專利創(chuàng)造視角下貴州知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)研究

馮桂鳳 孫 智

(1.貴州師范學(xué)院 科研處，貴州 貴陽 550018; 2.貴州師范大學(xué) 知識產(chǎn)權(quán)中心，貴州 貴陽 550001)

0 引言

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。黨的十九大報(bào)告明確提出，我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。新時(shí)代背景下，積極倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用，是加快建設(shè)創(chuàng)新型國家、貫徹新發(fā)展理念和建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的必然要求，是推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動力變革，不斷增強(qiáng)我國經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新力和核心競爭力的重要舉措。知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、加快建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要組成部分。為推動貴州知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)，2006年8月，貴州省人民政府發(fā)布了《貴州省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要(2006-2015)》，提出實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要性和緊迫性，并對相關(guān)工作做了具體部署和落實(shí)。2017年11月，貴州省人民政府進(jìn)一步發(fā)布了《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)的實(shí)施意見》，明確提出要結(jié)合貴州實(shí)際，采取一系列有效措施，加大政策支持力度，進(jìn)一步提升全省知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力、加快知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用、嚴(yán)格知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，加快建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省。2019年4月，貴州省人民政府知識產(chǎn)權(quán)辦公會議制度辦公室還印發(fā)了《2019年知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)推進(jìn)計(jì)劃》。截至目前，貴州知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展取得很大成就，知識創(chuàng)新引領(lǐng)全省經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型發(fā)展成效顯著，知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)穩(wěn)步向前推進(jìn)。

1 基于專利指標(biāo)的貴州知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力評價(jià)

創(chuàng)造是一切知識產(chǎn)權(quán)活動的初始開端，創(chuàng)造力是彰顯知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值的首要因素，是支撐知識產(chǎn)權(quán)全鏈條發(fā)展乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型升級的源頭活水[1]。知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)離不開高質(zhì)量的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造?？梢哉f，省域知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力是決定知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)的基礎(chǔ)性環(huán)節(jié)。衡量一個(gè)省的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力，具體可以從省內(nèi)創(chuàng)新主體(包括各類企業(yè)、高校以及科研院所等)的知識產(chǎn)權(quán)(包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)以及商業(yè)秘密等)的擁有量及質(zhì)量等指標(biāo)進(jìn)行綜合判斷。其中，專利作為最新、最有生命力的技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)晶，是衡量自主創(chuàng)新能力的一個(gè)可量化的重要維度[2]。當(dāng)前，加快推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)，專利發(fā)展居于十分重要的地位。2006年《貴州省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要(2006-2015)》提出，要實(shí)現(xiàn)專利申請量和授權(quán)量年均增幅達(dá)到15%。到2015年，發(fā)明專利在三種專利申請中比例達(dá)到35%；職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請達(dá)到60%；向國外申請專利取得較大突破。到2015年，優(yōu)勢原材料產(chǎn)業(yè)、特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和科技發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域的專利申請量和授權(quán)量增幅接近或達(dá)到全國平均水平。2017年省人民政府《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)的實(shí)施意見》進(jìn)一步提出，支持利用專利技術(shù)情報(bào)再創(chuàng)新，進(jìn)行專利創(chuàng)業(yè)和專利二次開發(fā)。到2020年，每萬人發(fā)明專利擁有量達(dá)到3件。2019年省人民政府知識產(chǎn)權(quán)辦公會議制度辦公室印發(fā)的《2019年知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)推進(jìn)計(jì)劃》提出，應(yīng)完善專利信息公共服務(wù)平臺，支持利用專利技術(shù)情報(bào)再創(chuàng)新，要實(shí)現(xiàn)全省每萬人發(fā)明專利擁有量達(dá)到2.9件，發(fā)揮企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中的主體作用，企業(yè)發(fā)明專利擁有量占全省發(fā)明專利總量比重達(dá)60%以上。發(fā)展至今，貴州省專利(包括發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利)創(chuàng)造能力已經(jīng)取得了比較大的突破。

1.1 專利申請、授權(quán)及有效專利概況

專利用于保護(hù)最新的發(fā)明創(chuàng)造，專利擁有量被認(rèn)為是評價(jià)創(chuàng)新活動的一項(xiàng)重要指標(biāo)。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2006-2018年，貴州省的專利申請狀況、專利申請授權(quán)狀況和專利有效狀況等各項(xiàng)指標(biāo)均呈現(xiàn)出逐年增長的態(tài)勢(見圖1)。

圖1 貴州專利申請、授權(quán)及有效專利情況(2006-2018年)

圖1顯示，2018年貴州省的專利申請量、授權(quán)量以及有效專利量，分別是2006年的17倍、15倍和18倍。由此看到，近年來貴州省在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的投入以及科技成果(尤其是有效專利等)的擁有量增長趨勢是十分明顯的，這為推動貴州知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)起到了非常大的引領(lǐng)和促進(jìn)作用。比如，2006年度貴州省的有效專利只有3 073件，到2018年度已經(jīng)達(dá)到55 444件。從2009年起，貴州省的專利申請量和授權(quán)量年均增幅均大大超過15%。到2015年，貴州省的發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利的申請量分別為6 749件、7 706件和2 209件，發(fā)明專利申請量在三種專利申請中的比重達(dá)到了40%，大大超過了《貴州省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要(2006-2015)》確定的30%的增長目標(biāo)。截至2018年，貴州省的年度專利申請量和授權(quán)量更是分別達(dá)到了44 508件和19 456件，專利事業(yè)發(fā)展引領(lǐng)全省科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，助推貴州知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)的成效顯著。

1.2 專利申請分析

1.2.1 專利類型構(gòu)成

根據(jù)我國《專利法》的規(guī)定，專利具體包括發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利三種類型。其中，發(fā)明專利和實(shí)用新型專利保護(hù)新的技術(shù)方案，外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)新的設(shè)計(jì)方案。發(fā)明專利包括產(chǎn)品專利和方法專利。發(fā)明專利權(quán)取得需要經(jīng)過嚴(yán)格的實(shí)質(zhì)審查程序，其權(quán)利保護(hù)期限為自申請日起20年。實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利均僅涉及產(chǎn)品專利。實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的取得不需要經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查，相關(guān)申請經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，國務(wù)院專利行政部門將依法授予實(shí)用新型專利權(quán)或外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)，其中，實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)期 為自申請日起10年。2020年新修訂 的《專利法》規(guī)定，外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)期為自申請日起15年。從專利權(quán)價(jià)值評估的角度來看，專利類型及其效力強(qiáng)度對專利權(quán)的價(jià)值有很大的影響。一般而言，由于發(fā)明專利受法律保護(hù)的程度較高和保護(hù)期限較長，其價(jià)值自然較高，實(shí)用新型專利與發(fā)明專利有類似之處，但由于實(shí)用新型專利受法律保護(hù)的程度較低和保護(hù)期限較短，其價(jià)值一般要低于同類的發(fā)明專利；在正常情況下，發(fā)明專利的價(jià)值高于實(shí)用新型專利，實(shí)用新型專利的價(jià)值高于外觀設(shè)計(jì)專利[3]?；诖?，從三種類型專利的申請情況及其占比，可以比較直觀地看出一個(gè)國家、地區(qū)或企業(yè)的研發(fā)實(shí)力和創(chuàng)新能力，也可以反映出省域的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)的實(shí)際動態(tài)。

在專利類型構(gòu)成方面，近年來貴州省積極引導(dǎo)和激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造，三種類型專利申請量均呈逐步增長態(tài)勢，尤其是發(fā)明專利和實(shí)用新型專利申請?jiān)鲩L態(tài)勢表現(xiàn)十分明顯(見圖2)。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，相比2006年的發(fā)明專利申請量(923件)和實(shí)用新型專利申請量(1 220件)，貴州省2018年度的申請量分別達(dá)到了14 992件(發(fā)明專利申請量)、25 577件(實(shí)用新型專利申請量)，分別是2006年的16.2倍和20.9倍。統(tǒng)計(jì)顯示，2006-2018年，貴州省三種專利申請的實(shí)際占比中，實(shí)用新型專利申請量均是最大的。

圖2 貴州省三種專利申請情況(2006-2018年)

1.2.2 專利申請人構(gòu)成

通過對不同對象的申請人構(gòu)成分析，可以明晰創(chuàng)新者身份組成，辨識創(chuàng)新主體[4]。目前，我國國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的年度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)基于申請人構(gòu)成的不同，將國內(nèi)專利申請劃分為職務(wù)和非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請。其中，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請人的構(gòu)成又被進(jìn)一步劃分為大專院校、科研單位、企業(yè)和機(jī)關(guān)團(tuán)體等四種基本類型。

根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2006年貴州省的職務(wù)、非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請受理量分別是1 403件(52.5%)和1 271件(47.5%)，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請的主體分布表現(xiàn)為：大專院校72件(5.1%)，科研單位438件(31.2%)，企業(yè)878件(62.6%)，機(jī)關(guān)團(tuán)體15件(1.1%)。到2018年，貴州省的職務(wù)、非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請量分別達(dá)到了31 867件(71.6%)和12 641件(28.4%)。全省職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請量占2018年度全省專利申請總量(44508件)的72%，是2006年的23倍。2018年職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請的主體分布表現(xiàn)為：大專院校6 490件(20.4%)，科研單位671件(2.1%)，企業(yè)20 599件(64.6%)，機(jī)關(guān)團(tuán)體4 107件(12.9%)。通過比較2006年和2018年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以看出，企業(yè)和科研院所是貴州科技創(chuàng)新的兩支主力軍，特別是企業(yè)一直是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請、引領(lǐng)全省科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心力量。近年來，省內(nèi)大專院校的專利申請量增長比較明顯，成為企業(yè)之外的另一支重要?jiǎng)?chuàng)新主體，而科研單位的創(chuàng)新能力則表現(xiàn)不足。

1.2.3 涉外專利申請

全球化背景下，在其他國家和地區(qū)積極申請專利，包括提出PCT申請，在海外尋求專利保護(hù)的布局，是創(chuàng)新型企業(yè)積極走出去、拓展海外市場的一項(xiàng)十分重要戰(zhàn)略部署，同時(shí)也是企業(yè)的綜合實(shí)力，特別是在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的科技創(chuàng)新能力和市場競爭力的重要體現(xiàn)，更是企業(yè)積極發(fā)展對外貿(mào)易、科學(xué)合理應(yīng)對海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的一項(xiàng)關(guān)鍵步驟。

從省內(nèi)創(chuàng)新主體(尤其是企業(yè)等)在其他國家和地區(qū)申請專利(包括PCT申請)的情況，可以看出一個(gè)國家和地區(qū)的相關(guān)市場主體融入國際市場、參與國際競爭的基本樣態(tài)。以PCT申請為例，根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2006-2015年，貴州省的創(chuàng)新主體提出PCT申請呈現(xiàn)不斷增長的態(tài)勢(見圖3)。2015年貴州省PCT申請已達(dá)38件，盡管數(shù)量仍然很少，但相比2006年的情況(只有1件PCT申請)已經(jīng)取得了很大的突破。

1.3 專利授權(quán)及有效專利分析

1.3.1 三種專利授權(quán)

根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2006-2018年，貴州省專利申請的授權(quán)量同樣保持了不斷增長的良好態(tài)勢(見圖4)。2018年，貴州省三種專利授權(quán)量分別達(dá)到2 081件(發(fā)明專利授權(quán)量)、13 980件(實(shí)用新型專利授權(quán)量)和3 395件(外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)量)，分別是2006年的11倍、16倍和12倍。其中，2018年職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利授權(quán)量達(dá)到了14 942件，是2006年(697件)的21倍。2018年全省職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利授權(quán)量的主體分布表現(xiàn)為：大專院校2 883件(19.3%)，科研單位375件(2.5%)，企業(yè)10 473件(70.1%)，機(jī)關(guān)團(tuán)體1 211件(8.1%)；2018年全省職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利授權(quán)量中三種專利的占比分別為：職務(wù)發(fā)明專利授權(quán)量1 961件(13.1%)，職務(wù)實(shí)用新型專利授權(quán)量10 829件(72.5%)，職務(wù)外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)量2 152件(14.4%)。2006-2018年，在貴州省三種專利申請授權(quán)占比中，實(shí)用新型專利申請授權(quán)量同樣也是最大的，增長態(tài)勢和幅度也是最為明顯的。

圖3 貴州省向港澳臺地區(qū)及國外申請專利(PCT申請)情況(2006-2015年)

圖4 貴州省三種專利申請授權(quán)情況(2006-2018年)

1.3.2 有效專利擁有量

根據(jù)我國《專利法》的規(guī)定，只有有效專利才受法律保護(hù)。在三種專利類型當(dāng)中，實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利的授權(quán)由于不需要經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查程序，其權(quán)利的取得相對容易，權(quán)利的有效性和穩(wěn)定性相對較低；而發(fā)明專利的授予由于需要經(jīng)過嚴(yán)格的實(shí)質(zhì)審查，原則上其權(quán)利的有效性和穩(wěn)定性相對而言要更高一些。所以，有效專利(特別是有效發(fā)明專利)的數(shù)量對專利綜合實(shí)力和科技經(jīng)濟(jì)競爭力的評定更加具有權(quán)威性和說服力[5]，也更能反映出專利質(zhì)量和一個(gè)國家、地區(qū)以及某一產(chǎn)業(yè)企業(yè)比較真實(shí)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力。

統(tǒng)計(jì)顯示，2018年貴州省有效專利擁有量達(dá)到了55 444件，同比增長28.8%，是2006年的18倍。有效專利中三種專利的具體分布為：有效發(fā)明專利10 099件，有效實(shí)用新型專利36 698件，有效外觀設(shè)計(jì)專利8 647件。根據(jù)貴州省人民政府知識產(chǎn)權(quán)辦公會議辦公室2019年5月發(fā)布的白皮書《2018年貴州省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與發(fā)展?fàn)顩r》公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2018年貴州省的有效發(fā)明專利擁有量首次突破1萬件，在共計(jì)10 099件年度有效發(fā)明專利當(dāng)中，大數(shù)據(jù)領(lǐng)域有效發(fā)明專利達(dá)到了1 046件，占總量的10.36%[6]。根據(jù)貴州省知識產(chǎn)權(quán)局最新公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2019年上半年，貴州省每萬人有效發(fā)明專利擁有量已達(dá)到3.01件，提前完成了貴州省人民政府《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)的實(shí)施意見》中規(guī)定的每萬人有效發(fā)明專利擁有量3件的目標(biāo)任務(wù)[7]。

近年來，貴州省專利申請量和授權(quán)量等數(shù)據(jù)指標(biāo)的穩(wěn)步增長，充分顯示出了全省知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力在快速提升，為貴州知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)戰(zhàn)略的穩(wěn)步推進(jìn)貢獻(xiàn)了重要力量。

2 貴州知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)存在的問題

近年來貴州省專利擁有量的穩(wěn)步增長，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力的持續(xù)躍升，與省內(nèi)相關(guān)層面，包括省委省政府以及地方各級政府部門、市場主體(企業(yè))、產(chǎn)業(yè)協(xié)會、高校及科研院所等日益重視科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)以及運(yùn)用是密不可分的。在貴州專利事業(yè)發(fā)展取得了較大成績、專利支撐科技創(chuàng)新初見成效的同時(shí)，也還應(yīng)當(dāng)看到，目前貴州專利事業(yè)發(fā)展仍然存在一些比較突出的問題，專利創(chuàng)造助推知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)仍然存在諸多不足，亟待進(jìn)一步研究改進(jìn)和完善，具體包括但不限于下列幾個(gè)方面。

2.1 專利擁有量“少而不優(yōu)”“小而不強(qiáng)”

與國內(nèi)發(fā)達(dá)地區(qū)以及周邊省市相比，目前貴州省專利發(fā)展水平仍然較為落后。比如，在發(fā)明專利申請量、授權(quán)量以及發(fā)明專利有效量等方面，貴州省與排名靠前的發(fā)達(dá)省市(如北京、上海、廣東、江蘇等)的差距依然十分巨大，即便與周邊省市(如四川、重慶等)相比較，也較為落后。

首先，在專利申請量方面，根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2018年中國專利申請量已經(jīng)增長至432.3萬件，其中，發(fā)明專利申請量達(dá)到154.2萬件。從全國范圍各省市的發(fā)展情況來看，自2017年起，廣東省超越了江蘇省，成為我國年度專利申請量最大的省份。以2018年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為例，全國排名第一的廣東省2018年的專利申請量為793 819件，是貴州省的17.8倍。同時(shí)，四川省和重慶市2018年的專利申請量分別為152 987件和72 121件，也分別是貴州省的3.4倍和1.6倍(見圖5)。

圖5 貴州省與國內(nèi)發(fā)達(dá)省市及周邊省市專利申請量比較(2014-2018年)

其次，在專利授權(quán)量方面，同樣以2018年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為例，廣東省自2016年起就超越了江蘇省，成為我國年度專利授權(quán)量最大的省份。全國排名第一的廣東省2018年專利授權(quán)量為478 082件，是貴州省的17.8倍。同時(shí)，四川省和重慶市2018年的專利授權(quán)量分別為87 372件和45 688件，分別是貴州省的4.5倍和2.4倍(見圖6)。另外，根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，從1985年至今，貴州省總累計(jì)專利授權(quán)量還僅僅只有101 608件，相比而言，其僅僅只占到廣東省(251 7747件)的0.4個(gè)百分點(diǎn)。

圖6 貴州省與國內(nèi)發(fā)達(dá)省市及周邊省市專利授權(quán)量比較(2014-2018年)

第三，在有效專利擁有量方面，2018年貴州省有效專利擁有量為55 444件。其中，有效發(fā)明專利擁有量為10 099件，相比而言，僅僅只占到廣東省的4個(gè)百分點(diǎn)，同時(shí)，也只有重慶市的1/3(見圖7)。

圖7 貴州省與國內(nèi)發(fā)達(dá)省市及周邊省市2018年有效專利量比較

綜上所述，貴州省的專利發(fā)展還處在一個(gè)比較低的水平，還遠(yuǎn)遠(yuǎn)地落后于其他發(fā)達(dá)省市及周邊省市，目前全省的專利創(chuàng)造能力還有待進(jìn)一步培育和提升。與我國現(xiàn)階段專利發(fā)展的整體情況，也即專利數(shù)量“多而不優(yōu)、大而不強(qiáng)”的現(xiàn)狀有所差別的是，目前貴州省專利擁有狀況不僅“少而不優(yōu)”，而且“小而不強(qiáng)”。

2.2 高價(jià)值專利擁有量較少

從全國范圍來看，不僅貴州省在專利“量”的層面占比還較小，有待大力突破；而且在專利“質(zhì)”的問題上，尤其是高價(jià)值專利等，影響也甚為低微，有待進(jìn)一步提升。

相關(guān)數(shù)據(jù)顯示：一是現(xiàn)階段貴州省有效專利擁有量還主要依靠專利法律效力穩(wěn)定性較低的實(shí)用新型專利在支撐，有效發(fā)明專利擁有量占比較少。以2018年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為例，2018年全省有效實(shí)用新型專利擁有量為36 698件，占2018年有效專利擁有量的66.2%；有效發(fā)明專利擁有量為10 099件，僅占2018年有效專利擁有量的18.2%。統(tǒng)計(jì)顯示，2018年全國有效發(fā)明專利擁有量為166 2269件，貴州省有效發(fā)明專利擁有量僅僅只占全國的0.6個(gè)百分點(diǎn)。二是貴州省每萬人發(fā)明專利擁有量很小。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2019年上半年，貴州省每萬人有效發(fā)明專利擁有量已達(dá)3.01件，但是2018年全國(不含港澳臺)每萬人發(fā)明專利擁有量已達(dá)到11.5件，貴州相比全國的平均數(shù)，還有較長的距離。三是涉外專利申請方面，根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)發(fā)布的報(bào)告顯示，2019年通過PCT途徑提交的國際專利申請量為26.58萬件，其中，中國在PCT框架下提交的專利申請為58 990件，超過美國57 840件，成為提交國際專利申請最多的國家[8]。是否提交PCT申請，一定程度上可以看出專利的質(zhì)量，尤其是該技術(shù)產(chǎn)品的國際競爭力。然而，在2019年我國龐大的PCT申請量中，貴州省申請PCT專利僅僅只有48件[9]。由此顯示，貴州高價(jià)值專利擁有量的不足，背后折射出了貴州知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力與發(fā)達(dá)省市還存在較大差距。

2.3 省內(nèi)各地區(qū)之間發(fā)展不平衡

整體是由部分構(gòu)成的。貴州知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)的穩(wěn)步推進(jìn)，離不開全省各地區(qū)各相關(guān)領(lǐng)域的協(xié)同發(fā)展和協(xié)力推動。然而，從目前的情況來看，貴州省內(nèi)各地區(qū)之間，在專利事業(yè)發(fā)展方面還存在較大不平衡等問題，一定程度上影響了知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)的整體成效。

根據(jù)《2018年貴州省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與發(fā)展?fàn)顩r》的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示(見表1和表2)，貴陽市作為貴州省的省會城市，無論是2018年度專利申請量(17 850件)、授權(quán)量(9 113件)，還是有效發(fā)明專利擁有量(6 151件)，均名列全省第一，并且在全省相應(yīng)指標(biāo)中的占比分別為40.1%、46.8%和69.9%。經(jīng)濟(jì)總量僅次于貴陽市的遵義市各項(xiàng)專利指標(biāo)均名列全省第二，其中2018年度的專利申請量為7 798件、授權(quán)量為3 245件，有效發(fā)明專利擁有量為1 578件。黔東南州2018年度的專利申請量(2 855件)和授權(quán)總量(1 510)名列第三。但是，黔東南州2018年度發(fā)明專利申請量(822件)不及該項(xiàng)指標(biāo)排名第三的安順市(1 069件)和排名第四的黔西南州(920件)；其該年度的發(fā)明專利授權(quán)量(78件)不及該項(xiàng)指標(biāo)排名第三的安順市(109件)和排名第四的銅仁市(100件)；其有效專利擁有量不及該項(xiàng)指標(biāo)排名第三的安順市(642件)和排名第四的黔南州(411件)。

表1 2018年貴州省市(州)專利申請情況

從表1和表2可以看出，現(xiàn)階段貴州省科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的中堅(jiān)力量，主要集中在省會城市貴陽，各市(州)之間存在發(fā)展的不平衡性等問題。比如，2018年貴陽市發(fā)明專利申請量達(dá)到了5 749件，而六盤水市只有282件；2018年貴陽市發(fā)明專利授權(quán)量為1 160件，而畢節(jié)市只有27件；2018年貴陽市有效發(fā)明專利擁有量為6 151件，除了貴陽市和遵義市之外，全省其他市(州)的有效專利均沒有超過1 000件，其中畢節(jié)市只有181件，六盤水市也只有234件，黔西南州只有256件。統(tǒng)計(jì)顯示，在2019年全省僅有的48件PCT申請中，貴陽市申請PCT專利為39件，占比達(dá)81.3%；安順市申請PCT專利4件，黔南州申請PCT專利2件，遵義市申請PCT專利1件，銅仁市申請PCT專利1件，黔東南州申請PCT專利1件，六盤水市、畢節(jié)市和黔西南州均為零[10]。

貴州省內(nèi)各地區(qū)之間專利發(fā)展的不平衡性，部分地州市知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力的明顯不足，以及與發(fā)達(dá)及周邊省市相比，現(xiàn)階段全省知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力(尤其在專利創(chuàng)造力等方面)相對薄弱，一定程度制約了貴州知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)的推進(jìn)進(jìn)程。

表2 2018年貴州省市(州)專利授權(quán)及有效發(fā)明專利情況

3 推動貴州知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)的建議

基于當(dāng)前貴州知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力的相對薄弱，尤其是專利擁有量“少而不優(yōu)、小而不強(qiáng)”的特殊省情，為了促進(jìn)貴州省專利創(chuàng)造指標(biāo)的“量質(zhì)齊升”，即在推動貴州專利創(chuàng)造指數(shù)合理增長的同時(shí)，同步實(shí)現(xiàn)貴州高價(jià)值專利擁有量的快速提升，以此更好地助力貴州知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)，結(jié)合實(shí)際，本文提出以下幾點(diǎn)建議。

3.1 強(qiáng)化政策引導(dǎo)和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展

近年來，為了培育和提升包括專利在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力，加快推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)，貴州省已經(jīng)密集出臺了一系列比較有針對性的政策措施。比如，2017年貴州省人民政府出臺的《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)的實(shí)施意見》，明確提出了提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力的三個(gè)要點(diǎn)，即發(fā)揮企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中的主體作用，發(fā)揮高校、科研院所在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中的重要作用，以及完善知識產(chǎn)權(quán)登記和申請注冊機(jī)制。同時(shí)，為貫徹落實(shí)貴州省人民政府《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)的實(shí)施意見》，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，推動創(chuàng)新成果申請專利保護(hù)，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用，規(guī)范全省專利資助工作，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會健康發(fā)展，2018年貴州省科技廳(省知識產(chǎn)權(quán)局)、省財(cái)政廳根據(jù)工作實(shí)際和專利事業(yè)發(fā)展的需要對原來的《貴州省專利申請資助管理辦法》進(jìn)行了必要的調(diào)整和修改。2019年3月，貴州省市場監(jiān)管局(省知識產(chǎn)權(quán)局)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省戰(zhàn)略小組召開第一次會議，提出了應(yīng)進(jìn)一步提高知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造質(zhì)量和運(yùn)用效益。2019年4月，貴州省知識產(chǎn)權(quán)局出臺了《2019年知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)推進(jìn)計(jì)劃》。這一系列政策指導(dǎo)措施，有力地保障和推動貴州知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力的持續(xù)提升和知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)實(shí)施。

但結(jié)合貴州專利創(chuàng)造存在的實(shí)際問題，除了需要加快上述相關(guān)政策的貫徹落實(shí)，一方面，還有必要進(jìn)一步健全和完善相關(guān)的政策措施，特別是需要強(qiáng)化區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，加大對專利創(chuàng)造能力不足的地州市的政策扶持和引導(dǎo)力度，協(xié)調(diào)推動全省各地州市的專利事業(yè)發(fā)展，努力縮小與發(fā)達(dá)地區(qū)的差距；另一方面，結(jié)合現(xiàn)有政策措施，還有必要進(jìn)一步健全和完善貴州省的專利資助政策和獎(jiǎng)勵(lì)體系。通過完善專利獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，比如獎(jiǎng)勵(lì)指標(biāo)體系構(gòu)建應(yīng)積極向發(fā)明專利領(lǐng)域傾斜等，進(jìn)一步激發(fā)省內(nèi)研發(fā)人員的創(chuàng)造積極性，以此推動貴州專利創(chuàng)造水平(尤其是發(fā)明專利)的“量質(zhì)齊升”。

3.2 強(qiáng)化優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的專利創(chuàng)造能力提升

為了進(jìn)一步提升全省的專利創(chuàng)造能力，2017年貴州省人民政府出臺的《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)的實(shí)施意見》提出，一方面，要發(fā)揮企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中的主體作用，支持利用專利技術(shù)情報(bào)再創(chuàng)新，進(jìn)行專利創(chuàng)業(yè)和專利二次開發(fā)，深入實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)、示范企業(yè)培育和中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)工程，打造一批創(chuàng)新能力強(qiáng)、知識產(chǎn)權(quán)競爭優(yōu)勢明顯的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)；另一方面，還要積極發(fā)揮高校、科研院所等在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中的重要作用，鼓勵(lì)高校、科研院所等面向戰(zhàn)略需求和未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展，大力推進(jìn)原始創(chuàng)新，努力在科學(xué)技術(shù)前沿領(lǐng)域獲取具有戰(zhàn)略儲備價(jià)值的知識產(chǎn)權(quán)，支持高校、科研院所針對制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)瓶頸，與企業(yè)開展協(xié)同創(chuàng)新、集成攻關(guān)，突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大關(guān)鍵技術(shù)，創(chuàng)造一批支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)。將知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運(yùn)用納入到高校、科研院所的職稱評定指標(biāo)體系。

從目前來看，企業(yè)、高校和科研院所是貴州專利創(chuàng)造的主要力量。相關(guān)政策指導(dǎo)具有高度的實(shí)操性和針對性，應(yīng)加快推進(jìn)和落實(shí)。由于近年來省內(nèi)科研院所在專利創(chuàng)造方面的欠佳表現(xiàn)，應(yīng)加強(qiáng)能力建設(shè)和政策支持。比如，應(yīng)加強(qiáng)省級創(chuàng)新體系建設(shè)，強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量，深化科技體制改革，盡快健全以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系。一方面，應(yīng)加強(qiáng)對中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進(jìn)科技成果專利轉(zhuǎn)化。另一方面，還應(yīng)突出著眼于特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)層面的科技創(chuàng)新和專利創(chuàng)造能力提升。

根據(jù)最新的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2019年全省有效發(fā)明專利達(dá)11 218件。按國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)(門類)劃分，制造業(yè)9 897件，占全省有效發(fā)明專利88.2%；農(nóng)、林、牧、漁業(yè)845件，占全省有效發(fā)明專利7.5%；采礦業(yè)384件，占全省有效發(fā)明專利3.4%；信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)63件，占全省有效發(fā)明專利0.6%；建筑業(yè)23件，占全省有效發(fā)明專利0.2%；電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)6件，占全省有效發(fā)明專利0.1%[11]?？梢钥吹?，目前貴州省專利創(chuàng)造力量還主要集中在傳統(tǒng)制造業(yè)領(lǐng)域，地方特色產(chǎn)業(yè)和信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的有效發(fā)明專利擁有量的占比很小。為推動貴州經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展，近年來貴州省作出了振興“十大千億級工業(yè)產(chǎn)業(yè)”的重大決策部署，推動相關(guān)產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步發(fā)展壯大。2019年貴州省進(jìn)一步明確茶、食用菌、蔬菜、生態(tài)畜牧、石斛、水果、竹、中藥材、刺梨、生態(tài)漁業(yè)、油茶、辣椒等12個(gè)特色產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃。知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，任何產(chǎn)業(yè)發(fā)展、創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)鏈的延伸，專利問題都至關(guān)重要，尤其對于科技含量較高的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域更是如此[12]。為更好地保障和推動貴州優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，應(yīng)積極引導(dǎo)和鼓勵(lì)相關(guān)特色產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)鏈延伸，強(qiáng)化專利創(chuàng)造能力提升，充分借助專利的力量，包括合理運(yùn)用發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利，為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和做大做強(qiáng)保駕護(hù)航。同時(shí)，還應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的專利創(chuàng)造能力提升，比如通過更有力的政策措施提升大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的專利創(chuàng)造能力等，以此協(xié)力推動貴州知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)的健步前行。

3.3 注重高價(jià)值專利培育

黨的十九大報(bào)告指出，我國經(jīng)濟(jì)體系已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，當(dāng)前正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動力的攻關(guān)期。因此，創(chuàng)新發(fā)展已成為我國現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)不可或缺的基本理念和行動遵循。國家層面也已明確提出，要加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，把創(chuàng)新作為引領(lǐng)發(fā)展的第一動力。知識產(chǎn)權(quán)特別是專利，是產(chǎn)權(quán)化的創(chuàng)新成果，是激勵(lì)創(chuàng)新的基本保障。加快推進(jìn)創(chuàng)新型國家建設(shè)和知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)，對國家層面、地方層面乃至某一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的科技創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量均提出了更高的要求。特別是對于企業(yè)而言，在未來的市場競爭中，專利尤其是高價(jià)值專利的重要性將會更加突出。2016 年底，國家知識產(chǎn)權(quán)局已開始實(shí)施專利質(zhì)量提升工程，明確提出要以“高水平創(chuàng)造、高質(zhì)量申請、高效率審查、高效益運(yùn)用”為目標(biāo)，全面促進(jìn)專利創(chuàng)造、申請、代理、審查、保護(hù)和運(yùn)用的全鏈條各環(huán)節(jié)的質(zhì)量提升，加快高價(jià)值專利的培育。2020年1月，在北京召開的“‘中國專利40年’座談會”提出，圍繞知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，要牢牢把握高質(zhì)量發(fā)展這個(gè)時(shí)代主題，培育更多高價(jià)值核心專利，為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供更加有力的技術(shù)供給[13]。

響應(yīng)國家戰(zhàn)略號召，結(jié)合省情，推動貴州省經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展，貴州省級層面積極提出了建設(shè)創(chuàng)新型省份和加快推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)的新發(fā)展理念和戰(zhàn)略部署行動。為了能夠更好地順應(yīng)新時(shí)代步伐，積極迎接和應(yīng)對新一輪科技變革和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，充分發(fā)揮現(xiàn)代科技手段改造貴州省傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、扶持地方特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，除了需要采取一系列政策措施推動專利創(chuàng)造能力提升，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)專利擁有量指標(biāo)并取得新突破，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)更加注重高價(jià)值專利的挖掘和培育，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)專利數(shù)量增長和質(zhì)量提升的齊頭并進(jìn)。助推貴州科技創(chuàng)新、加快建設(shè)創(chuàng)新型省份和推動知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)，促進(jìn)貴州經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展。