大型科研項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理流程與風(fēng)險(xiǎn)決策分析

【摘要】 ? ?信息技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的快速發(fā)展，軟件類科研項(xiàng)目的投資規(guī)模也在持續(xù)增加，項(xiàng)目復(fù)雜度越來(lái)越高，項(xiàng)目實(shí)際開(kāi)展中潛在諸多風(fēng)險(xiǎn)基于此，風(fēng)險(xiǎn)管理工作極為關(guān)鍵，要求對(duì)軟件類科研項(xiàng)目的整個(gè)實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行識(shí)別與管理。遵照項(xiàng)目管理實(shí)際情況，基于相關(guān)理論進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，并且積極開(kāi)展定性、定量探究，制定切實(shí)有效地管理對(duì)策。

【關(guān)鍵詞】 ? ?軟件類 ? ?科研項(xiàng)目 ? ?風(fēng)險(xiǎn) ? ?管理流程 ? ?決策

軟件類科研項(xiàng)目的實(shí)際開(kāi)展中，隨時(shí)都可能會(huì)面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的存在會(huì)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的達(dá)成產(chǎn)生影響，其中包含項(xiàng)目完成時(shí)間、質(zhì)量以及安全等。在軟件類科研項(xiàng)目的成立之初，即面臨諸多風(fēng)險(xiǎn)，倘若未實(shí)施合理有效地應(yīng)對(duì)，會(huì)對(duì)項(xiàng)目的原定目標(biāo)產(chǎn)生不良影響。

一、軟件類科研項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理流程

在軟件類科研項(xiàng)目的實(shí)際開(kāi)展中，風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程互相作用、交替，在項(xiàng)目中進(jìn)行反復(fù)多次的執(zhí)行，其能夠?qū)浖惪蒲许?xiàng)目質(zhì)量提供有效保證。

1.1制定風(fēng)險(xiǎn)管理方案

在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行規(guī)劃的時(shí)候，會(huì)應(yīng)用到諸多工具、技術(shù)等，制定周密、嚴(yán)謹(jǐn)、有效的規(guī)劃方案，可以為其他風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)管理工作方案是所有風(fēng)險(xiǎn)管理工作得以有序開(kāi)展的關(guān)鍵性因素，其可以為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供必要性支持。

1.2識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)

潛在風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別，對(duì)影響項(xiàng)目開(kāi)展的因素進(jìn)行分析，基于此細(xì)致載錄其相應(yīng)的特征。因?yàn)檐浖惪蒲许?xiàng)目并不是一夕而就的，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)會(huì)因?yàn)轫?xiàng)目研發(fā)環(huán)境的動(dòng)態(tài)變化而變化，甚至?xí)a(chǎn)生諸多新風(fēng)險(xiǎn)，所以，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別屬于是動(dòng)態(tài)變化的一個(gè)過(guò)程，通常需要重復(fù)多次地進(jìn)行，要求相關(guān)工作者重視潛在風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。

1.3實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)的定性

在軟件類科研項(xiàng)目的實(shí)際實(shí)施中，對(duì)其出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的概率、影響等進(jìn)行評(píng)估，并且進(jìn)行相應(yīng)的排序，確保風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作的有序開(kāi)展。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題產(chǎn)生概率，其對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量以及安全等產(chǎn)生的影響等進(jìn)行排序?；谶@樣的方式，一般能夠及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題處理，如果項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了變化，要求及時(shí)遵照項(xiàng)目?jī)?nèi)外部環(huán)境實(shí)際情況實(shí)施定性與分析[1]。

1.4風(fēng)險(xiǎn)的定量分析

基于風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的定性分析進(jìn)行定量分析，基于先進(jìn)的技術(shù)和成熟的管理工具進(jìn)行需求風(fēng)險(xiǎn)、過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)準(zhǔn)方面風(fēng)險(xiǎn)、組織和人員管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行定量分析，能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目中的影響情況實(shí)施評(píng)估。

1.5處理規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)

規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)的有效處理，遵照軟件科研項(xiàng)目實(shí)際目標(biāo)制訂合理有效的方案、技術(shù)手段，以此來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)隱患問(wèn)題產(chǎn)生的概率，對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量進(jìn)行有效改善，基于現(xiàn)代化技術(shù)手段進(jìn)行錄入與輸出。編制與風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題等級(jí)相統(tǒng)一的應(yīng)對(duì)方案，能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行有效應(yīng)用，其具備良好的可操作性，但是一定要注意的是，隱患應(yīng)對(duì)舉措一定要及時(shí)而有效。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)規(guī)劃中要明確責(zé)任人，明確具體的執(zhí)行舉措。

1.6風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管控制

在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行監(jiān)督管控的時(shí)候，一定要依據(jù)既定規(guī)劃方案來(lái)進(jìn)行，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行全程跟蹤與再次識(shí)別。簡(jiǎn)單來(lái)講，要求在項(xiàng)目全生命期依據(jù)既定方案中的舉措來(lái)進(jìn)行，并且需要監(jiān)督管控科研項(xiàng)目相關(guān)的諸多業(yè)務(wù)，這樣可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患的動(dòng)態(tài)進(jìn)行及時(shí)掌握，同時(shí)也能夠?qū)⑿卵苌娘L(fēng)險(xiǎn)隱患找出來(lái)。

二、制定合理有效的軟件類科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理決策

2.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)隱患的有效識(shí)別

遵照軟件類科研項(xiàng)目管理工作的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，識(shí)別項(xiàng)目開(kāi)展中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

2.1.1任務(wù)方面

任務(wù)方面存在的風(fēng)險(xiǎn)就是欠缺任務(wù)來(lái)源，軟件項(xiàng)目需求不明確，導(dǎo)致任務(wù)需求不能對(duì)項(xiàng)目開(kāi)展進(jìn)行有效引導(dǎo)，軟件類科研項(xiàng)目如果任務(wù)需求不明確，會(huì)對(duì)項(xiàng)目開(kāi)展進(jìn)度產(chǎn)生影響，或者是設(shè)施、設(shè)備、人員等資源應(yīng)用效率方面存在資源浪費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)[2]。

2.1.2技術(shù)方面

在軟件類科研項(xiàng)目的實(shí)際開(kāi)展中存在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)榧夹g(shù)方案的論證不到位，技術(shù)方向有偏差或者技術(shù)選擇不合理而產(chǎn)生的。近幾年來(lái)大型軟件科研項(xiàng)目新技術(shù)、新方法應(yīng)用較多，諸多新技術(shù)、新方法的應(yīng)用，會(huì)致使項(xiàng)目開(kāi)展中存在風(fēng)險(xiǎn)，其會(huì)對(duì)項(xiàng)目推進(jìn)產(chǎn)生制約影響，增加成本投入，對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量產(chǎn)生影響等。

2.1.3進(jìn)度方面

軟件類科研項(xiàng)目通常都有特定目標(biāo)與周期，所以很多軟件類科研項(xiàng)目的研發(fā)具備強(qiáng)實(shí)效性，一旦其時(shí)間進(jìn)度方面無(wú)法滿足項(xiàng)目開(kāi)展進(jìn)度的相關(guān)要求，會(huì)對(duì)軟件研發(fā)產(chǎn)生制約影響，研發(fā)工作一度無(wú)法得以有序開(kāi)展等。

2.1.4資源保障方面

資源主要就是人力資源與物力資源，軟件類科研項(xiàng)目的工期較長(zhǎng)，需要投入大量成本，要求企業(yè)做好項(xiàng)目條件保障工作，提供人力資源、專業(yè)技術(shù)方面的保障。很多項(xiàng)目完成之后，相關(guān)設(shè)備需要專門配試資源進(jìn)行調(diào)試與驗(yàn)收。當(dāng)前軟件類科研項(xiàng)目較多，人力資源、物力資源的數(shù)量日愈緊張，因此會(huì)產(chǎn)生資源保障方面的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

2.1.5組織管理方面

組織管理風(fēng)險(xiǎn)一般都是科研項(xiàng)目承擔(dān)單位業(yè)務(wù)流程不清晰、管理制度不完善，相關(guān)工作者在風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度方面的理解不到位，致使軟件類科研項(xiàng)目研發(fā)不夠規(guī)范引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，其中也包含采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目全生命期中，因自身資源和能力受限，一些非核心內(nèi)容需要外部協(xié)作完成。市場(chǎng)環(huán)境處在動(dòng)態(tài)變化當(dāng)中，供應(yīng)商是單獨(dú)的個(gè)體，會(huì)衍生出采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。軟件類科研項(xiàng)目的采購(gòu)工作中，合同內(nèi)容關(guān)聯(lián)雙方利益，極易出現(xiàn)供貨不及時(shí)、技術(shù)服務(wù)不到位等，如果有問(wèn)題存在會(huì)對(duì)科研項(xiàng)目的交付時(shí)間、交付質(zhì)量產(chǎn)生較大的影響。

2.1.6成本方面

成本方面出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，是因?yàn)轫?xiàng)目范圍的管理工作不到位。針對(duì)軟件類科研項(xiàng)目來(lái)講，有些條件保障的設(shè)備和測(cè)試驗(yàn)證軟件需要進(jìn)口，國(guó)家稅收政策方面的變化會(huì)衍生成本風(fēng)險(xiǎn)，致使軟件類科研項(xiàng)目產(chǎn)生成本風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)口設(shè)備的增值稅占比較高，科研項(xiàng)目設(shè)計(jì)初期并未對(duì)進(jìn)口設(shè)備的稅費(fèi)方面進(jìn)行考量，如果報(bào)關(guān)過(guò)程當(dāng)中不能進(jìn)行免稅申請(qǐng)，會(huì)致使軟件類科研項(xiàng)目方面出現(xiàn)嚴(yán)重超支的情況[3]。

2.1.7政策法規(guī)方面

政策法規(guī)方面存在風(fēng)險(xiǎn)，通常是在項(xiàng)目并未依據(jù)國(guó)家相關(guān)政策、法規(guī)等而開(kāi)展，其在國(guó)家相關(guān)政策、法規(guī)內(nèi)容的理解、執(zhí)行方面力度不足，致使科研項(xiàng)目無(wú)法通過(guò)驗(yàn)收。

2.2軟件類科研項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理決策

軟件類科研項(xiàng)目的實(shí)際開(kāi)展中，每個(gè)時(shí)期都需要對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行識(shí)別與應(yīng)對(duì)，讓風(fēng)險(xiǎn)隱患處在可控范圍之內(nèi)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患的動(dòng)態(tài)進(jìn)行即時(shí)監(jiān)控，依據(jù)波動(dòng)實(shí)際情況進(jìn)行防控方式的針對(duì)性調(diào)整，保證軟件類科研項(xiàng)目的有序開(kāi)展。

2.2.1任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

軟件類科研項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，需要與項(xiàng)目主管部門、承研單位管理部門進(jìn)行協(xié)調(diào)與溝通，對(duì)任務(wù)內(nèi)容整體要求以及推進(jìn)中可能出現(xiàn)的調(diào)整、變化建立有效的溝通機(jī)制。全面論證所有涉及到的任務(wù)內(nèi)容，申報(bào)項(xiàng)目建議書(shū)以前，需要組織相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覍?duì)其可行性進(jìn)行論證與評(píng)審，在設(shè)計(jì)初期需要對(duì)其可行性進(jìn)行全面審查，在項(xiàng)目實(shí)施里程節(jié)點(diǎn)組織相關(guān)專家進(jìn)行評(píng)審，規(guī)避可能會(huì)產(chǎn)生的任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

2.2.2技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

在對(duì)軟件類科研項(xiàng)目進(jìn)行設(shè)計(jì)的時(shí)候，要對(duì)項(xiàng)目中涉及到的技術(shù)路線進(jìn)行明確，組織技術(shù)專家評(píng)審。項(xiàng)目的實(shí)際開(kāi)展中，對(duì)項(xiàng)目技術(shù)應(yīng)用方案進(jìn)行明確，著重論述項(xiàng)目技術(shù)的重難點(diǎn)內(nèi)容，在評(píng)審合格之后才能開(kāi)展。項(xiàng)目推進(jìn)中要組織專家對(duì)技術(shù)狀態(tài)進(jìn)行評(píng)審，以此保證科研項(xiàng)目能夠?qū)夹g(shù)要求進(jìn)行滿足。如果項(xiàng)目非常復(fù)雜，存在極大的風(fēng)險(xiǎn)隱患，需要先實(shí)施預(yù)研與技術(shù)攻關(guān)，探究項(xiàng)目實(shí)際開(kāi)展的有效措施，為項(xiàng)目后續(xù)順序開(kāi)展奠定基礎(chǔ)。

2.2.3進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)

在軟件類科研項(xiàng)目的立項(xiàng)、設(shè)計(jì)時(shí)期，需要制定和規(guī)劃項(xiàng)目整體的計(jì)劃進(jìn)度。在項(xiàng)目方案制定并下發(fā)之后，需要對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)度提出要求。為了滿足項(xiàng)目研發(fā)任務(wù)的相關(guān)訴求，在獲得立項(xiàng)審批之后，明確項(xiàng)目?jī)?nèi)容并且著手建設(shè)。針對(duì)暫時(shí)并未審批通過(guò)卻急需開(kāi)展的項(xiàng)目，項(xiàng)目承研單位可提出提前啟動(dòng)的申請(qǐng)，獲得批準(zhǔn)之后開(kāi)展項(xiàng)目建設(shè)，以免出現(xiàn)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。

2.2.4資源保障方面

科研項(xiàng)目在立項(xiàng)之后就要組建研發(fā)團(tuán)隊(duì)，基于科研項(xiàng)目主管單位、管理單位和承研單位相關(guān)文件進(jìn)行正式下發(fā)，確保軟件研發(fā)項(xiàng)目中的人力資源保障。所有軟件類科研項(xiàng)目的工作大綱都需要先進(jìn)行明確、詳細(xì)規(guī)劃，基于提前協(xié)調(diào)對(duì)項(xiàng)目需求進(jìn)行有效滿足。

2.2.5組織管理方面

為了不出現(xiàn)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，科研項(xiàng)目的實(shí)際開(kāi)展中，一定要嚴(yán)格依據(jù)科研、初設(shè)批復(fù)開(kāi)展采購(gòu)工作。遵照招標(biāo)程序讓具備資質(zhì)和技術(shù)能力的企業(yè)進(jìn)行招標(biāo)，如果采購(gòu)項(xiàng)目不夠招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，要遵照項(xiàng)目自身特征，依據(jù)采購(gòu)管理相關(guān)規(guī)定進(jìn)行采購(gòu)。采購(gòu)合同簽訂之后，通常會(huì)對(duì)合同總價(jià)進(jìn)行明確，讓合同承擔(dān)方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)[4]。采購(gòu)合同相關(guān)內(nèi)容要嚴(yán)格遵照三報(bào)三批程序進(jìn)行審批，以免出現(xiàn)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。

2.2.6成本風(fēng)險(xiǎn)

基于合理有效的措施規(guī)避成本風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，也就是說(shuō)，科研項(xiàng)目的設(shè)計(jì)時(shí)期，把增值稅當(dāng)成是設(shè)備采購(gòu)附加費(fèi)用進(jìn)行針對(duì)性列舉?？蒲许?xiàng)目的實(shí)際實(shí)施中，嚴(yán)格依據(jù)上級(jí)批復(fù)文件進(jìn)行開(kāi)展，項(xiàng)目開(kāi)展中存在重大調(diào)整的情況，需要科研項(xiàng)目的主管部門進(jìn)行論證，并且上報(bào)給上級(jí)機(jī)關(guān)進(jìn)行審批，獲得批復(fù)之后才能夠進(jìn)行落實(shí)實(shí)施，以免項(xiàng)目研發(fā)成本超支的情況出現(xiàn)。

2.2.7政策法規(guī)方面

在軟件類科研項(xiàng)目的實(shí)際開(kāi)展中，政策法規(guī)方面的風(fēng)險(xiǎn)極為關(guān)鍵，為了能夠規(guī)避項(xiàng)目實(shí)際開(kāi)展中的政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目實(shí)際研發(fā)中，尤其是前期一定要對(duì)安全性、可靠性等進(jìn)行貫徹落實(shí)，將其融合在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的整個(gè)過(guò)程當(dāng)中。項(xiàng)目相關(guān)合同的實(shí)際執(zhí)行中，要對(duì)相關(guān)資料以及文檔等進(jìn)行全面檢查，同時(shí)進(jìn)行合同、項(xiàng)目?jī)?nèi)容的驗(yàn)收，保證項(xiàng)目驗(yàn)收工作的有序開(kāi)展。

三、結(jié)束語(yǔ)

綜上所述，軟件類科研項(xiàng)目的實(shí)際開(kāi)展中會(huì)遭遇很多風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程進(jìn)行分析，制定切實(shí)合理的風(fēng)險(xiǎn)管控決策非常關(guān)鍵，其對(duì)于軟件類科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作來(lái)講具有重要作用。實(shí)際工作當(dāng)中軟件類科研項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題有很多，要求基于軟件類科研項(xiàng)目特征進(jìn)行具體分析。要求相關(guān)工作者明確風(fēng)險(xiǎn)管理的主觀意識(shí)，同時(shí)在軟件類科研項(xiàng)目的實(shí)際開(kāi)展中始終進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控。

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楊小娟，1979年3月，女，漢族，北京，大學(xué)本科，工程師，項(xiàng)目管理