世界一流學(xué)科評價與中國一流學(xué)科建設(shè)路徑
——基于國際學(xué)科評價體系與建設(shè)經(jīng)驗

張 濤，孫長青

(1.河南師范大學(xué)，河南 新鄉(xiāng) 453007；2.鄭州大學(xué)，河南 鄭州 450001)

2015年10月，國務(wù)院發(fā)布《統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，明確了到21世紀(jì)中葉，我國一流大學(xué)和一流學(xué)科(以下簡稱“雙一流”)的數(shù)量和質(zhì)量都要位居世界前列的總體要求和建設(shè)任務(wù)。自此，統(tǒng)籌推進建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科上升為國家高等教育發(fā)展的重大戰(zhàn)略(1)統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案的通知，http://www.moe.gov.cn/jyb_xxgk/moe_1777/moe_1778/201511/t20151105_217823.html，2015年10月24日。2017年1月，教育部、發(fā)改委和財政部等聯(lián)合下發(fā)了《統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實施辦法(暫行)》(以下簡稱《實施辦法》)，明確了“雙一流”建設(shè)的工作流程、遴選條件、管理方式和組織實施方略，為“雙一流”建設(shè)確定了實施藍圖(2)統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實施辦法(暫行)，http://www.gov.cn/xinwen/2017-01/27/content_5163903.htm#1，2017年1月24日。。2018年9月，習(xí)近平總書記在全國教育大會上進一步強調(diào)，要加快“雙一流”建設(shè)步伐，推動高等教育與時代同向同行，實現(xiàn)由高等教育大國到高等教育強國的劃時代性跨越。建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科對中國不斷深化高等教育體制改革、推動國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、提高國家核心競爭力具有重要意義。

《實施辦法》中對一流學(xué)科的定義是：在有影響力的第三方評價中排名靠前，或者國家急需、在地區(qū)或行業(yè)有重大影響、學(xué)科優(yōu)勢突出、具有不可替代性的國內(nèi)外前沿高水平學(xué)科。一流學(xué)科是一流大學(xué)的重要標(biāo)志，學(xué)科發(fā)展是高等教育內(nèi)涵式發(fā)展建設(shè)的基礎(chǔ)，也是大學(xué)教學(xué)、科學(xué)研究和人才培養(yǎng)工作的結(jié)合點(3)蔡三發(fā),任士雷,王倩：《“雙一流”建設(shè)背景下學(xué)科可持續(xù)發(fā)展度評價指標(biāo)體系構(gòu)建》，《復(fù)旦教育論壇》，2020年第2期。。中國一流學(xué)科建設(shè)的出發(fā)點和實質(zhì)，不應(yīng)該僅僅體現(xiàn)在匯聚一流師資隊伍、培養(yǎng)一流學(xué)生、產(chǎn)出一流研究成果等若干“顯性”指標(biāo)的趕超上，更應(yīng)該是支持國家創(chuàng)新戰(zhàn)略、實現(xiàn)民族全面復(fù)興和“兩個一百年”奮斗目標(biāo)的堅強基石。一流學(xué)科建設(shè)的關(guān)鍵點不僅在于彰顯學(xué)科內(nèi)涵、精神氣象和學(xué)術(shù)品質(zhì)，最重要的是要實現(xiàn)“中國特色”和“世界一流”的充分有效結(jié)合。因此，本文基于國際上較為權(quán)威的五大學(xué)科評價指標(biāo)體系，擬通過對比分析世界一流學(xué)科發(fā)展的實踐經(jīng)驗和演進規(guī)律，探究一流學(xué)科建設(shè)的內(nèi)涵和價值訴求，為建設(shè)符合“世界標(biāo)準(zhǔn)”并具有中國特色的一流學(xué)科探索有效路徑。

一、標(biāo)準(zhǔn)回顧：以典型國際學(xué)科評價體系為依據(jù)分析世界一流學(xué)科建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)

學(xué)科評價是高等教育評價中的一個特殊范疇，隨著不同時期學(xué)科內(nèi)涵的沿革而不斷發(fā)展變化，從早期的重視教學(xué)、師資、辦學(xué)條件等逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)槿诤先瞬排囵B(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)等體現(xiàn)大學(xué)職能的綜合性評價。同時，學(xué)科形成的自身特性、組織結(jié)構(gòu)、制度規(guī)則等也決定了學(xué)科評價的多元屬性。目前國際上著名的學(xué)科評價體系主要包括《美國新聞與世界報道》大學(xué)學(xué)科排名(US News & World Report，簡稱USNews)、上海交通大學(xué)學(xué)科排名(Academic Ranking of World Universities，簡稱ARWU)、英國泰晤士高等教育學(xué)科排名(Times Higher Education，簡稱THE)、QS世界大學(xué)學(xué)科排名(QS World University Rankings，簡稱QS)、基本科學(xué)指標(biāo)學(xué)科排名(Essential Science Indicators，簡稱ESI)這五種認可度相對較高的學(xué)科評價體系。

(一)世界一流學(xué)科評價指標(biāo)體系學(xué)科領(lǐng)域比較

表1 世界一流學(xué)科評價指標(biāo)體系學(xué)科領(lǐng)域

世界一流學(xué)科評價指標(biāo)體系在涵蓋學(xué)科方面整體上呈現(xiàn)出越來越精細的趨勢，但不同評價體系有各自不同的分類方法(見表1)。USNews評價指標(biāo)體系分為硬科學(xué)、軟科學(xué)和藝術(shù)與人文3個學(xué)科領(lǐng)域，但其具體學(xué)科的劃分不均衡，硬科學(xué)領(lǐng)域包括16個具體學(xué)科，而藝術(shù)與人文學(xué)科領(lǐng)域只有1個具體學(xué)科；ARWU評價指標(biāo)體系中把自然科學(xué)與數(shù)學(xué)、生命科學(xué)與農(nóng)業(yè)科學(xué)、工程/技術(shù)與計算機、臨床醫(yī)學(xué)與藥學(xué)、社會科學(xué)等5個學(xué)科領(lǐng)域分解為54個具體學(xué)科，分類均勻，內(nèi)在邏輯性更強；THE評價指標(biāo)體系在2016年之前只有物理科學(xué)、生命科學(xué)、臨床與健康、工程及技術(shù)、藝術(shù)與人文、社會科學(xué)等6個學(xué)科領(lǐng)域，之后又陸續(xù)增加計算機科學(xué)、商學(xué)與經(jīng)濟學(xué)、教育學(xué)、心理學(xué)、法學(xué)5個學(xué)科領(lǐng)域，11個學(xué)科領(lǐng)域下設(shè)37個學(xué)科，體現(xiàn)出該指標(biāo)評價體系在人文學(xué)科與自然學(xué)科上結(jié)構(gòu)更趨合理；QS評價指標(biāo)體系在自然科學(xué)、生命科學(xué)與醫(yī)學(xué)、工程與技術(shù)、社會科學(xué)與管理、藝術(shù)與人文5個學(xué)科門類的基礎(chǔ)上，不斷對具體學(xué)科進行更新完善，目前已達到48個學(xué)科；ESI和ARWU都缺少對藝術(shù)與人文學(xué)科領(lǐng)域的細致劃分，對人文社科類學(xué)科適用性有限。根據(jù)學(xué)科分類的不同，各指標(biāo)體系在不同學(xué)科權(quán)重上體現(xiàn)了差異。從學(xué)科差異特性角度，ARWU更為細致，同時考慮了不同學(xué)科領(lǐng)域間和相同領(lǐng)域內(nèi)不同學(xué)科間的權(quán)重差異。從學(xué)科發(fā)展規(guī)律角度來看，不同于ARWU、QS高度分解的方式，USNews、THE、ESI的分類方法更具綜合性和客觀性，更契合實際，充分考慮了學(xué)科間的交叉融合。

(二)世界一流學(xué)科評價指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)及權(quán)重比較

世界一流學(xué)科評價指標(biāo)體系在指標(biāo)設(shè)置上，多采用主觀指標(biāo)與客觀指標(biāo)相結(jié)合的方式，主要包括聲譽指標(biāo)、文獻計量指標(biāo)、教學(xué)和師資水平指標(biāo)、國際化水平指標(biāo)等方面(見表2)。世界一流學(xué)科評價指標(biāo)體系除ARWU和ESI以外，其他評價體系中均納入了一定量主觀定性指標(biāo)，主要是聲譽類指標(biāo)，一般包括教學(xué)聲譽、學(xué)術(shù)聲譽、雇主聲譽等，主觀和客觀指標(biāo)可以互為補充，適用于不便量化評價的項目，有利于更全面地考量學(xué)科的綜合實力和學(xué)術(shù)影響力。在人文科學(xué)、社會科學(xué)領(lǐng)域中聲譽指標(biāo)占比較高，這在QS中體現(xiàn)得尤為明顯，其“藝術(shù)和設(shè)計”與“表演藝術(shù)”學(xué)科的聲譽指標(biāo)高達100%。學(xué)科聲譽是學(xué)科在長期發(fā)展中積淀的結(jié)果，聲譽的塑造不能一蹴而就，要在培養(yǎng)人才、科研水平、國際合作與交流、社會服務(wù)等方面持續(xù)表現(xiàn)優(yōu)異，才能在世界范圍內(nèi)獲得較高聲譽。

各個指標(biāo)體系均在科研產(chǎn)出角度設(shè)置了較大權(quán)重，其中文獻計量是重中之重。但從學(xué)科自身特性的角度來看，各指標(biāo)體系“重產(chǎn)出”的導(dǎo)向高度一致，導(dǎo)致一些學(xué)科在這些指標(biāo)評價體系下失去了自身的特點和優(yōu)勢，例如社會科學(xué)直接為經(jīng)濟社會發(fā)展服務(wù)，決定了其考量指標(biāo)中要突出社會效益及其科研成果轉(zhuǎn)化能力；人文學(xué)科更注重知識的積淀，而其成果的主要體現(xiàn)方式是著作或作品；工科要以解決工程領(lǐng)域的重大現(xiàn)實問題為目標(biāo)，滿足行業(yè)和社會經(jīng)濟發(fā)展需要，但這些方面在指標(biāo)體系內(nèi)容上都有所缺失?？偟膩碚f，各個學(xué)科評價指標(biāo)體系更重視論文質(zhì)量，納入了較多如論文總被引、篇均被引、H指數(shù)、前10%和1%高被引等反映文獻質(zhì)量和影響力的指標(biāo)。ESI中特有的兩個指標(biāo)—全球1%和全球1‰學(xué)科，受到國內(nèi)外各個大學(xué)的青睞，一般認為進入全球1%的學(xué)科為世界高水平學(xué)科，而進入全球1‰的學(xué)科則為世界頂尖學(xué)科，并且這兩個指標(biāo)的衡量標(biāo)準(zhǔn)仍是論文被引頻次。此外，各個指標(biāo)體系在教學(xué)和師資評價方面涉及較少，僅ARWU、THE、QS有所體現(xiàn)，也只有師生比、聲譽調(diào)查等少量指標(biāo)。

表2 世界一流學(xué)科評價指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)及權(quán)重設(shè)置

(三)世界一流學(xué)科評價指標(biāo)體系特點比較

USNews評價體系中，文獻計量類指標(biāo)有11個，數(shù)據(jù)獲取較為便捷，客觀性更強。除全球聲譽調(diào)查指標(biāo)外，創(chuàng)新性地納入了區(qū)域聲譽調(diào)查指標(biāo)。一方面，聲譽指標(biāo)考察更加全面，彌補了客觀性指標(biāo)的不足；另一方面，區(qū)域聲譽調(diào)查指標(biāo)可以考察某學(xué)科對區(qū)域社會經(jīng)濟發(fā)展的貢獻度，體現(xiàn)了大學(xué)及其學(xué)科對社會服務(wù)的功能。同時，國際合作論文數(shù)和國際合作論文指數(shù)指標(biāo)的納入體現(xiàn)了USNews指標(biāo)體系對大學(xué)國際化水平的重視。此外，人文學(xué)科增加了全球聲譽調(diào)查、區(qū)域聲譽調(diào)查指標(biāo)權(quán)重，并新增會議論文和著作兩項指標(biāo)，體現(xiàn)了針對不同學(xué)科進行差異化評價的理念。

ARWU所納入的指標(biāo)均為可量化指標(biāo)，具有可比性強、簡潔明了、計算方便等特點。但相比于其他評價指標(biāo)體系， ARWU是幾個綜合排行榜中唯一未考察人文學(xué)科的評價指標(biāo)體系，另外，心理學(xué)和精神病學(xué)因其多學(xué)科特征也未列入排名。因此，該指標(biāo)體系過于重視自然學(xué)科，重理輕文的特性致使其評價具有一定的偏失。

THE評價體系指標(biāo)設(shè)置較全面客觀，指標(biāo)選取科學(xué)合理，國際可比性強，涵蓋學(xué)科評價的多個方面。在評價內(nèi)容上，它是五個學(xué)科評價體系中唯一直接涉及教學(xué)水平的指標(biāo)體系，并著重強調(diào)了教學(xué)水平指標(biāo)，鼓勵大學(xué)統(tǒng)籌推進科研與教學(xué)工作。整體分析THE評價指標(biāo)，可知其主觀性指標(biāo)較多，因此更有利于世界上已有良好聲譽的綜合性大學(xué)以及名校學(xué)科評價排名。但是，該指標(biāo)體系缺乏科學(xué)的理論論證，內(nèi)在邏輯結(jié)構(gòu)不甚嚴密，如其對論文引用未直接納入到科研指標(biāo)中，應(yīng)用時應(yīng)注意到這一點。

QS是唯一納入雇主評價的學(xué)科評價指標(biāo)體系。雇主評價是反映人才培養(yǎng)質(zhì)量最直接的指標(biāo)，設(shè)立這一指標(biāo)對于學(xué)生選擇學(xué)校或?qū)I(yè)具有一定指導(dǎo)作用。同時，該指標(biāo)體系主觀性較強，指標(biāo)權(quán)重浮動較大，充分考慮了不同學(xué)科的特性，體現(xiàn)了不同學(xué)科考察重點的差異。雖然其涵蓋指標(biāo)條目最少，但涵蓋內(nèi)容較全，三個指標(biāo)分別考察了大學(xué)聲譽、培養(yǎng)質(zhì)量和學(xué)術(shù)水平。

相較于其他學(xué)科評價指標(biāo)體系而言，ESI并不具備評價體系的結(jié)構(gòu)性特征，常被作為單一指標(biāo)用來評價大學(xué)或?qū)W科的學(xué)術(shù)水平。ESI指標(biāo)雖然客觀性強，數(shù)據(jù)具有較強的國際可比性，但由于其數(shù)據(jù)庫僅基于SCIE和SSCI收錄文獻的統(tǒng)計分析結(jié)果，且不包括A&HCI的收錄文獻，導(dǎo)致其更偏向基礎(chǔ)和應(yīng)用學(xué)科，不適用于人文藝術(shù)學(xué)科，對社會科學(xué)的適用性也有很大局限(4)田虎偉，謝金法：《ESI的功能限度》，《上海教育評估研究》， 2017年第1期。。同時，由于ESI不包括著作、專利、研究報告等研究成果的評價，也不涉及對人才培養(yǎng)和社會服務(wù)等方面的直接評價，僅關(guān)注了科研產(chǎn)出水平，所以對學(xué)科的衡量較為片面，不能全面、綜合地反映學(xué)科實力。

二、思想重塑：以國際學(xué)科評價體系為基點反思一流學(xué)科建設(shè)內(nèi)涵

(一)學(xué)科評價指標(biāo)體系存在的問題

1.反映人才培養(yǎng)的指標(biāo)偏少，同質(zhì)化程度較高

人才培養(yǎng)是大學(xué)的根“本”，是大學(xué)最基本的職能，在高等教育發(fā)展過程中絕不能以科研水平來代替教學(xué)水平，更不能忽視人才培養(yǎng)的質(zhì)量，大學(xué)的根本是立德樹人，教育的最終目的是追求學(xué)生的全面發(fā)展。因此，人才培養(yǎng)質(zhì)量是反映學(xué)科水平的重要依據(jù)，同時也是高等教育的起點和歸宿。然而各學(xué)科評價體系反映人才培養(yǎng)方面的指標(biāo)明顯偏少，只有個別指標(biāo)體系設(shè)計了雇主聲譽，能在一定程度上反應(yīng)人才培養(yǎng)質(zhì)量。但是人才培養(yǎng)涉及內(nèi)涵較廣，不僅包括人才的產(chǎn)出，還包括了投入和教育形成性過程。如果只一味追求可量化、可比性強的科研指標(biāo)，而忽略對人才培養(yǎng)方面的考量，必然會造成學(xué)科發(fā)展的同質(zhì)化，還可能導(dǎo)致大學(xué)學(xué)科發(fā)展偏離大學(xué)本質(zhì)的正確軌道。

2.評價標(biāo)準(zhǔn)“重成果輕過程”，功利化導(dǎo)向明顯

指標(biāo)化的評價標(biāo)準(zhǔn)仍然是“重成果輕過程”的評價，并且各學(xué)科評價體系中缺少教育過程性評價指標(biāo)。一方面，造成學(xué)科評價僅注重最終產(chǎn)出指標(biāo)的完成情況，而忽視對中間過程作用達成機制的評價；另一方面，這樣做雖然在短時間內(nèi)會推動學(xué)科的規(guī)?；l(fā)展，促進科研成果 “井噴式”產(chǎn)出，但長期會導(dǎo)致大學(xué)形成“為評價而評價”的惡性生態(tài)循環(huán)，從而忽略學(xué)科建設(shè)中更深層次、更具科學(xué)價值和社會價值的內(nèi)容。此外，若僅按科研產(chǎn)出指標(biāo)辦學(xué)，甚至?xí)?dǎo)致學(xué)科建設(shè)工作出現(xiàn)低質(zhì)量、粗放式重復(fù)。因此，一流學(xué)科評價指標(biāo)體系可以代表世界一流大學(xué)與學(xué)科的某些共性要素，但卻很難體現(xiàn)一流大學(xué)與一流學(xué)科的精神靈魂。

3.指標(biāo)體系的功能限度被放大，容易陷入機械“排名旋渦”

最初建立世界一流學(xué)科評價指標(biāo)體系的主要功能是為學(xué)生提供院校選擇依據(jù)，尋找與世界一流大學(xué)和學(xué)科的差距等。然而近年來，在被教育管理部門和大學(xué)組織應(yīng)用的過程中，出現(xiàn)了將其功能嚴重放大和泛化的傾向，有些教育部門與大學(xué)過于依賴評價指標(biāo)，追求評價結(jié)果。有更甚者，則直接把其當(dāng)作辦學(xué)資源配置和績效考評的工具，在學(xué)科建設(shè)中完全陷入了機械“排名旋渦”，背離了大學(xué)與學(xué)科建設(shè)的初衷，淡化了大學(xué)與學(xué)科發(fā)展的本質(zhì)內(nèi)涵。學(xué)科本身是一個復(fù)雜多元系統(tǒng)，學(xué)科內(nèi)涵是多要素的集合，若僅使用“構(gòu)成論”的思維方式評價學(xué)科水平，可能會忽視一流學(xué)科的整體動態(tài)功能和潛在深層內(nèi)涵。因此，在推進世界一流學(xué)科建設(shè)進程中，大學(xué)要樹立科學(xué)的評價思想，合理審慎地使用評價指標(biāo)。

(二)學(xué)科評價指標(biāo)體系的價值定位

對大學(xué)學(xué)科建設(shè)而言，學(xué)科評價指標(biāo)體系的價值定位與學(xué)科建設(shè)的內(nèi)涵應(yīng)該是相統(tǒng)一的。學(xué)科評價的意義在于對標(biāo)“國際標(biāo)準(zhǔn)”，明確學(xué)科存在的優(yōu)勢與不足，激發(fā)學(xué)科主體建設(shè)的內(nèi)生動力，不斷提升學(xué)科的質(zhì)量與效能，實現(xiàn)內(nèi)涵式發(fā)展。同時，學(xué)科評價是學(xué)科建設(shè)的“指揮棒”，可以強化和提高學(xué)科對人才本位、學(xué)術(shù)本位、社會本位的發(fā)展意識。此外，根據(jù)學(xué)科發(fā)展規(guī)律，在學(xué)科建設(shè)的初期，學(xué)科水平隨資源的投入而不斷提升，若學(xué)科的發(fā)展理念、內(nèi)在價值、學(xué)術(shù)影響力不能與時俱進，其邊際效應(yīng)則會不斷遞減，這就體現(xiàn)了學(xué)科評價對于學(xué)科建設(shè)的正向互動，可以促進學(xué)科評價與學(xué)科建設(shè)的雙向信息反饋，促進二者協(xié)同支撐發(fā)展。因此，學(xué)科評價指標(biāo)體系有其存在的特定價值，通過學(xué)科指標(biāo)體系評價，掌握自身發(fā)展與世界一流的差距，能夠為一流學(xué)科建設(shè)指明道路，使一流學(xué)科建設(shè)認清方向。需要注意的是，決策者應(yīng)該警惕在使用中不要超出其功能限度,合理發(fā)揮學(xué)科評價指標(biāo)體系的作用。

(三)中國一流學(xué)科建設(shè)的價值訴求

一流學(xué)科建設(shè)不再是國家重點學(xué)科建設(shè)的延續(xù)，而是立足中國放眼世界的“中國范式”的創(chuàng)新與實踐，需要突破傳統(tǒng)學(xué)科思維，明確世界一流學(xué)科的內(nèi)涵和價值訴求。一流學(xué)科的建設(shè)需要多方兼顧，建設(shè)的目標(biāo)是提升學(xué)科水平，而學(xué)科水平絕不僅僅是學(xué)術(shù)水平的提升和科研產(chǎn)出結(jié)果的計量，也體現(xiàn)在學(xué)科制度、學(xué)科生態(tài)、學(xué)術(shù)氛圍、管理運行機制等隱性指標(biāo)上，既要實現(xiàn)知識層面的生產(chǎn)、傳播、創(chuàng)新與應(yīng)用，同時還要在人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、國際合作與交流、社會服務(wù)等多個方面形成聯(lián)動發(fā)展效應(yīng)。一流學(xué)科建設(shè)要從國家戰(zhàn)略出發(fā)，根據(jù)國家重大戰(zhàn)略需求，制定彰顯中國特色和民族精神的一流學(xué)科建設(shè)方案。不同國家間、地區(qū)間一流學(xué)科的不斷碰撞與交流，是學(xué)科建設(shè)服務(wù)于國家和世界的紐帶與橋梁，一流學(xué)科建設(shè)要以“服務(wù)國家，服務(wù)世界”為己任，緊跟國際前沿，用世界一流的標(biāo)準(zhǔn)來審視、推動、引領(lǐng)其發(fā)展，不斷增強國家核心競爭力。

三、路徑探究：以世界標(biāo)準(zhǔn)為參考探索建設(shè)具有中國特色的一流學(xué)科創(chuàng)新范式

學(xué)科評價體系更多是將大學(xué)及其學(xué)科看作一種靜態(tài)現(xiàn)狀進行橫斷面評價，而對學(xué)科是一個由各種要素組成的動態(tài)發(fā)展的有機系統(tǒng)考量不夠。首先，學(xué)科是一種知識體系，主要體現(xiàn)在知識的發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造、集成和整合上；第二，學(xué)科是一種學(xué)術(shù)制度，通過歸類形成不同的門類制度來統(tǒng)籌知識；第三，學(xué)科是一種整合了人財物的研究組織，承擔(dān)對知識體系的不斷完善和對學(xué)科優(yōu)化建設(shè)的責(zé)任(5)董云川， 張琪仁：《動態(tài)、多樣、共生:“一流學(xué)科”的生態(tài)邏輯與生存法則》，《江蘇高教》,2017年第1期。。更深層次方面，學(xué)科建設(shè)還承載了國家意志、民族精神、文化理念和社會發(fā)展的戰(zhàn)略重點等，同時它們也深刻影響著學(xué)科組織的發(fā)展。真正的一流，不只是對世界一流路徑的簡單復(fù)制和模仿，更應(yīng)該充分展現(xiàn)建設(shè)世界一流的中國方案和中國表達。在此過程中必須堅持“中國特色”和“世界一流”兩個關(guān)鍵點,扎根中國大地,與時俱進地傳承民族文化、發(fā)揚傳統(tǒng)文化、創(chuàng)新現(xiàn)代文化，全面推動和支持經(jīng)濟社會發(fā)展。

(一)堅持立德樹人，為社會發(fā)展提供內(nèi)生動力

習(xí)近平總書記在北京大學(xué)師生座談會上強調(diào)，要“以本為本”，推進“四個回歸”，即回歸常識、回歸本分、回歸初心、回歸夢想(6)習(xí)近平：在北京大學(xué)師生座談會上的講話，http://www.gov.cn/xinwen/2018-05/03/content_5287561.htm，2018年5月3日。。本科教育作為一流學(xué)科建設(shè)的重要支撐，是高等教育的主要組成部分。本科教育質(zhì)量是高等教育成功與否的關(guān)鍵，加強本科教育教學(xué)改革，有利于推動世界一流大學(xué)建設(shè)，這也是我國一流學(xué)科建設(shè)的關(guān)鍵基礎(chǔ)和重要指征。在一流學(xué)科建設(shè)中，要牢記人才培養(yǎng)是大學(xué)辦學(xué)的初心和使命，“培養(yǎng)什么樣人”“怎樣培養(yǎng)”“為誰培養(yǎng)人”是回歸大學(xué)本位、堅持內(nèi)涵發(fā)展的根本。

一流的本科教育強調(diào)“內(nèi)外兼?zhèn)洹保巴狻笔侵噶己玫馁Y源支持與保障，包括一流創(chuàng)新人才的匯聚和一流科研平臺的搭建。創(chuàng)新人才是“雙一流”建設(shè)中最革命的要素，學(xué)術(shù)隊伍是學(xué)科發(fā)展的核心力量，對于一流學(xué)科建設(shè)而言有著決定性作用。在人才引進方面，首先要重視科研團隊創(chuàng)建規(guī)律，既要引進業(yè)內(nèi)學(xué)術(shù)水平頂尖的學(xué)科領(lǐng)軍人才，也要引進學(xué)術(shù)功底扎實的專家學(xué)者作為各個學(xué)科方向的帶頭人，更要引進培育一批優(yōu)秀的青年才俊作為各學(xué)科方向發(fā)展的中堅力量和骨干；其次，整體結(jié)構(gòu)上也要充分考慮學(xué)科團隊的年齡層次、學(xué)緣結(jié)構(gòu)、學(xué)術(shù)職稱的合理架構(gòu)；再次，要把握好團隊成長規(guī)律，注重成員之間的磨合與調(diào)適，使其發(fā)揮最佳效益；最后，引進人才要審慎評估，充分考慮人才與崗位的匹配度，絕不能盲目引進，避免造成人力、物力、財力等資源浪費，從而影響學(xué)術(shù)公信力。一流的科研平臺是引進優(yōu)秀人才必備的硬件設(shè)施，是一流學(xué)科建設(shè)的基本保障，也是重大創(chuàng)新的實踐基地，應(yīng)著力提升科研平臺的品質(zhì)與內(nèi)涵，集中整合優(yōu)勢資源，加強平臺與平臺之間、國際與國內(nèi)之間的協(xié)作交流，以形成創(chuàng)新性、集成化、國際化為一體的一流科研平臺，更好地推進一流學(xué)科建設(shè)。此外，世界一流學(xué)科建設(shè)是一個長期發(fā)展、持續(xù)漸進的過程，還需要政府、學(xué)校、社會等多方面的協(xié)同支持作為保障。

“內(nèi)”，即更深層次追求內(nèi)在的卓越，是對辦學(xué)理念、大學(xué)精神、大學(xué)宗旨、大學(xué)文化的追求與展望，這些是大學(xué)薪火相傳的根本保證。如本科教育一流的耶魯大學(xué)，一直以來堅持實用主義的辦學(xué)理念，在教育改革過程中重視聽取社會多方的建議；哈佛大學(xué)強調(diào)重視學(xué)生獨立分析解決問題的能力；斯坦福大學(xué)則認為教育過程中最重要的是學(xué)生參與探究與發(fā)現(xiàn)的過程，學(xué)校給本科生創(chuàng)造了更多參加科研和學(xué)術(shù)研討的機會。大學(xué)理念、大學(xué)精神等不僅體現(xiàn)在辦學(xué)宗旨上，更重要的是要內(nèi)化于心，通過大學(xué)文化的潛移默化作用內(nèi)化于師生的潛意識和精神血脈，體現(xiàn)在大學(xué)的教學(xué)、管理、服務(wù)、研究等各個環(huán)節(jié)。一流學(xué)科建設(shè)要回歸的根本就是培養(yǎng)一流人才，為社會發(fā)展提供內(nèi)生動力。實踐證明，打造一流的教育、以高質(zhì)量人才之力推動一流學(xué)科建設(shè)才是這項工程最有力的支撐。

(二)完善學(xué)科評價機制，實施分類發(fā)展和動態(tài)管理

目前，由于學(xué)科評價的功利化傾向，導(dǎo)致學(xué)科建設(shè)中同質(zhì)化現(xiàn)象嚴重。一流學(xué)科建設(shè)必須改革學(xué)科的評價機制與方法，改變“一刀切”和“為評價而評價”的簡單量化方式，在國際化標(biāo)準(zhǔn)下，建立質(zhì)量目標(biāo)明確、分類量化科學(xué)、信息反饋靈敏的學(xué)科評價指標(biāo)體系和機制來助推一流學(xué)科建設(shè)?！秾嵤┺k法》中明確了學(xué)科分類發(fā)展的理念，對于優(yōu)勢學(xué)科，需要從政策層面予以重點支持，加強資源投入保障，加快一流學(xué)科建設(shè)的腳步；對于優(yōu)培、特色學(xué)科，要重點落實培育戰(zhàn)略；重點扶持空白、薄弱學(xué)科，加速建設(shè)急需學(xué)科的節(jié)奏。(7)統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實施辦法(暫行)，http://www.gov.cn/xinwen/2017-01/27/content_5163903.htm#1，2017年1月24日。因此，在引導(dǎo)學(xué)科分類發(fā)展的同時，應(yīng)構(gòu)建與其匹配的分類評價體系，推動不同戰(zhàn)略層面的學(xué)科目標(biāo)建設(shè)。另外，分類評價也要針對學(xué)科本身的差異性構(gòu)建更具現(xiàn)實意義的分類評價指標(biāo)體系，例如人文社會學(xué)科的學(xué)術(shù)價值相對內(nèi)隱，我們應(yīng)注重衡量其對區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展、地方智庫建設(shè)以及文化傳承的貢獻。同時，學(xué)科理念、制度文化、精神價值等是一流學(xué)科建設(shè)的靈魂，規(guī)范著一流學(xué)科的建設(shè)過程，決定著一流學(xué)科的建設(shè)方向，決不能把這些局限于指標(biāo)量化。一流學(xué)科建設(shè)應(yīng)立足于學(xué)科實力，結(jié)合國家經(jīng)濟社會發(fā)展需求，提高學(xué)科專業(yè)設(shè)置的靈活性和適應(yīng)性，實行符合學(xué)科特點的動態(tài)治理機制，破除“標(biāo)簽化”“終身制”，通過“定期評價、動態(tài)管理、有進有出”的評價監(jiān)督機制，及時調(diào)整和撤銷社會需求少、培養(yǎng)質(zhì)量差、就業(yè)率低的學(xué)科，科學(xué)配置資源，不斷滿足經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型升級和科技產(chǎn)業(yè)變革要求，使一流學(xué)科建設(shè)始終處于良性互動的發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

(三)優(yōu)化學(xué)科生態(tài)體系，服務(wù)國家戰(zhàn)略和區(qū)域發(fā)展

一流學(xué)科是整個學(xué)科系統(tǒng)的組成部分,也是自成體系的學(xué)科群落,它們的產(chǎn)生、發(fā)展、存在機制、功能價值等都遵循生態(tài)系統(tǒng)的運行規(guī)律(8)劉永：《一流學(xué)科評價探析:基于教育生態(tài)學(xué)的視角》，《江蘇高教》，2020年第5期。。構(gòu)建良好的學(xué)科生態(tài)體系有利于大學(xué)學(xué)科整體實力的提升，學(xué)科生態(tài)體系不僅包括學(xué)科與環(huán)境的關(guān)系，還有學(xué)科群間、學(xué)科間、學(xué)科與專業(yè)間、學(xué)科自身內(nèi)部的環(huán)境等。建設(shè)中國一流學(xué)科需要在國際層面構(gòu)建學(xué)科間的協(xié)作共生群落，在明確優(yōu)勢主干學(xué)科的同時，更要明確其支撐學(xué)科、協(xié)同學(xué)科以及它們之間的共生和協(xié)作機制，要重視自然科學(xué)、社會科學(xué)和人文科學(xué)的不同學(xué)科屬性及其相互支撐關(guān)系，使其形成有機整體，形成學(xué)科群之間的合力優(yōu)勢和集成效應(yīng)，不斷激發(fā)學(xué)科創(chuàng)新潛能，提升學(xué)科的核心競爭力。從科學(xué)研究類型的角度來說，要強化基礎(chǔ)學(xué)科與應(yīng)用學(xué)科并重的發(fā)展理念。基礎(chǔ)學(xué)科是原始創(chuàng)新的根基，是科技進步和經(jīng)濟社會發(fā)展的動力源泉，基礎(chǔ)學(xué)科發(fā)展如果受到一定阻礙，應(yīng)用學(xué)科自然也很難達到較高水平(9)徐翠華：《英美一流高校的學(xué)科建設(shè)啟示》，《江蘇高教》，2013年第6期。。受功利主義和經(jīng)濟利益的驅(qū)使，目前在我國實用學(xué)科更受偏愛，基礎(chǔ)學(xué)科重視不夠，這勢必會影響基礎(chǔ)學(xué)科的研究投入和應(yīng)用學(xué)科的發(fā)展后勁。同時，也要通過優(yōu)勢主干學(xué)科的引領(lǐng)作用激發(fā)新興學(xué)科、交叉學(xué)科發(fā)展壯大，助推一流學(xué)科的持續(xù)性更新與迭代，豐富一流學(xué)科的內(nèi)涵。

學(xué)術(shù)創(chuàng)新環(huán)境是一流學(xué)科建設(shè)的軟支撐，民主自由的學(xué)科生態(tài)也有利于營造良好的學(xué)術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。積極和諧的學(xué)術(shù)環(huán)境是發(fā)展一流學(xué)科、形成特色學(xué)科的前提，良好的學(xué)術(shù)氛圍不僅有利于促進不同學(xué)術(shù)思想的匯集與交織，而且有利于推動一流學(xué)科發(fā)展，正如哈佛大學(xué)校長博克所說：“唯有自由和安全兩方面獲得充分保障的學(xué)者方能探索科學(xué)真理?！?10)文閔：《哈佛大學(xué)》，湖南教育出版社，1988年，第23頁。真正的學(xué)術(shù)自由應(yīng)以創(chuàng)新思想為核心，要維護新興產(chǎn)業(yè)人才及其創(chuàng)新思想不會因受學(xué)術(shù)地位和學(xué)術(shù)權(quán)威的制約而湮沒。一流學(xué)科建設(shè)并不意味著要摒棄傳統(tǒng)，而是要在原有學(xué)科傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上進一步優(yōu)化傳承和創(chuàng)新。優(yōu)化傳承是一流學(xué)科建設(shè)的堅實根基，是對傳統(tǒng)特色的揚棄，而創(chuàng)新講求的是與時俱進，是打破固有的、封閉的學(xué)術(shù)交流模式，拓展學(xué)科間的交叉融合，從本質(zhì)上提升學(xué)科創(chuàng)新力，促進學(xué)科卓越發(fā)展。一流學(xué)科建設(shè)也不單純是知識體系的創(chuàng)新和科研成果的累積，更重要的是其社會職能的承載，要順應(yīng)時代和社會發(fā)展需求，強調(diào)學(xué)科的價值取向，全力服務(wù)于國家重大戰(zhàn)略需要，及時解決中國經(jīng)濟社會發(fā)展中面臨的重大科學(xué)技術(shù)難題。在一流學(xué)科培育上更要緊扣社會需求和國家戰(zhàn)略導(dǎo)向，不僅要追求學(xué)術(shù)價值，更要作為推動社會進步的“工具”去追尋其社會政治經(jīng)濟價值，形成一流學(xué)科建設(shè)的中國方案和經(jīng)驗。

(四)堅持特色發(fā)展戰(zhàn)略，世界標(biāo)準(zhǔn)與中國范式并舉

習(xí)近平總書記說：“世界上不會有第二個哈佛、牛津、斯坦福、麻省理工、劍橋，但會有第一個北大、清華、浙大、復(fù)旦、南大等中國著名學(xué)府。”(11)劉偉：《習(xí)近平新時代中國特色社會主義高等教育思想研究》，《中國高教研究》，2018年第4期。這正是中國特色的價值所在，中國特色和世界一流不是割裂開來的，中國特色是世界一流建設(shè)和實現(xiàn)的重要根基，世界一流能夠給中國特色提供標(biāo)準(zhǔn)和方向。“中國范式”是對標(biāo)國際標(biāo)準(zhǔn)，在充分尊重文化差異下的中國話語體系的建設(shè)(12)趙淵：《世界一流學(xué)科建設(shè)的“中國范式”:價值建構(gòu)及實踐路徑》，《浙江社會科學(xué)》，2019年第4期。。中國一流學(xué)科承載了傳承與創(chuàng)新中國獨有的民族文化、民族自信、民族精神的重大責(zé)任。因此，我們要遵循發(fā)現(xiàn)、培育、壯大的學(xué)科特色發(fā)展原則，建設(shè)“中國特色”的世界一流學(xué)科。

“重點學(xué)科”建設(shè)是在我國高等教育學(xué)科體系發(fā)展過程中具有引領(lǐng)作用的重要戰(zhàn)略設(shè)計，是推進重大科研任務(wù)和擇優(yōu)培養(yǎng)創(chuàng)新人才的重要平臺；而特色學(xué)科則是以小博大，以弱勝強的切入點，也是大學(xué)核心競爭力的重要戰(zhàn)略資源。因此，創(chuàng)新重點學(xué)科發(fā)展模式，突出特色建設(shè)，堅持中國學(xué)科特色發(fā)展道路，是建設(shè)中國世界一流學(xué)科的有效途徑。曾任美國伯克利大學(xué)校長的田長霖教授指出，世界上發(fā)展最快的大學(xué)，往往都是在一兩個領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破(13)晏湘濤：《世界一流大學(xué)學(xué)科體系建設(shè)的基本經(jīng)驗》，《研究生教育研究》，2011年第2期。。世界一流大學(xué)學(xué)科建設(shè)經(jīng)驗也表明，一定時期在每個領(lǐng)域都達到一流是不現(xiàn)實的。以伯克利大學(xué)為例，其最初發(fā)展目標(biāo)就是每個學(xué)科領(lǐng)域都能在全美排名前三，但收效甚微。隨后調(diào)整學(xué)科建設(shè)戰(zhàn)略，集中力量發(fā)展其優(yōu)勢學(xué)科—生物原子工程，并號召各院系配合生物原子的研究，之后伴隨著勞倫斯團隊加速器的誕生，讓其收獲了17項諾貝爾獎，該校生物原子工程學(xué)科因此享譽世界，并很快成為世界一流大學(xué)。因此，在我國一流學(xué)科建設(shè)進程中，首先應(yīng)該在前期重點學(xué)科建設(shè)的基礎(chǔ)上，進一步優(yōu)先發(fā)展國際有影響力、國內(nèi)有優(yōu)勢、區(qū)域內(nèi)有特色的學(xué)科，堅定不移地支持其發(fā)展和提升；其次，對于未納入重點建設(shè)的傳統(tǒng)學(xué)科，要緊密結(jié)合社會政治經(jīng)濟發(fā)展需要，挖掘其可發(fā)展和培育的特色增長點，提前布局，搶占先機；再次，要重視加強新興交叉學(xué)科的培育，加大政策引導(dǎo)力度，大力支持在交叉學(xué)科領(lǐng)域開展創(chuàng)新性研究，促使形成新的學(xué)科特色和優(yōu)勢；最后，在構(gòu)建學(xué)科發(fā)展特色的長效機制上，仍然要把根植學(xué)科基礎(chǔ)作為重要前提，用基礎(chǔ)培育特色，以特色提升優(yōu)勢，在高原上形成高峰。

在一流學(xué)科建設(shè)中，大學(xué)要增強使命感和責(zé)任心，不斷強化質(zhì)量意識，明確提高學(xué)科水平和優(yōu)化專業(yè)結(jié)構(gòu)的重要性。既要參考國際標(biāo)準(zhǔn)，借鑒世界一流大學(xué)學(xué)科建設(shè)的有益經(jīng)驗，更要從自身實際出發(fā)，融合發(fā)展階段、區(qū)域文化和學(xué)科特點，遵循學(xué)科發(fā)展規(guī)律，圍繞學(xué)科的內(nèi)涵要素，探索中國特色學(xué)科建設(shè)道路，創(chuàng)新一流學(xué)科發(fā)展模式，為建設(shè)高等教育強國作出貢獻。