國有企業(yè)科研項(xiàng)目精細(xì)化過程管理探究

張南極　李蕊　賈爽　張旭卓

摘 ?要：當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入新常態(tài)階段，科研項(xiàng)目發(fā)展是企業(yè)知識(shí)資本積累的必然過程，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的大背景下，國有企業(yè)科研項(xiàng)目數(shù)量和規(guī)模都持續(xù)增長，這使得項(xiàng)目管理難度和運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)都有所增加。該文主要探討國企科研項(xiàng)目過程管理典型問題，結(jié)合國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)提出加強(qiáng)科研項(xiàng)目精細(xì)化過程管理的建議，以期為其他國有企業(yè)提供參考。

關(guān)鍵詞：國有企業(yè) ?科研項(xiàng)目 ?精細(xì)化 ?過程管理

中圖分類號(hào)：F270 ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ?文章編號(hào)：1672-3791（2021）02（a）-0096-03

The Research on Refinement Process Management for State-owned Enterprises

ZHANG Nanji1 ?LI Rui2 ?JIA Shuang1 ?ZHANG Xuzhuo1

（1.China Huadian Engineering Corporation Limited， Beijing， 100160 China; 2.China Huadian Corporation Limited， Beijing， 100031 China）

Abstract： At present， China's economic development has entered a new normal stage.The development of scientific research projects is the inevitable process of the accumulation of enterprise knowledge capital. In the context of the economic transformation and industrial upgrading， the number of scientific research project of state-owned enterprises and the scale continues to grow， which makes the difficulty of project management and the risks of operation increasing. This paper mainly discusses typical problems existing in the process management of ?state-owned enterprises' scientific projects. Combined with foreign advanced experience， suggestions to strengthen the management of scientific research project refinement process will be presented to provide reference for other state-owned enterprises.

Key Words： State-owned enterprises; Scientific research projects; Refinement; Process management

當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入新常態(tài)階段，普遍低速增長的大環(huán)境下各行業(yè)應(yīng)堅(jiān)持技術(shù)發(fā)展與創(chuàng)新，因此近兩年國家在科研領(lǐng)域的資源投入和政策支持力度較大。政策變化有效地刺激了國家科研發(fā)展，但部分國有企業(yè)科研項(xiàng)目快速增長但項(xiàng)目管理能力不足，導(dǎo)致項(xiàng)目資源利用質(zhì)量、項(xiàng)目推進(jìn)效率和成果質(zhì)量不理想。對(duì)此，國有企業(yè)需針對(duì)科研項(xiàng)目多樣化、規(guī)?；l(fā)展的現(xiàn)狀制定精細(xì)化的項(xiàng)目管理機(jī)制，以此加強(qiáng)資源利用的集約性并提高項(xiàng)目運(yùn)行效率和質(zhì)量。

1 ?我國國有企業(yè)科研項(xiàng)目過程管理現(xiàn)狀及問題

科研項(xiàng)目的本質(zhì)是創(chuàng)新活動(dòng)，因此科研項(xiàng)目管理必然存在風(fēng)險(xiǎn)性，這使得除行政事業(yè)單位直管科研單位外，大多數(shù)科研機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目管理中都將風(fēng)險(xiǎn)管理作為核心。而且科研項(xiàng)目與生產(chǎn)和經(jīng)營項(xiàng)目不同，其不存在固定的工序或開發(fā)邏輯，項(xiàng)目執(zhí)行過程和結(jié)果通常也與任務(wù)書等存在偏差，這導(dǎo)致科研項(xiàng)目過程管理的難度進(jìn)一步增加，因此部分國有企業(yè)更重視科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制和經(jīng)費(fèi)管理。在這一背景下，國企科研項(xiàng)目管理通常傾向與采用如下3種方式：一是目標(biāo)式管理，即以論文、專著、專利、樣機(jī)等的數(shù)量和質(zhì)量為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)和管理，難以有效控制過程風(fēng)險(xiǎn)和問題，屬于典型的事后管理;二是“強(qiáng)立項(xiàng)”管理，即在立項(xiàng)前對(duì)課題選擇、資源需求分析、目標(biāo)與過程規(guī)劃管理方面較為細(xì)致，但在后期項(xiàng)目推進(jìn)和成果評(píng)估方面管理力度弱[1]，難以保證科研資源利用質(zhì)量和成果質(zhì)量;三是管制式管理，主要通過貫穿項(xiàng)目全過程的考核對(duì)科研部門、團(tuán)隊(duì)進(jìn)行管理，其中管理者與項(xiàng)目組分離，管理活動(dòng)中管理者和項(xiàng)目組長期存在博弈關(guān)系，且二者間的溝通為非即時(shí)性，不利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決科研活動(dòng)中的實(shí)際問題。

這3種管理模式存在一個(gè)共性問題，即對(duì)科研項(xiàng)目研究過程的管理不全面，導(dǎo)致項(xiàng)目研究任務(wù)的執(zhí)行不到位。這還會(huì)引發(fā)兩類衍生問題：一是降低激勵(lì)效果，項(xiàng)目激勵(lì)一般集中在項(xiàng)目結(jié)束后發(fā)放，在成果不確定的情況下，項(xiàng)目實(shí)施過程中部分管理人員、科研人員對(duì)項(xiàng)目成果預(yù)期下降，有可能導(dǎo)致研究效率放緩、項(xiàng)目推廣質(zhì)量下降，不利于科研資源的募集和成果轉(zhuǎn)化;二是限制項(xiàng)目內(nèi)控質(zhì)量，由于過程管理不到位，項(xiàng)目內(nèi)控機(jī)制也有可能存在漏洞，引發(fā)各類形式化問題，例如，立項(xiàng)流程不完善導(dǎo)致低質(zhì)量項(xiàng)目占用過多資源、過程管理監(jiān)管不足導(dǎo)致部分科研人員積極性不高等，這都不利于保障項(xiàng)目質(zhì)量。

2 ?國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國國有企業(yè)科研項(xiàng)目精細(xì)化過程管理的啟示

2.1 西方發(fā)達(dá)國家科研項(xiàng)目管理的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)

結(jié)合國有企業(yè)科研項(xiàng)目管理現(xiàn)狀和特點(diǎn)來看，其主要的管理問題表現(xiàn)為過程管理不全面，這也是目前國有企業(yè)科研項(xiàng)目管理的共性。目前部分西方發(fā)達(dá)國家在科研項(xiàng)目管理方面有一定優(yōu)勢(shì)，例如，美國國家科學(xué)基金會(huì)（NSF）和英國研究理事會(huì)（RCUK）采用的科研項(xiàng)目全過程管理方案就采用了精細(xì)化的過程管理策略，實(shí)現(xiàn)了對(duì)科研項(xiàng)目實(shí)施全過程的有效管理，大大降低了項(xiàng)目實(shí)施中的彈性空間，從而有效降低了科研項(xiàng)目推進(jìn)過程中的形式化問題、資源利用質(zhì)量不足、科研人員積極性缺失、成果及成果轉(zhuǎn)化質(zhì)量不佳等問題，這種精細(xì)化過程管理值得我國國有企業(yè)借鑒。

以美國NSF為例，其科研項(xiàng)目過程管理分為以下幾個(gè)部分：一是選題管理，采用雙向決策機(jī)制（自上而下的方向規(guī)劃和自下而上的科研方向建議），但項(xiàng)目遴選必須由國家專業(yè)咨詢委員會(huì)進(jìn)行評(píng)估，這一方面保證了國家意志和科學(xué)聲音的有效結(jié)合，也有效保證了立項(xiàng)項(xiàng)目的價(jià)值，進(jìn)而為具體項(xiàng)目分配剛性資源（剛性預(yù)算、經(jīng)費(fèi)），此外NSF還提供了項(xiàng)目申請(qǐng)指導(dǎo)手冊(cè)，進(jìn)一步保證了申請(qǐng)過程的規(guī)范性，提高了選題效率和質(zhì)量;二是項(xiàng)目評(píng)審和立項(xiàng)，以科學(xué)價(jià)值、高質(zhì)量、潛在先進(jìn)性、社會(huì)價(jià)值、資源供給的可行性等為基本指標(biāo)，評(píng)審項(xiàng)目的研究背景、內(nèi)容、方式和價(jià)值，根據(jù)項(xiàng)目價(jià)值確定是否分配資源或分配多少資源;三是項(xiàng)目執(zhí)行與執(zhí)行過程評(píng)估，主要評(píng)估隊(duì)伍中科研人員數(shù)量、隊(duì)伍中科研人員穩(wěn)定性、項(xiàng)目相關(guān)論文發(fā)表與引用率、對(duì)外部資助的吸引力及其變化、研究主題的靈活調(diào)整與擴(kuò)展能力、自主延續(xù)能力、隊(duì)伍內(nèi)部資源需求的響應(yīng)效率等，較為全面地考慮了科研項(xiàng)目推進(jìn)與監(jiān)督的需求;四是項(xiàng)目結(jié)束后的評(píng)估與成果轉(zhuǎn)化，此項(xiàng)工作在制度層面上屬于立項(xiàng)管理的后續(xù)部分，但一般在項(xiàng)目結(jié)束后執(zhí)行，評(píng)估過程仍由選題遴選、項(xiàng)目評(píng)審階段的專家和負(fù)責(zé)人進(jìn)行綜合評(píng)估，保證資助者利益訴求，從而維持科研項(xiàng)目投資的良好環(huán)境[2]。

2.2 國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的啟示

結(jié)合西方發(fā)達(dá)國家科研項(xiàng)目過程管理的模式來看，其在科研項(xiàng)目實(shí)施過程管理中強(qiáng)調(diào)精細(xì)化、全過程化和全面監(jiān)督，這對(duì)于解決國有企業(yè)科研項(xiàng)目管理粗放化、過程管理不全面、過程監(jiān)督不到位有明顯幫助。當(dāng)然，NSF、RCUK等組織的科研項(xiàng)目管理是面向全國的，與企業(yè)項(xiàng)目管理的定位不同，國有企業(yè)在科研項(xiàng)目管理中不需要（也不可能）完全套用其管理模式，而應(yīng)借鑒其精細(xì)化過程管理思想，對(duì)科研項(xiàng)目管理中從立項(xiàng)、實(shí)施到成果轉(zhuǎn)化的全過程進(jìn)行精細(xì)化管理，充分保證科研資源利用質(zhì)量和科研成果價(jià)值。

3 ?國有企業(yè)科研項(xiàng)目精細(xì)化過程管理的改革建議

針對(duì)目前我國國企科研項(xiàng)目過程管理精細(xì)化不足的問題，建議國企開展科研項(xiàng)目精細(xì)化過程管理改革，具體可從以下3個(gè)方面著手。

3.1 確立高度精細(xì)化等科研過程管理原則

國有企業(yè)首先應(yīng)對(duì)科研項(xiàng)目管理模式進(jìn)行改革，重視項(xiàng)目全過程管理，具體可以依照項(xiàng)目推進(jìn)的大階段制定詳細(xì)的管理制度。一般應(yīng)按照選題、立項(xiàng)、執(zhí)行和成果評(píng)審來建立詳細(xì)管理制度，具體應(yīng)注意4個(gè)原則：一是管理制度應(yīng)覆蓋項(xiàng)目全過程，尤其要重視科研項(xiàng)目執(zhí)行過程中的資源分配與利用、研究團(tuán)隊(duì)成員約束與激勵(lì)、動(dòng)態(tài)評(píng)估與改進(jìn)等，有效提高過程執(zhí)行質(zhì)量;二是管理方案應(yīng)逐層分解和細(xì)化，尤其是科研過程管理的責(zé)任分配應(yīng)細(xì)化到基層崗位，說明其管理責(zé)任、對(duì)象和目標(biāo)，同時(shí)納入績效管理體系，保證過程管理的落實(shí)質(zhì)量;三是管理溝通雙向化，管理部門應(yīng)詳細(xì)調(diào)查和分析科研團(tuán)隊(duì)的實(shí)際需求或研究困境，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并優(yōu)先滿足其對(duì)科研資源或渠道支持的需要，制訂人性化的管理和服務(wù)方案;四是激勵(lì)優(yōu)先，加強(qiáng)激勵(lì)，避免單一“管制式管理”消磨科研人員的熱情。

3.2 完善從科研到成果轉(zhuǎn)化的全過程管理和服務(wù)

在確定管理制度精細(xì)化設(shè)計(jì)思路后，國企科研項(xiàng)目管理部門可著重對(duì)以下4個(gè)方面的管理和服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化設(shè)計(jì)。

3.2.1 建立專業(yè)化選題研究隊(duì)伍

由產(chǎn)業(yè)政策研究人員、企業(yè)戰(zhàn)略委員會(huì)成員、科研團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的共同構(gòu)建選題組，圍繞企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)，制定選題組專家遴選機(jī)制、選題組專家輪換機(jī)制、選題評(píng)審機(jī)制，同時(shí)由企業(yè)財(cái)務(wù)管理和內(nèi)部審計(jì)部門共同負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目預(yù)算問題的評(píng)審與分析，由此最大限度地確保選題價(jià)值，有效控制科研方向選擇風(fēng)險(xiǎn)。

3.2.2 建立細(xì)化的評(píng)審立項(xiàng)制度

科研方向的選擇確定后，科研項(xiàng)目管理部門與科研團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)共同對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的需求、基本方案進(jìn)行分析，提前對(duì)項(xiàng)目過程監(jiān)督要素、項(xiàng)目實(shí)施過程中的推廣與宣傳需求、項(xiàng)目目標(biāo)及結(jié)果公示方案、項(xiàng)目推進(jìn)中各項(xiàng)資源流動(dòng)的合同規(guī)范與轉(zhuǎn)移流程、經(jīng)費(fèi)使用與監(jiān)督、成果轉(zhuǎn)化方案、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和利用相關(guān)注意事項(xiàng)進(jìn)行詳細(xì)分析，形成詳細(xì)的立項(xiàng)方案計(jì)劃書，針對(duì)具體科研活動(dòng)、部門或崗位工作的撥款方案，提供標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化與保護(hù)方案。由此，保證項(xiàng)目在立項(xiàng)后，各管理和研究部門的工作有據(jù)可循。

3.2.3 建立嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)和制度，并規(guī)范化地執(zhí)行

主要面向項(xiàng)目執(zhí)行過程制訂管理、激勵(lì)和監(jiān)督的方案，根據(jù)科研項(xiàng)目的具體特點(diǎn)，開展必要的績效考核，依照事前設(shè)計(jì)的“經(jīng)費(fèi)使用與監(jiān)督”方案分配一定比例的項(xiàng)目資金用于團(tuán)隊(duì)內(nèi)部激勵(lì)。除通過論文發(fā)表數(shù)和引用率、成果數(shù)量等進(jìn)行評(píng)估外，還應(yīng)由選題組專家定期對(duì)科研團(tuán)隊(duì)的階段性成果進(jìn)行評(píng)估，重點(diǎn)開展項(xiàng)目研究方向或目標(biāo)調(diào)整的可行性評(píng)估、研究計(jì)劃滯后風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、同領(lǐng)域研究發(fā)展對(duì)該項(xiàng)目預(yù)期成果價(jià)值的影響評(píng)估等[3]，根據(jù)評(píng)估結(jié)果決定是否應(yīng)調(diào)整資源分配、調(diào)整研究方向等，避免低效化項(xiàng)目持續(xù)占用關(guān)鍵資源。

3.2.4 制定明確的成果轉(zhuǎn)化內(nèi)部管理制度

管理部門應(yīng)在立項(xiàng)后第一時(shí)間構(gòu)建科研部門與生產(chǎn)研發(fā)和技術(shù)服務(wù)部門等實(shí)時(shí)溝通的機(jī)制，提前做好專利申報(bào)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、試產(chǎn)或技術(shù)升級(jí)試點(diǎn)工作準(zhǔn)備，規(guī)避“強(qiáng)立項(xiàng)”管理模式常出現(xiàn)的成果質(zhì)量低、成果轉(zhuǎn)化難等問題，真正讓科研成果及時(shí)轉(zhuǎn)化實(shí)實(shí)在在的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值[4]。

3.3 建立基于全過程評(píng)審的項(xiàng)目內(nèi)控制度

在科研項(xiàng)目精細(xì)化過程管理實(shí)踐中最核心的工作仍是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目質(zhì)量控制，上述精細(xì)化管理策略雖然能夠規(guī)避以往項(xiàng)目實(shí)施過程管理不到位的問題，但這一管理模式也高度依賴評(píng)估與監(jiān)督方案的有效性，評(píng)審結(jié)果利用率低時(shí)也會(huì)導(dǎo)致過程管理虛化等問題[5-6]。針對(duì)此類問題，國有企業(yè)需要進(jìn)一步加強(qiáng)科研項(xiàng)目全過程評(píng)審制度建設(shè)，除嚴(yán)格執(zhí)行基本的評(píng)審制度和流程外，還應(yīng)加強(qiáng)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的動(dòng)態(tài)改進(jìn)、評(píng)審程序的持續(xù)優(yōu)化、面向科研團(tuán)隊(duì)的評(píng)審結(jié)果實(shí)時(shí)反饋等，充分發(fā)揮專家評(píng)審團(tuán)隊(duì)的保障功能，對(duì)不確定性的科研過程進(jìn)行可量化的、標(biāo)準(zhǔn)化的管理，從而提高項(xiàng)目推進(jìn)效率和成果質(zhì)量。

4 ?結(jié)語

總體而言，當(dāng)前國企科研項(xiàng)目并行和復(fù)雜化的情況比較普遍，傳統(tǒng)項(xiàng)目管理對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程的管理不夠全面。建議國有企業(yè)借鑒西方發(fā)達(dá)國家的項(xiàng)目精細(xì)化過程管理思想，在強(qiáng)化管理、研究和服務(wù)主體凝聚力的基礎(chǔ)上創(chuàng)新科研過程規(guī)范化管理手段，提高科研效率和質(zhì)量。

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