基于SWOT分析的科研院所科技成果轉(zhuǎn)化研究

鄭書文

摘 要：科技成果是科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的重要載體，科技成果轉(zhuǎn)化是服務(wù)社會經(jīng)濟發(fā)展的重要過程，也是科技成果經(jīng)濟價值實現(xiàn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)?？蒲性核俏覈萍紕?chuàng)新體系的重要力量，也是科技成果滿足市場需求的中堅力量。文章利用SWOT分析模型，對目前科研院所科技成果轉(zhuǎn)化工作的內(nèi)部優(yōu)、劣勢及外部面臨的機會與威脅進行多維度分析，并以A研究院為例，提出該院在當(dāng)前形勢下提升科技成果轉(zhuǎn)化的對策。

關(guān)鍵詞：科研院所 科技成果 成果轉(zhuǎn)化 SWOT分析

中圖分類號：F062.3

文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914（2021）10-040-03

科研院所是我國科技創(chuàng)新體系的重要力量，在服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展、解決科技需求等方面發(fā)揮著積極作用?？蒲性核哂兄R密集和高科技人才的獨特優(yōu)勢，從事探索性、創(chuàng)造性科學(xué)研究活動，不僅是科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)的基地，更是實施科技成果轉(zhuǎn)化的重要力量。

SWOT分析方法是一種戰(zhàn)略規(guī)劃分析工具，主要通過對組織自身所處的優(yōu)勢、劣勢以及外部環(huán)境中面臨的機遇和威脅進行綜合性的分析判斷，基于此分析基礎(chǔ)幫助決策者識別組織內(nèi)部的優(yōu)勢（Strengths）和劣勢（Weaknesses），外部環(huán)境的機會（Opportunities）和威脅（Threats），以這四個要素為手段，對組織發(fā)展有利的因素加以充分掌握和利用，對組織發(fā)展不利的因素進行有效的控制和規(guī)避，以期最終能夠形成戰(zhàn)略競爭上的優(yōu)勢，選擇最適合自身的發(fā)展策略來完成組織的既定目標(biāo)。

本文通過采用SWOT分析方法，以A研究院為例，結(jié)合當(dāng)前影響科研院所科技成果轉(zhuǎn)化工作的宏觀政策和微觀舉措，對其成果轉(zhuǎn)化工作的內(nèi)部優(yōu)劣勢和外部面臨的機會與威脅條件下的態(tài)勢進行合理分析，提出可提升科技成果轉(zhuǎn)化工作成效的對策。

一、A研究院科技成果轉(zhuǎn)化SWOT分析

（一）優(yōu)勢（S）分析

1.科研隊伍穩(wěn)定，科研成果突出。A研究院非常重視自身人才隊伍的培養(yǎng)與建設(shè)，近些年在人才的引進和培養(yǎng)上著重發(fā)力，匯聚了大批專業(yè)化、高素質(zhì)的科技型人才。截至2020年底，A研究院在職職工近千人，其中包括中國工程院院士2人，研究員近百人，正副高職稱人數(shù)占人員總數(shù)61%以上，碩士、博士人數(shù)占該院人員總數(shù)71%以上。除擁有豐富的專業(yè)人才儲備外，A研究院還持續(xù)開展長期人力資源規(guī)劃，建立人才信息庫，注重專業(yè)人才梯隊建設(shè)，按照崗位類型定制相應(yīng)職業(yè)發(fā)展通道，充分調(diào)動了人才的積極性。同時，A研究院還擁有2個一級學(xué)科碩士學(xué)位授予點，1個博士后工作站，承擔(dān)著研究生及博士后的培養(yǎng)和實踐任務(wù)，持續(xù)為相關(guān)領(lǐng)域培養(yǎng)和輸送專業(yè)型人才，招收培養(yǎng)的博士后已成為該院引進高層次人才的重要渠道，90%以上的博士出站后選擇留院繼續(xù)投身研究工作，確保了領(lǐng)域研究的連貫性，有力地充實了科研隊伍，為領(lǐng)域發(fā)展提供了人才保障。穩(wěn)定高質(zhì)量的科研隊伍已經(jīng)成為A研究院開展科研工作和成果轉(zhuǎn)化的突出優(yōu)勢和重要支撐。

經(jīng)過多年的積累，A研究院已經(jīng)擁有了一大批獎項、專利、著作等科技成果，具有較為深厚的科技成果儲備。截至2020年底，A研究院共有80余項科技成果獲得國家科學(xué)技術(shù)獎，近400項科技成果獲得省部級獎，授權(quán)專利近千件。

2.成果管理備受重視，轉(zhuǎn)化工作基本完備。作為戰(zhàn)略高層，只有富有不斷進取和創(chuàng)新精神及實踐作為，才能帶領(lǐng)科研院所適應(yīng)日益變化的內(nèi)外部環(huán)境，完成創(chuàng)新成果的研究。A研究院的戰(zhàn)略層，研究工作中高度重視科技創(chuàng)新，倡導(dǎo)自主創(chuàng)新理念并深入人心，為實現(xiàn)科技創(chuàng)新對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐引領(lǐng)奠定了堅實地基礎(chǔ)。A研究院經(jīng)過多年的管理摸索，建立健全了科技成果管理模式，由主管科技管理工作部門的專業(yè)人員負(fù)責(zé)院科技成果管理工作，并利用院科學(xué)技術(shù)委員會的力量頂層策劃科技成果重大事宜。建立了一套較為完備的科技成果管理流程，形成了一套成熟可行的管理體系，建立并逐步完善了科研管理信息系統(tǒng)，保障了科技成果管理工作的高效運行。同時，院內(nèi)成立了成果轉(zhuǎn)化辦公室，選派專人歸口管理科技成果轉(zhuǎn)化工作。為激發(fā)院科技人員的創(chuàng)新積極性，更好地促進院科技成果轉(zhuǎn)化工作，A研究院也配套制定了相關(guān)的成果轉(zhuǎn)化辦法，將科技成果轉(zhuǎn)化收益通過獎勵回報相關(guān)科研人員，極大地提高了成果轉(zhuǎn)化熱情，進一步激勵了成果的快速轉(zhuǎn)化。

3.學(xué)科領(lǐng)域研究特色突出。大部分科研院所由于功能定位的不同，實際只開展某一類研究方向的基礎(chǔ)和共性技術(shù)研究，重點解決在該領(lǐng)域出現(xiàn)的多樣、復(fù)雜的科學(xué)技術(shù)問題，對接其行業(yè)發(fā)展需求，產(chǎn)出具有該行業(yè)領(lǐng)域特色的科技成果，根據(jù)行業(yè)用戶需求及時有效地將成果轉(zhuǎn)化為民生科技產(chǎn)品。如，中國林業(yè)科學(xué)研究院主要從事林業(yè)應(yīng)用基礎(chǔ)研究、戰(zhàn)略高技術(shù)研究、社會重大公益性研究、技術(shù)開發(fā)研究和軟科學(xué)研究，著重解決我國林業(yè)發(fā)展和生態(tài)建設(shè)中帶有全局性、綜合性、關(guān)鍵性和基礎(chǔ)性的重大科技問題;中國電力科學(xué)研究院主要從事超/特高壓交直流輸變電技術(shù)、電網(wǎng)規(guī)劃分析及安全控制技術(shù)、輸變電工程設(shè)計與施工技術(shù)、配用電技術(shù)以及新能源、儲能與電工新技術(shù)、信息與通信、能效測評及節(jié)能、人工智能等電力科學(xué)及其相關(guān)領(lǐng)域的研究。A研究院作為計量科學(xué)領(lǐng)域的研究機構(gòu)，一直瞄準(zhǔn)計量領(lǐng)域國際科學(xué)前沿，開展領(lǐng)域科學(xué)基礎(chǔ)研究以及技術(shù)前沿研究，在國家經(jīng)濟建設(shè)、社會發(fā)展和科技進步中發(fā)揮了重要的支撐作用。專業(yè)學(xué)科研究更有針對性，特色研究領(lǐng)域更為深入，相關(guān)研究為產(chǎn)業(yè)發(fā)展和行業(yè)領(lǐng)域提供了科技保障。

（二）劣勢（S）分析

1.科技成果市場應(yīng)用較弱。由于目前科研機制的不甚完善，大多數(shù)科研院所的科技成果更多地注重追求高學(xué)術(shù)水平，比較忽視成果在市場上的應(yīng)用能力?？蒲许椖咳狈萍汲晒麘?yīng)用方的參與，特別是在項目立項階段很少有應(yīng)用方的直接參與，使得研究項目不能緊密對接市場需求，導(dǎo)致以市場應(yīng)用為導(dǎo)向產(chǎn)生的成果比例較低，科研項目的成果僅作為高端技術(shù)的輸出或自身科研能力的體現(xiàn)，成果的市場適用性和競爭力與企業(yè)相比較弱。

A研究院作為該領(lǐng)域核心研究能力的體現(xiàn)，也具有這個通病。在科研項目立項、科技成果業(yè)績考核指標(biāo)上往往更多地追求理論上的創(chuàng)新突破，過多地強調(diào)成果的先進性和獨創(chuàng)性，忽視了成果面向市場的應(yīng)用性，導(dǎo)致科研成果與實際需求脫節(jié)。諸多高質(zhì)量科研成果在獲獎后被束之高閣，很少考慮成果后期的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，無法及時有效地將新技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，出現(xiàn)了面向市場的轉(zhuǎn)化成果供應(yīng)不足。

2.成果轉(zhuǎn)化推廣力量弱。大部分科研院所雖然對科技成果轉(zhuǎn)化工作非常重視，但整體的轉(zhuǎn)化工作體系還不夠健全，成果轉(zhuǎn)化隊伍小，轉(zhuǎn)化推廣力量偏弱。A研究院在內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置方面，雖然已經(jīng)建立了科技成果轉(zhuǎn)化辦公室，但其職能為管理部門主要工作職責(zé)為成果轉(zhuǎn)化工作的日常管理、技術(shù)市場備案等，并沒有承擔(dān)起成果推廣管理、技術(shù)評估評價、市場需求對接等工作任務(wù)。A研究院由于自身體量較大，涉及的專業(yè)較多，專職從事科技成果轉(zhuǎn)化的人員幾乎為零，成果轉(zhuǎn)化涉及到的各個環(huán)節(jié)也沒有配備相應(yīng)的專業(yè)人員，普遍是科研人員自己承擔(dān)自己成果的轉(zhuǎn)化工作，實際操作中由于大多數(shù)科研人員擅長理論分析和實驗研究，缺乏科技成果宣傳、推廣及銷售經(jīng)營的經(jīng)驗和能力，一定程度上制約了相關(guān)成果的轉(zhuǎn)化能力。

（三）機會（O）分析

1.國家政策支持力度大。近年來，國家對科技成果的轉(zhuǎn)化方面的政策支持力度進一步加大，先后出臺了《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》等法律法規(guī)，鼓勵科研人員開展科技成果轉(zhuǎn)化，為科研院所開展成果轉(zhuǎn)化提供了法律和政策保障。

2018年4月18日由國務(wù)院總理李克強主持召開的國務(wù)院常務(wù)會議上，決定對職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化獲得的現(xiàn)金獎勵實行個人所得稅優(yōu)惠，使創(chuàng)新成果更好服務(wù)發(fā)展和民生。2019年3月，財政部公布修訂了《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》，本次修訂關(guān)注點在科技成果轉(zhuǎn)化過程中對國有資產(chǎn)管理的內(nèi)容，科技成果使用權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)將下放。2019年10月，財政部發(fā)布了《關(guān)于進一步加大授權(quán)力度促進科技成果轉(zhuǎn)化的通知》，對科技成果轉(zhuǎn)化所形成的國有股權(quán)管理的授權(quán)力度進一步加大，暢通了科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)國有資產(chǎn)的全鏈條管理，全面支持和服務(wù)科技創(chuàng)新發(fā)展?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化越來越受到國家的重視，這些政策激發(fā)了科研人員開展科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，也為科研院所成果轉(zhuǎn)化提供了重要機遇。

2.行業(yè)領(lǐng)域發(fā)展前景開闊。計量是國家經(jīng)濟社會發(fā)展的重要技術(shù)支撐，國際公認(rèn)的國家質(zhì)量技術(shù)基礎(chǔ)就是由計量與檢驗檢測、標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證認(rèn)可共同組成。我國政府非常重視質(zhì)量工作，原國家質(zhì)檢總局批準(zhǔn)籌建了包括航空、航天、先進制造、海洋、新材料、新能源等領(lǐng)域在內(nèi)的16個國家產(chǎn)業(yè)計量測試中心，為計量支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展開拓了服務(wù)領(lǐng)域、創(chuàng)新了服務(wù)形式。計量科技被納入國家中長期發(fā)展綱要，在《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》中也多處提及計量。只有建成適應(yīng)時代發(fā)展需要的高水平國家計量體系，更好地支撐和引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，才能盡快實現(xiàn)國家的質(zhì)量目標(biāo)。國家“一帶一路”建設(shè)所倡議道路聯(lián)通、貿(mào)易暢通、貨幣流通、民心相通，離不開計量的互信互認(rèn)和政策溝通。A研究院可結(jié)合自身人才和技術(shù)優(yōu)勢，著眼于中長期前瞻性布局，從頂層謀劃科技成果發(fā)展與轉(zhuǎn)化，推動計量科技創(chuàng)新并市場應(yīng)用。加強與“一帶一路”沿線更多國家和地區(qū)開展合作，積極推動雙邊及多邊合作，協(xié)同其他計量技術(shù)機構(gòu)、高校、科研院所、企業(yè)等聯(lián)合構(gòu)建創(chuàng)新聯(lián)盟，孵化一大批科技成果并促成轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)多渠道飛躍發(fā)展。

（四）威脅（T）分析

1.研發(fā)能力存在競爭。高等學(xué)校、科研院所是我國重要的科技創(chuàng)新主體，在科技創(chuàng)新體系和科技成果轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮著積極作用。A研究院在計量領(lǐng)域解決行業(yè)技術(shù)需求、服務(wù)領(lǐng)域經(jīng)濟社會發(fā)展方面具有獨特的優(yōu)勢，但隨著科技創(chuàng)新活動的提升和市場機制的日益完善，企業(yè)、地方計量研究單位和高等學(xué)校參與市場競爭、解決技術(shù)難題、支持經(jīng)濟社會發(fā)展的活躍程度快速提升，出現(xiàn)了與A研究院相互競爭的局面，對A研究院科技成果轉(zhuǎn)化提出了新挑戰(zhàn)。

2.經(jīng)濟社會發(fā)展的不確定性。近幾年，由于國際貿(mào)易保護主義不斷抬頭及新冠肺炎疫情沖擊等流動性因素的增強，國內(nèi)外經(jīng)濟形勢在短期內(nèi)出現(xiàn)了大幅波動，經(jīng)濟社會發(fā)展的不確定性程度正在日益加劇?？萍汲晒┬枋袌鲆搽S之發(fā)生了較大變化，原本一些市場前景看好的成果，由于短期經(jīng)濟形勢不明晰和疫情防控，造成轉(zhuǎn)化市場變窄。另一方面由于市場需求的不斷變化悄然影響了科研院所的研究方向，多方的不確定因素給科技成果轉(zhuǎn)化工作帶來很大的不確定性和潛在挑戰(zhàn)。

二、A研究院科技成果轉(zhuǎn)化對策

通過上文對于A研究院科技成果轉(zhuǎn)化SWOT分析可知，現(xiàn)階段A研究院科技成果轉(zhuǎn)化工作具有一定的緊迫性，科技成果轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略應(yīng)結(jié)合SWOT分析，把握正確的導(dǎo)向并制定具體的應(yīng)對方案，爭取獲取更多的資源，以謀求更大發(fā)展。

（一）充分發(fā)揮內(nèi)部優(yōu)勢并積極利用外部資源快速完成已有成果的轉(zhuǎn)化。

認(rèn)真梳理現(xiàn)有成果，結(jié)合自身科技發(fā)展規(guī)劃，把握行業(yè)發(fā)展趨勢，充分挖掘具有市場轉(zhuǎn)化潛能的科技成果，著重關(guān)注有應(yīng)用前景和市場價值且在技術(shù)上具有操作性的成果，優(yōu)先考慮開展此類成果的轉(zhuǎn)化管理工作。利用市場化評估和成果應(yīng)用定價機制對成果的價值進行科學(xué)、客觀評估，整合成果轉(zhuǎn)化各方資源，包括企業(yè)、科研人員、管理人員及可能出現(xiàn)的中介服務(wù)機構(gòu)等。改變以前拿著科技成果等市場的傳統(tǒng)模式，通過組織研討會、成果推廣會等形式推送成果、了解企業(yè)需求，主動建立和需求企業(yè)的雙向溝通，通過良性溝通和協(xié)同創(chuàng)新，打通科技成果轉(zhuǎn)化的最后一步，充分認(rèn)識到科技成果不能只等在實驗室“落灰”，主動走出去才有可能進行產(chǎn)業(yè)化、商品化，力爭利用現(xiàn)有資源切合應(yīng)用市場，最大限度地提高科技成果轉(zhuǎn)化率。

（二）持續(xù)增強自主創(chuàng)新能力，優(yōu)化成果管理流程

創(chuàng)新是支撐科研院所發(fā)展的靈魂，也是引領(lǐng)科研院所進步的強大動力。科技成果既是衡量科研院所創(chuàng)新水平的重要標(biāo)桿，又是科研院所堅持創(chuàng)新驅(qū)動、增強自主創(chuàng)新能力的根本保障，科研院所核心競爭力的本質(zhì)就是要持續(xù)增強自主創(chuàng)新能力。注重科研成果庫的建立和完善，按成果不同的屬性進行分類管理，對科技成果要有全局意識和戰(zhàn)略眼光，將其作為院內(nèi)戰(zhàn)略資產(chǎn)悉心經(jīng)營和保護。注重科技成果轉(zhuǎn)化過程的規(guī)范化管理，嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定避免導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失的嫌疑，在科技成果形成過程中要加強各環(huán)節(jié)的“留痕”管理，提升在科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)的效率。

（三）充分利用政策導(dǎo)向，積極彌補劣勢，開辟轉(zhuǎn)化新局面

充分落實《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》中關(guān)于科研人員獎勵的激勵措施，讓科技成果轉(zhuǎn)化人員的轉(zhuǎn)化收入得到明確的體現(xiàn)。在政策導(dǎo)向尤其是在職稱評定等方面可以充分考慮科研人員在科研任務(wù)中做出貢獻的同時，同步考慮其通過科技成果轉(zhuǎn)化對社會經(jīng)濟發(fā)展做出的貢獻，提高廣大科研人員申報和轉(zhuǎn)化科技成果的積極性。利用現(xiàn)有各類科技成果轉(zhuǎn)化輔助平臺推進科技成果轉(zhuǎn)化工作，解決成果應(yīng)用供需信息不對稱的問題，主動尋找科技成果的市場需求。

（四）培養(yǎng)建立復(fù)合型成果轉(zhuǎn)化人員隊伍

科技成果轉(zhuǎn)化是一個長期持續(xù)性工作，從深入了解市場需求到實現(xiàn)成果的轉(zhuǎn)化，再到形成規(guī)模化效應(yīng)及后續(xù)產(chǎn)品性能的改進提升問題，每一個步驟都需要有專人進行對接，整合科技成果轉(zhuǎn)化鏈上的各項資源。培養(yǎng)建立一支專業(yè)的成果轉(zhuǎn)化推廣、市場對接復(fù)合型人員隊伍，對內(nèi)具備專業(yè)知識熟知單位技術(shù)情況，對外了解相關(guān)領(lǐng)域發(fā)展政策及企業(yè)技術(shù)需求，成立一支專業(yè)化程度較高的科技成果轉(zhuǎn)化宣傳推廣部門，滿足日益發(fā)展不平衡的科研成果與推廣應(yīng)用工作。

三、結(jié)語

成果轉(zhuǎn)化是一個需要全鏈條銜接、全要素整合、全員參與的工作。在行業(yè)變革新形勢下，科研院所的成果轉(zhuǎn)化面臨著新的發(fā)展前景和更大挑戰(zhàn)，亟待需要在具體操作中統(tǒng)一規(guī)劃、整合資源、重點突破、分步實施，構(gòu)建一套操作性與對策性較強的促進轉(zhuǎn)化的方案。習(xí)近平總書記提到科技要面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求。科研院所要抓住發(fā)展的機遇，充分發(fā)揮自身人才隊伍與科技成果的特色優(yōu)勢，在“三個面向”的推進過程中，做好、做實科技成果轉(zhuǎn)化這門功課。

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（作者單位：中國計量科學(xué)研究院 北京 100029）

（責(zé)編：賈偉）