淺析洛克《政府論（下篇）》政府的起源

摘要：洛克作為資產(chǎn)階級(jí)新貴族利益的代表，其《政府論（下篇）》在批判菲爾麥“君權(quán)神授”“王位世襲”理論的基礎(chǔ)上，通過對(duì)“自然狀態(tài)”、“財(cái)產(chǎn)權(quán)”、“政治社會(huì)的起源”以及“立法權(quán)”等這幾個(gè)方面的詳細(xì)分析與論述，得出第一，政府的目的是保護(hù)私有財(cái)產(chǎn);第二，最好的政府形式是議會(huì)具有最高主權(quán)的制度，這兩個(gè)主要結(jié)論。從而正面論證了資產(chǎn)階級(jí)議會(huì)制存在的合理性，順應(yīng)了時(shí)代的要求，在一定程度上為資本主義的發(fā)展奠定了理論基礎(chǔ)和制度保障。

關(guān)鍵詞：自然狀態(tài);財(cái)產(chǎn)權(quán);國(guó)家的起源;立法權(quán);政府解體

十七世紀(jì)英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命經(jīng)過內(nèi)戰(zhàn)、共和、護(hù)國(guó)制度和復(fù)辟的此起彼伏，最終以1688年的階級(jí)妥協(xié)而告終。在這幾十年間，各個(gè)階級(jí)在政治上的代言人，展開了激烈的爭(zhēng)論。資產(chǎn)階級(jí)為了鞏固其統(tǒng)治地位，必須統(tǒng)一思想，掃除“異己之見”。洛克的《政府論（下篇）》正是在這種背景下，從自然狀態(tài)、財(cái)產(chǎn)權(quán)、國(guó)家的起源、國(guó)家權(quán)力、以及政府解體五個(gè)方面為資產(chǎn)階級(jí)的新制度進(jìn)行辯護(hù)，為資產(chǎn)階級(jí)的鞏固與發(fā)展掃清了障礙。

一、論自然狀態(tài)

正如羅爾斯《正義論》中的原初狀態(tài)一般，洛克為了正確的了解政治權(quán)力，并追溯它的起源，將前或非國(guó)家狀態(tài)稱為自然狀態(tài)，這是政治社會(huì)形成前的無政府狀態(tài)^[1]。洛克認(rèn)為這是一種平等的狀態(tài)，在這種狀態(tài)中，一切權(quán)力和管轄權(quán)都是相互的，沒有一個(gè)人享有多于別人的權(quán)力^[2]。也就是說人人生而平等，享有自然所賦予的同等有利條件。這就為洛克所主張的“天賦人權(quán)”的思想、社會(huì)契約理論奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

在另一方面洛克又指出，在自然狀態(tài)中雖然人人平等自由、不存在從屬或受制關(guān)系，但這種自由的狀態(tài)并不是放任的狀態(tài)。在自然狀態(tài)中人人都要遵守自然法——即任何人不得侵害他人的生命、健康、自由或財(cái)產(chǎn)。并且為了使人們都遵守和維護(hù)自然法，不侵犯他人的權(quán)利，自然法又賦予每個(gè)人以懲罰違反自然法的人的權(quán)力。由于人性的弱點(diǎn)——自私、貪婪等，這就使自然狀態(tài)存在不可避免的缺陷性，從而為洛克后文所論述的國(guó)家的起源做了鋪墊。

二、論財(cái)產(chǎn)權(quán)

根據(jù)洛克對(duì)自然狀態(tài)的假設(shè)可知：人類生來平等，共同享有大自然所賦予的一切有利條件，這就是說人人都享有從大自然獲得肉食和飲料以維持他們生存的權(quán)利。但是由于每個(gè)人對(duì)自己的人身都享有一種任何人沒有的所有權(quán)，因此他用自己的身體所從事的勞動(dòng)和工作，我們可以說是屬于他的。因而洛克最終得出結(jié)論：“只要他使任何東西脫離自然所提供的和那個(gè)東西所處的狀態(tài)，他就已經(jīng)摻進(jìn)他的勞動(dòng)，在這上面參加他自己所有的某些東西，因而使它成為他的財(cái)產(chǎn)^[3]”。這就從理論上論證了洛克的“私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯”的主張。同時(shí)由于每個(gè)人的能力有限，因而他通過勤勞的努力所獨(dú)占的那一部分共有物資的數(shù)量是極其有限的，并不會(huì)損害別人擁有同樣質(zhì)量物質(zhì)的權(quán)利。因而這為資產(chǎn)階級(jí)創(chuàng)造財(cái)富的合理性提供了支持。

同時(shí)洛克認(rèn)為：上帝是把世界給予勤勞和有理性的人們利用的，不是給予好事吵鬧和紛爭(zhēng)的人們來從事巧取豪奪的^[4]。這樣一個(gè)人基于他的勞動(dòng)把土地劃歸私用，并不是減少而是增加了人類的共同積累，是完全契合上帝的意志的。之后，隨著貨幣的使用與流行，人類不同程度的努力工作會(huì)帶給他們不同數(shù)量的財(cái)產(chǎn)。這就為資產(chǎn)階級(jí)的資本擴(kuò)張?zhí)峁┝艘罁?jù)，并以此來保障資產(chǎn)階級(jí)免受封建勢(shì)力的的迫害。

三、論國(guó)家的起源

洛克最初在論述自然狀態(tài)時(shí)，稱在自然狀態(tài)中每個(gè)人都是自由平等的，他是他自身和財(cái)產(chǎn)的絕對(duì)主人，不受任何人的支配，并且每個(gè)人都是裁判者，享有對(duì)違反自然法的人的處罰權(quán)。但正是這種極大的權(quán)利與自由使自然狀態(tài)存在著不可避免的局限性。第一，缺少一種確定的、規(guī)定了的、眾所周知的法律，為共同的同意接受和承認(rèn)為是非的標(biāo)準(zhǔn)和裁判他們之間一切糾紛的共同尺度。^[5]。這是因?yàn)樵谧匀粻顟B(tài)中，雖然人人都受到自然法的約束，但由于自然法并非有具體的明文規(guī)定，因而人人可根據(jù)自己的理解而各行其是，最終使自然法得不到真正的落實(shí)。第二，缺少一個(gè)有權(quán)依照既定的法律來裁判一切爭(zhēng)執(zhí)的知名的和公正的裁判者^[6]。由于在自然狀態(tài)中人人都是自然法的裁判者和執(zhí)行者，而人類本身又是自私的，往往對(duì)于有關(guān)自己的事情格外上心而對(duì)于其他人的事情就表現(xiàn)出忽視和漠不關(guān)心的態(tài)度，因而在自然法的執(zhí)行中缺少一個(gè)受眾人敬仰、公平公正的裁判者。第三，缺少權(quán)力來支持正確的判決^[7]。在自然狀態(tài)中，由于沒有一個(gè)為人人所敬畏的力量去監(jiān)督自然法的執(zhí)行，因而導(dǎo)致有能力的人往往使用強(qiáng)力迫使企圖執(zhí)行正確懲罰的人遭受損害。

由于自然狀態(tài)存在上述不可避免的缺陷，使人們自身及其財(cái)產(chǎn)處在經(jīng)常不安及危險(xiǎn)的狀況，因而他們甘愿放棄自己的部分權(quán)利與其他人相互結(jié)合建立一個(gè)聯(lián)合體以保護(hù)自己的生命、財(cái)產(chǎn)與合法權(quán)利?！爱?dāng)某些人這樣地同意建立一個(gè)共同體或政府時(shí)，他們因此就立刻結(jié)合起來并組成一個(gè)國(guó)家，那里的大多數(shù)人享有替其余的人作出行動(dòng)和決定的權(quán)利^[8]。在這個(gè)過程中，每個(gè)同意加入聯(lián)合體的個(gè)人都與其他的人訂立了一個(gè)原始契約——將自己的部分權(quán)利讓渡給這個(gè)聯(lián)合體、少數(shù)服從多數(shù)、在一致同意的制度下行使自由——這個(gè)契約就是洛克所說的社會(huì)契約。人們通過契約組成一個(gè)聯(lián)合體，構(gòu)建一個(gè)國(guó)家，并通過一致的同意決定國(guó)家的形式——民主制、君主制、寡頭政治等——從而防止共同體以外任何人的侵犯。

社會(huì)契約打破了君權(quán)神授和君主專制的桎梏， 統(tǒng)治者的權(quán)力來源于人民權(quán)利的讓渡與委托， 其目的也是保護(hù)人們的私有財(cái)產(chǎn)和人身安全。

四、論國(guó)家權(quán)力

俗話說：“沒有規(guī)矩，不成方圓”。人們既然通過一致的同意聯(lián)合成為一個(gè)共同體，建立了一個(gè)國(guó)家，那么為了達(dá)到和平地和安全地享受他們的各種財(cái)產(chǎn)的目的，他們就必須制定統(tǒng)一的為眾人所認(rèn)可的法律，因此所有國(guó)家的最初的和基本的明文法就是關(guān)于立法權(quán)的建立。洛克認(rèn)為：“立法權(quán)不僅是國(guó)家的最高權(quán)力，而且當(dāng)共同體一旦把它交給某些人時(shí)，它便是神圣的和不可變更的;如果沒有得到公眾所選舉和委派的立法機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，任何人的命令，都不能具有法律效力和強(qiáng)制性^[9]”。盡管立法權(quán)是至高無上的，但由于它是人們?yōu)榱吮Ｗo(hù)自己的人身及財(cái)產(chǎn)安全而授予給立法者的一種權(quán)力，那么立法機(jī)關(guān)必須始終以完成這一任務(wù)為最終的目的，且不能將其轉(zhuǎn)贈(zèng)給其他人，否者則不具有立法權(quán)。

除了立法權(quán)外，洛克認(rèn)為國(guó)家還具有執(zhí)行權(quán)和對(duì)外權(quán)這兩種正當(dāng)?shù)臋?quán)力。執(zhí)行權(quán)負(fù)責(zé)執(zhí)行和跟蹤被制定的和繼續(xù)有效的法律。對(duì)外權(quán)是指處理共同體之外的國(guó)家、聯(lián)盟和共同體的一切事務(wù)的權(quán)力，如戰(zhàn)爭(zhēng)與和平、聯(lián)合與聯(lián)盟等。由于立法機(jī)關(guān)不是經(jīng)常有工作可做的，所以立法機(jī)關(guān)并不是經(jīng)常存在的，一旦制定完所需的法律即可解散，在規(guī)定的時(shí)間或適當(dāng)?shù)臅r(shí)候即可從新召集。但執(zhí)行機(jī)關(guān)卻是有必要經(jīng)常存在的，此時(shí)一旦立法權(quán)和執(zhí)行權(quán)屬于同一個(gè)人或同一批人，這就會(huì)給人們以絕大的誘惑，使他們動(dòng)輒要攫取權(quán)力，借以使他們自己免于服從他們所制定的法律，并且在制定和執(zhí)行法律時(shí)，使法律適合于他們自己的私人利益。雖然執(zhí)行權(quán)和對(duì)外權(quán)本身確是有區(qū)別的，但這兩種權(quán)力都是需要社會(huì)的力量且?guī)缀蹩偸锹?lián)合在一起的，也就是說對(duì)外權(quán)其實(shí)是一種特殊的執(zhí)行權(quán)，因而洛克認(rèn)為很難將這兩種權(quán)力分開和同時(shí)由不同的人所掌握。

洛克將這三種權(quán)力進(jìn)行劃分，一方面是為了明確人民所讓渡給國(guó)家哪些具體的權(quán)力，從而規(guī)范政府的行為，另一方面也就是最根本的目的，是為了使這三種權(quán)力相互制約，以防止取得立法權(quán)的一方毀壞人民的委托以權(quán)謀私，從而為資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做好制度上的保障。洛克這樣做也是與當(dāng)時(shí)的現(xiàn)時(shí)狀況分不開的，因?yàn)楫?dāng)時(shí)雖然資產(chǎn)階級(jí)掌握了政權(quán)，但封建勢(shì)力仍然根深蒂固不容小覷。

五、論政府解體

在討論政府解體之前，洛克首先將其與社會(huì)的解體做了明確地區(qū)分。正如前面所論述的一般，人們?yōu)榱吮Ｗo(hù)自己的生命和財(cái)產(chǎn)安全，將各自的一部分權(quán)力讓渡給共同體從而脫離了自然狀態(tài)而成為一個(gè)政治社會(huì)，并通過彼此訂立契約而一致行動(dòng)，構(gòu)成了一個(gè)單獨(dú)的國(guó)家。洛克認(rèn)為：“解散這種結(jié)合的通常的和幾乎惟一的途徑，就是外國(guó)武力的入侵，把他們征服[10]。”一旦人們構(gòu)成的這個(gè)統(tǒng)一體也即社會(huì)不存在了，那么處在這個(gè)統(tǒng)一體之中的政府當(dāng)然也不復(fù)存在。但是，當(dāng)政府解體的時(shí)候，人們構(gòu)成的這個(gè)社會(huì)卻不一定會(huì)解散。這就為洛克接下來要論述的人民由于當(dāng)前政府濫用權(quán)力而收回委托，從新重組政府留下了理論解說的空間。

洛克將政府的解體分為兩種情況：外部解體和內(nèi)部解體。外部解體就是外部侵略者通過征服，摧毀人們構(gòu)成的政治社會(huì)，從而解散政府的情況。這種方法由于殘暴而為世人所不能容忍。而洛克主要關(guān)注的是政府從內(nèi)部解體的兩種情形：立法機(jī)關(guān)變更、最高執(zhí)行者玩忽職守。

第一，立法機(jī)關(guān)變更。洛克認(rèn)為立法權(quán)是國(guó)家的最高權(quán)力而立法機(jī)關(guān)，是給予國(guó)家以形態(tài)、生命和統(tǒng)一的靈魂。立法機(jī)關(guān)是大多數(shù)人的統(tǒng)一意志的表達(dá)，其經(jīng)由人民的同意和委托而制定的法律，約束著每一個(gè)成員的言行與舉止，因而當(dāng)一個(gè)國(guó)家的立法機(jī)關(guān)被破壞或解散時(shí)，隨之而來的是解體和消亡。這種情況通常是由國(guó)內(nèi)濫用權(quán)力的人所造成的，洛克將產(chǎn)生這種情況的形式分為四種：（1）君主用他的專斷意志代替作為社會(huì)意志的法律;（2）君主阻止立法機(jī)關(guān)如期集會(huì)或自由行使職權(quán);（3）君主使用專斷權(quán)力，未經(jīng)人民的同意并與人民的共同利益相抵觸，而變更了選民權(quán)或選舉的方式;（4）君主或立法機(jī)關(guān)使人民屈服于外國(guó)的權(quán)力。從這可以看出，洛克將這種形式的政府解體主要?dú)w結(jié)于君主，因?yàn)榫鲹碛胸?cái)富、權(quán)力和官僚機(jī)構(gòu)，且往往過于自信與沖動(dòng)更容易做出這樣的舉動(dòng)而使政府解體。這顯然表明洛克反對(duì)君主制的政體。第二，握有最高執(zhí)行權(quán)的人玩忽職守，使制定的法律無從執(zhí)行。一個(gè)社會(huì)的法律如果無從執(zhí)行，那么這個(gè)社會(huì)將變成無政府狀態(tài)，因而實(shí)際上也就是政府的解體。

在出現(xiàn)上述這些或和這些類似的場(chǎng)合時(shí)，洛克認(rèn)為人們有權(quán)進(jìn)行救濟(jì)——即他們不但享有擺脫暴政的權(quán)利，還享有防止暴政的權(quán)利。一旦立法者們背棄了他們所受的委托，圖謀奪取和破壞人民的財(cái)產(chǎn)或貶低他們的地位使其處于專斷權(quán)力下的奴役狀態(tài)時(shí)，人民便有權(quán)利收回委托并設(shè)立新的立法機(jī)關(guān)。關(guān)于誰來裁判君主或立法機(jī)關(guān)的行為是否辜負(fù)了他們所受的委托？洛克堅(jiān)持人民應(yīng)該是裁判者，且認(rèn)為這一觀點(diǎn)并不會(huì)像有些人所說的那樣造成政府不穩(wěn)定的狀況。且恰恰相反，因?yàn)槿嗣癫⒉幌褚恍┤怂胂蟮哪菢右子跀[脫他們的舊的組織形式，別人很難說服他們改正他們業(yè)已習(xí)慣了的機(jī)構(gòu)中的公認(rèn)的缺點(diǎn)[11]。這在英國(guó)的許多次革命中都發(fā)生過。

六、總結(jié)

洛克作為1688年封建貴族同資產(chǎn)階級(jí)新貴族妥協(xié)的產(chǎn)兒，其政治思想具有不可否認(rèn)的進(jìn)步性。首先，洛克反對(duì)封建君主專制制度，主張君主立憲順應(yīng)了時(shí)代發(fā)展的潮流，為資本主義的發(fā)展提供了制度保障。其次，洛克主張三權(quán)分立，為孟德斯鳩的三權(quán)分立學(xué)說奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)，成為“三權(quán)分立”理論的思想來源[12]。再次，洛克主張私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯，保護(hù)了資產(chǎn)階級(jí)的資產(chǎn)，為資產(chǎn)階級(jí)的發(fā)展掃清了障礙。

當(dāng)然洛克由于時(shí)代的局限性，其思想觀點(diǎn)也有其不足之處。第一，雖然其主張人人平等自由，反對(duì)封建制度但其主要維護(hù)的是資產(chǎn)階級(jí)的利益，而不是人民大眾的利益。第二，其有些觀點(diǎn)如“自然狀態(tài)”、“三權(quán)分立”等尚有不足與爭(zhēng)議之處。

參考文獻(xiàn)

[1]劉光大.個(gè)人權(quán)利的讓渡與有限政府——洛克《政府論》（下篇）中關(guān)于個(gè)人權(quán)利與國(guó)家權(quán)力關(guān)系思想淺探[J].開放時(shí)代，1998（06）：21-27.

[2][3][4][5][6][7][8][9][10][11]洛克.政府論（下篇）[M].北京：商務(wù)印書館， 1997年，3頁(yè)，18頁(yè)，21頁(yè)，77頁(yè)，78頁(yè)，78頁(yè)，59頁(yè)，83頁(yè)，134頁(yè)，141頁(yè).

[12]曾華東，程莉娟.淺論《政府論》下篇[J].法制與社會(huì)，2009（35）：224-225.

作者簡(jiǎn)介：李慶玲（1997-）女，民族：漢，籍貫：河南省周口市，學(xué)歷：在讀碩士研究生，單位：黑龍江大學(xué)，研究方向：行政管理