數(shù)據(jù)以城鎮(zhèn)化率的均值作為分界線進(jìn)行分組，重新估計(jì)式(26)，得到如表11所示結(jié)果，其中，列(1)為總體樣本的回歸結(jié)果用以對(duì)照分析，列(2)和列(3)分別為高城鎮(zhèn)化率地區(qū)和低城鎮(zhèn)化率地區(qū)樣本的回歸結(jié)果。

可以發(fā)現(xiàn)，在高城鎮(zhèn)化率的地區(qū)，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的防范返貧作用更加顯著，而社會(huì)信任和社會(huì)聲望則不顯著；在低城鎮(zhèn)化率的地區(qū)，社會(huì)信任和社會(huì)聲望的防范返貧效應(yīng)更加顯著，而社會(huì)網(wǎng)絡(luò)則不顯著。對(duì)于高城鎮(zhèn)化率的地區(qū)而言，農(nóng)戶(hù)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本具有較高的異質(zhì)性(即家庭成員參與組織的人數(shù)更多)，更容易獲得多種類(lèi)型脫貧資源，獲取信息的能力更強(qiáng)；而對(duì)于低城鎮(zhèn)化率的地區(qū)而言，農(nóng)戶(hù)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本具有較強(qiáng)的同質(zhì)性，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的作用被抑制，社會(huì)信任和社會(huì)聲望的作用得到加強(qiáng)。

2.戶(hù)主性別分組的社會(huì)資本防范返貧效應(yīng)分析

對(duì)于女性的研究逐漸成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究熱點(diǎn)問(wèn)題，不同性別的戶(hù)主家庭其社會(huì)資本構(gòu)成不同，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中男性與女性也表現(xiàn)出較大的行為差別。相比于男性，女性戶(hù)主承受著來(lái)自生產(chǎn)和生活的雙重壓力，同時(shí)又受到生活環(huán)境、自身人力資本等資源制約，導(dǎo)致女性社會(huì)資本的構(gòu)成與男性戶(hù)主存在較大差別。因此，再次將樣本按照戶(hù)主性別進(jìn)行分組回歸，探究不同戶(hù)主性別之間社會(huì)資本防范返貧效應(yīng)的差異。

如表11列(4)-(5)所示，可以發(fā)現(xiàn)，相比較于基準(zhǔn)回歸結(jié)果，男性戶(hù)主家庭的社會(huì)資本防范返貧效應(yīng)更強(qiáng)，而女性戶(hù)主家庭則不顯著，驗(yàn)證了本文的上述的分析，也再次證明了社會(huì)資本防范返貧效應(yīng)受到多種條件的制約，在發(fā)揮社會(huì)資本防范返貧效應(yīng)時(shí)要充分考慮外界因素影響。

表11 社會(huì)資本防范返貧效應(yīng)的異質(zhì)性分析

七、結(jié)語(yǔ)

本文將多維貧困理論應(yīng)用于家庭層面，分別測(cè)算社會(huì)資本的脫貧效應(yīng)和防范返貧效應(yīng)，并利用Shapley值分解法，從結(jié)構(gòu)上探究了不同維度社會(huì)資本在脫貧和防范返貧階段作用機(jī)制的差異性；同時(shí)，也充分考慮了城鎮(zhèn)化率、戶(hù)主性別等制約社會(huì)資本防范返貧效應(yīng)的異質(zhì)性。研究發(fā)現(xiàn)：社會(huì)資本不僅可以緩解農(nóng)戶(hù)多維貧困，也能夠抑制農(nóng)戶(hù)返貧。但是，在農(nóng)戶(hù)脫貧和防范返貧兩個(gè)階段中，社會(huì)資本的作用機(jī)制是不一樣的。具體而言，在農(nóng)戶(hù)的脫貧階段，社會(huì)資本主要通過(guò)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)使得農(nóng)戶(hù)獲取更多的脫貧資源，從而實(shí)現(xiàn)脫貧；在農(nóng)戶(hù)防范返貧階段，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)雖仍發(fā)揮主要作用，但社會(huì)信任和社會(huì)聲望的作用獲得大幅上升；依據(jù)本文的推論，若農(nóng)戶(hù)的社會(huì)信任和社會(huì)聲望資本存量不足，就無(wú)法持續(xù)或維持脫貧資源的獲得，則易發(fā)生返貧。因此，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是農(nóng)戶(hù)脫貧的主要社會(huì)資本，而社會(huì)信任和社會(huì)聲望則是農(nóng)戶(hù)防范返貧的關(guān)鍵社會(huì)資本。

綜合本文的理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果，為充分發(fā)揮社會(huì)資本在農(nóng)戶(hù)脫貧和防范返貧階段的作用，政策建議如下：

(1)引導(dǎo)農(nóng)戶(hù)培育社會(huì)資本，強(qiáng)化脫貧和防范返貧階段的有效力量。在我國(guó)進(jìn)入中速增長(zhǎng)階段之后，政府要注重農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)文化建設(shè)，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展與文化傳承兩個(gè)角度，鼓勵(lì)農(nóng)戶(hù)參與各種文化活動(dòng)、傳統(tǒng)習(xí)俗、村莊組織等，以拓寬社會(huì)認(rèn)知，培育社會(huì)網(wǎng)絡(luò)型社會(huì)資本，增加“脫貧資源”的獲取途徑。

(2)在社會(huì)資本“有效扶貧”的過(guò)程中，要將脫貧和防范返貧兩個(gè)階段銜接起來(lái)，而不是孤立實(shí)施。首先，農(nóng)戶(hù)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)型社會(huì)資本可以獲得脫貧資源和脫貧信息，要堅(jiān)持把“脫貧資源”拉進(jìn)來(lái)，并利用“脫貧信息”走出去，形成兩條腿走路的脫貧途徑。其次，在充分利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)帶來(lái)的各項(xiàng)脫貧資源和脫貧信息的同時(shí)，要注重信任和聲望等社會(huì)資本投資和培養(yǎng)，有效發(fā)揮社會(huì)資本在貧困問(wèn)題解決過(guò)程中的銜接性作用，防范農(nóng)戶(hù)返貧，守住防止農(nóng)戶(hù)返貧底線。

(3)針對(duì)發(fā)生返貧的農(nóng)戶(hù)，或者長(zhǎng)期處于貧困邊緣的農(nóng)戶(hù)，要積極參與農(nóng)民夜校、加強(qiáng)自我學(xué)習(xí)等方式提升自身素質(zhì)；同時(shí)，要加強(qiáng)自身與外界信任關(guān)系的建立、在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中注意培養(yǎng)個(gè)人聲譽(yù)，運(yùn)用多種方式對(duì)社會(huì)信任和社會(huì)聲望進(jìn)行投資，發(fā)展多維度社會(huì)資本，防止返貧，實(shí)現(xiàn)“有效扶貧”。

(4)要從結(jié)構(gòu)上注意社會(huì)資本防范返貧作用存在的異質(zhì)性，充分考慮對(duì)社會(huì)資本防范返貧作用發(fā)揮產(chǎn)生影響的外界因素。對(duì)于城鎮(zhèn)化率較高的地區(qū)，更多地注重于農(nóng)戶(hù)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本的培育和發(fā)展，形成具有異質(zhì)性、廣泛性、達(dá)高性的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本，虜獲更為豐富的脫貧資源。對(duì)于城鎮(zhèn)化率較低的地區(qū)，要更多的培養(yǎng)農(nóng)戶(hù)的信任環(huán)境和聲譽(yù)機(jī)制，防止發(fā)生返貧。同時(shí)，社會(huì)資本的防范返貧作用也存在性別差異，對(duì)于男性戶(hù)主家庭，其作用更加顯著。

(5)進(jìn)一步加強(qiáng)教育資本、物質(zhì)資本等扶貧方式在緩解多維貧困和防范農(nóng)戶(hù)返貧中的作用。在防范返貧的過(guò)程中，也要通過(guò)培育農(nóng)戶(hù)生存技能、提高農(nóng)戶(hù)基本教育程度、提供農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)的資本支持等方式，并結(jié)合社會(huì)資本的防范返貧效用，持續(xù)鞏固拓展脫貧攻堅(jiān)成果。

但是本文的研究尚有欠缺，首先，理論模型的使用并非是全要素模型，由于數(shù)據(jù)的可得性，忽略了家庭層面的個(gè)人創(chuàng)新。其次，學(xué)術(shù)界至今對(duì)究竟何為社會(huì)資本尚未形成統(tǒng)一概念，無(wú)法定量詮釋社會(huì)資本的全部?jī)?nèi)容，對(duì)其存在的內(nèi)生性問(wèn)題無(wú)法完全去除。期望隨著社會(huì)資本研究的深入，能夠?qū)€(gè)人、家庭層面的社會(huì)資本準(zhǔn)確地量化，為持續(xù)鞏固脫貧攻堅(jiān)成果、實(shí)現(xiàn)從脫貧攻堅(jiān)向全面推進(jìn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的平穩(wěn)過(guò)渡提供理論和現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)支持。