不完全契約視角下綠色能源的政策驅(qū)動效應(yīng)

邵學(xué)峰 方天舒

摘 要：本文基于不完全契約視角分析了綠色能源的政策驅(qū)動效應(yīng)，并以光伏產(chǎn)業(yè)為例，采用空間計量模型分析了補貼機制中的光伏上網(wǎng)標(biāo)桿電價補貼和R&D補貼所產(chǎn)生的政策績效。研究發(fā)現(xiàn)：自2012年以來，國內(nèi)部分地區(qū)的光伏產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力呈現(xiàn)顯著的空間集聚態(tài)勢;光伏上網(wǎng)標(biāo)桿電價補貼和R&D補貼在不同程度上對提高光伏產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力發(fā)揮了正向激勵作用;政策性補貼發(fā)放規(guī)模與太陽能資源稟賦量存在著一定程度的逆相關(guān)關(guān)系，補貼契約的不完全性可能導(dǎo)致“敲竹杠”問題的出現(xiàn)，進一步增大各級政府的財政負(fù)擔(dān)?；诖?，本文分別從制度層面、產(chǎn)業(yè)層面、技術(shù)層面、政策支持和財政補貼層面提出了對策建議。

關(guān)鍵詞：不完全契約;綠色能源;補貼機制;政策驅(qū)動;光伏產(chǎn)業(yè)

中圖分類號：F426.2? 文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1000-176X（2021）05-0040-09

一、引 言

能源資源是社會經(jīng)濟發(fā)展、人類生存與保障的重要物資。然而，能源資源又是客觀稀缺的，特別是隨著化石能源（煤、石油、天然氣等）的大量開采和使用，人類的生存環(huán)境日益受到破壞，化石能源的儲備情況也面臨逐漸緊缺的態(tài)勢，世界各主要國家亟待開發(fā)新的能源資源以滿足人們?nèi)找嬖鲩L的物質(zhì)文明需求。綠色能源是指含碳分子量少或無碳原子結(jié)構(gòu)的能源，主要指可再生能源。太陽能資源作為一種分布廣泛、數(shù)量巨大、開發(fā)利用潛力無限的綠色資源，能夠滿足人類未來發(fā)展的需要而受到世界各國的普遍關(guān)注。然而，綠色能源在市場上的競爭力與化石能源相比還有一定的差距，受生產(chǎn)成本和技術(shù)要素的影響，綠色能源的經(jīng)濟和社會效益未得到社會的廣泛認(rèn)識。在市場經(jīng)濟條件下，市場在資源配置中起決定作用，但是對于綠色能源來說，其產(chǎn)生的外部性特征使得市場失靈，綠色能源的環(huán)境效益未能實現(xiàn)。政策扶持是綠色能源發(fā)展的重要驅(qū)動力量，特別是在該產(chǎn)業(yè)的初創(chuàng)期和起步期將會助推突破瓶頸。2020年新冠肺炎疫情暴發(fā)后，全球經(jīng)濟遭到嚴(yán)重的沖擊，世界各國都將可持續(xù)發(fā)展、投資綠色能源以及能源轉(zhuǎn)型作為經(jīng)濟復(fù)蘇的重要手段，力圖擺脫對化石能源的依賴，綠色能源成為經(jīng)濟綠色復(fù)蘇的引擎。

近些年來，中國作為世界上發(fā)展速度最快、能源消耗量較大的經(jīng)濟體，一直在尋找可供替代的能源資源。有數(shù)據(jù)表明，2019年，中國能源使用總量達到了48.6億噸，位居世界第一，其中，煤炭資源占能源消費總量的57.7%，風(fēng)能、光能、水能等綠色能源消費量占23.4%。

數(shù)據(jù)來源：《2020年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》。中國對能源資源開發(fā)利用的轉(zhuǎn)型倍加關(guān)注。1995年，國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會、國家科學(xué)技術(shù)委員會、國家計劃委員會制定了《新能源和可再生能源發(fā)展綱要》。2005年，政府頒布《中華人民共和國可再生能源法》，以立法的形式確定了包括太陽能資源在內(nèi)的可再生能源的戰(zhàn)略地位，標(biāo)志著開發(fā)和利用光伏等可再生能源進入到一個新的發(fā)展階段[1]。2020年7月14日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，由財政部、生態(tài)環(huán)境部等部門成立國家綠色發(fā)展基金，旨在采用市場化手段，引導(dǎo)社會資本流向綠色能源領(lǐng)域。黨的十八大以來，對新型綠色能源開發(fā)利用的重視程度逐年提升。黨的十九大報告進一步指出，發(fā)展清潔能源是優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)、保障能源供給、加快生態(tài)文明建設(shè)的主要任務(wù)。可以預(yù)見的是，綠色能源未來發(fā)展趨勢、發(fā)展路徑將越發(fā)明朗。政府對于綠色能源的補貼機制，是對于能源環(huán)境問題負(fù)外部性的內(nèi)部化機制設(shè)計。這一制度安排是綠色能源供應(yīng)者與需求者（或政府）之間的交易契約，所以，綠色能源補貼政策具有契約理論的基礎(chǔ)[2]。本文基于不完全契約視角，以綠色能源中的光伏產(chǎn)業(yè)補貼制度為研究對象，對現(xiàn)階段綠色能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策性補貼等相關(guān)問題進行實證分析，并提出進一步推動綠色能源發(fā)展的相關(guān)對策建議。

二、文獻綜述與邏輯推理

（一）文獻綜述

綠色能源是與可持續(xù)發(fā)展相匹配的概念，是一種既節(jié)能又減排的能源[3]。相比較石油、煤、天然氣等化石能源，綠色能源在生產(chǎn)過程中不需要消耗石油等燃料，因而產(chǎn)生較少或不產(chǎn)生CO2等溫室氣體。李慶保等[4]指出，綠色能源有兩個特點即原料本身無污染和在發(fā)電過程中產(chǎn)生較少或不產(chǎn)生CO2?？陀^地說，國外對綠色能源的理論和政策研究要早于國內(nèi)。國外一些文獻對此進行了較為系統(tǒng)全面的梳理。Sandalow[5]通過分析美國《能源復(fù)興法案》的政策效果，倡導(dǎo)政府和消費者應(yīng)參與進來。Yi[6]指出，美國綠色能源政策的實施有利于促進就業(yè)。West[7]將美國加利福尼亞州光伏生產(chǎn)商的歷史分為三個階段，即20世紀(jì)50—60年代的利基市場、80年代短暫的政策引導(dǎo)光伏發(fā)電以及21世紀(jì)硅谷風(fēng)險資本推動的光伏復(fù)興。Cucchiella和DAdamo[8]指出，光伏發(fā)電正在以驚人的速度在全球范圍內(nèi)發(fā)展，發(fā)電量已經(jīng)從2009年的24GW達到2013年的138GW，并且正在成為世界各個國家的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。

近年來，一些研究中國綠色能源發(fā)展的文獻側(cè)重從產(chǎn)能過剩問題入手進行深入剖析，主要是基于市場失靈和信息不對稱理論等提出了一些觀點。余東華和呂逸楠[9]提出了“政府不當(dāng)干預(yù)論”，進而說明中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為何出現(xiàn)產(chǎn)能過剩。熊勇清等[10]認(rèn)為，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)現(xiàn)階段要重點開拓國內(nèi)市場，有必要由外需拉動轉(zhuǎn)為內(nèi)需拉動，這是基于現(xiàn)實環(huán)境與實際貢獻的選擇。朱向東等[11]認(rèn)為，應(yīng)重視綠色產(chǎn)業(yè)特征、貿(mào)易環(huán)境以及不同區(qū)域的要素條件。王輝和張月友[12]指出，用傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展思路發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)、過度投資和供需結(jié)構(gòu)失衡等直接導(dǎo)致產(chǎn)能過剩。還有一些學(xué)者指出了綠色能源發(fā)展的困境，并提出相應(yīng)的解決方案，如刺激國內(nèi)市場需求、確定政府管制權(quán)力的邊界等。王文祥和史言信[13]指出，政府對產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟管制應(yīng)嚴(yán)格限于信息不對稱和自然壟斷的領(lǐng)域，避免管制的泛化和政府管制權(quán)力的無邊界擴張。

關(guān)于綠色能源的政策引導(dǎo)和補貼方面，國內(nèi)外文獻分別從不同視角進行了研究。國內(nèi)文獻側(cè)重于分析綠色能源的發(fā)展路徑以及政策的可行性。劉寧[14]提出，從資金保障、產(chǎn)業(yè)扶持、人才培育和促進稅收四個方面構(gòu)建清潔能源發(fā)展的政策保障機制。蘇竣和張芳[15]指出，未來中國綠色能源的發(fā)展依賴于更加合理審慎的政策組合結(jié)構(gòu)。于立宏和郁義鴻[16]建立了一個基于產(chǎn)業(yè)鏈平衡發(fā)展的政策系統(tǒng)框架。呂東東等[17]提出，改進頂層設(shè)計、重構(gòu)補貼體系、重視配套政策體系建設(shè)等產(chǎn)業(yè)政策優(yōu)化路徑。在實證分析方面，林伯強和李江龍[18]運用隨機動態(tài)遞歸模型，對風(fēng)電標(biāo)桿電價政策進行了量化評價。劉強等[19]通過Vensim技術(shù)平臺建立能源政策模擬模型，分析了電力行業(yè)相關(guān)政策的減排成本與減排貢獻。周德群等[20]構(gòu)建了以政府和光伏企業(yè)為博弈主體的演化博弈模型，分析技術(shù)變化對博弈雙方均衡策略的影響。另一方面，國外文獻則從一個相對寬泛的視野研究了可再生能源補貼政策的效果。Chen和Song[21]旨在通過應(yīng)用委托—代理理論，從最大化政策效益視角研究分布式光伏發(fā)電的最優(yōu)補貼水平，表明政策收益直接受投資者偏好的影響，強調(diào)政府對于提高投資者偏好水平、消除不對稱信息以降低補貼成本的重要性。Grijó和Soares[22]探討了可再生能源技術(shù)與GDP之間的關(guān)系。

綜上可見，國內(nèi)外文獻主要集中于綠色能源發(fā)展及效率、創(chuàng)新性政策、可再生能源績效評估等方面的研究。通過文獻梳理可見，在綠色能源政策支持方面，研究光伏產(chǎn)業(yè)補貼政策空間影響的文獻較少，而基于不完全契約視角來研究綠色能源政策驅(qū)動效應(yīng)的文獻幾乎沒有。研究市場主體行為的理論模型一般有博弈論、一般均衡理論與委托—代理理論。一般均衡理論假設(shè)市場是完全競爭的，價格由供求關(guān)系決定;博弈論假設(shè)沒有競爭者、市場參與者有權(quán)力影響交易價格，放松了新古典經(jīng)濟學(xué)的完全信息假設(shè)，但博弈論沒有涉及權(quán)力在交易雙方的配置問題;委托—代理理論假設(shè)契約是完備的，而不完全契約理論放松了三個假設(shè)：博弈論的無競爭假設(shè)、一般均衡理論中的市場參與者無權(quán)力假設(shè)、委托—代理理論的契約完全性假設(shè)。本文基于不完全契約視角來研究綠色能源的政策驅(qū)動效應(yīng)，從能源交易契約的不完全性、契約精神、政策尋租現(xiàn)象等方面分析了綠色能源補貼機制，以實現(xiàn)市場機制與政府激勵相容的契合，降低能源交易成本，并以光伏產(chǎn)業(yè)為例進行空間計量分析，通過構(gòu)建空間計量分析模型對現(xiàn)階段光伏產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力、產(chǎn)出效率等方面進行分析，側(cè)重分析上網(wǎng)標(biāo)桿電價補貼和R&D補貼的財政績效，并在此基礎(chǔ)上提出進一步推動綠色能源發(fā)展的對策建議。

（二）邏輯推理

研究能源市場比較常用的方法是博弈論，但博弈論存在當(dāng)納什均衡解過多時沒辦法選擇最優(yōu)策略的問題，所以，契約理論進入經(jīng)濟學(xué)家的研究視野。不完全契約理論是由哈特（Hart）和格羅斯曼（Grossman）等經(jīng)濟學(xué)家提出的探討產(chǎn)權(quán)或剩余控制權(quán)的最佳配置理論。由于契約的不完全性造成無效投資的“無效率定理”與“哈特定理”，成為不完全契約的核心。不完全契約理論可以追溯到科斯、威廉姆森等新制度經(jīng)濟學(xué)家，科斯認(rèn)為，由于人的有限理性與交易成本的存在，買方在契約關(guān)系中規(guī)定賣方該干什么是不現(xiàn)實的。此外，一些經(jīng)濟學(xué)家基于機會主義、交易的人際關(guān)系和非人際關(guān)系化、有限理性等前提，探討了企業(yè)與市場的邊界問題，逐漸演變?yōu)榻灰踪M用理論。威廉姆森從交易頻率、交易的關(guān)聯(lián)性、商品和服務(wù)的多維特征與資產(chǎn)專用性等方面詮釋了交易費用，推動了交易費用理論的發(fā)展。

那么，為什么契約是不完全的？不完全契約會帶來什么問題？契約不完全性的原因在于預(yù)見成本、締約成本與證實成本的存在[2]，預(yù)見成本是因為契約制定者是有限理性的，所以無法預(yù)估未來發(fā)生的所有事件;締約成本是即使買賣雙方能夠預(yù)測，以雙方都認(rèn)可的語言寫進契約，這會產(chǎn)生高額的締約成本;證實成本是由于交易信息對第三方是很難證實的，如法庭等第三方機構(gòu)，所以存在證實成本。交易費用的存在是契約不完全性的重要原因。就綠色能源補貼政策而言，高額的補貼并沒有帶來高產(chǎn)出，是由于可再生能源補貼契約存在漏洞，企業(yè)會利用這些漏洞使自己利益最大化，一些企業(yè)在申請領(lǐng)取補貼時存在逆向選擇行為，采取不正當(dāng)手段騙取國家補貼，這在很大程度上降低了綠色能源補貼政策的激勵效應(yīng)。

本文基于不完全契約理論來分析綠色能源的政策驅(qū)動，是因為綠色能源的補貼機制存在契約不完全性問題。政府和綠色能源供應(yīng)商由于信息不對稱或不可避免的交易摩擦，存在交易費用。雙方締結(jié)的契約存在一直不能全部兌現(xiàn)的問題。本文從以下三個方面加以分析：

第一，補貼契約本身是不完善的，綠色能源補貼政策與監(jiān)管機制存在漏洞。理論上認(rèn)為，政策的制定需要經(jīng)過供需雙方一系列的討價還價過程，最終互相妥協(xié)達成一致的結(jié)果，但綠色能源補貼政策并沒有完全遵循這個理論，而是以政府核算定價為主。在補貼政策實施方面，盡管政府對長期契約合同的價格條款進行了規(guī)定，但長期契約的兌現(xiàn)率依然不太理想，這說明補貼契約存在不完全性。

第二，政策尋租現(xiàn)象的存在。政策尋租是一種內(nèi)部交易，在綠色能源補貼機制中，地方政府在執(zhí)行中央政策的過程中形成自己的內(nèi)部政策，有的甚至偏離了頂層設(shè)計，不能充分發(fā)揮綠色能源補貼政策的效果，影響電力市場的正常運轉(zhuǎn)與公共秩序。企業(yè)違規(guī)謀取補貼是一種政策尋租現(xiàn)象，與政府補貼初衷背道而馳。因此，政府對綠色能源補貼要加強監(jiān)管，切斷政策尋租的內(nèi)部交易產(chǎn)業(yè)鏈，充分發(fā)揮補貼政策應(yīng)有的效用。

第三，綠色能源供應(yīng)商缺少相應(yīng)的契約精神。契約精神的本質(zhì)是一種契約自由精神，對西方社會的民主、自由、法治產(chǎn)生深刻的影響。在中華文化幾千年的發(fā)展過程中，自給自足的小農(nóng)經(jīng)濟是中國的傳統(tǒng)，以血緣為紐帶的家庭倫理觀念根深蒂固，契約精神深受人情關(guān)系影響。為推進節(jié)能減排戰(zhàn)略，政府對綠色能源給予政策扶持，如對光伏實行標(biāo)桿電價政策，光伏企業(yè)領(lǐng)取補貼，說明契約關(guān)系建立，“騙補”這種行為一旦產(chǎn)生，說明契約關(guān)系走向破裂。那么，契約關(guān)系為何會破裂呢？雖然綠色能源補貼政策在實施前經(jīng)過政府仔細(xì)篩選審核，但在細(xì)節(jié)規(guī)定方面還有待完善，給了企業(yè)或個人機會主義行為的空間，對此，政府應(yīng)完善契約監(jiān)管機制。

基于上述問題，有必要研究綠色能源的政策驅(qū)動效應(yīng)，減少電力供應(yīng)商的機會主義行為，降低交易成本，充分發(fā)揮補貼政策的激勵效應(yīng)。由于電力供應(yīng)商是有限理性的，能源補貼政策發(fā)布后，綠色能源供應(yīng)商的機會主義動機被激發(fā)出來，“敲竹杠”問題隨之產(chǎn)生?！扒弥窀堋笔且环N事后機會主義行為，當(dāng)企業(yè)投資綠色能源這一項專用性資產(chǎn)后，事后重新談判存在被迫接受有損自己利益的契約風(fēng)險。因此，在契約完全的情況下，即綠色能源補貼政策詳細(xì)地規(guī)定了將來不同情況下電力供應(yīng)商的權(quán)利和責(zé)任，那么電力供應(yīng)商可以完全履行契約條款，不存在“敲竹杠”問題。可見，補貼契約的不完全性會造成效率損失。因此，本文基于不完全契約理論，探討如何盡量降低效率損失，減少交易成本，從制度層面、產(chǎn)業(yè)層面、技術(shù)層面、政策支持和財政補貼層面構(gòu)建激勵相容約束機制，以激勵綠色能源供應(yīng)商積極參與長期契約的簽訂，助推綠色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

三、模型和數(shù)據(jù)

本文主要研究兩個問題，首先上網(wǎng)標(biāo)桿電價補貼政策是否有利于光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

標(biāo)桿電價是國家在經(jīng)營期電價的基礎(chǔ)之上，對新建發(fā)電項目實行按區(qū)域平均成本統(tǒng)一定價的政策，其政策依據(jù)在于遵循了電價市場化改革的長期預(yù)期路徑。政府通過制定、調(diào)整標(biāo)桿電價，進而調(diào)節(jié)電力投資結(jié)構(gòu)，促進資源優(yōu)化配置和資本的合理流動。上網(wǎng)標(biāo)桿電價補貼有利于光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，借鑒發(fā)達國家經(jīng)驗，改變了光伏“一機一價”的定價方法，把光伏納入到風(fēng)能、水能、生物質(zhì)能等可再生能源發(fā)電的法律法規(guī)建設(shè)中，統(tǒng)一由政府給予一定的補貼，優(yōu)化資源配置。中國為了推進光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展，先后調(diào)整了上網(wǎng)標(biāo)桿電價補貼。在2011年8月1日，國家發(fā)改委首次公布全國統(tǒng)一的太陽能光伏發(fā)電上網(wǎng)標(biāo)桿電價，之后按照資源區(qū)分類補貼。但是，這種政策性補貼的效率如何？是否促進了光伏產(chǎn)業(yè)的中長期發(fā)展？是否有利于光伏產(chǎn)業(yè)在區(qū)域間實現(xiàn)均衡？已有文獻并沒有做出明確的回答。本文意于對這方面做出基于量化分析的判斷。

其次，光伏產(chǎn)業(yè)的R&D補貼對于該產(chǎn)業(yè)發(fā)展是否產(chǎn)生積極的促進作用。

克魯格曼認(rèn)為，假如一個產(chǎn)業(yè)中存在外國、本國兩家廠商，雙方都致力于進行技術(shù)投資以占領(lǐng)市場領(lǐng)先地位。然而，技術(shù)開發(fā)具有外溢性，一家廠商開發(fā)的新產(chǎn)品會使另一家廠商獲益。因此，該國政府有動機采取保護主義政策來支持高新技術(shù)研發(fā)。洛塞勒等人也有同樣的觀點并認(rèn)為，對于戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的政策扶持是必要的，因為技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)上具有風(fēng)險性，而且技術(shù)創(chuàng)新的失敗成本和成功紅利之間存在不對稱性，為了彌補這種不對稱，政府提供的研發(fā)補貼能夠有效發(fā)揮激勵作用。技術(shù)本身具有公共產(chǎn)品的屬性，難以按市場原則進行交易，而且企業(yè)對光伏產(chǎn)業(yè)進行技術(shù)投資時，單個企業(yè)的收益率通常小于社會整體收益率，因此，企業(yè)缺乏投資的積極性。有鑒于此，在光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中，至少在該類型企業(yè)發(fā)展的中前期，R&D補貼是保證技術(shù)進步的必要條件。在本文的后續(xù)部分，也將對此研究假設(shè)做出基于量化分析的判斷。

（一）模型和變量

光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到太陽能的資源分布、光伏發(fā)電技術(shù)、政府產(chǎn)業(yè)政策、經(jīng)濟發(fā)展水平等多重因素的共同影響，基于此，本文建立的模型如式（1）：

lnBUILDit=a+b1lnTECHit+b2lnFITit+∑18j=3bjlnxit+εit? （1）

其中，i表示中國各個省份;t表示觀察期年份;b1 、b2和bj代表了各變量的系數(shù);εit是擾動項。模型中各變量的解釋如下：

1. 被解釋變量

BUILDit表示i省第t年光伏裝機容量。借鑒韋嘉寶[23]對光伏產(chǎn)業(yè)政策評價的相關(guān)文獻，被解釋變量一般選擇光伏裝機容量或光伏發(fā)電量增量，考慮數(shù)據(jù)的可得性，本文選擇光伏裝機容量作為光伏生產(chǎn)能力的被解釋變量。

2. 解釋變量

目前，中國光伏產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)“兩頭在外”的特征，即光伏產(chǎn)品研發(fā)（主要指多晶硅材料）依賴進口、光伏市場需求在國外。Hsu[24]指出，上網(wǎng)標(biāo)桿電價補貼和R&D補貼政策對于降低光伏發(fā)電成本尤為重要。因此，在控制了其他變量基礎(chǔ)上，本文選取光伏上網(wǎng)標(biāo)桿電價補貼和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D補貼作為解釋變量。其中，TECHit表示i省第t年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費，F(xiàn)ITit表示i省第t年上網(wǎng)標(biāo)桿電價補貼。

3. 控制變量

Xit代表了一組控制變量，主要包括三種情況。一是光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展的未來潛能。文獻研究表明，一個地區(qū)經(jīng)濟越發(fā)達，越容易集聚資金、技術(shù)、人才等生產(chǎn)要素，并進而帶動周邊地區(qū)的要素流動，形成產(chǎn)業(yè)格局和產(chǎn)業(yè)規(guī)模。因此，本文選擇地區(qū)生產(chǎn)總值（RGP）、人均地區(qū)生產(chǎn)總值（PGDP）、電力消費量（EC）、地方財政一般預(yù)算收入（LFR）和能源工業(yè)投資（EI）作為刻畫光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展的潛能指標(biāo)。二是光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展對經(jīng)濟效率的影響，主要體現(xiàn)在光伏發(fā)電的消費端與生產(chǎn)端。從光伏發(fā)電的消費端來看，單位GDP能耗越低，能源利用率越高;從光伏發(fā)電的生產(chǎn)端來看，光伏發(fā)電受天氣的影響較大，日照時間與霧霾是影響光伏發(fā)電的主要因素，而霧霾的主要來源是煙（粉）塵排放量。因此，本文選擇單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗（ECP）、主要城市日照時數(shù)（SH）、煙（粉）塵排放量（SEA）等作為刻畫光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展的效率約束條件。三是發(fā)展光伏產(chǎn)業(yè)的政策條件。一個區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量越好，說明該地區(qū)政府的環(huán)保、責(zé)任意識越強，越有動力發(fā)展光伏產(chǎn)業(yè)。由于光伏發(fā)電成本遠(yuǎn)高于煤炭等傳統(tǒng)化石能源，若缺乏政策扶持，至少在短期看，光伏發(fā)電的市場競爭力將大大削弱。因此，本文選擇地方財政環(huán)境保護支出（FEP）、治理廢氣項目完成投資（WGI）和火電發(fā)電量占比（TPG）等作為刻畫光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策條件。

（二）數(shù)據(jù)和統(tǒng)計描述

本文選取2011—2018年中國31個省級行政單位的數(shù)據(jù)作為分析樣本。其中，地區(qū)生產(chǎn)總值、人均地區(qū)生產(chǎn)總值、電力消費量、地方財政一般預(yù)算收入、主要城市日照時數(shù)、建成區(qū)綠化覆蓋率、地方財政環(huán)境保護支出、森林覆蓋率的數(shù)據(jù)來源于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》;規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費的數(shù)據(jù)來源于歷年《中國科技統(tǒng)計年鑒》;能源工業(yè)投資、煙（粉）塵排放量、煤炭消費量、火電發(fā)電量占比的數(shù)據(jù)均來源于歷年《中國能源統(tǒng)計年鑒》;治理廢氣項目完成投資、二氧化硫排放量的數(shù)據(jù)來源于歷年《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》;太陽能（光伏）裝機容量的數(shù)據(jù)來源于歷年《中國電力年鑒》;單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗等于能源消費總量/地區(qū)生產(chǎn)總值，單位地區(qū)生產(chǎn)總值電耗等于全社會用電量/地區(qū)生產(chǎn)總值，光伏上網(wǎng)標(biāo)桿電價補貼等于大型電站光伏發(fā)電量×各地區(qū)補貼標(biāo)準(zhǔn)。在保持整體趨勢一致的情況下，數(shù)據(jù)缺失均采用幾何平均增長率進行了平滑處理。變量的統(tǒng)計性描述如表1所示。在考慮了經(jīng)濟、環(huán)境及能源等方面的外在影響，有效排除了可能產(chǎn)生的波動、異方差等之后，本文還對各變量進行了對數(shù)化處理。

四、檢驗與估計

（一）空間相關(guān)性檢驗

1. 空間全局自相關(guān)

空間相關(guān)性檢驗通常采用Morans I指數(shù)，其區(qū)間通常為-1≤Morans I≤1，表達為Morans I指數(shù)的絕對值越大，空間相關(guān)性越強。當(dāng)Morans I指數(shù)小于0時，表明存在空間負(fù)相關(guān);當(dāng)Morans I指數(shù)大于0時，表明存在空間正相關(guān);當(dāng)Morans I指數(shù)等于0時，表明不存在空間相關(guān)性。表2列示了2011—2018年中國各份太陽能裝機容量Morans I指數(shù)。

由表2可知，2011年中國各省份太陽能裝機容量Morans I 值接近于0，且P值大于0.05，即在0.05的水平上不顯著，表明在2011年中國各省份太陽能裝機容量不存在空間自相關(guān);而在2012—2018年，各省份太陽能裝機容量Morans I指數(shù)對應(yīng)的P值均小于0.05，表明在95%的置信水平下存在空間自相關(guān)。

2.空間局部自相關(guān)

鑒于Morans I指數(shù)不能判斷各地區(qū)的局部相關(guān)類型及其集聚區(qū)是否在統(tǒng)計學(xué)意義上顯著，本文利用GeoDa軟件繪制LISA集聚圖，即按照集聚情況區(qū)分為四種模式：High-High模式表示的是自身空間分布水平高，且周邊也有很多分布水平高的省份集聚所形成的區(qū)域;Low-Low模式表示的是自身空間分布水平低，且周邊也有一些分布水平低的省份集聚在一起所形成的區(qū)域;Low-High模式表示的是自身空間分布水平低，而周邊有一些分布水平高的省份集聚在一起所形成的區(qū)域;High-Low模式表示的是自身空間分布水平高，而周邊有一些分布水平低的省份集聚在一起所形成的區(qū)域。

表3列示了2011—2018年中國各省級行政單位太陽能光伏裝機容量的空間分布。檢驗結(jié)果表明，從全國范圍看，光伏裝機容量存在較大的區(qū)域性差異，華東、西北地區(qū)的光伏裝機容量較高，而華南、西南地區(qū)的光伏裝機容量則比較低。從該年度區(qū)間內(nèi)的空間集聚時序變化情況看，四種模式所包含的省份大多比較穩(wěn)定，其中，High-High模式主要集中在西北地區(qū)，2017年之后，進一步拓展到華東地區(qū);Low-Low模式集中在華南、西南地區(qū);Low-High模式主要指的是西藏，這也說明西藏與周邊地區(qū)在光伏裝機容量方面存在著較大差異。值得一提的是，自2012—2018年，High-High模式與Low-Low模式的空間分布狀態(tài)表現(xiàn)為以原有區(qū)域為“聚點”逐漸向周邊省份擴散的動態(tài)發(fā)展趨勢。

綜上所述，就空間全局自相關(guān)檢驗結(jié)果看，2011年中國光伏裝機容量不存在空間自相關(guān)，而2012—2018年則存在明顯的空間自相關(guān)。就空間局部自相關(guān)檢驗結(jié)果看，2012—2018年，呈現(xiàn)顯著的空間集聚態(tài)勢，High-High模式主要集聚于西北、華東地區(qū)，而Low-Low模式集聚于華南、西南地區(qū)。

（二）擬合優(yōu)度檢驗

關(guān)于空間計量模型各變量之間擬合度檢驗和模型選擇，一般通過極大似然值、施瓦茨準(zhǔn)則及赤池準(zhǔn)則等幾個標(biāo)準(zhǔn)進行綜合判斷。一般來說，極大似然值越大，模型的擬合度越好;施瓦茨準(zhǔn)則和赤池準(zhǔn)則值越小，則模型的擬合度越好。

根據(jù)上述幾個準(zhǔn)則對該模型的擬合度檢驗如表4所示。檢驗結(jié)果顯示，相對于空間滯后模型而言，空間誤差模型的極大似然估計值更大;同時，通過施瓦茨準(zhǔn)則和赤池準(zhǔn)則得到的估計值更小。可以看出，空間誤差模型的擬合度相對更好，故本文側(cè)重對選擇空間誤差模型的估計進行分析。

（三）估計結(jié)果

在上述檢驗基礎(chǔ)上，表5列出了中國按照省（市）級行政區(qū)劃光伏裝機容量和各變量之間的模型估計結(jié)果。

表5中分別顯示了采用最小二乘法、空間滯后模型和空間誤差模型得出的結(jié)果。估計結(jié)果表明，在考慮了其他相關(guān)控制變量前提下，前述兩個研究假設(shè)都得到了較好的驗證。

第一，總體上看，上網(wǎng)標(biāo)桿電價的補貼政策有利于光伏產(chǎn)業(yè)的均衡發(fā)展。表5中的空間誤差模型結(jié)果顯示，上網(wǎng)標(biāo)桿電價補貼系數(shù)為0.8261且通過了1%的顯著性水平檢驗，表明上網(wǎng)標(biāo)桿電價補貼對光伏裝機容量的空間影響顯著為正，表明隨著電價補貼額度的增加，光伏裝機容量呈上漲趨勢。

此外，根據(jù)空間相關(guān)性檢驗可知，2012—2018年光伏裝機容量上升進程趨緩。但是，從上網(wǎng)標(biāo)桿電價補貼政策變化趨勢來看，太陽能資源貧乏的地區(qū)上網(wǎng)標(biāo)桿電價補貼多于資源豐富的地區(qū)，呈現(xiàn)補貼發(fā)放規(guī)模與資源稟賦量逆相關(guān)的情況。可能原因在于，從政策支持的角度出發(fā)，這樣的安排可能有利于推動區(qū)域間統(tǒng)籌協(xié)調(diào)發(fā)展。可以看到，包括新疆、寧夏等西部地區(qū)光照時間較長，地域空闊、能源賦存量大，有利于光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展。但是，由于該地區(qū)人口密度較低，本地區(qū)能源消耗量低。如果通過政策支持推動光伏生產(chǎn)能力提高，至少從當(dāng)?shù)乜慈菀讓?dǎo)致產(chǎn)能過剩等問題。如果輸電設(shè)備不能及時配套，將會導(dǎo)致資源浪費、設(shè)備空耗等低效率情況。而問題的另一面則體現(xiàn)在，有些地區(qū)資源賦存量不足，難以體現(xiàn)光伏產(chǎn)業(yè)的效率，但是為了推動該產(chǎn)業(yè)的均衡發(fā)展，國家又對這一地區(qū)提供了一定數(shù)量的補貼。其結(jié)果至少從短期看，補貼機制不僅難以體現(xiàn)其有助于經(jīng)濟的可持續(xù)均衡發(fā)展，還在一定程度上增大了財政負(fù)擔(dān);更有甚者，也容易陷入綠色能源稟賦條件越好、補貼越少的怪圈。

另一方面，因為存在非對稱信息，政府在對綠色能源企業(yè)進行補貼時，往往存在“隱蔽信息”問題。由于企業(yè)具有異質(zhì)性，上網(wǎng)標(biāo)桿電價這項契約只是按照資源區(qū)進行劃分的補貼機制，政府沒有觀察到企業(yè)的異質(zhì)性問題，一些企業(yè)會產(chǎn)生逆向選擇行為。因此，政府要結(jié)合具體問題具體分析，針對不同企業(yè)類型設(shè)計能源交易契約，根據(jù)企業(yè)創(chuàng)新能力給予不同程度的補貼額度。對于綠色能源行業(yè)，應(yīng)將市場機制與政府激勵相容結(jié)合起來，防止企業(yè)的機會主義行為，解決綠色能源市場失靈問題。只有具備可行性、科學(xué)性的綠色能源補貼契約，才能激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)造力和活力。因此，如何客觀評價補貼政策對綠色能源發(fā)展的績效，以及從有利于地方經(jīng)濟均衡發(fā)展和推動綠色能源優(yōu)化升級方面建立相應(yīng)的區(qū)域間激勵相容機制，則是下一步政策層面需要關(guān)注的要點。

第二，政府R&D補貼對于光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展有著積極的促進作用。從估計結(jié)果看，R&D補貼通過了顯著性檢驗。

客觀地說，和發(fā)達國家相比較，中國發(fā)展光伏產(chǎn)業(yè)的時間并不長，缺乏可持續(xù)發(fā)展的核心競爭力，國家在整個新能源的發(fā)展中還缺少一個相對周密、細(xì)致的規(guī)劃[25]。目前，光伏產(chǎn)業(yè)在關(guān)鍵技術(shù)上的自主創(chuàng)新還不夠，如多晶硅核心技術(shù)三氯氫硅等還依舊被少數(shù)發(fā)達國家所壟斷，國內(nèi)現(xiàn)有技術(shù)和國外先進技術(shù)相比存在著較大的差距，從而導(dǎo)致光伏產(chǎn)業(yè)成本擠占利潤、光伏產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在著技術(shù)瓶頸。一方面，政府對光伏企業(yè)的R&D補貼有利于促進企業(yè)技術(shù)進步和自主創(chuàng)新，降低研發(fā)成本，從而形成對光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的推動和支持，有利于光伏產(chǎn)業(yè)鏈上游（晶體硅原料的采集與加工制造）—中游（光伏電池與光伏電池組件的制造）—下游（光伏電站系統(tǒng)的集成和運營）的協(xié)同創(chuàng)新，打破對傳統(tǒng)能源產(chǎn)業(yè)的路徑依賴，從而突破綠色能源開發(fā)利用的技術(shù)瓶頸。另一方面，政府對于綠色能源的R&D補貼產(chǎn)生 “高投入、低產(chǎn)出”的特點，由于一些企業(yè)在申請領(lǐng)取補貼時存在“騙補”行為，大大降低了補貼政策的激勵效應(yīng)。政府應(yīng)完善對綠色能源供應(yīng)商的考核和評估機制，在供應(yīng)商申請補貼之后的行為加強監(jiān)管，緩解信息不對稱問題，嚴(yán)格的監(jiān)管制度能夠有效減少供應(yīng)商的事后機會主義行為，避免重新談判而產(chǎn)生交易費用。因此，政府應(yīng)設(shè)計針對綠色能源R&D補貼的激勵契約與相應(yīng)的約束機制，突出補貼的專用性特征，同時加強知識產(chǎn)權(quán)保護制度，推動綠色能源技術(shù)創(chuàng)新。

第三，幾個類型的控制變量大多都通過了顯著性檢驗。值得一提的是，在采用空間誤差模型的估計結(jié)果中，主要城市日照時數(shù)及建成區(qū)綠色覆蓋率、煤炭消費量等沒有通過顯著性檢驗?？赡艿慕忉屧谟?，有些變量并沒有必然的內(nèi)生性，從光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策條件看，通過政策支持和財政補貼難以達到實際效果，而市場的“無形之手”發(fā)揮激勵作用可能會更加有效;或者至少從政策層面，需要一個長期穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃或類似的機制予以逐步完善。

五、結(jié)論與對策建議

本文基于不完全契約視角，從契約精神、政策尋租現(xiàn)象等方面分析了綠色能源補貼政策，以發(fā)揮補貼契約的激勵效應(yīng)，并以光伏產(chǎn)業(yè)為例進行了相關(guān)實證分析，采用空間計量模型分析了補貼政策中的光伏上網(wǎng)標(biāo)桿電價補貼、R&D補貼對光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展所產(chǎn)生的政策績效。研究發(fā)現(xiàn)：自2012年以來，國內(nèi)部分地區(qū)的光伏產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力呈現(xiàn)顯著的空間集聚態(tài)勢，特別是西北、華東地區(qū)這種態(tài)勢尤為明顯;政策性補貼有利于光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展，尤其是上網(wǎng)標(biāo)桿電價補貼、R&D補貼在不同程度上對光伏產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力發(fā)揮了正向激勵作用;然而，在部分地區(qū)，補貼發(fā)放規(guī)模與太陽能資源稟賦量存在著一定程度的逆相關(guān)，容易陷入稟賦條件越好、補貼越少的怪圈。補貼不僅難以體現(xiàn)其有助于經(jīng)濟發(fā)展的可持續(xù)性，還增大了各級政府財政負(fù)擔(dān)，產(chǎn)生了較大程度的經(jīng)濟扭曲。

因此，本文提出可供參考的對策建議包括：一是在制度層面，加快推動國家能源、綠色能源產(chǎn)業(yè)的中長期戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，為可持續(xù)、高質(zhì)量經(jīng)濟發(fā)展提供可接續(xù)的綠色能源;二是在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層面，加快推動新興能源、特別是光伏產(chǎn)業(yè)在能源開發(fā)利用戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型中的接續(xù)能力，優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)、提高能源利用質(zhì)量;三是在技術(shù)層面，加快提高綠色能源產(chǎn)業(yè)的自主研發(fā)能力，培育包括光伏產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的新興能源高效利用的核心競爭力;四是從政策支持和財政補貼層面，推動和優(yōu)化區(qū)域間綠色能源產(chǎn)業(yè)與政策性補貼的均衡匹配，適度加大對西北等地區(qū)綠色能源補貼規(guī)模，完善相應(yīng)配套機制不斷消化過剩產(chǎn)能;同時，建立激勵機制推動華東、西南等地區(qū)因地制宜發(fā)展相關(guān)產(chǎn)業(yè)。

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（責(zé)任編輯：鄧 菁）

收稿日期：2021-02-14

基金項目：教育部人文社會科學(xué)重點研究基地重大項目“中國國有自然資源合理開發(fā)利用和完善監(jiān)管體制研究”（14JJD790037）

作者簡介：邵學(xué)峰（1971-），男，山東招遠(yuǎn)人，教授，博士，博士生導(dǎo)師，主要從事財政學(xué)和制度經(jīng)濟學(xué)研究。E-mail：shaoxf@jlu.edu.cn

方天舒（通訊作者）（1991-），女，安徽安慶人，博士研究生，主要從事制度經(jīng)濟學(xué)研究。E-mail：729443866@qq.com