中國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚的環(huán)境效應(yīng)及其作用機(jī)制

朱東波 李紅

摘要：在中國(guó)開(kāi)啟全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家新征程的新發(fā)展階段，產(chǎn)業(yè)集聚與污染防治是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型的兩大“主旋律”既有研究對(duì)于產(chǎn)業(yè)集聚同環(huán)境二者之間關(guān)系的認(rèn)識(shí)存在較大爭(zhēng)議，總體形成了“惡化環(huán)境論”“改善環(huán)境論”以及“非線性關(guān)系論”等觀點(diǎn)分歧。探究產(chǎn)業(yè)集聚的環(huán)境效應(yīng)及其作用機(jī)制，有助于闡明學(xué)術(shù)界對(duì)于二者之間關(guān)系的認(rèn)識(shí)存在爭(zhēng)議的原因，并為加快產(chǎn)業(yè)綠色集聚與高質(zhì)量發(fā)展提供政策建議。產(chǎn)業(yè)集聚通過(guò)規(guī)模擴(kuò)張、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、技術(shù)增進(jìn)等多種途徑影響生態(tài)環(huán)境，這為詮釋學(xué)術(shù)界對(duì)于產(chǎn)業(yè)集聚同環(huán)境二者之間關(guān)系的認(rèn)識(shí)爭(zhēng)議提供了新的視角：針對(duì)不同研究對(duì)象或不同類(lèi)型污染物，產(chǎn)業(yè)集聚引致的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)的作用大小、影響方向可能不同，從而導(dǎo)致現(xiàn)有研究結(jié)論的大相徑庭。采用動(dòng)態(tài)面板模型與省級(jí)面板數(shù)據(jù)開(kāi)展的實(shí)證研究表明：產(chǎn)業(yè)集聚同環(huán)境污染二者之間表現(xiàn)為倒U型曲線關(guān)系，且當(dāng)前中國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚有助于減少污染排放。中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果證實(shí)：產(chǎn)業(yè)集聚通過(guò)引致技術(shù)進(jìn)步而減少污染排放，但通過(guò)推動(dòng)規(guī)模擴(kuò)張、抑制結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型等途徑增加污染排放。根據(jù)以上結(jié)論，為盡快打贏污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)，中國(guó)應(yīng)根據(jù)不同地區(qū)資源稟賦特征、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段等進(jìn)行區(qū)域性制度設(shè)計(jì)，著力推動(dòng)產(chǎn)業(yè)綠色集聚，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，加快技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程。

關(guān)鍵詞環(huán)境污染;產(chǎn)業(yè)集聚;規(guī)模擴(kuò)張;結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型;技術(shù)進(jìn)步

中圖分類(lèi)號(hào)F127;X22文獻(xiàn)標(biāo)志碼A文章編號(hào)1002-2104（2021）12-0062-09DOI：10.12062/cpre.20210605

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)通過(guò)資金、勞動(dòng)力、技術(shù)等要素集聚快速推動(dòng)工業(yè)化進(jìn)程，取得舉世矚目的發(fā)展奇跡。與此同時(shí)，以經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)張與要素投入增加為主要特征的傳統(tǒng)粗放型發(fā)展模式也導(dǎo)致嚴(yán)重的資源環(huán)境問(wèn)題。黨的十九屆五中全會(huì)指出“生態(tài)環(huán)保任重道遠(yuǎn)”，并提出要“支持城市化地區(qū)高效集聚經(jīng)濟(jì)和人口、保護(hù)基本農(nóng)田和生態(tài)空間“促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型”[']。表面上看，產(chǎn)業(yè)集聚似乎與環(huán)境污染之間存在正相關(guān)關(guān)系，即集聚水平越高，污染排放越多。但產(chǎn)業(yè)集聚作為一種高效、緊湊的空間發(fā)展模式，也具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、技術(shù)溢出效應(yīng)等，有助于優(yōu)化資源配置，加快技術(shù)擴(kuò)散，從而提升能源利用率與生產(chǎn)效率，減少污染排放[2-3]。當(dāng)前中國(guó)積極推動(dòng)區(qū)域協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略，如京津冀協(xié)同發(fā)展、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展及黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展等，這一戰(zhàn)略的主要目的是通過(guò)形成經(jīng)濟(jì)集聚區(qū)，發(fā)揮經(jīng)濟(jì)集聚的輻射效應(yīng)與帶動(dòng)效應(yīng)，縮小地區(qū)差距，建設(shè)“雙循環(huán)”新發(fā)展格局。統(tǒng)籌推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)文明建設(shè)的關(guān)鍵在于處理好產(chǎn)業(yè)集聚與環(huán)境保護(hù)二者之間關(guān)系。探究產(chǎn)業(yè)集聚的環(huán)境效應(yīng)及其作用機(jī)制，有助于闡明學(xué)術(shù)界對(duì)二者之間關(guān)系認(rèn)識(shí)存在爭(zhēng)議的原因，并為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展同改善生態(tài)環(huán)境相協(xié)調(diào)提供政策建議。

1文獻(xiàn)綜述

早期文獻(xiàn)主要探討了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境二者之間關(guān)系，其中尤以環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線假說(shuō)（EnvironmentKuznetsCurve，EKC）為重點(diǎn)，進(jìn)行了理論分析與實(shí)證研究[4-5]。產(chǎn)業(yè)發(fā)展同環(huán)境二者之間關(guān)系的研究最初也是圍繞EKC假說(shuō)展開(kāi)的：資金、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素由農(nóng)業(yè)依次向工業(yè)、服務(wù)業(yè)聚集，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以農(nóng)業(yè)為主導(dǎo)依次轉(zhuǎn)變?yōu)橐怨I(yè)、服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)，是形成EKC假說(shuō)的重要原因囪?？傮w來(lái)看，既有研究對(duì)于產(chǎn)業(yè)集聚同環(huán)境二者之間關(guān)系形成了“惡化環(huán)境論”改善環(huán)境論”以及“非線性關(guān)系論”等不同觀點(diǎn)。

“惡化環(huán)境論”認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚有助于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)規(guī)模與產(chǎn)能擴(kuò)張，加之地方政府放松環(huán)境規(guī)制，導(dǎo)致能源消耗進(jìn)而污染排放增加。Leeuw等⑺結(jié)合歐洲城市面板數(shù)據(jù)，證實(shí)產(chǎn)業(yè)集聚導(dǎo)致大氣污染排放增加。鄭季良時(shí)從區(qū)域資源環(huán)境承載力的視角進(jìn)行分析，指岀產(chǎn)業(yè)集聚將引發(fā)環(huán)境污染。得到類(lèi)似結(jié)論的還包括張可等關(guān)、Feng等[ll）]。“改善環(huán)境論”強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)集聚通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)溢出以及集中去污減排等途徑，降低環(huán)境治理成本，提高生產(chǎn)效率，從而減少污染排放。Zeng等[ll]證實(shí)制造業(yè)集聚降低治污減排成本，增加環(huán)境治理投資，減少污染排放。李勇剛等[l2]，Zhang等[l3]也得到類(lèi)似結(jié)論。同上述線性觀點(diǎn)不同，“非線性關(guān)系論”認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)于環(huán)境存在復(fù)雜的作用機(jī)制，從而提出了U型、倒U型、N型、倒N型等非線性觀點(diǎn)。楊仁發(fā)[l4]與胡求光等商的研究證實(shí)產(chǎn)業(yè)集聚同環(huán)境污染二者之間表現(xiàn)出倒U型曲線特征，李偉娜等"6]證實(shí)制造業(yè)集聚同大氣污染二者之間表現(xiàn)出N型曲線特征，雷海等[l7]證實(shí)二者之間關(guān)系表現(xiàn)為U型曲線，邵帥等[l8]證實(shí)二者之間關(guān)系表現(xiàn)為倒N型曲線。

綜上梳理不難看岀，既有文獻(xiàn)圍繞產(chǎn)業(yè)集聚同環(huán)境之間關(guān)系進(jìn)行了較為全面的分析，為該研究提供了重要參考。但目前學(xué)界對(duì)于二者之間關(guān)系的認(rèn)識(shí)依然存在較大分歧，其原因主要包括以下兩個(gè)方面：一是產(chǎn)業(yè)集聚同環(huán)境之間存在不同作用渠道，如規(guī)模擴(kuò)張、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、技術(shù)增進(jìn)等，而不同渠道的影響方向、作用大小可能不同;二是污染指標(biāo)的選取存在差異，且普遍較為單一，而環(huán)境污染是不同污染物綜合作用產(chǎn)生的結(jié)果，單一污染物難以反映環(huán)境總體狀況。鑒于上述問(wèn)題，后續(xù)內(nèi)容安排如下：首先，從規(guī)模擴(kuò)張、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、技術(shù)增進(jìn)等視角，理論分析產(chǎn)業(yè)集聚影響環(huán)境的作用機(jī)制，并提出研究假設(shè);隨后，基于中介效應(yīng)方法，構(gòu)建動(dòng)態(tài)面板模型，在測(cè)算環(huán)境綜合污染、產(chǎn)業(yè)集聚、技術(shù)進(jìn)步等指數(shù)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用系統(tǒng)GMM估計(jì)方法，結(jié)合省級(jí)面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚的環(huán)境效應(yīng)及其作用機(jī)制。

2理論分析與研究假設(shè)

Grossman等、Copeland等商將貿(mào)易對(duì)于環(huán)境的影響分解為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)與技術(shù)效應(yīng)。其中，規(guī)模效應(yīng)指的是在其他生產(chǎn)條件不變情況下，貿(mào)易引致規(guī)模擴(kuò)張，使得能源消耗進(jìn)而污染排放增加;結(jié)構(gòu)效應(yīng)指的是貿(mào)易引致結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型將對(duì)環(huán)境造成的影響;技術(shù)效應(yīng)指的是貿(mào)易引致反向技術(shù)溢出效應(yīng)使得當(dāng)?shù)厣a(chǎn)技術(shù)水平提高，進(jìn)而降低污染排放。進(jìn)一步，Brock等[2l]從生產(chǎn)角度將環(huán)境的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)一般化，指出環(huán)境污染是由經(jīng)濟(jì)總量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)技術(shù)三個(gè)因素共同決定的。假設(shè)環(huán)境污染同產(chǎn)出成比例，通過(guò)求導(dǎo)將環(huán)境影響路徑分解為規(guī)模擴(kuò)張、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與技術(shù)增進(jìn)。具體來(lái)說(shuō)，引入分別代表總產(chǎn)值、m產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值在總產(chǎn)值中占比以及m產(chǎn)業(yè)污染排放強(qiáng)度，即單位產(chǎn)值污染排放。用E表示污染總排放量，則E可采用下式予以表達(dá)：

對(duì)（1）式兩邊同時(shí)取對(duì)數(shù)，并對(duì)時(shí)間t求導(dǎo)，整理可得：

在（2）式中：a=，a仁{e，Y，（lm，代表變量a取自然對(duì)數(shù)后對(duì)時(shí)間求導(dǎo)，考查了變量在相鄰時(shí)間內(nèi)的變化率;n.表示m產(chǎn)業(yè)的污染在總污染中所占比重。根據(jù)Y、、.定義，（2）式中K，，，分別表示環(huán)境變化分解后的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)與技術(shù)效應(yīng)。在給定其他兩個(gè)因素不變時(shí)，經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)張會(huì)導(dǎo)致污染排放增加，低污染產(chǎn)業(yè)比重提高會(huì)減少污染排放，技術(shù)進(jìn)步所帶來(lái)的單位產(chǎn)出污染的下降也將減少污染排放。

后續(xù)文獻(xiàn)基于這一環(huán)境效應(yīng)分解框架，對(duì)變量影響環(huán)境的作用機(jī)制進(jìn)行了研究，如盛斌等3、任力等[23]探究了外商直接投資、金融發(fā)展等因素影響環(huán)境的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)與技術(shù)效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)集聚通過(guò)資金、技術(shù)等要素在同一空間聚集有助于擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模、影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型以及引致技術(shù)進(jìn)步，不可避免對(duì)生態(tài)環(huán)境造成影響。

2.l產(chǎn)業(yè)集聚影響環(huán)境污染的規(guī)模效應(yīng)

產(chǎn)業(yè)集聚的規(guī)模效應(yīng)是指產(chǎn)業(yè)集聚通過(guò)規(guī)模擴(kuò)張機(jī)制對(duì)于環(huán)境產(chǎn)生的影響。產(chǎn)業(yè)集聚一方面通過(guò)資金、技術(shù)等要素聚集，促進(jìn)生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大;另一方面，有助于提高就業(yè)與收入，刺激消費(fèi)與需求，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與產(chǎn)能擴(kuò)張。從供給側(cè)來(lái)看，產(chǎn)業(yè)集聚通過(guò)匯聚資金、技術(shù)、勞動(dòng)力等不同生產(chǎn)要素，優(yōu)化資源配置，提高資源配置效率與生產(chǎn)效率，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)張。從需求側(cè)來(lái)看，產(chǎn)業(yè)集聚通過(guò)強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)企業(yè)之間聯(lián)系，帶動(dòng)上下游相關(guān)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)發(fā)展，促進(jìn)居民就業(yè)，提高居民收入，進(jìn)而增加消費(fèi)需求。在中國(guó)財(cái)政分權(quán)特殊體制背景下，一方面地方政府之間相互競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致各地區(qū)產(chǎn)業(yè)同質(zhì)化嚴(yán)重，造成大量中低端產(chǎn)能過(guò)剩;另一方面，為吸引較為低級(jí)的產(chǎn)業(yè)與技術(shù)，不同地區(qū)“逐底競(jìng)爭(zhēng)”（racetothebottom）而陷入“高能耗、高污染、低質(zhì)量”產(chǎn)業(yè)集聚“怪圈”，進(jìn)一步固化了傳統(tǒng)粗放型發(fā)展模式，導(dǎo)致污染排放增加。換言之，不同地區(qū)為吸引企業(yè)選址與外資落戶(hù)，競(jìng)相降低環(huán)境準(zhǔn)入門(mén)檻，在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)導(dǎo)致污染排放增加。特別是在中國(guó)中西部地區(qū)依然處于工業(yè)化中期甚至初期背景下，地方政府為解決工業(yè)化所需的資金、技術(shù)等問(wèn)題，可能通過(guò)產(chǎn)業(yè)集聚推動(dòng)經(jīng)濟(jì)粗放增長(zhǎng)而導(dǎo)致能源消耗與污染排放增加。為此，提出以下研究假設(shè)。

H1：產(chǎn)業(yè)集聚影響環(huán)境的規(guī)模效應(yīng)為負(fù)。

2.2產(chǎn)業(yè)集聚影響環(huán)境污染的結(jié)構(gòu)效應(yīng)

產(chǎn)業(yè)集聚的結(jié)構(gòu)效應(yīng)是指產(chǎn)業(yè)集聚通過(guò)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型機(jī)制對(duì)于環(huán)境產(chǎn)生的影響。概括來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)集聚通過(guò)加快要素流動(dòng)、強(qiáng)化企業(yè)間關(guān)聯(lián)、促進(jìn)新產(chǎn)業(yè)形成等途徑，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。一是產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)匯集不同經(jīng)濟(jì)組織，如生產(chǎn)者、供應(yīng)商、政府等，這些組織在同一空間集合可以加快資金、技術(shù)等要素流動(dòng)，優(yōu)化要素配置，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。二是地理臨近的區(qū)位特征有助于強(qiáng)化企業(yè)關(guān)聯(lián)，產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)與知識(shí)共享效應(yīng)，從而形成橫向與縱向交叉網(wǎng)絡(luò)，提高分工與協(xié)作水平，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。三是產(chǎn)業(yè)集聚有助于加強(qiáng)關(guān)聯(lián)行業(yè)上下游之間以及不同行業(yè)之間的交流、協(xié)作與分工，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新精神與潛力，加快新產(chǎn)業(yè)形成，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。但產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)存在方向之分，即產(chǎn)業(yè)朝向不同方向轉(zhuǎn)型對(duì)于環(huán)境的影響存在顯著差異：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝向“污染密集”方向轉(zhuǎn)型，導(dǎo)致能源消耗與污染物排放增加;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝向“清潔生產(chǎn)”方向轉(zhuǎn)型將降低能源尤其是化石能源依賴(lài)，減少能源消耗與污染排放。換言之，產(chǎn)業(yè)集聚所引致的不同方向結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型對(duì)于污染排放的影響存在差異?；谝陨戏治?，提出以下對(duì)立性研究假設(shè)。

H2a：產(chǎn)業(yè)集聚影響環(huán)境的結(jié)構(gòu)效應(yīng)為正?；騂2b：產(chǎn)業(yè)集聚影響環(huán)境的結(jié)構(gòu)效應(yīng)為負(fù)。

2.3產(chǎn)業(yè)集聚影響環(huán)境污染的技術(shù)效應(yīng)

產(chǎn)業(yè)集聚的技術(shù)效應(yīng)是指產(chǎn)業(yè)集聚通過(guò)技術(shù)進(jìn)步機(jī)制對(duì)于環(huán)境產(chǎn)生的影響。通過(guò)將不同生產(chǎn)要素在同一空間匯集，產(chǎn)業(yè)集聚有助于降低研發(fā)成本，減少研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)并加快技術(shù)擴(kuò)散，從而促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。一是資金、技術(shù)等要素在同一空間集聚為推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新提供必要的資金、技術(shù)等客觀條件。二是由于地理臨近的區(qū)位特征，集聚空間內(nèi)企業(yè)可以共享生產(chǎn)服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施等公共資源，從而節(jié)省通訊成本與信息成本，強(qiáng)化企業(yè)之間正式與非正式的技術(shù)交流。三是集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)可以組成聯(lián)合技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)，共同承擔(dān)技術(shù)研發(fā)成本，并互通技術(shù)有無(wú)，在縮減生產(chǎn)成本的同時(shí)，也分散技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)還強(qiáng)化了企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，激勵(lì)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。而技術(shù)進(jìn)步一方面有利于新產(chǎn)品形成，加快帶有“低能耗、低污染、高效率”等特征的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展;另一方面，也為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)綠色化改造、治污減排等提供技術(shù)條件，尤其是在資源環(huán)境約束日益收緊背景下，有助于打破污染型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的路徑依賴(lài)，提高清潔型產(chǎn)業(yè)比重，減少污染排放?；诖?，提出以下研究假設(shè)。

H3：產(chǎn)業(yè)集聚影響環(huán)境的技術(shù)效應(yīng)為正。

以上關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚影響環(huán)境的路徑分析，為解釋現(xiàn)有研究對(duì)于產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境效應(yīng)的認(rèn)識(shí)爭(zhēng)議提供了新的思路：產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)于環(huán)境存在規(guī)模擴(kuò)張、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、技術(shù)增進(jìn)等不同作用機(jī)制，不同研究針對(duì)特定類(lèi)型污染物，如廢氣、廢水、二氧化硫等，產(chǎn)業(yè)集聚所引致的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)等的作用大小、方向可能不同，從而導(dǎo)致現(xiàn)有結(jié)論的大相徑庭。

3實(shí)證設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)說(shuō)明

3.1計(jì)量模型構(gòu)建

基于（2）式揭示環(huán)境三大效應(yīng)分解框架，構(gòu)建以下模型：

POL，=a0+EG，+a2ISU，，+a3TP，+e?（3）進(jìn)一步，為考察產(chǎn)業(yè)集聚的環(huán)境效應(yīng)，在模型（3）中引入產(chǎn)業(yè)集聚及其平方項(xiàng)，得到以下模型：

在模型（3）、（4）中：i、t分別表示省份、年份分別表示地區(qū)效應(yīng)與時(shí)間效應(yīng);e*表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)-POL表示環(huán)境污染，以綜合污染排放得分衡量，并引入廢水（WAT）、廢氣（GAS）、固體廢棄物（SOL）特定類(lèi)型污染，以全面考察產(chǎn)業(yè)集聚的環(huán)境效應(yīng)。模型（4）加入被解釋變量滯后項(xiàng)主要是基于以下考慮：污染排放存在滯后性，且影響因素較多，實(shí)證估計(jì)時(shí)難以控制所有因素，而加入被解釋變量滯后項(xiàng)在一定程度上可以控制因遺漏變量可能導(dǎo)致的內(nèi)生性，從而增強(qiáng)實(shí)證結(jié)果的可信度。AGG代表產(chǎn)業(yè)集聚，鑒于工業(yè)是主要能源消耗產(chǎn)業(yè)與污染排放最多產(chǎn)業(yè)，采用區(qū)位嫡方法測(cè)算工業(yè)集聚。引入產(chǎn)業(yè)集聚平方項(xiàng)，旨在考察產(chǎn)業(yè)集聚影響環(huán)境的非線性特征。EG代表經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)張，以2000為基年的人均實(shí)際GDP衡量;;SU代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，采用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型綜合指數(shù)衡量;TP代表生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步，采用基于DEA-Malmquist非參方法測(cè)算的全要素生產(chǎn)率衡量。X，表示控制變量組，包括能源消費(fèi)、環(huán)境規(guī)制、外商直接投資、固定資產(chǎn)投資等。另外，為控制異方差的影響，對(duì)非比例變量，如人均GDP等進(jìn)行了自然對(duì)數(shù)處理。

產(chǎn)業(yè)集聚通過(guò)規(guī)模擴(kuò)張、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、技術(shù)增進(jìn)等不同機(jī)制影響環(huán)境污染。學(xué)術(shù)界常用中介效應(yīng)方法識(shí)別變量間的作用機(jī)制。這里中介效應(yīng)指的是解釋變量通過(guò)中間變量對(duì)被解釋變量產(chǎn)生的間接影響，現(xiàn)有研究一般采用Baron等[24]提出的逐步回歸法識(shí)別中介效應(yīng)。采用逐步回歸法檢驗(yàn)中介效應(yīng)，主要基于以下兩個(gè)條件是否成立：一是解釋變量顯著影響被解釋變量;二是對(duì)于在因果鏈中的任一變量，當(dāng)控制了前面的變量后，會(huì)顯著影響后續(xù)變量。鑒于規(guī)模擴(kuò)張、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與技術(shù)增進(jìn)是產(chǎn)業(yè)集聚影響環(huán)境的中介變量，采用逐步回歸法檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)集聚影響環(huán)境的中介效應(yīng)，應(yīng)依次構(gòu)建以下模型：

模型（5）—模型（9）構(gòu)成了基于逐步回歸法檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)集聚影響環(huán)境的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)與技術(shù)效應(yīng)的具體過(guò)程。X2、X，、X，分別表示以規(guī)模擴(kuò)張、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與技術(shù)進(jìn)步作為被解釋變量時(shí)的控制變量組。其中，丄主要包括能源消費(fèi)、研發(fā)創(chuàng)新、外商直接投資、固定資產(chǎn)投資;X，主要包括研發(fā)創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制、對(duì)外貿(mào)易、外商直接投資、固定資產(chǎn)投資;X，主要包括研發(fā)創(chuàng)新、外商直接投資、環(huán)境規(guī)制、固定資產(chǎn)投資。另外，模型（5）一模型（9）均包括被解釋變量的滯后項(xiàng)，這主要是考慮環(huán)境污染、規(guī)模擴(kuò)張、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、技術(shù)進(jìn)步等變量均存在明顯滯后性，易受前一期變量的影響。其他變量的含義同模型（4），這里不再贅述。

根據(jù)前述分析，應(yīng)依次進(jìn)行以下判斷：首先，檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停?）中產(chǎn)業(yè)集聚的估計(jì)系數(shù)若饑不顯著，則停止中介效應(yīng)分析;若饑顯著，繼續(xù)之后檢驗(yàn)。其次，分別檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停?）中產(chǎn)業(yè)集聚系數(shù)p，與模型（9）中規(guī)模擴(kuò)張系數(shù)*3、模型（7）中產(chǎn)業(yè)集聚系數(shù)t，與模型（9）中結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型系數(shù)Y4、模型（8）中產(chǎn)業(yè)集聚系數(shù)b，與模型（9）中技術(shù)進(jìn)步系數(shù)*5等三對(duì)變量估計(jì)系數(shù)的顯著性。根據(jù)溫忠麟等[25]的研究，次3、次，、、次5分別代表產(chǎn)業(yè)集聚影響環(huán)境的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)。當(dāng)pXYs大于0時(shí)，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)集聚影響環(huán)境的規(guī)模效應(yīng)為負(fù)，證實(shí)研究H1;當(dāng)T0小于0時(shí)，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)集聚影響環(huán)境的結(jié)構(gòu)效應(yīng)為正，證實(shí)研究H2a;當(dāng)T*大于0時(shí)，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)集聚影響環(huán)境的結(jié)構(gòu)效應(yīng)為負(fù)，證實(shí)研究H2b;當(dāng)叩5小于0時(shí)，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)集聚影響環(huán)境的技術(shù)效應(yīng)為正，證實(shí)研究H3。

3.2變量指數(shù)設(shè)計(jì)

3.2.1環(huán)境綜合污染指數(shù)

為全面考察產(chǎn)業(yè)集聚的環(huán)境效應(yīng)，以環(huán)境綜合污染排放得分以及廢水、廢氣、固體廢棄物等特定類(lèi)型污染排放作為衡量被解釋變量的代理指標(biāo)。各省份環(huán)境綜合污染排放得分的計(jì)算步驟具體如下：首先，計(jì)算各省份特定類(lèi)型污染物（廢氣、廢水、固體廢棄物）的排放強(qiáng)度，即單位產(chǎn)出的特定類(lèi)型污染排放。其次，采用“極大極小值方法”對(duì)污染排放強(qiáng)度數(shù)據(jù)進(jìn)行去單位、標(biāo)準(zhǔn)化處理。最后，將標(biāo)準(zhǔn)化后的各種類(lèi)型污染（廢氣、廢水、固體廢棄物）的排放強(qiáng)度加總，即可得到各省份綜合污染排放得分。

3.2.2產(chǎn)業(yè)集聚指數(shù)

概括來(lái)說(shuō)，已有研究主要采用空間基尼系數(shù)、EG指數(shù)、Herfindahl指數(shù)、MS指數(shù)以及區(qū)位嫡等方法測(cè)度產(chǎn)業(yè)集聚。其中，區(qū)位嫡指數(shù)法主要基于產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，如總產(chǎn)值、增加值、就業(yè)等測(cè)算產(chǎn)業(yè)集聚，可以消除地區(qū)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的差異，客觀反映了產(chǎn)業(yè)的空間分布狀況，因而被廣泛用于區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究中商。該研究采用區(qū)位嫡指數(shù)法，結(jié)合各省份的工業(yè)增加值數(shù)據(jù)，測(cè)算工業(yè)集聚，具體公式如下：

在式（10）中：GG表示區(qū)位嫡指數(shù);君，表示i省份工業(yè)增加值;缶表示i省份GDP;Xp表示全國(guó)工業(yè)增加值;X表示全國(guó)GDP。工業(yè)區(qū)位嫡指數(shù)越大，表明工業(yè)集聚水平越高：當(dāng)agg，大于1時(shí)，表明工業(yè)在i省份出現(xiàn)集聚現(xiàn)象;當(dāng)AGG，小于1時(shí)，表明工業(yè)在i省份并未出現(xiàn)集聚現(xiàn)象。

3.2.3中介變量指數(shù)

根據(jù)前述分析，中介變量包括規(guī)模變量、結(jié)構(gòu)變量、技術(shù)變量。①規(guī)模變量。以2000年為基年的人均實(shí)際GDP作為衡量經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)張的變量指數(shù)，具體計(jì)算時(shí)，采用GDP指數(shù)消除價(jià)格通脹因素的影響。②結(jié)構(gòu)變量指數(shù)。一般來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)依次表現(xiàn)出以第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)作為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的演變特征。為此，借鑒汪偉等[27]的研究，設(shè)計(jì)以下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型綜合指數(shù)：SU=PI+2XSI+3XTI。其中，PI，SI，TI分別表示第一產(chǎn)業(yè)、二產(chǎn)業(yè)、三產(chǎn)業(yè)增加值在GDP中的比重;1、2、3分別表示第一產(chǎn)業(yè)、二產(chǎn)業(yè)、三產(chǎn)業(yè)相應(yīng)的權(quán)重，反映了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝向服務(wù)化轉(zhuǎn)型的特征。③技術(shù)變量指數(shù)。采用基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法的Malmquist指數(shù)測(cè)算技術(shù)進(jìn)步或，首先應(yīng)確定投入和產(chǎn)岀。對(duì)于資本投入，根據(jù)張軍等[29]提岀的“永續(xù)盤(pán)存法”，并以2000年為基年進(jìn)行數(shù)據(jù)更新;對(duì)于勞動(dòng)力投入，以從業(yè)人數(shù)作為勞動(dòng)力投入的衡量指標(biāo);對(duì)于產(chǎn)出，采用以2000年為基年的實(shí)際GDP衡量，具體計(jì)算時(shí)通過(guò)GDP指數(shù)去除價(jià)格通脹因素影響。在測(cè)算技術(shù)進(jìn)步指數(shù)過(guò)程中，使用DEAP2.1軟件，但該軟件測(cè)算所得數(shù)據(jù)為相對(duì)上一年的增長(zhǎng)率。因此，以2000年為基年，即令TP2m=l，以此換算得到技術(shù)進(jìn)步的基數(shù)可比數(shù)據(jù)。

3.2.4其他控制變量指數(shù)

其他控制變量主要包括能源消費(fèi)、環(huán)境規(guī)制、對(duì)外貿(mào)易、外商直接投資、研發(fā)投入以及固定資產(chǎn)投資。對(duì)于能源消費(fèi)（ec），采用能源消費(fèi)強(qiáng)度，即單位產(chǎn)出的能源消費(fèi)予以衡量。環(huán)境規(guī)制（er），采用環(huán)境治理投資同GDP的比值衡量。外商直接投資（fdi），采用實(shí)際利用的外資額，并經(jīng)美元年均匯率調(diào)整后與GDP的比值衡量。類(lèi)似地，對(duì)外貿(mào)易（tra）也采用經(jīng)美元年均匯率調(diào)整后的對(duì)外進(jìn)岀口總額與GDP的比值衡量。研發(fā)投入（rd），選取“地區(qū)研發(fā)與實(shí)驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度”，即單位產(chǎn)岀的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入予以衡量。固定資產(chǎn)投資（mv）采用全社會(huì)固定資產(chǎn)投資同當(dāng)年GDP之比予以衡量。

3.3數(shù)據(jù)來(lái)源說(shuō)明

各省份與各工業(yè)行業(yè)層面的廢氣、廢水、固體廢棄物等污染排放以及環(huán)境治理投資等數(shù)據(jù)主要來(lái)自歷年《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。各省份工業(yè)行業(yè)增加值數(shù)據(jù)主要來(lái)自《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)經(jīng)濟(jì)普查年鑒》及各省份統(tǒng)計(jì)年鑒。各省份的GDP及GDP指數(shù)，外商直接投資，匯率，研發(fā)創(chuàng)新支岀，第一產(chǎn)業(yè)、二產(chǎn)業(yè)、三產(chǎn)業(yè)的增加值，從業(yè)人數(shù)，固定資產(chǎn)投資，能源消費(fèi)等數(shù)據(jù)主要來(lái)自Wind數(shù)據(jù)庫(kù)、歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，個(gè)別缺失數(shù)據(jù)采用移動(dòng)平均法予以補(bǔ)充。結(jié)合工業(yè)行業(yè)層面的增加值、污染排放等數(shù)據(jù)的可獲取性，研究中將地區(qū)、時(shí)間等分別設(shè)定為省級(jí)，2005—2018年。由于西藏、港、澳、臺(tái)地區(qū)的工業(yè)行業(yè)統(tǒng)計(jì)口徑不一致及污染排放數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，故將其剔除，最終整理得到涵蓋30個(gè)省份（未包括西藏及港澳臺(tái)地區(qū)）2005—2018年間的面板數(shù)據(jù)庫(kù)。限于篇幅，主要變量的統(tǒng)計(jì)性特征未能詳細(xì)列出，備索。

4實(shí)證結(jié)果分析

4.1基準(zhǔn)估計(jì)結(jié)果

模型（4）包含被解釋變量滯后項(xiàng)，借鑒Arellano等[30]提出的系統(tǒng)廣義矩估計(jì)方法（SystemGeneralizedMethodofMoments，SYS-GMM），以變量滯后項(xiàng)作為工具變量來(lái)控制模型存在的內(nèi)生性問(wèn)題。此外，同一步（onestep）SYS-GMM相比，兩步（twostep）SYS-GMM更適合有限樣本，因此后文分析主要結(jié)合兩步SYS-GMM估計(jì)結(jié)果展開(kāi)。表1報(bào)告了產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)于環(huán)境綜合污染以及廢水、廢氣、固體廢棄物等特定類(lèi)型污染的估計(jì)結(jié)果。其中，M1、M2列對(duì)應(yīng)的被解釋變量為環(huán)境綜合污染;M3至M5列對(duì)應(yīng)的被解釋變量分別為廢水、廢氣、固體廢棄物。

產(chǎn)業(yè)集聚及其平方項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)分別為0.58151、-0.35064且至少在10%水平下顯著，表明產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)于環(huán)境污染表現(xiàn)出“先揚(yáng)后抑”的倒U型曲線特征。其原因可能在于：在集聚初期，產(chǎn)業(yè)集聚引發(fā)的規(guī)模效應(yīng)為主，經(jīng)濟(jì)規(guī)模與產(chǎn)能擴(kuò)張，加之產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由勞動(dòng)密集型向資本密集型轉(zhuǎn)型，導(dǎo)致能源消耗進(jìn)而污染排放增加;當(dāng)集聚達(dá)到一定水平之后，產(chǎn)業(yè)集聚引發(fā)的技術(shù)效應(yīng)為主，同時(shí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也從資本密集型向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變，降低了污染排放。進(jìn)一步，可以計(jì)算出這一倒U型曲線拐點(diǎn)為0.82921[=-0.58151/（-0.35064x2）]，而2018年中國(guó)工業(yè)集聚的省份均值為0.93499，處于倒U型曲線右側(cè)的下降區(qū)間。這一結(jié)果表明：當(dāng)前中國(guó)工業(yè)集聚所引發(fā)的“減排效應(yīng)”已經(jīng)超過(guò)“促排效應(yīng)”，有助于減少污染排放。但也需要指出的是，中西部欠發(fā)達(dá)省份，如廣西、貴州、云南、甘肅等省份的工業(yè)集聚程度較低，尚未跨越倒U型曲線拐點(diǎn)，有待進(jìn)一步推動(dòng)工業(yè)集聚發(fā)展。

M3至M5列的被解釋變量分別為廢水、廢氣、固體廢棄物，估計(jì)結(jié)果表明：產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)于廢水、廢氣、固體廢棄物等特定類(lèi)型污染的影響存在顯著差異。產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)于廢水污染的估計(jì)系數(shù)為0.03632且在1%水平下顯著，表明產(chǎn)業(yè)集聚同廢水污染二者之間為正相關(guān)關(guān)系;產(chǎn)業(yè)集聚一次項(xiàng)、二次項(xiàng)對(duì)于廢氣污染的估計(jì)系數(shù)分別為0.85277，-0.49105且均在5%水平下顯著，表明產(chǎn)業(yè)集聚同廢氣污染二者之間為倒U型的曲線關(guān)系;產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)于固體廢棄物的估計(jì)系數(shù)為-0.06590且在10%水平下顯著，表明產(chǎn)業(yè)集聚同固體廢棄物二者之間為負(fù)相關(guān)關(guān)系。這初步證實(shí)了前述理論分析：產(chǎn)業(yè)集聚所引致的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)對(duì)于不同污染物來(lái)說(shuō)存在差異，因而當(dāng)以不同類(lèi)型污染物作為被解釋變量時(shí)，不同研究將得出不同的結(jié)論。同時(shí)，正是由于產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)于不同類(lèi)型環(huán)境污染表現(xiàn)出不同影響，有必要測(cè)算環(huán)境綜合污染指數(shù)，實(shí)證探究產(chǎn)業(yè)集聚的綜合環(huán)境效應(yīng)。

4.2穩(wěn)健性檢驗(yàn)

從兩個(gè)方面檢驗(yàn)上述結(jié)果的穩(wěn)健性。一是調(diào)整估計(jì)區(qū)間，即結(jié)合自2008年國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)以來(lái)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚的環(huán)境效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。這主要是考慮國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)之后，中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的國(guó)內(nèi)外環(huán)境發(fā)生明顯變化：一方面，美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家“逆全球化”與保守主義思潮興起，積極推動(dòng)“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，激勵(lì)制造業(yè)資金回流，對(duì)中國(guó)制造業(yè)發(fā)展提出新的挑戰(zhàn);另一方面，國(guó)際金融危機(jī)對(duì)于中國(guó)市場(chǎng)與資源“兩頭在外”的“世界工廠”發(fā)展模式造成較大沖擊，實(shí)體經(jīng)濟(jì)盈利下降導(dǎo)致制造業(yè)資金流向金融房地產(chǎn)等行業(yè)，經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)出一定的“去工業(yè)化”發(fā)展趨勢(shì)，不可避免影響到工業(yè)集聚。二是更換解釋變量，以工業(yè)增加值所占比重作為工業(yè)集聚的近似衡量指標(biāo)，對(duì)模型（4）進(jìn)行再估計(jì)。兩種穩(wěn)健性檢驗(yàn)的估計(jì)結(jié)果均表明，產(chǎn)業(yè)集聚同環(huán)境之間存在“先揚(yáng)后抑”的倒U型曲線關(guān)系，具體結(jié)果不再一一展示，備索。

5進(jìn)一步考察：作用機(jī)制分析

進(jìn)一步，為考察產(chǎn)業(yè)集聚影響環(huán)境的規(guī)模擴(kuò)張機(jī)制、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型機(jī)制與技術(shù)增進(jìn)機(jī)制，基于中介效應(yīng)方法，構(gòu)建了模型（5）一模型（9），并結(jié)合省級(jí)面板數(shù)據(jù)與兩步系統(tǒng)GMM估計(jì)方法進(jìn)行了回歸。表2報(bào)告了相應(yīng)的估計(jì)結(jié)果。AR、Sargan檢驗(yàn)結(jié)果及被解釋變量滯后項(xiàng)估計(jì)結(jié)果均顯著表明：隨機(jī)誤差項(xiàng)存在一階相關(guān)但不存在二階相關(guān)，所選取工具變量是有效的，經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)張、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步等存在滯后性。

5.1產(chǎn)業(yè)集聚規(guī)模效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果

根據(jù)T1列，產(chǎn)業(yè)集聚及其平方項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)分別為0.34120，-0.15951且至少在10%水平下顯著，表明產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)于環(huán)境存在顯著影響，可以進(jìn)行之后模型（6）一模型（9）的中介效應(yīng)檢驗(yàn)。根據(jù)T2列，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)于規(guī)模擴(kuò)張的估計(jì)系數(shù)為0.04146且在1%水平下顯著，表明產(chǎn)業(yè)集聚有助于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)張。其背后原因主要在于，勞動(dòng)力、技術(shù)等要素在同一空間集聚，在促進(jìn)投資的同時(shí)也增加就業(yè)與收入進(jìn)而刺激消費(fèi)，從供給與需求兩側(cè)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)張。根據(jù)溫忠麟等[25]的研究，鑒于規(guī)模擴(kuò)張對(duì)于環(huán)境污染的估計(jì)系數(shù)為0.07025且在1%水平下顯著，可以計(jì)算出產(chǎn)業(yè)集聚影響環(huán)境的規(guī)模效應(yīng)值為0.00291（=0.04146x0.07025）。產(chǎn)業(yè)集聚的規(guī)模效應(yīng)值為正，表明產(chǎn)業(yè)集聚通過(guò)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)張，導(dǎo)致污染排放增加，證實(shí)研究H1成立。這主要因?yàn)榈胤秸爸鸬赘?jìng)爭(zhēng)”以及較低的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度導(dǎo)致中國(guó)吸引大量“低水平、低質(zhì)量、低層次”外資與技術(shù)而引致的較為“同質(zhì)化”產(chǎn)業(yè)集聚導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)張，進(jìn)一步固化傳統(tǒng)粗放型增長(zhǎng)方式，使得能源消耗與污染排放增加。

5.2產(chǎn)業(yè)集聚結(jié)構(gòu)效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果

根據(jù)T3列，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)于結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的估計(jì)系數(shù)為-0.09429且在1%水平下顯著，表明當(dāng)前中國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)服務(wù)化轉(zhuǎn)型。根據(jù)T5列，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型對(duì)于環(huán)境污染的估計(jì)系數(shù)為-0.16725且在1%水平下顯著，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型有助于減少污染排放，這是因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝向“服務(wù)化”方向轉(zhuǎn)型有助于減少煤、石油等化石能源消耗，進(jìn)而降低污染排放。進(jìn)一步，可以計(jì)算出產(chǎn)業(yè)集聚的結(jié)構(gòu)效應(yīng)值為0.01577：=（-0.09429）x（-0.16725）]。產(chǎn)業(yè)集聚的結(jié)構(gòu)效應(yīng)值為正，表明產(chǎn)業(yè)集聚通過(guò)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型機(jī)制，導(dǎo)致污染排放增加，證實(shí)研究H2b成立。也就是說(shuō)，盡管產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型有助于減少污染排放，但由于低質(zhì)量產(chǎn)業(yè)集聚抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型而惡化了生態(tài)環(huán)境。其原因主要在于，中國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚的層次與水平依然較低，集中在初級(jí)低端的加工制造領(lǐng)域;而“低質(zhì)量、低層次、低水平”的產(chǎn)業(yè)集聚引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝向“高投入、高耗能、高污染”方向轉(zhuǎn)型，從而造成污染集聚，導(dǎo)致污染排放增加。

5.3產(chǎn)業(yè)集聚技術(shù)效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果

根據(jù)T4列，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)于技術(shù)進(jìn)步的估計(jì)系數(shù)為0.14598且在1%水平下顯著，表明產(chǎn)業(yè)集聚可以促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。這主要因?yàn)?，不同要素在空間集聚將產(chǎn)生知識(shí)溢出與技術(shù)溢出效應(yīng)，有助于打破企業(yè)間技術(shù)壁壘，優(yōu)化資源配置，提高配置效率與生產(chǎn)效率，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。根據(jù)T5列，生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步對(duì)于環(huán)境污染的估計(jì)系數(shù)為-0.04140且在1%水平下顯著，可以進(jìn)一步計(jì)算出產(chǎn)業(yè)集聚影響環(huán)境的技術(shù)效應(yīng)值為-0.00604[=0.14598x（-0.04140）]。產(chǎn)業(yè)集聚技術(shù)效應(yīng)值為負(fù)，表明產(chǎn)業(yè)集聚通過(guò)引致生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步，減少污染排放。其原因主要在于，不同企業(yè)在同一地區(qū)聚集將產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)與競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，并共用基礎(chǔ)設(shè)施，減少信息獲取成本、交流成本以及研發(fā)成本，激勵(lì)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。而技術(shù)進(jìn)步，一方面加快新產(chǎn)品出現(xiàn)進(jìn)而清潔型產(chǎn)業(yè)發(fā)展;另一方面，也為污染密集型產(chǎn)業(yè)的綠色化改造升級(jí)提供技術(shù)條件，從而推動(dòng)傳統(tǒng)粗放型增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變，減少能源消耗與污染排放。

綜上分析，產(chǎn)業(yè)集聚通過(guò)規(guī)模擴(kuò)張、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、技術(shù)進(jìn)步三種途徑影響環(huán)境。目前中國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚的污染減排效應(yīng)主要通過(guò)引致技術(shù)創(chuàng)新，即通過(guò)技術(shù)進(jìn)步路徑實(shí)現(xiàn);而產(chǎn)業(yè)集聚的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)導(dǎo)致污染排放增加。這一發(fā)現(xiàn)蘊(yùn)含重要的政策啟示：一方面，應(yīng)充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集聚引致技術(shù)進(jìn)步的減排效應(yīng)，加快推動(dòng)環(huán)境治理進(jìn)程，改善生態(tài)環(huán)境;另一方面，要將扭轉(zhuǎn)產(chǎn)業(yè)集聚的規(guī)?！霸雠判?yīng)”與結(jié)構(gòu)“增排效應(yīng)”作為下一階段打贏“污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)”的重要著力點(diǎn)，注意集聚產(chǎn)業(yè)的類(lèi)型、層次與水平，重點(diǎn)吸引綠色清潔型企業(yè)，形成綠色集聚，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型與高質(zhì)量發(fā)展。

6結(jié)論與政策啟示

當(dāng)前中國(guó)正大力推行區(qū)域協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略，如京津冀協(xié)同發(fā)展、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展等，推動(dòng)中西部地區(qū)積極承接?xùn)|部轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)，其重要目的是形成經(jīng)濟(jì)集聚區(qū)，發(fā)揮經(jīng)濟(jì)集聚的輻射效應(yīng)與帶動(dòng)效應(yīng)，縮小地區(qū)發(fā)展差距。該研究旨在探究產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)于環(huán)境的影響及其作用機(jī)制。為此，首先從規(guī)模擴(kuò)張、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、技術(shù)增進(jìn)等視角，理論分析產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)于環(huán)境的作用機(jī)制，并提出研究假設(shè)。隨后基于中介效應(yīng)方法，構(gòu)建動(dòng)態(tài)面板模型，在測(cè)算產(chǎn)業(yè)集聚、環(huán)境綜合污染、技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型等指數(shù)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用系統(tǒng)GMM估計(jì)方法與省級(jí)面板數(shù)據(jù)，對(duì)研究假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)與分析，并從多個(gè)角度進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。研究表明：①現(xiàn)有研究對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境效應(yīng)的認(rèn)識(shí)存在爭(zhēng)議的原因在于，產(chǎn)業(yè)集聚存在影響環(huán)境的規(guī)模擴(kuò)張、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、技術(shù)增進(jìn)等多種機(jī)制;②產(chǎn)業(yè)集聚同環(huán)境污染之間表現(xiàn)出倒U型曲線特征，且當(dāng)前中國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚有助于減少污染排放;③產(chǎn)業(yè)集聚通過(guò)引致技術(shù)進(jìn)步而減少污染排放，但通過(guò)規(guī)模擴(kuò)張、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型導(dǎo)致污染排放增加。為打贏污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型，中國(guó)應(yīng)從產(chǎn)業(yè)綠色集聚以及綠色技術(shù)創(chuàng)新等多方面共同發(fā)力。

研究結(jié)果證實(shí)，產(chǎn)業(yè)集聚達(dá)到一定水平之后才能顯現(xiàn)污染減排效應(yīng)，而目前貴州、陜西、云南等省份產(chǎn)業(yè)集聚尚未跨過(guò)倒U型曲線拐點(diǎn)值，進(jìn)入“集聚減排階段”因此，為統(tǒng)籌推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境治理相協(xié)調(diào)，應(yīng)將加快產(chǎn)業(yè)集聚進(jìn)程與提升集聚質(zhì)量相結(jié)合，大力推動(dòng)產(chǎn)業(yè)綠色高質(zhì)量集聚?？紤]到中國(guó)不同地區(qū)資源稟賦、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段等存在區(qū)域性差異，建議結(jié)合各地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)，有針對(duì)地進(jìn)行區(qū)域性制度設(shè)計(jì)：①中西部地區(qū)應(yīng)積極把握東部地區(qū)“騰籠換鳥(niǎo)”以及“一帶一路”倡議向內(nèi)陸地區(qū)縱深發(fā)展等機(jī)遇，結(jié)合本地區(qū)能源資源、勞動(dòng)力以及生態(tài)資源等稟賦特征，積極承接適宜的企業(yè)、資金與技術(shù)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量集聚與新型工業(yè)化進(jìn)程，加快跨越倒U型曲線拐點(diǎn)。同時(shí)，也要吸取“以環(huán)境換增長(zhǎng)、先污染后治理”的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)于所承接的企業(yè)與技術(shù)，應(yīng)注意設(shè)置嚴(yán)格的環(huán)保審查與產(chǎn)業(yè)篩選標(biāo)準(zhǔn)，并要求企業(yè)轉(zhuǎn)出地給予承接地相應(yīng)的污染治理技術(shù)與生態(tài)補(bǔ)償。②東部地區(qū)應(yīng)遵循產(chǎn)業(yè)集聚的產(chǎn)生、成長(zhǎng)、成熟乃至衰退的生命周期規(guī)律，積極把握新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革的重要機(jī)遇，充分利用已有的資本資金雄厚、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)先進(jìn)、人才資源充裕等優(yōu)勢(shì)，瞄準(zhǔn)人工智能、大數(shù)據(jù)、5G等前沿技術(shù)，強(qiáng)化自主創(chuàng)新，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)綠色集聚與高質(zhì)量發(fā)展，形成數(shù)字技術(shù)等高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)與集聚帶，帶動(dòng)地區(qū)乃至中國(guó)產(chǎn)業(yè)“數(shù)字化、智能化、綠色化”轉(zhuǎn)型。③繼續(xù)深化對(duì)外開(kāi)放，強(qiáng)化節(jié)能減排與綠色生產(chǎn)等技術(shù)領(lǐng)域的國(guó)際交流合作，積極引進(jìn)外資與技術(shù)尤其是高質(zhì)量外資與技術(shù)，以緩解中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)資金與技術(shù)不足問(wèn)題;但要注意設(shè)置合理的外資與技術(shù)準(zhǔn)入門(mén)檻，規(guī)避污染密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移至中西部地區(qū)，使之淪為“污染天堂”。

研究結(jié)果還證實(shí)，技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型有助于減少污染排放，而且技術(shù)進(jìn)步還強(qiáng)化了產(chǎn)業(yè)集聚的污染減排效應(yīng)。事實(shí)上，產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)與生態(tài)環(huán)境相協(xié)調(diào)的關(guān)鍵路徑，而技術(shù)進(jìn)步是產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的核心動(dòng)力。為推動(dòng)環(huán)境治理，應(yīng)加快推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。但技術(shù)創(chuàng)新特別是綠色技術(shù)創(chuàng)新存在較強(qiáng)的外部性，需要大量的資金投入并面臨研發(fā)是否成功與市場(chǎng)前景未知等風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力不足與資金匱乏，同時(shí)也制約了產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。為解決企業(yè)研發(fā)資金不足問(wèn)題，可采取以下措施：①打造綠色創(chuàng)新的“PPP”（即政府與社會(huì)資本合作）模式，通過(guò)匯集、利用、調(diào)動(dòng)社會(huì)資本的創(chuàng)新作用，以解決政府研發(fā)創(chuàng)新資金匱乏的難題，為綠色技術(shù)創(chuàng)新及其成果應(yīng)用提供充足資金支持。②創(chuàng)新制度設(shè)計(jì)，即綜合運(yùn)用金融政策、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策、財(cái)政補(bǔ)貼政策以及環(huán)境規(guī)制等多類(lèi)政策，激勵(lì)機(jī)制與倒逼機(jī)制相結(jié)合，引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)社會(huì)資源流向帶有“低能耗、低污染、高效率”等特征的產(chǎn)業(yè)部門(mén)，加快產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)程。③緊扣新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革方向，組成跨地區(qū)、企業(yè)以及校院所等技術(shù)攻關(guān)團(tuán)隊(duì)，打破不同主體之間的技術(shù)壁壘，加大關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)力度，增加綠色技術(shù)成果的有效供給，加快綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程。

參考文獻(xiàn)

[1]中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二。三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議[N].人民日?qǐng)?bào)，2020-11-04（1）.

[2]CHANG C L，OXLEY L.Industrial agglomeration，geographic inno-vation and total factor productivity：the case of Taiwan[J].Mathe-matics and computers in simulation，2009，79（9）：2787-2796.

[3]GUO Y H，TONG L J，MEI L.The effect of industrial agglomera-tion on green development efficiency in Northeast China since therevitalization[J].Journal of cleaner production，2020，258（6）：1-13.

[4]GROSSMAN G M，KRUEGER A B.Economic growth and the envi-ronment[J].The quarterly journal of economics，1995，110（2）：353-377.

[5]STERN D I.The rise and fall of the Environmental Kuznets Curve[J].World development，2004，32（8）：1419-1439.

[6]DINDA S.Environmental Kuznets Curve hypothesis：a survey[J].Ecological economics，2004，49（4）：431-455.

[7]DE LEEUW F A A M，MOUSSIOPOULOS N，SAHM P，et al.Ur-ban air quality in larger conurbations in the European Union[J].En-vironmental modelling & software，2001，16（4）：399-414..

[8]鄭季良.論產(chǎn)業(yè)集聚生態(tài)效應(yīng)及其培育[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2008（4）：51-54.

[9]張可，豆建民.集聚對(duì)環(huán)境污染的作用機(jī)制研究[J].中國(guó)人口科學(xué)，2013（5）：105—116，128.

[10]DONG F，WANG Y，ZHENG L，et al.Can industrial agglomerationpromote pollution agglomeration：evidence from China[J].Journalof cleaner production，2020，246：118960.

[11]ZENG D Z，ZHAO L X.Pollution havens and industrial agglomer-ation[J].Journal of environmental economics & management，2009，58（2）：141-153..

[12]李勇剛，張鵬.產(chǎn)業(yè)集聚加劇了中國(guó)的環(huán)境污染嗎：來(lái)自中國(guó)省級(jí)層面的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)[J].華中科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2013，27（5）：97-106.

[13]ZHANGLJ，RONGPJ，QINYC.DoesIndustrialagglomerationmitigatefossilCO，emissions：anempiricalstudywithspatialpan?elregressionmodel[J].Energyprocedia，2018，152（10）：731-737.

[14]楊仁發(fā).產(chǎn)業(yè)集聚能否改善中國(guó)環(huán)境污染[J].中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2015，25（2）：23-29.

[15]胡求光，周宇飛.開(kāi)發(fā)區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚的環(huán)境效應(yīng)：加劇污染還是促進(jìn)治理？[J].中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2020，30（10）：64—72.

[16]李偉娜，楊永福，王珍珍.制造業(yè)集聚、大氣污染與節(jié)能減排[J].經(jīng)濟(jì)管理，2010，32（9）：36—44.

[17]雷海，王皓，朱明俠.產(chǎn)業(yè)集聚、能源消耗與環(huán)境污染[J].工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2017，36（9）：58-64.

[18]邵帥，張可，豆建民.經(jīng)濟(jì)集聚的節(jié)能減排效應(yīng)：理論與中國(guó)經(jīng)驗(yàn)[J].管理世界，2019，35（1）：36-60，226.

[19]GROSSMAN G M，KRUEGER A B.Environmental impacts of aNorth American free trade agreement[R].National Bureau of Eco-nomic Research，1991.

[20]COPELAND B R，TAYLOR M S.North-south trade and the environ-ment[J].The quarterly journal of economics，1994，109（3）：755-787.

[21]BROCK W A，TAYLOR M S.Economic growth and the environ-ment：a review of theory and empirics[J].Handbook of economicgrowth，2005（1）：1749-1821.

[22]盛斌，呂越.外國(guó)直接投資對(duì)中國(guó)環(huán)境的影響[J].中國(guó)社會(huì)科學(xué)，2012（5）：54-75，206.

[23]任力，朱東波.中國(guó)金融發(fā)展是綠色的嗎？經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2017（11）：58-73.

[24]BARONRM，KENNYDA.Themoderator-mediatorvariabledis?tinctioninsocialpsychologicalresearch[J].Journalofpersonalityandsocialpsychology，1986，51（6）：1173-1182.

[25]溫忠麟，葉寶娟.中介效應(yīng)分析：方法和模型發(fā)展[J].心理科學(xué)進(jìn)展，2014，22（5）：731-745.

[26]王明康，劉彥平，李濤.旅游產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)環(huán)境污染的差異性影響[J].改革，2019（2）：102-114.

[27]汪偉，劉玉飛，彭冬冬.人口老齡化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)研究

[J]-中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2015（11）：47-61.

[28]FARER，GROSSKOPFS，NORRISM，etal.Productivitygrowth，technicalprogress，andefficiencychangeinindustrializedcoun?triesJ].Americaneconomicreview，1994，84（1）：66—83.

[29]張軍，吳桂英，張吉鵬.中國(guó)省際物資資本存量估算：1952一

2000[j].經(jīng)濟(jì)研究，2004（10）：35—44.

[30]ARELLANOM，BOVERO.Anotherlookattheinstrumentalvari?ablesestimationoferrorcomponentsmodelsJ].Journalofecono-metrics，1995，68（1）：29—51.

Environmental effect of industrial agglomeration in China and its mechanism

ZHU Dongbo1，LI Hong2，3

（1.School of Marxism， Xiamen University， Xiamen Fujian 361005， China; 2.School of Economics， Sichuan University Jinjiang College， Pengshan Sichuan 620860， China; 3.School of Economics， Southwestern University of Finance and Economics， Chengdu Sichuan 611130， China）

Abstract Industrial agglomeration and pollution prevention are two main themes to promote the overall green transformation of eco-nomic and social development in China.However， existing studies on the environmental effect of industrial agglomeration generallyhave three different views： industrial agglomeration increases environment pollutions， industrial agglomeration reduces environment pol-lutions， and the relationship between industrial agglomeration and environment pollution is non-linear.Exploring the environmental ef-fect of industrial agglomeration in China and its mechanism is helpful to explain the reasons of the controversies concerning the environ-mental effect of industrial agglomeration and put forward policy suggestions for promoting industrial green agglomeration and high-quali-ty development.This paper analyzes the mechanism of industrial agglomeration on the environment from the perspective of scale expan-sion， structural transformation and technological enhancement， constructs dynamic panel models， and empirically tests the environmen-tal effect of industrial agglomeration in China.The main research conclusions are as follows：① There exists an inverted U curve be-tween industrial agglomeration and environmental pollution， and industrial agglomeration is helpful to reduce pollutant emissions inChina.② Industrial agglomeration reduces pollutant emissions through technological progress， but increases pollutant emissionsthrough scale expansion and structural transformation.Based on the above conclusions， China should carry out regional system designaccording to the characteristics of resource endowment， industrial structure， and economic development stages of different regions， pro-mote industrial agglomeration green transformation and speed up the process of technological innovation in order to promote environ-mental governance.This study helps to fully understand the impact of industrial agglomeration on the environment， and provides valu-able reference for the central and western regions to speed up the neo-industrialization process and realize the coordination betweeneconomic development and environmental improvement.

Key words environmental pollution; industrial agglomeration; scale expansion; structural transformation; technological progress（責(zé)任編輯：李琪）