互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展新階段與基礎(chǔ)資源全球治理體系變革

李曉東，劉金河，付 偉

（清華大學(xué)互聯(lián)網(wǎng)治理研究中心，北京 100084）

當(dāng)前全球進(jìn)入發(fā)展戰(zhàn)略機(jī)遇和挑戰(zhàn)的疊加期，世界進(jìn)入了第四次工業(yè)革命階段、中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換階段，中國將處于重大的歷史機(jī)遇選擇期，新一代的網(wǎng)絡(luò)和信息技術(shù)將成為中國戰(zhàn)略選擇和貫徹的重要契機(jī)?；ヂ?lián)網(wǎng)正從中心化逐步走向弱中心化和多中心化，特別是以區(qū)塊鏈等技術(shù)為代表的前沿技術(shù)將進(jìn)一步引領(lǐng)互聯(lián)網(wǎng)的多中心化發(fā)展趨勢(shì)。在互聯(lián)網(wǎng)新階段的下一個(gè)20 年，區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用將對(duì)域名系統(tǒng)的數(shù)據(jù)管理和域名服務(wù)產(chǎn)生根本性的變革，是互聯(lián)網(wǎng)全球治理體系變革的難得機(jī)遇。

一、互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展進(jìn)入3.0 階段

作為第四次工業(yè)革命推動(dòng)社會(huì)轉(zhuǎn)型的核心驅(qū)動(dòng)力和載體，互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展經(jīng)歷了以數(shù)據(jù)包交換為基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)互聯(lián)網(wǎng)階段和以信息共享為特征的信息互聯(lián)網(wǎng)階段，進(jìn)入到了以物流互聯(lián)網(wǎng)、能源互聯(lián)網(wǎng)和信息互聯(lián)網(wǎng)三個(gè)網(wǎng)絡(luò)深度融合為本質(zhì)、以價(jià)值網(wǎng)絡(luò)和知識(shí)交換為典型特點(diǎn)的互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展新階段，可以稱為“互聯(lián)網(wǎng)3.0”。

（一）互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的三階段

數(shù)據(jù)互聯(lián)網(wǎng)階段，即從1974 年到1994 年的第一個(gè)二十年。這個(gè)階段中，TCP/IP 協(xié)議是關(guān)鍵技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)，它由羅伯特·卡恩（Robert Kahn）和溫頓·瑟夫（Vinton Cerf）于1974 年到1976 年間完成，實(shí)現(xiàn)了在不可靠的網(wǎng)絡(luò)中將數(shù)據(jù)包從一臺(tái)機(jī)器可靠地傳輸?shù)搅硪慌_(tái)機(jī)器。這個(gè)時(shí)期，互聯(lián)網(wǎng)治理的重點(diǎn)是IP 地址，眾多重要的互聯(lián)網(wǎng)治理機(jī)構(gòu)完成組建，互聯(lián)網(wǎng)控制與配置委員會(huì)（ICCB）1978年成立，互聯(lián)網(wǎng)架構(gòu)委員會(huì)（IAB）1984 年成立，互聯(lián)網(wǎng)工程任務(wù)組（IETF）1985 年成立，互聯(lián)網(wǎng)數(shù)字分配機(jī)構(gòu)（IANA）1988 年成立，互聯(lián)網(wǎng)軟件聯(lián)合會(huì)（ISC）1994 年成立，國際互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會(huì)（ISOC）1992年成立，由此形成互聯(lián)網(wǎng)治理體系的基礎(chǔ)。

信息互聯(lián)網(wǎng)階段，即從1994 年到2014 年的第二個(gè)20 年。這個(gè)階段中，HTML 是關(guān)鍵技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)①HTML 的首個(gè)公開描述出現(xiàn)于一個(gè)名為HTML Tags 的文件中，由蒂姆·伯納斯-李于1991 年底提及。它描述18 個(gè)元素，包括HTML 初始的、相對(duì)簡(jiǎn)單的設(shè)計(jì)。伯納斯-李認(rèn)為HTML 是SGML 的一個(gè)應(yīng)用程序。1993 年中期互聯(lián)網(wǎng)工程任務(wù)組（IETF）發(fā)布首個(gè)HTML 規(guī)范的提案：“超文本標(biāo)記語言（HTML）”互聯(lián)網(wǎng)草案，由伯納斯-李與丹·康納利撰寫。參見https://zh.wikipedia.org/wiki/HTML。，由蒂姆·伯納斯-李（Tim Berners-Lee）發(fā)明，以結(jié)構(gòu)化的方式來表述非結(jié)構(gòu)化的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)，互聯(lián)網(wǎng)治理聚焦于域名管理，互聯(lián)網(wǎng)名稱與數(shù)字地址分配機(jī)構(gòu)（ICANN）于1998 年成立，此外全球十三臺(tái)根服務(wù)器在信息互聯(lián)網(wǎng)階段之初全部分配完之后再?zèng)]有進(jìn)行根本性的調(diào)整。

2016 年IANA 核心管理權(quán)讓渡完成和全球互聯(lián)網(wǎng)普及率超過50%標(biāo)志著全球互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展進(jìn)入到以知識(shí)交叉和深度融合為特征的價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)階段。以2014 年美國政府宣布移交互聯(lián)網(wǎng)核心資源管理權(quán)，也是同年，第一個(gè)全功能的區(qū)塊鏈服務(wù)平臺(tái)“以太坊”投入運(yùn)營，2014 年CNRI（Corporation for National Research Initiatives）將知識(shí)產(chǎn)權(quán)捐出成立了DONA 以管理數(shù)字對(duì)象架構(gòu)（Digital Object Architecture，DOA）。第四次工業(yè)革命是以區(qū)塊鏈、物聯(lián)網(wǎng)、5G、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、AR/VR/3D 打印等多種新技術(shù)依托互聯(lián)網(wǎng)這一基礎(chǔ)載體快速迭代發(fā)展為突出表現(xiàn)，將承載并推動(dòng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)之后的數(shù)字經(jīng)濟(jì)從數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化逐步發(fā)展到價(jià)值化。由網(wǎng)絡(luò)安全、分布式計(jì)算和智能合約等技術(shù)共同構(gòu)成的區(qū)塊鏈?zhǔn)莾r(jià)值互聯(lián)網(wǎng)階段的核心協(xié)議，在不可信的網(wǎng)絡(luò)中實(shí)現(xiàn)可信的交易，就像IP 地址和域名系統(tǒng)在數(shù)據(jù)互聯(lián)網(wǎng)和信息互聯(lián)網(wǎng)階段的重要作用和地位一樣，區(qū)塊鏈基礎(chǔ)服務(wù)尤其是融合了標(biāo)識(shí)系統(tǒng)的區(qū)塊鏈平臺(tái)也將成為價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展階段的重要技術(shù)引擎和新的互聯(lián)網(wǎng)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施，該階段互聯(lián)網(wǎng)治理的焦點(diǎn)將是基于全球標(biāo)識(shí)管理體系的通證（Token）。

（二）互聯(lián)網(wǎng)3.0——價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)

價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)成為推動(dòng)社會(huì)變革的第四次工業(yè)革命的核心驅(qū)動(dòng)力，它推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)從數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、可信化到價(jià)值化，并且將人類帶入農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和工業(yè)經(jīng)濟(jì)之后的知識(shí)經(jīng)濟(jì)階段。而知識(shí)經(jīng)濟(jì)交換的是知識(shí)和信息，而數(shù)據(jù)是知識(shí)和信息交換的載體，是人工智能的基礎(chǔ)。數(shù)據(jù)形成信息，信息構(gòu)建知識(shí)，知識(shí)支撐智能，而只有可信的數(shù)據(jù)才能形成有用的信息，有用的信息形成的有價(jià)值的知識(shí)才能夠進(jìn)一步被機(jī)器學(xué)習(xí)以構(gòu)建安全、穩(wěn)定、可恢復(fù)以及智能驅(qū)動(dòng)的世界。以P2P 計(jì)算、分布式賬本和智能合約為主要代表技術(shù)的區(qū)塊鏈可能是一種有效的解決方案。

TCP/IP 是在不可靠的網(wǎng)絡(luò)上可靠地傳輸數(shù)據(jù)，HTML 是在非結(jié)構(gòu)化的網(wǎng)絡(luò)上結(jié)構(gòu)化的組織信息，區(qū)塊鏈?zhǔn)窃诓豢梢孕湃蔚木W(wǎng)絡(luò)上進(jìn)行可信的交易。價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)階段的核心協(xié)議將由網(wǎng)絡(luò)安全、分布式計(jì)算和智能合約等技術(shù)共同構(gòu)成，以達(dá)到在不可信的網(wǎng)絡(luò)上可信地交換信息，因此具備全球互操作能力的類區(qū)塊鏈基礎(chǔ)服務(wù)將會(huì)成為互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展新階段關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施，并驅(qū)動(dòng)構(gòu)建數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展和治理的新范式。

價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)的核心特征是實(shí)現(xiàn)資金、合約、數(shù)字化資產(chǎn)等價(jià)值的互聯(lián)互通。正如信息互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代實(shí)現(xiàn)了信息互聯(lián)互通狀態(tài)，在價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，人們將能夠在互聯(lián)網(wǎng)上像傳遞信息一樣方便快捷、安全可靠、低成本地傳遞價(jià)值[1]?？尚呕莾r(jià)值互聯(lián)網(wǎng)的基礎(chǔ)，價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)階段的治理焦點(diǎn)將是基于全球標(biāo)識(shí)管理體系的通證。由加密解密、分布式計(jì)算和智能合約等技術(shù)共同構(gòu)成的區(qū)塊鏈?zhǔn)莾r(jià)值互聯(lián)網(wǎng)階段的核心協(xié)議，在不可信的網(wǎng)絡(luò)中實(shí)現(xiàn)可信的交易，就像IP 地址和域名系統(tǒng)在數(shù)據(jù)互聯(lián)網(wǎng)和信息互聯(lián)網(wǎng)階段的重要作用和地位一樣，區(qū)塊鏈基礎(chǔ)服務(wù)尤其是融合了標(biāo)識(shí)系統(tǒng)的區(qū)塊鏈平臺(tái)也將成為價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展階段的重要技術(shù)引擎和新的互聯(lián)網(wǎng)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施?；ヂ?lián)網(wǎng)及其背后的廣泛經(jīng)濟(jì)體系將在未來產(chǎn)生非常大的變化，而其中心化程度也會(huì)顯著降低[2]。

（三）互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)技術(shù)的最新發(fā)展：區(qū)塊鏈

互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)技術(shù)是指支撐并貫穿數(shù)據(jù)采集、傳輸、存儲(chǔ)、計(jì)算和應(yīng)用等五個(gè)環(huán)節(jié)的技術(shù)體系，包括命名、尋址、路由、確權(quán)等等，其發(fā)展離不開高性能計(jì)算機(jī)和操作系統(tǒng)等信息技術(shù)的支撐，而區(qū)塊鏈技術(shù)體系對(duì)互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)技術(shù)發(fā)展帶來了新的機(jī)遇[3]。

從區(qū)塊鏈和云計(jì)算的技術(shù)特征看，在未來的人類社會(huì)的科技格局中，中心化技術(shù)和科技巨頭在如何為人類提供具體服務(wù)上，將占據(jù)主導(dǎo)地位；但在如何發(fā)展、如何分配利潤等問題上，人類可以通過區(qū)塊鏈等去中心化技術(shù)進(jìn)行投票決策，從而對(duì)中心化技術(shù)和科技巨頭進(jìn)行有效管控[4]。區(qū)塊鏈基于分布式對(duì)等網(wǎng)絡(luò)，使用塊鏈?zhǔn)降臄?shù)據(jù)存儲(chǔ)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的防篡改，應(yīng)用加密算法保證數(shù)據(jù)安全可靠，共識(shí)算法保證網(wǎng)絡(luò)公平性，以及時(shí)間戳技術(shù)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的可追溯性。未來，隨著區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用的發(fā)展，伴隨著從區(qū)塊鏈2.0 到區(qū)塊鏈3.0 時(shí)代的演進(jìn)，價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)的規(guī)模將逐漸擴(kuò)大，價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)的運(yùn)作模式有望獲得突破。區(qū)塊鏈技術(shù)為價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)提供有效的信任機(jī)制和價(jià)值傳遞方式，將在提供基礎(chǔ)設(shè)施、提高用戶規(guī)模、降低社會(huì)交易成本等方面推動(dòng)價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)[1]。

以區(qū)塊鏈為底層技術(shù)的下一代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)實(shí)驗(yàn)性應(yīng)用也正在迅速發(fā)展。國際Namecoin 項(xiàng)目首先提出了基于比特幣區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)的分布式域名存儲(chǔ)及合并挖礦等若干解決方案，Blockstack項(xiàng)目提出虛擬鏈技術(shù)以支持邏輯層在不同底層鏈之間的移植，并對(duì)區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、分布式數(shù)據(jù)存儲(chǔ)，以及無限分類賬本等技術(shù)進(jìn)行了深入的研究，從而有效地增強(qiáng)了區(qū)塊鏈域名系統(tǒng)的整體魯棒性（robustness）以及可重用性[5]。從長遠(yuǎn)來看，在新技術(shù)和新模式的推動(dòng)下，互聯(lián)網(wǎng)域名體系正向更加開放、去中心化的方向發(fā)展。

二、互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源全球治理體系歷史演進(jìn)

（一）互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源的全球治理體系

互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源（Internet Basic Resource）是指包括域名、IP 地址、自治系統(tǒng)號(hào)等在內(nèi)的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)參數(shù)，用于互聯(lián)網(wǎng)標(biāo)識(shí)、地址和路由等關(guān)鍵核心功能?；ヂ?lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源在整個(gè)互聯(lián)網(wǎng)體系中發(fā)揮著極為重要的基礎(chǔ)性作用。互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源全球治理體系包括核心資源的分配管理，相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)的運(yùn)行和保障，以及與此相關(guān)的產(chǎn)業(yè)生態(tài)。

互聯(lián)網(wǎng)治理是在特定歷史階段，基于維護(hù)全球統(tǒng)一互聯(lián)網(wǎng)的原則和尊重歷史文化多樣性的前提，面向相關(guān)社會(huì)多方主體，針對(duì)特定的互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展領(lǐng)域，采用有助于多方協(xié)同的治理結(jié)構(gòu)，制定、實(shí)踐和不斷提升相關(guān)的治理政策，提高效率、降低成本、促進(jìn)公平，最終推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)自身可持續(xù)發(fā)展的同時(shí)利用互聯(lián)網(wǎng)促進(jìn)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展?；ヂ?lián)網(wǎng)治理強(qiáng)調(diào)通過發(fā)揮不同利益方力量推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展，這是一個(gè)內(nèi)涵廣泛的術(shù)語，普遍被用于不同的文本、議程，例如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)、關(guān)鍵設(shè)施的運(yùn)營、互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展與規(guī)則以及立法問題等等。聯(lián)合國互聯(lián)網(wǎng)治理工作組（WGIG）將互聯(lián)網(wǎng)治理定義為：互聯(lián)網(wǎng)治理是政府、私營部門和民間社會(huì)根據(jù)各自的作用制定和實(shí)施，旨在規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展和使用的共同原則、準(zhǔn)則、規(guī)則、決策程序和方案①Report from The Working Group on Internet Governance,2005.available at http://www.itu.int/net/wsis/docs2/pc3/off5.pdf.。在這個(gè)定義下，互聯(lián)網(wǎng)治理的內(nèi)涵廣泛，而不僅僅局限于互聯(lián)網(wǎng)名稱和數(shù)字地址的分配管理，同時(shí)治理主體并不局限于主權(quán)國家、公司、技術(shù)社群、國際組織以及個(gè)人等，與互聯(lián)網(wǎng)利益相關(guān)方都被納入。

互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源全球治理是互聯(lián)網(wǎng)治理的核心議題，同樣指如何發(fā)揮各方力量共同促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)技術(shù)和基礎(chǔ)資源的有序發(fā)展和公平利用。互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源治理體系是三位一體的系統(tǒng)，不能割裂對(duì)待。技術(shù)系統(tǒng)是治理模式的管理對(duì)象和技術(shù)基礎(chǔ)，治理模式是技術(shù)系統(tǒng)的支撐對(duì)象和管理保障，技術(shù)系統(tǒng)和治理模式推動(dòng)產(chǎn)業(yè)生態(tài)，產(chǎn)業(yè)生態(tài)也會(huì)影響技術(shù)系統(tǒng)和治理模式?；ヂ?lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源全球治理體系的根基是技術(shù)系統(tǒng)，沒有技術(shù)系統(tǒng)就不存在治理，技術(shù)是治理的對(duì)象?；ヂ?lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源的技術(shù)系統(tǒng)典型包括域名服務(wù)系統(tǒng)，即DNS 的運(yùn)行與維護(hù)。

互聯(lián)網(wǎng)誕生與發(fā)展在美國，其技術(shù)結(jié)構(gòu)和治理模式具有深深的美國民間社團(tuán)組織的特點(diǎn)和烙印，形成了以多利益相關(guān)方模型為核心的ICANN體系。與傳統(tǒng)聯(lián)合國框架體系內(nèi)的國際電信聯(lián)盟（ITU）、國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）、國際電工委員會(huì)（IEC）等技術(shù)和政策組織不同，互聯(lián)網(wǎng)全球治理體系的主流并不以國家為成員單位，而是遵循民間發(fā)起、個(gè)人參與、自底向上的模式，以國際互聯(lián)網(wǎng)（ISOC）、ICANN、互聯(lián)網(wǎng)工程任務(wù)組（IETF）為關(guān)鍵組織，構(gòu)建起了當(dāng)今國際互聯(lián)網(wǎng)治理的主流體系。數(shù)據(jù)通信領(lǐng)域與傳統(tǒng)電話通信系統(tǒng)不同，標(biāo)識(shí)符空間往往是由私有部門的非盈利標(biāo)準(zhǔn)組織管理的。這些機(jī)構(gòu)的決策大多不受有關(guān)標(biāo)識(shí)符政策的特定法律法規(guī)所管制，在編碼的標(biāo)準(zhǔn)沒有領(lǐng)土或者主權(quán)的維度[6]。由此也形成了互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源領(lǐng)域國際機(jī)構(gòu)的決策機(jī)制原則上不接納政府代表或受政府控制的代表這一個(gè)特征。

ICANN 在互聯(lián)網(wǎng)治理結(jié)構(gòu)中有著特殊的重要性。ICANN 是根據(jù)美國于1998 年發(fā)布的白皮書成立的民間性非營利公司，掌握著國際互聯(lián)網(wǎng)域名及地址資源的分配和根區(qū)文件的管理。ICANN實(shí)質(zhì)上是一個(gè)有實(shí)際技術(shù)運(yùn)行能力和國際影響力的非政府組織（NGO），負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)對(duì)全球域名系統(tǒng)的技術(shù)管理。ICANN 最核心的執(zhí)行機(jī)構(gòu)公共技術(shù)標(biāo)識(shí)符機(jī)構(gòu)（PTI，前身即IANA）負(fù)責(zé)管理全球互聯(lián)網(wǎng)最核心的根服務(wù)器文件和根服務(wù)器文件系統(tǒng)以及號(hào)碼資源的分配，是全球互聯(lián)網(wǎng)域名系統(tǒng)的最高權(quán)威機(jī)構(gòu)。PTI 的職能可分為三大類：分配頂級(jí)域（例如.uk 和.com）并維護(hù)根區(qū)文件管理、在全球范圍內(nèi)協(xié)調(diào)互聯(lián)網(wǎng)協(xié)議編址系統(tǒng)（通常稱為IP 地址）、維護(hù)互聯(lián)網(wǎng)協(xié)議中使用的多個(gè)代碼和編號(hào)?；ヂ?lián)網(wǎng)其他社群例如互聯(lián)網(wǎng)架構(gòu)委員會(huì)（IAB）、IETF、區(qū)域互聯(lián)網(wǎng)注冊(cè)機(jī)構(gòu)（RIRs）、ISOC等技術(shù)的、政府間的以及民間社會(huì)的各類組織通過多利益相關(guān)方機(jī)制參與互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源公共政策的制定，特別是核心資源的分配和管理，形成互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源國際治理的iStar 體系[7-8]。

（二）互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源全球治理體系的特點(diǎn)

經(jīng)過半個(gè)世紀(jì)的發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源治理體系已經(jīng)形成了多利益相關(guān)方治理模式、分布式分級(jí)授權(quán)技術(shù)系統(tǒng)和市場(chǎng)化開放競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)生態(tài)的特點(diǎn)，對(duì)促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展與繁榮起到了關(guān)鍵作用。同時(shí)，該體系也呈現(xiàn)出以私營部門為主導(dǎo)，弱化主權(quán)國家政府控制的局面，而且以美國為核心的西方色彩濃厚。

1.多利益相關(guān)方的治理模式?；ヂ?lián)網(wǎng)技術(shù)發(fā)端于西方國家，早期的設(shè)計(jì)和運(yùn)作幾乎貫徹了西方的價(jià)值觀念和行為邏輯，在技術(shù)與議題的特殊環(huán)境下，逐漸衍生出一套有別于傳統(tǒng)治理的新機(jī)制。多利益相關(guān)方理念于20 世紀(jì)70 年代克勞斯·施瓦布創(chuàng)立的世界經(jīng)濟(jì)論壇開始實(shí)踐，逐漸從一種交流機(jī)制演變?yōu)橐环N決策程序和治理理念。但是這種理念并不是唯一確定的，而是處于演變發(fā)展中，從不同文本表述中即可以一窺其異①多利益攸關(guān)方的不同表述有：Multistakeholder Model,Multi-stakeholder Processes,Multiple Stakeholder Relationships,Multistakeholder Initiatives。從中可以看出，有的側(cè)重決策機(jī)制流程和模型，有的更關(guān)注利益攸關(guān)方的關(guān)系，有的則重點(diǎn)放在進(jìn)程發(fā)起的倡議。。多利益相關(guān)方模型（Multistakeholder Model）作為一種政策制定的對(duì)話機(jī)制于2004 年左右進(jìn)入國際互聯(lián)網(wǎng)政治場(chǎng)[9]，并且在IETF、ICANN 等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定和實(shí)施機(jī)構(gòu)得到相對(duì)充分的應(yīng)用和驗(yàn)證。

所謂多利益相關(guān)方模式是指政府、商業(yè)團(tuán)體和公民社會(huì)等利益相關(guān)者出于自身利益和政策優(yōu)先選項(xiàng)考慮所進(jìn)行的博弈。美國商務(wù)部電信和信息管理局前局長勞倫斯·斯奇克林有過一個(gè)被廣為引用的闡述：多利益相關(guān)方模型是在一個(gè)開放的、透明的和可問責(zé)的機(jī)制中，所有利益相關(guān)者充分參與并以共識(shí)為基礎(chǔ)進(jìn)行決策和運(yùn)作的進(jìn)程[10-11]。在這個(gè)模型中，利益相關(guān)方是指在某一特定組織中有直接或間接利益或利害關(guān)系的個(gè)人、團(tuán)體或組織，這些可能是政府、企業(yè)、公民社會(huì)、研究機(jī)構(gòu)和非政府組織，而且這些相關(guān)方將被平等對(duì)待，特別是政府并沒有優(yōu)先權(quán)可以主導(dǎo)問題的解決和政策的制定（見圖1）。同時(shí)，不同于傳統(tǒng)集權(quán)式的自上而下治理方式，這種模型強(qiáng)調(diào)的是自下而上的參與機(jī)制①參考ICANN 政策制定流程圖，見https://www.icann.org/sites/default/files/assets/multistakeholder-policy-development-29feb16-zh.pdf。。多利益相關(guān)方模型由三個(gè)核心元素組成：開放式創(chuàng)新（基礎(chǔ)設(shè)施）、分散治理機(jī)構(gòu)（治理）及開放和包容性的過程（人）②Internet Society,“Internet Governance：Why the Multistakeholder Approach Works,”available at http://www.internetsociety.org/sites/default/files/gen-MultiStakeholder-20160428-en.pdf.。通過鼓勵(lì)各界對(duì)互聯(lián)網(wǎng)治理的參與，多利益攸關(guān)模型符合互聯(lián)網(wǎng)的去中心化特性，比起傳統(tǒng)政府主導(dǎo)式產(chǎn)生了多樣且具有創(chuàng)造性的問題解決方案。

圖1 ICANN 的多利益相關(guān)方模型

2016 年IANA 管理權(quán)順利移交給全球社群之后，國際互聯(lián)網(wǎng)開啟了全新的PTI 時(shí)代，美國政府單邊把控國際互聯(lián)網(wǎng)的時(shí)代成為歷史。但同時(shí)，ICANN 也擁有了互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源管理的核心權(quán)力，成為事實(shí)上的互聯(lián)網(wǎng)國際機(jī)構(gòu)。正如德國談判委員會(huì)成員之一托馬斯·李克特稱，新的ICANN就像是一個(gè)國家，它有“政府”（該組織的董事會(huì)）、“憲法”（該組織的章程，其中包括使命和核心價(jià)值觀）、“司法機(jī)關(guān)”（獨(dú)立審查程序）和“公民”（咨詢委員會(huì)和支撐組織）。新的ICANN 會(huì)匯集國際互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源的絕對(duì)管理權(quán)，亦即國際互聯(lián)網(wǎng)的最終管理權(quán)，但是ICANN 的治理可信性依然無法得到國際社會(huì)的普遍認(rèn)同。

2.分布式分級(jí)授權(quán)的技術(shù)系統(tǒng)。互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源技術(shù)系統(tǒng)以域名系統(tǒng)（DNS）為核心。域名系統(tǒng)最復(fù)雜、也最有趣的特點(diǎn)就是它的高度分布性和分級(jí)樹形結(jié)構(gòu)。域名解析數(shù)據(jù)的輸入、更新和服務(wù)由根服務(wù)器、頂級(jí)域服務(wù)器和位于世界各地的成千上萬獨(dú)立維護(hù)的服務(wù)器共同分擔(dān)[6]。這些服務(wù)器遵循分級(jí)樹形結(jié)構(gòu)的邏輯方式被組織起來。域名系統(tǒng)分級(jí)樹形結(jié)構(gòu)指的是尋址系統(tǒng)核心服務(wù)器的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，分級(jí)樹形結(jié)構(gòu)具有一個(gè)唯一的根，按照一定的層次性逐步擴(kuò)展樹枝以及樹葉節(jié)點(diǎn)，節(jié)點(diǎn)間的首次尋址必須通過根節(jié)點(diǎn)，由根節(jié)點(diǎn)決定到下一級(jí)節(jié)點(diǎn)的路徑，然后由下一級(jí)節(jié)點(diǎn)再?zèng)Q定到更下一級(jí)節(jié)點(diǎn)的尋址路徑。整個(gè)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)是一個(gè)倒立的樹形結(jié)構(gòu)，而且具有嚴(yán)格的層次結(jié)構(gòu)，即在未通過根節(jié)點(diǎn)定位前，不同層次間的節(jié)點(diǎn)不能互相通信（見圖2）。

圖2 域名空間的分級(jí)樹形結(jié)構(gòu)[12]

樹形結(jié)構(gòu)最大的好處就是分級(jí)授權(quán)管理，具有良好的容錯(cuò)能力，每一個(gè)節(jié)點(diǎn)都是其子樹的根節(jié)點(diǎn)，所以每個(gè)節(jié)點(diǎn)和其下層節(jié)點(diǎn)之間事實(shí)上是一種集中式結(jié)構(gòu)。樹形節(jié)點(diǎn)的另外一個(gè)好處就是其良好的擴(kuò)展性，因?yàn)樾碌慕Y(jié)點(diǎn)可以無限增加新子節(jié)點(diǎn)。這也就是當(dāng)前誰也無法說清當(dāng)前域名統(tǒng)中有多少DNS 服務(wù)器在運(yùn)行著，因?yàn)槠鋽?shù)量可能是幾十萬甚至上百萬臺(tái)，一個(gè)擁有這么多數(shù)量主機(jī)的分布式系統(tǒng)運(yùn)行這么多年，足以說明這種分級(jí)樹形結(jié)構(gòu)的好處[13]。

3.市場(chǎng)化開放競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)生態(tài)。在20 世紀(jì)80年代，由于私有資本的進(jìn)入，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)在發(fā)展方向上發(fā)生了巨大的變化。1991 年5 月，在大量公開的、私底下的關(guān)于商業(yè)化和私有化的討論之后，互聯(lián)網(wǎng)向商業(yè)開放。隨后萬維網(wǎng)（WWW）的應(yīng)用讓互聯(lián)網(wǎng)變成了通信和商業(yè)的大眾媒介，互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)入了商業(yè)化浪潮。域名開始用于標(biāo)識(shí)內(nèi)容，而不僅僅是網(wǎng)絡(luò)資源，從此域名空間成了一種新的商業(yè)價(jià)值。國際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心（InterNIC）為了應(yīng)對(duì)Web 爆炸式的發(fā)展，將通過頂級(jí)域名空間變成了一個(gè)公共池塘，并進(jìn)行市場(chǎng)化自由交易。特殊的發(fā)展歷史條件下，今天的互聯(lián)網(wǎng)呈現(xiàn)出一個(gè)完全私有化的和大型商業(yè)化的綜合性計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)，彼此獨(dú)立，但又有特定的共享利益[14]。

美國允許域名作為一種公共資源進(jìn)行市場(chǎng)化發(fā)展，由此創(chuàng)造了一個(gè)全新的產(chǎn)業(yè)，并培養(yǎng)了美國企業(yè)公司在技術(shù)和管理方面的能力，這對(duì)其全球化的領(lǐng)導(dǎo)地位非常有力[6]。事實(shí)上，這也導(dǎo)致了互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源長期以來在美國公司和產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)，如美國IPv4 地址擁有量占世界的59.7%[15]，威瑞信運(yùn)營著母根和其他兩個(gè)根服務(wù)器同時(shí)也是通用頂級(jí)域名.com 的擁有者，全球最大的域名注冊(cè)商GoDady 和最大的新通用頂級(jí)域注冊(cè)商Donuts都是美國公司等等。全球域名產(chǎn)業(yè)總體上以美國為代表的西方發(fā)達(dá)國家為主導(dǎo)，截至2020 年3 月23 日，全球五大傳統(tǒng)gTLD 擁有者均來自西方發(fā)達(dá)國家，其域名注冊(cè)量依次為“.COM”（14703.74萬）、“.NET”（1324.12 萬）、“.ORG”（1011.28 萬）、“.INFO”（455.93 萬）和“.BIZ”（155.01 萬）①數(shù)據(jù)來源：http://research.domaintools.com/statistics/tld-counts/。。

三、互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源全球治理困境與變革契機(jī)

互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源是接入互聯(lián)網(wǎng)的重要先決條件，圍繞其展開的國際治理是互聯(lián)網(wǎng)國際治理的重中之重，互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源分配作為國際互聯(lián)網(wǎng)治理體系的核心議題最為集中地體現(xiàn)了國際社會(huì)對(duì)公平正義的追求，也最迫切呼喚網(wǎng)絡(luò)主權(quán)的真正實(shí)現(xiàn)。

（一）互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源全球治理的AT-SSR困境

治理的可信性在于政策制定和數(shù)據(jù)管理的可問責(zé)性（Accountability）、透明性（Transparency）和域名服務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的安全性（Security）、穩(wěn)定性（Stability）以及可恢復(fù)能力（Resilience），即AT-SSR 問題①AT-SSR 的內(nèi)涵理解主要依據(jù)ICANN 的章程規(guī)定和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。在2016 年以前，ICANN 在與美國商務(wù)部簽訂的《義務(wù)確認(rèn)書》（AoC）中承諾“維護(hù)和改進(jìn)用于征詢公眾意見、保證問責(zé)制和透明度的可靠機(jī)制，以確保其決策結(jié)果將反映公眾利益并對(duì)所有利益主體負(fù)責(zé)”，并承諾接受獨(dú)立的問責(zé)制和透明度審核小組（ATRT）的定期審核，以及ICANN 新章程第4.6（b）節(jié)規(guī)定，“ICANN 董事會(huì)應(yīng)定期審核ICANN 履行其維護(hù)和改進(jìn)用于征求公眾意見、保證問責(zé)制和透明度的可靠機(jī)制義務(wù)的情況，確保其決策成果反映公眾利益并對(duì)互聯(lián)網(wǎng)社群負(fù)責(zé)（‘問責(zé)制和透明度審核’）?！卑凑誌CANN章程第4.6（c）節(jié)的規(guī)定：“董事會(huì)將圍繞ICANN 履行其承諾的狀況開展定期審核，以此來提升內(nèi)部和外部系統(tǒng)及流程中的運(yùn)營穩(wěn)定性、可靠性、可恢復(fù)能力、安全性和全球互操作性，這會(huì)與ICANN 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)的互聯(lián)網(wǎng)唯一標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)之間直接產(chǎn)生相互影響（即‘SSR 審核’）?！眳⒁奍CANN 章程：https://www.icann.org/resources/pages/governance/bylaws-en，同時(shí)參見《義務(wù)確認(rèn)書》（AoC）：https://www.icann.org/resources/pages/affirmation-of-commitments-2009-09-30-zh。。ICANN 治理體系中AT-SSR 一直是核心問題，為此專門成立問責(zé)制和透明度審核小組（ATRT）和安全、穩(wěn)定與彈性審核小組（SSR）就執(zhí)行情況展開定期審核，并向董事會(huì)匯報(bào)。但是即使設(shè)立了審核小組，多年來，ICANN 的AT-SSR問題從根本上沒有得到妥善解決，特別是域名根區(qū)文件的透明性和可審計(jì)能力的治理問題十分突出，根服務(wù)器管理權(quán)也成為廣為爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。不可否認(rèn)，過去以ICANN 為核心的多利益攸關(guān)方治理模式給互聯(lián)網(wǎng)帶來了繁榮與發(fā)展，但是仍無法真正實(shí)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)全球治理體系的公平正義，也不能滿足基礎(chǔ)設(shè)施安全穩(wěn)定的需求，未來依然需要不斷改進(jìn)和提升。

由于歷史原因，互聯(lián)網(wǎng)過去的五十年發(fā)展基本上以西方國家為主導(dǎo)，互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源分配高度依賴于美國建立的制度體系，即以ICANN 為核心的中心化管理體制。盡管ICANN 于2016 年脫離美國政府監(jiān)管，但是并沒有實(shí)質(zhì)性實(shí)現(xiàn)國際化和中立化，治理的AT 問題依然突出，具體體現(xiàn)在：一是根服務(wù)器并不由各國政府公平控制，全球13 臺(tái)根服務(wù)器中10 臺(tái)均在美國境內(nèi)，其中最重要的文件分發(fā)權(quán)掌握在美國公司威瑞信手上，中國并未有任何一臺(tái)的管理權(quán)；二是ICANN 注冊(cè)地仍然位于美國而不是中立國，其活動(dòng)受美國法律管轄，存在被美國政府泛政治化利用的風(fēng)險(xiǎn)；三是ICANN 治理模式排除了主權(quán)國家政府的實(shí)質(zhì)決策，董事會(huì)成員嚴(yán)重缺乏充分代表性，核心決策不夠公開透明，其雇員仍然主要是來自于美國，小圈子決策現(xiàn)象依然嚴(yán)重，具有強(qiáng)烈的西方精英色彩。

雖然2016 年ICANN 進(jìn)一步完成國際化，但全球互聯(lián)網(wǎng)一超多強(qiáng)的格局并沒有根本改變，同時(shí)國際互聯(lián)網(wǎng)新秩序也沒有完成構(gòu)建。根服務(wù)器最核心的IANA 管理權(quán)按照美國設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)完成移交，進(jìn)一步采用美國一貫主張且踐行的多利益攸關(guān)方模式，因此國際互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源的真正掌控依然在美國手中，只是從美國政府的直接管理轉(zhuǎn)移到美國商界、技術(shù)界以及政治界的間接控制之中。所以無論是規(guī)則制定還是爭(zhēng)議解決，美國依然是影響最大的利益相關(guān)者甚至是主導(dǎo)者。

IANA 管理權(quán)移交之后，國際社會(huì)對(duì)ICANN體系的信任并未因其脫離美國政府監(jiān)管而改善，相反，近期以俄羅斯斷網(wǎng)測(cè)試事件為代表還有趨于惡化的趨勢(shì)[16]。特別需要注意的是，核心關(guān)鍵技術(shù)從來都與政治相關(guān)，中美貿(mào)易戰(zhàn)從根本上是對(duì)未來新技術(shù)的掌控之爭(zhēng)。由于中國的日漸崛起和國際地緣政治環(huán)境的日趨復(fù)雜，國家間互信基礎(chǔ)越來越薄弱，對(duì)核心技術(shù)的爭(zhēng)奪進(jìn)入白熱化階段。2019 年5 月，影響力巨大的國際學(xué)術(shù)組織電子電氣工程師協(xié)會(huì)（IEEE）聲稱為了遵守美國政府禁令而限制華為公司員工參與審稿事件[17]是一個(gè)重要警示。與IEEE 的性質(zhì)一樣，ICANN 是注冊(cè)在美國加州的公司，受美國司法管轄。因此，在極端情況下ICANN 宣布為了遵守美國法律而將中國排除在根區(qū)域名管理系統(tǒng)之外的風(fēng)險(xiǎn)仍然是存在的。

（二）互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源全球治理變革的契機(jī)

當(dāng)前全球互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展正進(jìn)入以區(qū)塊鏈、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)為代表的3.0 時(shí)代，其中區(qū)塊鏈作為核心治理技術(shù)，這為互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源全球治理體系變革提供了難得的歷史機(jī)遇，而互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源全球治理體系變革必然引發(fā)互聯(lián)網(wǎng)國際治理的系統(tǒng)性變革，為實(shí)現(xiàn)公平正義的全球互聯(lián)網(wǎng)治理體系提供新的可能性。一方面大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等新技術(shù)突飛猛進(jìn)，為互聯(lián)網(wǎng)核心資源重構(gòu)提供了技術(shù)基礎(chǔ)，另一方面國際形勢(shì)處于深刻變化之中，特別是全球化和逆全球化的碰撞中，對(duì)國際治理架構(gòu)、治理模式和治理規(guī)則提出了變革要求。

互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)技術(shù)的發(fā)展演進(jìn)為推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)核心資源國際治理體系變革提供了戰(zhàn)略機(jī)遇。互聯(lián)網(wǎng)自誕生以來一直處于不斷的發(fā)展過程之中，目前已從數(shù)據(jù)互聯(lián)網(wǎng)、信息互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展到價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)階段，互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)性技術(shù)也從“TCP/IP”“HTTP/HTML”逐步演進(jìn)到了“數(shù)字對(duì)象架構(gòu)和區(qū)塊鏈技術(shù)”，將推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)接入終端數(shù)量呈指數(shù)增長，技術(shù)架構(gòu)也將從中心化逐步走向弱中心化或多中心化。信息技術(shù)創(chuàng)新代際周期大幅縮短，創(chuàng)新活力、聚集效應(yīng)和應(yīng)用潛能裂變式釋放，物聯(lián)網(wǎng)、5G、IPv6 等新技術(shù)、新應(yīng)用驅(qū)動(dòng)網(wǎng)絡(luò)空間向萬物互聯(lián)演進(jìn)。與此同時(shí)，全球DNS 已經(jīng)運(yùn)行了幾十年，互聯(lián)網(wǎng)新技術(shù)和新業(yè)務(wù)的不斷涌現(xiàn)對(duì)DNS的運(yùn)行效率與安全開始提出新的要求。正如域名系統(tǒng)在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展歷史中的不可替代作用一樣，具備全球服務(wù)能力的區(qū)塊鏈平臺(tái)將在互聯(lián)網(wǎng)新階段的未來二十年發(fā)揮極為重要的作用，并有望推動(dòng)域名系統(tǒng)的數(shù)據(jù)管理和系統(tǒng)服務(wù)產(chǎn)生根本性的變革。多重因素疊加正在推動(dòng)現(xiàn)有DNS 向新型網(wǎng)絡(luò)標(biāo)識(shí)體系轉(zhuǎn)變。區(qū)塊鏈等去中心化技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)發(fā)展推動(dòng)全球DNS 變革，同時(shí)也為中國在互聯(lián)網(wǎng)核心資源國際治理體系變革中掌握主動(dòng)權(quán)、話語權(quán)提供了難得的機(jī)會(huì)。

在治理系統(tǒng)中，區(qū)塊鏈技術(shù)可以真正實(shí)現(xiàn)ICANN 治理的透明性、可審計(jì)性和安全性。這三性是根區(qū)域名治理體系乃至所有治理領(lǐng)域最為核心的三個(gè)要素，也恰恰是ICANN 目前所欠缺的，成了ICANN 治理體系不可信的根源。應(yīng)用區(qū)塊鏈的分布式賬本技術(shù)，ICANN 的決策過程和結(jié)果均以不可篡改、公開透明的方式被記錄成一個(gè)由多方共同持有的分布式賬本，實(shí)現(xiàn)了以公眾為主體的審計(jì)監(jiān)督。同時(shí)，在ICANN 決策執(zhí)行階段，利用區(qū)塊鏈的智能合約技術(shù)，實(shí)現(xiàn)執(zhí)行的透明性和可靠性。此外，區(qū)塊鏈本身的加解密技術(shù)特征確保這些數(shù)據(jù)管理過程的安全性。利用區(qū)塊鏈對(duì)ICANN 治理結(jié)構(gòu)的這種改造，在本質(zhì)上是最大程度地去掉人為造假的因素，交由可靠的技術(shù)實(shí)施，克服人治的私心，破解目前ICANN 核心小圈子決策的弊病，實(shí)現(xiàn)治理的民主性和公平性。在實(shí)踐中，在域名交易領(lǐng)域甚至已經(jīng)有類似的商業(yè)項(xiàng)目開始運(yùn)作和探索，如Namecoin 和Lockstack。區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于根區(qū)域名解析系統(tǒng)是必然的歷史趨勢(shì)，但是正如MIT 媒體實(shí)驗(yàn)室主任伊藤穰一所警示的：如果不從一開始就將治理模式“去美國化”和國際化，那么區(qū)塊鏈治理將重蹈ICANN 覆轍[18]。

同時(shí)，通過技術(shù)體系創(chuàng)新撬動(dòng)現(xiàn)有治理體系變革已經(jīng)具備一定基礎(chǔ)。以域名系統(tǒng)為例，遞歸服務(wù)（而非權(quán)威服務(wù)）承擔(dān)了域名查詢99%以上的解析負(fù)載，但是由于遞歸服務(wù)者未能介入巨大的域名注冊(cè)產(chǎn)業(yè)利益鏈條，遞歸服務(wù)提供者在包括ICANN 在內(nèi)的多利益相關(guān)方治理模式中參與度很低，制約了其技術(shù)能力和安全保障能力方面的投入和提升。通過技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)遞歸服務(wù)層的治理變革可以提高互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供商（ISP）的重要性，并激勵(lì)其參與到多利益相關(guān)方治理模式之中，從而撬動(dòng)現(xiàn)有治理體系。當(dāng)前，國際社會(huì)已經(jīng)在遞歸服務(wù)層面進(jìn)行了一些改良嘗試，某種意義上從遞歸服務(wù)切入謀求治理體系的再平衡。例如，數(shù)據(jù)管理方面已經(jīng)出現(xiàn)了遞歸緩存根區(qū)數(shù)據(jù)方案（RFC7706，Decreasing Access Time to Root Servers by Running One on Loopback）①RFC7706 https://datatracker.ietf.org/doc/rfc7706/.，傳輸協(xié)議方面“最后一公里”采用HTTPS 替代傳統(tǒng)遞歸服務(wù)（RFC8484，DNS Queries Over HTTPS，DOH）②RFC8484 https://datatracker.ietf.org/doc/rfc8484/.。

此外，國際社會(huì)呼吁更加多元化的互聯(lián)網(wǎng)核心資源國際治理體系。傳統(tǒng)上，互聯(lián)網(wǎng)國際治理規(guī)則主要是通過非政府行為體的主導(dǎo)的自下而上、非集中化的方式形成，強(qiáng)調(diào)了去政府管理的自由和平等，極大地發(fā)揮了技術(shù)專家的力量。但是隨著互聯(lián)網(wǎng)的快速壯大并與經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)行深度融合，互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)演變?yōu)槿蛐缘男畔⒒A(chǔ)設(shè)施，并已經(jīng)全面滲透到社會(huì)的各個(gè)方面，關(guān)系到國家的主權(quán)安全和公眾的切身利益，涉及政府公共政策制定和公共利益分配，現(xiàn)行的私營部門主導(dǎo)的互聯(lián)網(wǎng)國際治理機(jī)制已經(jīng)不再適應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的新形勢(shì)和新需求，政府參與互聯(lián)網(wǎng)國際治理成為必然。

以中國為代表的發(fā)展中國家正在崛起，提出對(duì)現(xiàn)有秩序的不同意見和建構(gòu)新秩序的方案，試圖在國際互聯(lián)網(wǎng)治理規(guī)則塑造中體現(xiàn)更多元的利益。特別是中俄鮮明地主張網(wǎng)絡(luò)主權(quán)，要求國際互聯(lián)網(wǎng)治理必須放在聯(lián)合國框架下。這種治理主張雖然并不排斥多元民主的多利益相關(guān)方機(jī)制，但提出在這個(gè)過程中政府必須發(fā)揮主導(dǎo)作用。就像1998 年美國設(shè)立ICANN 作為托管根區(qū)文件的過渡機(jī)構(gòu)時(shí)，各國對(duì)美國變相單邊控制國際互聯(lián)網(wǎng)并不買賬一樣，如今ICANN 國際化雖然再往前邁進(jìn)一步，但是國際互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源的分配本質(zhì)上依然不公平，由此全球互聯(lián)網(wǎng)秩序并不會(huì)就PTI 的成立而成為定局。

四、推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源全球治理體系改革的原則與路徑

（一）中國參與互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源全球治理的歷史經(jīng)驗(yàn)與不足

當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源分配和管理的權(quán)力掌握在ICANN 體系手上，中國在ICANN 治理體系中代表性與話語權(quán)不足，無法有效參與相關(guān)政策和標(biāo)準(zhǔn)的制定。迄今為止，全球互聯(lián)網(wǎng)史基本上還是一部美國史，延續(xù)了20 世紀(jì)90 年代所形成的敘事框架。盡管美國是互聯(lián)網(wǎng)的誕生地，也是互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)化的策源地，以及全球互聯(lián)網(wǎng)治理的中心，并在全球互聯(lián)網(wǎng)50 年發(fā)展歷程中至少前30 年占據(jù)了絕對(duì)的中心地位[19]。自1994 年全功能接入國際互聯(lián)網(wǎng)以來，中國始終高度重視并積極參與互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源國際治理的相關(guān)工作，在參與國際規(guī)則和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定，舉辦和承辦國際會(huì)議等方面取得了一定的工作成效，同時(shí)也存在話語權(quán)和影響力不強(qiáng)，核心資源擁有量不足，國際地位與產(chǎn)業(yè)規(guī)模和戰(zhàn)略需求嚴(yán)重不匹配等問題。

中國積極參與國際治理活動(dòng)，爭(zhēng)取國際影響力和話語權(quán)。通過持續(xù)地參與到互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源全球治理體系中去，將中國互聯(lián)網(wǎng)治理的實(shí)踐案例和方案帶到國際上去討論，才有機(jī)會(huì)在關(guān)鍵崗位上獲得席位，核心訴求和主張才能夠得到認(rèn)可。正是如此，2003 年中國科學(xué)院計(jì)算所錢華林研究員成功進(jìn)入ICANN 董事會(huì)，成為該機(jī)構(gòu)的第一位中國籍董事（任期2003—2006 年）；2011 年中國科學(xué)院李曉東研究員被任命為ICANN 副總裁并負(fù)責(zé)亞太事務(wù)；2017 年中國科學(xué)院王偉研究員當(dāng)選PTI 董事會(huì)成員。經(jīng)過幾十年的發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源全球治理體系已經(jīng)相對(duì)成熟，與之相關(guān)的治理規(guī)則、組織機(jī)構(gòu)、技術(shù)體系、產(chǎn)業(yè)生態(tài)等也一直基于其歷史沿革不斷演進(jìn)。全球域名系統(tǒng)已經(jīng)形成了以ICANN 為核心的全球治理體系，中國幾乎不可能自立門戶、自成一體構(gòu)建互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源治理體系，而只能夠通過積極參與到現(xiàn)有的治理體系中以爭(zhēng)取最大的利益。

但是中國互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源國際治理領(lǐng)域的國際地位與中國的產(chǎn)業(yè)規(guī)模和戰(zhàn)略需求嚴(yán)重不匹配。當(dāng)前，中國已經(jīng)成為僅次于美國的全球第二大數(shù)字經(jīng)濟(jì)體，擁有全球營收最高和市值最高的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)數(shù)量等關(guān)鍵指標(biāo)均僅次于美國，甚至在網(wǎng)民數(shù)量、網(wǎng)絡(luò)零售等方面的規(guī)模已經(jīng)超過美國，穩(wěn)居全球第一。但是中國在互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源的擁有量確嚴(yán)重不足，IP 地址的人均擁有量不足美國的5%。全球13 臺(tái)根服務(wù)器中，無一臺(tái)根服務(wù)器由中國機(jī)構(gòu)管理。截至2020 年12 月20 日，全球共計(jì)有1367 個(gè)根鏡像①https://root-servers.org.，中國大陸引進(jìn)了I、J、F、L 四組根鏡像，共計(jì)12 個(gè)服務(wù)節(jié)點(diǎn)。除此之外，運(yùn)營商、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)等參與互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源全球治理體系建設(shè)的動(dòng)力不足，在ICANN 的歷屆董事會(huì)成員和高管中僅有不到1%的中國人，并且目前董事會(huì)成員和高管中無一中國人。

當(dāng)前逆全球化思潮涌動(dòng)，國際政治斗爭(zhēng)局勢(shì)日趨復(fù)雜，尤其是中美貿(mào)易爭(zhēng)端引起的技術(shù)脫鉤形勢(shì)日益嚴(yán)峻，網(wǎng)絡(luò)安全和國家戰(zhàn)略安全面臨新的挑戰(zhàn)，中國互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源國際治理話語權(quán)不強(qiáng)的局面亟待改善。

（二）參與推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源全球治理體系改革的原則和路徑

互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展哲學(xué)是粗略共識(shí)和實(shí)踐檢驗(yàn)（Rough Consensus and Running Code）①“粗略共識(shí)和實(shí)踐檢驗(yàn)”因互聯(lián)網(wǎng)先驅(qū)David Clark 的著名演講中的這句“Wereject：kings，presidents，andvoting.We believe in:rough consensus and running code.”而為世人所知。“Rough Consensus and Running Code”是互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)的哲學(xué)理念和行為方式，在20 世紀(jì)90 年代TCP/IP 標(biāo)準(zhǔn)體系與當(dāng)時(shí)主流國際標(biāo)準(zhǔn)化組織開發(fā)的另一套標(biāo)準(zhǔn)開放系統(tǒng)互聯(lián)（OSI）競(jìng)爭(zhēng)勝出起到了根本性的作用，并經(jīng)David Clark 總結(jié)提煉后成為IETF 乃至互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)社群的精神內(nèi)核。參見：A.L.Russell,“‘Rough Consensus and Running Code’and the Internet-OSI Standards War,”in IEEE Annals of the History of Computing,vol.28,no.3,pp.48-61,July-Sept.2006,doi:10.1109/MAHC.2006.42。，也就是說互聯(lián)網(wǎng)的技術(shù)、產(chǎn)品和方案要得到主要人群的支持并經(jīng)得起實(shí)踐的檢驗(yàn)?；ヂ?lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源治理體系構(gòu)件中的治理機(jī)構(gòu)合法性關(guān)鍵不在于機(jī)構(gòu)注冊(cè)在哪里，而在于機(jī)構(gòu)是否符合國際規(guī)則，以及如果不遵守國際規(guī)則的時(shí)候，能否有可替代方案。決策席位數(shù)關(guān)鍵不在于是否有決策席位，而在于機(jī)構(gòu)運(yùn)作是否透明和可信，如果不透明可信的時(shí)候，能否進(jìn)行有效的監(jiān)督和改進(jìn)。資源控制權(quán)關(guān)鍵不在于是否有根服務(wù)器，而在于各國國家網(wǎng)絡(luò)安全能否有保障，如果根服務(wù)器運(yùn)行有問題，能否有應(yīng)急備用措施。國際話語權(quán)關(guān)鍵不在于絕對(duì)投票控制權(quán)，而在于積極貢獻(xiàn)形成的理念感召力和事實(shí)影響力。同時(shí)需要指出的是，互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源領(lǐng)域國際機(jī)構(gòu)的決策機(jī)制原則上不接納政府代表或受政府控制的代表，這也是各國介入相關(guān)工作時(shí)需充分考慮的關(guān)鍵因素。

基于以上幾條本質(zhì)性原理，本文提出“因循改良、開放共贏、行動(dòng)實(shí)踐、積極貢獻(xiàn)”四項(xiàng)改革原則，即充分尊重互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源治理模式、技術(shù)體系和產(chǎn)業(yè)生態(tài)的既成事實(shí)，以開放合作的心態(tài)同國際社會(huì)取得共贏，用行動(dòng)實(shí)踐去驗(yàn)證技術(shù)方案和治理模式的可行性，以主動(dòng)貢獻(xiàn)的心態(tài)積極參與國際互聯(lián)網(wǎng)治理，獲得真正的被認(rèn)同地位。

“因循改良”是對(duì)當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)國際治理體系基本格局以及中國處于的位置、訴求等方面的回應(yīng)。中國參與推動(dòng)國際互聯(lián)網(wǎng)治理改革要防止落于設(shè)置好的沖突對(duì)抗陷阱之中，不應(yīng)是將現(xiàn)有的體系推倒重來或另起爐灶，而是以修復(fù)該體系為目標(biāo)，以貢獻(xiàn)者和合作者的姿態(tài)提供中國力量，采取在“因循”原有制度和規(guī)則的基礎(chǔ)之上，提出建設(shè)性的“改良”方案。

“開放共贏”既是推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)核心資源國際治理體系改革的行動(dòng)準(zhǔn)則，也是推動(dòng)改革需要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)?；ヂ?lián)網(wǎng)的基本特點(diǎn)和重要特性就是開放，其核心資源國際治理體系改革中必須構(gòu)建開放型的技術(shù)系統(tǒng)、治理模式和產(chǎn)業(yè)生態(tài)，特別是域名系統(tǒng)等具有公共產(chǎn)品屬性的領(lǐng)域，保障系統(tǒng)開放是構(gòu)建信任、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的基礎(chǔ)。需要在推進(jìn)改革的過程中聯(lián)合各國政府和國際組織，并充分發(fā)揮民間機(jī)構(gòu)、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、技術(shù)社群等方面的作用，建立全球性對(duì)話協(xié)商機(jī)制。

“行動(dòng)實(shí)踐”是互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展哲學(xué)的重要組成部分，互聯(lián)網(wǎng)治理體系要得到大多數(shù)人的支持并經(jīng)得起實(shí)踐的檢驗(yàn)。只有提出的新技術(shù)系統(tǒng)、治理模式能夠經(jīng)受住檢驗(yàn)，才可能被技術(shù)社群和國際機(jī)構(gòu)認(rèn)可，并能夠進(jìn)一步吸納到現(xiàn)有的治理體系之中，從而漸進(jìn)式推動(dòng)治理體系改革。中國已經(jīng)是全球互聯(lián)網(wǎng)大國，既具備行動(dòng)實(shí)踐的能力，也有推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)核心資源國際治理體系變革的動(dòng)力，應(yīng)該發(fā)揮在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展新階段中的產(chǎn)業(yè)規(guī)模優(yōu)勢(shì)，并進(jìn)一步強(qiáng)化中國在大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈和人工智能等方面的技術(shù)基礎(chǔ)，積極行動(dòng)，實(shí)踐新技術(shù)、新理念、新模式，將中國方案、中國智慧轉(zhuǎn)化為可行的技術(shù)系統(tǒng)、治理模式，切實(shí)推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)核心資源國際治理體系變革。

“積極貢獻(xiàn)”是推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)核心資源國際治理體系變革的重要方式。欲取之必先予之，只有多做貢獻(xiàn)才能夠?qū)⒅袊闹卫砝砟?、治理思路、治理?nèi)容置于國際治理體系之中。在國際治理體系中，并不會(huì)簡(jiǎn)單依據(jù)規(guī)模、技術(shù)實(shí)力、用戶數(shù)量等來分配話語權(quán)，更多的時(shí)候是依據(jù)對(duì)治理體系的貢獻(xiàn)度來分配權(quán)利，必須“有為”才能“有位”，具有主導(dǎo)作用的國家、組織和個(gè)人必然對(duì)該治理體系的貢獻(xiàn)最大。在推進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)核心資源國際治理體系改革的過程中，應(yīng)該更加積極貢獻(xiàn)技術(shù)方案、治理思路，投入更多的資源參與到國際治理體系構(gòu)建中，形成理念感召力和事實(shí)影響力。

遵循以上四條基本原則，中國在推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源全球治理體系改革中，應(yīng)積極多做貢獻(xiàn)，用“有為”謀“有位”，通過加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源技術(shù)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)性創(chuàng)新，進(jìn)而觸發(fā)治理模式的根本性變革，最終促進(jìn)產(chǎn)業(yè)生態(tài)的均衡性發(fā)展。應(yīng)充分尊重互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源治理模式、技術(shù)體系和產(chǎn)業(yè)生態(tài)的既成事實(shí)，發(fā)揮中國在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展新階段中的產(chǎn)業(yè)規(guī)模優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步強(qiáng)化在大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈和人工智能等方面的技術(shù)基礎(chǔ)，聯(lián)合各國政府和國際組織，并充分發(fā)揮民間機(jī)構(gòu)、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、技術(shù)社群等方面的作用，建立全球性對(duì)話協(xié)商機(jī)制，通過加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)資源技術(shù)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)性創(chuàng)新，進(jìn)而觸發(fā)治理體系的根本性變革，最終促進(jìn)產(chǎn)業(yè)生態(tài)的均衡性發(fā)展，走出一條可行有效的中國路徑。