關(guān)于天津建設(shè)國家實驗室“預(yù)備隊”的探討

◎文/任立業(yè)

一、先進(jìn)省市國家實驗室“預(yù)備隊”建設(shè)現(xiàn)狀

（一）上海：市院合作打造張江實驗室

上海張江實驗室于2017年9月掛牌成立，位置地處張江科學(xué)城核心區(qū)域，由上海市和中科院合力打造。建設(shè)目標(biāo)力爭成為具有廣泛國際影響的突破型、引領(lǐng)型、平臺型一體化的大型綜合性研究基地。實驗室依托上海高等研究院作為法人主體承建，在管理機(jī)制上實行管委會領(lǐng)導(dǎo)下主任負(fù)責(zé)制，在研究方向上形成以光子科學(xué)為主，生命科學(xué)、信息技術(shù)兩大攻關(guān)研究方向以及二者交叉方向——類腦智能的“1+2+1”領(lǐng)域布局。

（二）浙江：籌建首批4家國家實驗室“預(yù)備隊”

2020年7月，浙江印發(fā)《關(guān)于建設(shè)之江實驗室等浙江省實驗室的通知》，決定建設(shè)之江、良渚、西湖、湖畔4家實驗室為省實驗室。建設(shè)目標(biāo)立足于打造國家科技創(chuàng)新基地“預(yù)備隊”，隨后4家實驗室在浙江省科技大會上授牌成立。之江實驗室建設(shè)主體由省政府、浙江大學(xué)、阿里巴巴三方共同牽頭，其余三家分別由浙江大學(xué)、西湖大學(xué)、阿里巴巴牽頭承辦。在研究領(lǐng)域上分別面向 “互聯(lián)網(wǎng)+”、生命健康等不同領(lǐng)域展開，在加強(qiáng)基礎(chǔ)研究同時，聚焦科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，促進(jìn)科技成果應(yīng)用。

（三）廣東：打造3批 10家省實驗室

廣東省自2017年起，啟動國家實驗室 “預(yù)備隊”建設(shè)，按照“成熟一個，啟動一個”原則，前后共分三批啟動建設(shè)10家省實驗室。廣東省實驗室建設(shè)主要采取省級統(tǒng)籌指導(dǎo)、地方政府牽頭組建模式，承建法人主體主要依托廣東省內(nèi)高校、科研院所等傳統(tǒng)的具有優(yōu)勢研究基礎(chǔ)的科研單位，由地級以上市政府牽頭，與地方政府協(xié)同共建。

二、主要建設(shè)經(jīng)驗

（一）構(gòu)建新型組織模式，采取理事會領(lǐng)導(dǎo)下主任負(fù)責(zé)制

先進(jìn)省份實驗室在管理體制上一般采取不定行政級別、實體化建設(shè)、獨立法人運(yùn)作，實行與現(xiàn)有高校、科研院所不同的新型組織模式機(jī)制。管理架構(gòu)上，理事會（管委會）作為最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定實驗室管理制度及重大決策，實驗室擁有較大自主權(quán)。部分實驗室理事長由市長擔(dān)任，如張江實驗室管委會主任由上海市市長出任、廣東鵬城實驗室理事長由廣州市市長擔(dān)任、先進(jìn)能源科學(xué)與技術(shù)實驗室理事長由惠州市市長擔(dān)任等。實驗室主任一般由院士或知名專家擔(dān)任，負(fù)責(zé)實驗室全面工作，如張江實驗室主任，鵬城實驗室主任均由院士擔(dān)任、季華實驗室主任由科技部原副部長擔(dān)任。浙江、廣東兩地在組織架構(gòu)上還設(shè)置了學(xué)術(shù)咨詢委員會，負(fù)責(zé)把握研究領(lǐng)域、科研目標(biāo)等學(xué)術(shù)問題。浙江省實驗室設(shè)置了首席科學(xué)家，負(fù)責(zé)研究方向任務(wù)總體推進(jìn)。

（二）依托優(yōu)勢機(jī)構(gòu)承建，充分發(fā)揮本地創(chuàng)新平臺作用

實驗室在建設(shè)上充分依托本地優(yōu)勢高校、科研院所、大科學(xué)裝置等創(chuàng)新平臺，有利于整合重組，組建國家實驗室。如張江實驗室依托中科院上海高等研究院作為法人主體承建，將上海光源一期（二期）、國家蛋白質(zhì)設(shè)施（上海）裝置等大科學(xué)裝置、重大科技基礎(chǔ)設(shè)施及相關(guān)人、財、物等全部劃轉(zhuǎn)至實驗室統(tǒng)一管理。廣東省如鵬城實驗室以哈爾濱工業(yè)大學(xué)（深圳）作為承建單位，同時與深圳市多所優(yōu)勢高校、院所、企業(yè)等協(xié)同共建，生物島實驗室依托廣州生物醫(yī)藥和健康研究院創(chuàng)新平臺。浙江省4家實驗室依托浙江大學(xué)、西湖大學(xué)、阿里巴巴達(dá)摩院等本地優(yōu)勢創(chuàng)新平臺承建。

（三）多種建設(shè)模式并舉，協(xié)同區(qū)域推進(jìn)實驗室網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展

在實驗室具體建設(shè)模式上，各省因地制宜采取適合本地實際的特色建設(shè)模式。廣東省實驗室建設(shè)采取多種模式，如嶺南現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科學(xué)與技術(shù)實驗室采用“核心+網(wǎng)絡(luò)”模式建設(shè)、化學(xué)與精細(xì)化工實驗室采用 “主體+分中心”模式建設(shè)、人工智能與數(shù)字經(jīng)濟(jì)實驗室則按 “兩點布局”模式有廣州、深圳兩地共建。張江實驗室采取依托“大科學(xué)設(shè)施群”建設(shè)模式，圍繞上海張江綜合性國家科學(xué)中心，把大科學(xué)設(shè)施群作為建設(shè)實驗室的“基石”。

（四）實施開放用人機(jī)制，專職與兼聘相結(jié)合組建國際頂尖團(tuán)隊

實驗室采取靈活用人機(jī)制，聚焦打造頂尖科研團(tuán)隊。如廣東省實驗室建設(shè)堅持任務(wù)導(dǎo)向和追求卓越原則，科研人員面向全球招聘，全職科研人員由實驗室聘任，占科研人員比例一般不低于40%，流動科研人員依據(jù)需要，名額不限，合同管理，隨用隨聘，聘期靈活；實驗技術(shù)人員和行政管理人員堅持專業(yè)化、職業(yè)化，保持相對穩(wěn)定并納入固定人員管理。廣東省三批省實驗室已匯聚院士169位，引進(jìn)226個高水平人才團(tuán)隊。浙江省實驗室人員采取固定流動結(jié)合、專職兼聘結(jié)合、長期短期結(jié)合多種方式，面向全球選聘科研領(lǐng)軍人才，組建國際頂尖團(tuán)隊。之江實驗室匯聚了1500余名高端人才，湖畔實驗室成功簽約海內(nèi)外優(yōu)秀科研人才129位。

（五）科學(xué)規(guī)范項目組織，實行訂單式+揭榜式項目管理及多元化績效評價

在實驗室項目組織上，各省實驗室采取多種科學(xué)組織方式，加快項目協(xié)同攻關(guān)。廣東省實驗室聚焦學(xué)科交叉前沿，進(jìn)行跨學(xué)科協(xié)同攻關(guān)，建立了科學(xué)規(guī)范的自主立項項目管理機(jī)制，經(jīng)相關(guān)部門審核通過后視同省級科技計劃項目，由實驗室自主管理；圍繞企業(yè)“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)，采取 “訂單式”“揭榜式”項目組織方式，在兼具科學(xué)前沿性和產(chǎn)業(yè)承擔(dān)度的基礎(chǔ)上，自主設(shè)立了科研項目200多項。浙江之江實驗室項目組織突破學(xué)科界限，采取“大兵團(tuán)作戰(zhàn)”，按科研需求組織頂尖科研力量協(xié)同攻關(guān)。上海張江實驗室試點實驗室平臺化，項目研究上突出交叉融合、協(xié)同推進(jìn)。在項目績效評價上，采用綜合評估+年度抽查+分類評價多種方式相結(jié)合；廣東省實驗室采取綜合評估與年度抽查評價二者結(jié)合的績效評價長效機(jī)制，并組織專家團(tuán)隊或委托第三方機(jī)構(gòu)對實驗室開展評估考核；浙江省實驗室探索引入第三方評估、同行評價，按項目開展分類和開放評價。

（六）聚焦科技成果轉(zhuǎn)化，創(chuàng)新模式推進(jìn)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

廣東省實驗室制定了完善的科技成果轉(zhuǎn)化制度，在激勵方式上規(guī)定開展科技成果轉(zhuǎn)化收入全部留歸自主使用；試點探索開展科技成果權(quán)制改革，賦予科研人員科技成果所有權(quán)；可引入天使投資、風(fēng)險投資等社會風(fēng)險資金設(shè)立成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)基金，自主審批所屬創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)一定限額的財政資金投資決策權(quán)（表1）。浙江省實驗室統(tǒng)籌建設(shè)銜接基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化支撐等各環(huán)節(jié)工作，探索成立“一室一園一基金”模式提供資金支持，促進(jìn)重大基礎(chǔ)研究成果從實驗室走向產(chǎn)業(yè)化，充分融通創(chuàng)新鏈、資本鏈、產(chǎn)業(yè)鏈（表2）。

三、對天津建設(shè)國家實驗室“預(yù)備隊”的對策建議

（一）加強(qiáng)頂層規(guī)劃布局

由市級層面對國家實驗室“預(yù)備隊”建設(shè)統(tǒng)籌進(jìn)行頂層設(shè)計和規(guī)劃布局，瞄準(zhǔn)世界科技前沿技術(shù)，聚焦國家重大戰(zhàn)略需求和天津發(fā)展需要，突出戰(zhàn)略性、原創(chuàng)性、基礎(chǔ)性、引領(lǐng)性，發(fā)揮天津重點高校、科研院所、龍頭企業(yè)優(yōu)勢主動布局。以“地震工程模擬研究設(shè)施”大科學(xué)裝置、國家合成生物技術(shù)創(chuàng)新中心、國家超級計算天津中心、飛騰-麒麟體系等重大創(chuàng)新平臺作為載體，組建國家實驗室“預(yù)備隊”，重點面向物質(zhì)綠色創(chuàng)造、自主可控信息系統(tǒng)、合成生物、現(xiàn)代中醫(yī)藥、細(xì)胞生態(tài)等天津優(yōu)勢領(lǐng)域，聚合國內(nèi)外優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源，建成跨學(xué)科、引領(lǐng)型、多功能的大型綜合性研究基地，加強(qiáng)重大基礎(chǔ)科學(xué)研究，實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。

（二）創(chuàng)新組織管理架構(gòu)

借鑒其他省市先進(jìn)經(jīng)驗，在體制上，實驗室建設(shè)采取不定行政級別、獨立法人、實體化建設(shè)。在組織架構(gòu)上，實行理事會（管委會）領(lǐng)導(dǎo)下的主任負(fù)責(zé)制，理事長可借鑒其他省市由市長擔(dān)任，由理事會提名并聘任院士擔(dān)任實驗室主任。充分賦權(quán)實驗室享有人事、項目組織、財務(wù)薪酬等自主權(quán)，在職稱評審上先行探索，實驗室可試點開展職稱自主評審。設(shè)置學(xué)術(shù)咨詢委員會，為基礎(chǔ)科研方向提供學(xué)術(shù)指導(dǎo)咨詢，在主要研究領(lǐng)域上設(shè)置首席科學(xué)家，全面負(fù)責(zé)研究任務(wù)總體推進(jìn)。

表1 廣東省3批10家實驗室布局狀況

（三）搭建靈活人員項目機(jī)制

表2 浙江省首批4家實驗室布局狀況

在人員聘任上，搭建開放實驗室人事制度，人員聘用采取固定與流動相結(jié)合方式。實驗技術(shù)人員和行政管理人員堅持專業(yè)化、職業(yè)化，保持相對穩(wěn)定并納入固定人員管理；全職科研人員由實驗室聘任，不少于一定比例，流動科研人員依據(jù)科研任務(wù)采取合同管理、靈活聘任，面向全球選聘科研人才，組建頂尖科研團(tuán)隊。在科研項目組織上，圍繞“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)，制定“訂單式”“揭榜式”項目組織方式，采取跨學(xué)科協(xié)同攻關(guān)；建立科學(xué)規(guī)范自主立項項目管理機(jī)制，實驗室自主立項項目經(jīng)相關(guān)部門審核通過后視同市級科技計劃項目，由實驗室自主管理。

（四）完善績效評價促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化

在考核評價上，組織專家團(tuán)隊或引入第三方機(jī)構(gòu)定期對實驗室進(jìn)行考核、監(jiān)督，采取年度抽查與整體項目完成后綜合評估相結(jié)合的績效評價機(jī)制；采取科學(xué)的分類評價機(jī)制，對難以完成科研目標(biāo)的項目適時進(jìn)行靈活調(diào)整。實驗室應(yīng)致力于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，在機(jī)制上試點賦予科研人員科技成果所有權(quán)，設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)基金，賦予一定額度財政資金投資決策權(quán)；引入科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)團(tuán)隊，實現(xiàn)從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究到成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化各環(huán)節(jié)統(tǒng)籌銜接，加快促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化。

（五）保障建設(shè)資金穩(wěn)定投入

建立財政經(jīng)費(fèi)穩(wěn)定支出機(jī)制，保障國家實驗室建設(shè)。充分發(fā)揮財政經(jīng)費(fèi)支持科研前沿基礎(chǔ)研究主體作用，在實驗室籌建上以政府財政投入為主，同時大力拓展資金多元投入渠道，建立多元化投入機(jī)制，鼓勵實驗室承建單位加大投入，加大市區(qū)間、部門間聯(lián)動協(xié)同推進(jìn)，積極爭取國家部委支持，吸引社會資本尤其是優(yōu)勢企業(yè)資本共同出資參與實驗室建設(shè)，集中力量保障支持實驗室建設(shè)發(fā)展。承建單位應(yīng)具有較好前期基礎(chǔ)，能保障對實驗室建設(shè)的穩(wěn)定資金投入。在實驗室建設(shè)期滿后，市財政對建設(shè)單位各目標(biāo)績效進(jìn)行綜合評價，給予相應(yīng)支持。