創(chuàng)新型企業(yè)基于研發(fā)全流程的紀(jì)檢工作策略

劉光華 楊晶 李美錚

我國“十四五”規(guī)劃圍繞著實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，做出了一系列戰(zhàn)略部署。紀(jì)檢工作對(duì)于推動(dòng)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新，構(gòu)建良好的內(nèi)部管理體系，營造干事創(chuàng)業(yè)的良好氛圍起著十分重要的作用。近年來，科研管理過程中的腐敗現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，對(duì)企業(yè)和社會(huì)造成很多不利影響。中央紀(jì)委五次全會(huì)也強(qiáng)調(diào)了要聚焦資源集中的領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，堅(jiān)決查處科研管理等方面的腐敗問題。因此，面對(duì)國家科技發(fā)展戰(zhàn)略的強(qiáng)有力推進(jìn)，創(chuàng)新型企業(yè)的紀(jì)檢工作應(yīng)從實(shí)際出發(fā)，主動(dòng)適應(yīng)改革發(fā)展和科技創(chuàng)新的新形勢和新要求，積極探索創(chuàng)新監(jiān)督執(zhí)紀(jì)方式方法，提升監(jiān)督質(zhì)效，為科技創(chuàng)新保駕護(hù)航。

本文結(jié)合當(dāng)前科研管理紀(jì)檢工作中的難點(diǎn)，對(duì)基于研發(fā)全流程的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入分析，通過文獻(xiàn)研究、調(diào)研訪談、工作實(shí)踐相結(jié)合的方式，從制度建設(shè)、管理提升、文化塑造三方面提出相應(yīng)工作策略，并以某國家高新技術(shù)企業(yè)為例探討紀(jì)檢工作策略的實(shí)際應(yīng)用效果，為其他創(chuàng)新型企業(yè)提供借鑒和參考。

研究背景

研發(fā)全流程管理中的風(fēng)險(xiǎn)未被關(guān)注。國內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域關(guān)于國有企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)的研究成果較多，主要從黨風(fēng)廉政建設(shè)、懲防體系建設(shè)、宣教建設(shè)等方面提出了紀(jì)檢工作方法，還有學(xué)者對(duì)于科研經(jīng)費(fèi)管理、紀(jì)檢干部隊(duì)伍建設(shè)等進(jìn)行了探討，但針對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)的研究較少，特別是對(duì)于研發(fā)全流程管理方面的研究幾乎是空白，暫未形成行之有效的監(jiān)督體系。

科研管理本身具有特殊性。科研管理過程繁復(fù)、時(shí)間跨度大、廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)多，涉及招標(biāo)投標(biāo)、物資采購、科研經(jīng)費(fèi)、科研成果管理等諸多工作內(nèi)容，一旦疏忽關(guān)鍵領(lǐng)域的防治，就會(huì)出現(xiàn)“真空地帶”?？蒲泄ぷ髡邔W(xué)歷相對(duì)較高，往往有自己獨(dú)特的世界觀與價(jià)值觀。他們向往公平、透明的工作環(huán)境，但又會(huì)疏于細(xì)節(jié)管理，可能在沒有意識(shí)到的情況下觸碰制度紅線。

紀(jì)檢工作與科研管理未有機(jī)融合。紀(jì)檢監(jiān)督對(duì)于推動(dòng)研發(fā)企業(yè)發(fā)展具有十分重要的作用，一是有利于構(gòu)建公平公正的科研管理機(jī)制，提高研發(fā)創(chuàng)新效率；二是有利于打造風(fēng)清氣正的企業(yè)文化，為科研工作者營造良好的工作氛圍。但在很多創(chuàng)新型企業(yè)的紀(jì)檢工作中，存在重研發(fā)、輕管理的問題。監(jiān)督管理沒有融入研發(fā)創(chuàng)新的全流程管理中，難以與科研工作深度有機(jī)融合，并且缺少廉潔防控方法與實(shí)踐案例。

基于研發(fā)全流程的廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析

研發(fā)流程涉及環(huán)節(jié)眾多，每個(gè)環(huán)節(jié)都存在不同的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，尤其對(duì)于委外研發(fā)與合作研發(fā)來說，招標(biāo)投標(biāo)、研發(fā)成果保密管理等問題更是重中之重。本文從立項(xiàng)、計(jì)劃、開發(fā)、驗(yàn)證與結(jié)項(xiàng)五個(gè)環(huán)節(jié)入手，如圖1所示，深入分析了研發(fā)過程中可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

項(xiàng)目立項(xiàng)階段。進(jìn)入項(xiàng)目立項(xiàng)程序前，研發(fā)部門會(huì)就意向項(xiàng)目進(jìn)行前期調(diào)研。在缺少財(cái)務(wù)、成本、供應(yīng)鏈等相關(guān)部門的參與和管控下，研發(fā)人員可能會(huì)為完成績效目標(biāo)而進(jìn)行不必要的市場調(diào)研，造成公司資源浪費(fèi)。

項(xiàng)目計(jì)劃階段。在選定委外研發(fā)與采購供應(yīng)商方面存在以下風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，一是研發(fā)人員可能為了節(jié)省招投標(biāo)時(shí)間與縮短流程，或因很難找到技術(shù)較為符合的備選單位，只與相熟供應(yīng)商合作，讓腐敗行為有機(jī)可乘；二是研發(fā)人員可能會(huì)收受供應(yīng)商賄賂，在技術(shù)標(biāo)評(píng)比時(shí)打出不合理的高分。

項(xiàng)目開發(fā)階段。在研發(fā)過程管控方面存在以下風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，一是研發(fā)人員有時(shí)缺乏甲方思維，過度依賴供應(yīng)商研發(fā)思路，缺少對(duì)供應(yīng)商的研發(fā)過程管理；二是缺少成本控制意識(shí)，可能產(chǎn)生不必要的追加費(fèi)用；三是為了加快研發(fā)速度，企業(yè)可能規(guī)定在一定總價(jià)以下的零星采購不需要通過招采流程，由研發(fā)部門自行管理。由于缺乏監(jiān)督與管理措施，會(huì)有產(chǎn)生廉潔風(fēng)險(xiǎn)的可能。

項(xiàng)目成果驗(yàn)證階段。委外研發(fā)需經(jīng)過成果驗(yàn)證后進(jìn)行付款，當(dāng)進(jìn)入到成果確認(rèn)環(huán)節(jié)時(shí)，研發(fā)人員有可能在利益驅(qū)動(dòng)下進(jìn)行虛假成果確認(rèn)，如：研發(fā)人員為了讓供應(yīng)商盡快收到款項(xiàng)，可能會(huì)放松對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的把控，人為降低成果驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。此外，為了增加合同付款金額，研發(fā)人員可能會(huì)進(jìn)行重復(fù)多次的成果驗(yàn)收，或?qū)Ξa(chǎn)品與技術(shù)進(jìn)行不必要的過度開發(fā)。

項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)階段。當(dāng)項(xiàng)目進(jìn)入結(jié)項(xiàng)階段時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及研發(fā)追責(zé)機(jī)制的建立尤為重要。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，一是由于研發(fā)人員缺乏保密意識(shí)，可能在沒有意識(shí)到的情況下將涉密內(nèi)容外泄；二是由于對(duì)人員和項(xiàng)目沒有確定密級(jí)、事前分級(jí)管理不細(xì)致等原因造成泄密；三是由于企業(yè)與合作方的保密條款不全面，存在合作方泄密后企業(yè)無法訴諸法律的風(fēng)險(xiǎn)。在研發(fā)失敗追責(zé)方面，由于研發(fā)過程是不可逆的，且存在研發(fā)失敗的風(fēng)險(xiǎn)，如果缺少研發(fā)失敗后的有效追責(zé)或評(píng)價(jià)機(jī)制，不僅讓公司損失時(shí)間與金錢成本，而且可能會(huì)讓研發(fā)人員產(chǎn)生僥幸心理。另外，在結(jié)項(xiàng)階段研發(fā)人員為了慶祝研發(fā)成功，可能在無意識(shí)的情況下違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神，如：公款吃喝、贈(zèng)送禮品等。

基于研發(fā)全流程的紀(jì)檢工作策略

制度先行：構(gòu)建長效機(jī)制

制定研發(fā)過程管理機(jī)制。研發(fā)過程一般需要較長的時(shí)間且流程相對(duì)復(fù)雜，應(yīng)建立研發(fā)流程管控機(jī)制。同時(shí)由于科研項(xiàng)目立項(xiàng)前期尤為重要卻經(jīng)常被忽視，應(yīng)制定立項(xiàng)前期管控機(jī)制，使相關(guān)內(nèi)控部門參與到前期管理中，強(qiáng)化部門間的相互監(jiān)督制約。以某國家高新技術(shù)企業(yè)為例，其戰(zhàn)略運(yùn)營部、財(cái)務(wù)管理部、成本管理部、供應(yīng)鏈部與研發(fā)部門聯(lián)合制定并發(fā)布了《研發(fā)流程管理制度》，如圖2所示。

該制度在常規(guī)研發(fā)流程的基礎(chǔ)上增加了預(yù)研環(huán)節(jié)，由相關(guān)內(nèi)控部門集體研判是否進(jìn)行項(xiàng)目預(yù)調(diào)研以及是否啟動(dòng)立項(xiàng)評(píng)審，較好地提高了公司研發(fā)項(xiàng)目的質(zhì)量管控水平，避免了不必要的資源浪費(fèi)。

健全供應(yīng)商管理機(jī)制。為完善公司供應(yīng)體系、優(yōu)化供應(yīng)結(jié)構(gòu)，應(yīng)制定供應(yīng)商管理與評(píng)價(jià)機(jī)制，抓好招標(biāo)采購過程中的廉潔防控問題。在供應(yīng)商考評(píng)制度的制定上，應(yīng)把供應(yīng)商所供產(chǎn)品的合格率、交貨期、物料報(bào)廢率、質(zhì)量控制以及環(huán)境控制等作為重點(diǎn)考察內(nèi)容。同時(shí)，要按照考評(píng)分?jǐn)?shù)將供應(yīng)商進(jìn)行等級(jí)劃分，對(duì)于不合格的供應(yīng)商及時(shí)整治或取消合作，不斷加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的管控力度，確保后續(xù)研發(fā)有效開展。

建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制。為有效提高預(yù)防腐敗工作的主動(dòng)性、科學(xué)性和針對(duì)性，應(yīng)梳理廉潔風(fēng)險(xiǎn)清單，從招標(biāo)采購、研發(fā)過程管理、科研經(jīng)費(fèi)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、科研成果評(píng)價(jià)等涉及“人、財(cái)、物”的關(guān)鍵環(huán)節(jié)出發(fā)，清晰地劃定不可逾越的紀(jì)律紅線，如有違反則進(jìn)行相應(yīng)處理。如：該國家高新技術(shù)企業(yè)滾動(dòng)修訂《廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)》，梳理出關(guān)鍵領(lǐng)域的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并逐一制定防控措施、規(guī)范管控動(dòng)作、明晰紀(jì)律紅線，達(dá)到警鐘長鳴的效果。

完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制。為從根本上杜絕公司內(nèi)部及供應(yīng)商人員泄露研發(fā)秘密，應(yīng)建立并完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，從合同條約、競業(yè)禁止、保密協(xié)議等多方面入手，扎緊制度的籠子，從而保護(hù)研發(fā)成果。以該國家高新技術(shù)企業(yè)為例，其研發(fā)部門制定并發(fā)布了《技術(shù)秘密管理制度》，針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、實(shí)施和保護(hù)流程進(jìn)行規(guī)范化、科學(xué)化管理。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)量連續(xù)攀升的情況下，該企業(yè)未發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)泄露的情況，有效保護(hù)了科技創(chuàng)新成果。

管理提升：強(qiáng)化監(jiān)督效能

加強(qiáng)部門協(xié)同形成管理合力。創(chuàng)新型企業(yè)應(yīng)建立由紀(jì)檢部門牽頭，財(cái)務(wù)、供應(yīng)鏈、戰(zhàn)略等相關(guān)部門協(xié)同的大監(jiān)督體系，形成分工明確、相互配合的協(xié)同共享機(jī)制，打好紀(jì)檢監(jiān)察、巡視巡察、審計(jì)監(jiān)督、專業(yè)職能監(jiān)督的“組合拳”。一方面，紀(jì)檢部門有權(quán)參加研發(fā)過程中的重要會(huì)議，對(duì)會(huì)議過程、會(huì)議決議進(jìn)行監(jiān)督；另一方面，紀(jì)檢部門與各內(nèi)控部門建立信息共享機(jī)制，定期溝通情況，及時(shí)掌握研發(fā)過程中發(fā)現(xiàn)的涉嫌違紀(jì)問題線索，形成監(jiān)督合力，既可以解決監(jiān)督力量分散、信息共享不充分的問題，又可以避免過度檢查、多頭檢查與重復(fù)檢查，從而減輕研發(fā)人員負(fù)擔(dān)。

強(qiáng)化專項(xiàng)監(jiān)督力度。在采購管理方面，應(yīng)做實(shí)做細(xì)日常監(jiān)督，可對(duì)研發(fā)部門開展專項(xiàng)監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括：采購審批程序、供應(yīng)商詢價(jià)比選情況、采購臺(tái)賬、物資管理情況等。在研發(fā)經(jīng)費(fèi)管理方面，督促財(cái)務(wù)部門完善費(fèi)用管理制度與內(nèi)部審計(jì)制度，并對(duì)研發(fā)資金使用、費(fèi)用報(bào)銷、研發(fā)預(yù)算管理等方面進(jìn)行監(jiān)督，同時(shí)積極發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督的作用，確保經(jīng)費(fèi)使用的合規(guī)性。

對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性或輕微違紀(jì)問題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行談話提醒、批評(píng)教育、責(zé)令檢查或予以誡勉，提高監(jiān)督的針對(duì)性和實(shí)效性，以便更好地發(fā)揮監(jiān)督職能，堵塞管理漏洞，糾正偏差。

壓實(shí)研發(fā)人員“一崗雙責(zé)” 。在績效考核方面，應(yīng)把反腐敗工作作為研發(fā)部門及領(lǐng)導(dǎo)干部績效考核的重要組成部分，每位管理者要對(duì)任期內(nèi)分管業(yè)務(wù)中發(fā)生的腐敗問題負(fù)責(zé)，把廉政建設(shè)和業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合起來，實(shí)現(xiàn)同部署、同落實(shí)、同考核，有效制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行。如：該國家高新技術(shù)企業(yè)將黨建紀(jì)檢工作納入了研發(fā)部門績效考核評(píng)價(jià)中，進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)反腐敗工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，壓實(shí)了研發(fā)部門的管理責(zé)任。同時(shí)，該企業(yè)將紀(jì)檢工作納入黨支部黨建工作考核評(píng)價(jià)辦法中，督促黨支部切實(shí)履行好全面從嚴(yán)治黨“兩個(gè)責(zé)任”，高質(zhì)量、高標(biāo)準(zhǔn)完成各項(xiàng)紀(jì)檢工作。

強(qiáng)化研發(fā)成果評(píng)價(jià)與應(yīng)用。在研發(fā)成果評(píng)價(jià)方面，應(yīng)從研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段入手，建立科學(xué)、合理和可操作性強(qiáng)的研發(fā)成果評(píng)價(jià)體系。在研發(fā)階段應(yīng)注重過程評(píng)價(jià)，綜合考慮研發(fā)經(jīng)費(fèi)使用、研發(fā)人員規(guī)模、各項(xiàng)測試數(shù)據(jù)、研發(fā)產(chǎn)出質(zhì)量等因素；在成果轉(zhuǎn)化階段應(yīng)從長期發(fā)展著眼，對(duì)研發(fā)成果做出長效評(píng)估，綜合考慮專利申請(qǐng)數(shù)量、經(jīng)濟(jì)效益以及長期發(fā)展戰(zhàn)略等因素，實(shí)現(xiàn)對(duì)科研管理的有效規(guī)范與對(duì)研發(fā)成果的客觀評(píng)價(jià)。同時(shí)，要建立追責(zé)機(jī)制，對(duì)于研發(fā)失敗的項(xiàng)目及時(shí)總結(jié)反思、吸取教訓(xùn)，并根據(jù)不同類型、不同原因、不同損失程度確定追責(zé)方式，包括：降低績效等級(jí)、減少利益分成、進(jìn)行行政處分等。 此外，要特別關(guān)注研發(fā)失敗項(xiàng)目是否存在腐敗問題，若確實(shí)發(fā)現(xiàn)腐敗行為，涉及制度缺陷的應(yīng)盡快完善制度；對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題線索，作出分類處置的決定后，依據(jù)干部管理權(quán)限及職責(zé)分工，按照有關(guān)途徑進(jìn)行移交。

在研發(fā)成果應(yīng)用方面，應(yīng)建立健全公平的激勵(lì)方法，不僅要有效打擊科研腐敗行為，更要激勵(lì)專業(yè)科研人員投身研發(fā)工作，進(jìn)而形成良性循環(huán)。例如：該國家高新技術(shù)企業(yè)制定并落實(shí)了《創(chuàng)新激勵(lì)管理辦法》，通過利潤提點(diǎn)、專利作價(jià)等獎(jiǎng)勵(lì)措施，對(duì)相關(guān)研發(fā)團(tuán)隊(duì)及個(gè)人給予針對(duì)性激勵(lì)，引導(dǎo)研發(fā)人員專注于研發(fā)本身，享受研發(fā)成果帶來的正向激勵(lì)，從而激發(fā)公司創(chuàng)新研發(fā)活力，加速研發(fā)成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化。

文化驅(qū)動(dòng)筑牢思想防線

多種形式開展廉潔教育?？蒲腥藛T知識(shí)水平普遍較高，自律意識(shí)也大多較強(qiáng)，因此，對(duì)科研人員的廉潔教育在重視內(nèi)容的同時(shí)也要重視方法，不能一味進(jìn)行枯燥的說教，要遵循科研工作特點(diǎn)，在進(jìn)行廉潔教育過程中注重尊重與真誠。

在廉潔教育的內(nèi)容方面，應(yīng)在開展廉潔從業(yè)教育與優(yōu)良作風(fēng)教育的基礎(chǔ)上，深入解讀國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的總體要求和主要任務(wù)，講清財(cái)務(wù)、審計(jì)、招采等方面的監(jiān)管要求，剖析研發(fā)領(lǐng)域發(fā)生的違規(guī)違紀(jì)案例。在明晰紀(jì)律規(guī)矩的前提下，最大限度地保護(hù)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性。

在廉潔教育的創(chuàng)新形式方面，要充分利用互聯(lián)網(wǎng)，通過案例、視頻、圖片等多種形式，利用微信公眾號(hào)、微信群、官網(wǎng)、內(nèi)刊等多種載體，及時(shí)將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的重要性及具體制度紅線宣傳貫徹到位，讓員工能夠用碎片化時(shí)間筑牢思想陣地。如：該國家高新技術(shù)企業(yè)在微信公眾號(hào)上開設(shè)“清風(fēng)小課堂”專欄，每周定時(shí)推送一篇微課堂，包含了《黨紀(jì)處分條例》《政務(wù)處分法》、貪腐案例等眾多內(nèi)容，營造了濃厚的學(xué)習(xí)氛圍。

大力弘揚(yáng)廉潔文化。良好的企業(yè)文化是企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的靈魂，也是提升紀(jì)檢工作效果的積極因素。因此，要強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部廉潔文化建設(shè)，將反腐倡廉意識(shí)融入企業(yè)運(yùn)營的全過程。要融合企業(yè)特點(diǎn)，提煉出企業(yè)獨(dú)特的誠信文化理念，促進(jìn)廉潔文化深入人心，并大力舉辦各類文化活動(dòng)、開發(fā)文化產(chǎn)品、創(chuàng)新文化載體，增強(qiáng)文化滲透力。該國家高新技術(shù)企業(yè)大力弘揚(yáng)極具創(chuàng)新特色的工程師文化，倡導(dǎo)匠心精神，宣傳“求真、務(wù)實(shí)、開拓、進(jìn)取”的員工行為準(zhǔn)則，提倡“真誠待人、坦誠溝通、遵規(guī)守紀(jì)、廉潔從業(yè)”的工作作風(fēng)，持續(xù)組織開展企業(yè)文化知識(shí)競答、專題讀書會(huì)等各類特色活動(dòng)，并開展工程師文化系列故事報(bào)道，讓工程師文化之魂根植于廣大員工之心，打造清正廉明的企業(yè)文化。

結(jié)語

綜上所述，本研究為解決創(chuàng)新型企業(yè)的紀(jì)檢工作難題，以研發(fā)全流程為抓手，通過文獻(xiàn)研究、調(diào)研訪談、與工作實(shí)踐相結(jié)合的方式提出了基于研發(fā)全流程的紀(jì)檢工作策略，并以某國家高新技術(shù)企業(yè)為例，從制度建設(shè)、管理提升、文化塑造三方面進(jìn)行了實(shí)踐應(yīng)用，取得了較好的效果。該企業(yè)成立于2016年，堅(jiān)持“自主研發(fā)+合作研發(fā)+委外研發(fā)”相結(jié)合的方式，推進(jìn)研發(fā)項(xiàng)目30余項(xiàng)，獲取專利300余項(xiàng)，成功落地院士工作站，投運(yùn)國內(nèi)首個(gè)建筑科技和智慧能源的綜合性實(shí)驗(yàn)基地，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作孵化企業(yè)落地，發(fā)揮了紀(jì)檢工作為研發(fā)工作高質(zhì)量發(fā)展護(hù)航的作用。同時(shí)，本研究也為其他存在合作研發(fā)和委外研發(fā)的創(chuàng)新型企業(yè)提供了可推廣、可借鑒的紀(jì)檢工作策略。

（劉光華系中化集團(tuán)地產(chǎn)事業(yè)部紀(jì)委書記， 楊晶系中國金茂綠建公司紀(jì)委書記） （責(zé)任編輯：陳海峰）