新世紀(jì)以來(lái)廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作發(fā)展情況探析

唐敏珊，劉銀娣，潘子欣，宋 暉，楊 楊

（1.廣東省科技創(chuàng)新監(jiān)測(cè)研究中心，廣東廣州 510033；2.華南理工大學(xué)新聞與傳播學(xué)院，廣東廣州 510006）

2014年9月，李克強(qiáng)總理在夏季達(dá)沃斯論壇提出“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的號(hào)召［1］；2016年，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于建設(shè)大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新示范基地的實(shí)施意見(jiàn)》提出，要在科技成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新人才流動(dòng)等方面加大改革力度，營(yíng)造良好創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境?？萍紕?chuàng)新是引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的第一動(dòng)力，而科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)制度能提高國(guó)家科技創(chuàng)新能力，促進(jìn)科技成果的產(chǎn)出、轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，進(jìn)而為雙創(chuàng)事業(yè)的發(fā)展提供助力和支撐，對(duì)雙創(chuàng)環(huán)境的營(yíng)造產(chǎn)生積極作用。科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)制度是我國(guó)科技政策的重要組成部分，不僅有增強(qiáng)社會(huì)創(chuàng)造力、激勵(lì)科技創(chuàng)新精神的功能，而且有助于構(gòu)建“大眾創(chuàng)業(yè)，萬(wàn)眾創(chuàng)新”（以下簡(jiǎn)稱“雙創(chuàng)”）背景下的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制［2］。

1 廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)制度建設(shè)及其歷史沿革

1.1 科技獎(jiǎng)勵(lì)制度建設(shè)情況

1986年，廣東省人民政府頒布《廣東省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施辦法》，為獎(jiǎng)勵(lì)在推動(dòng)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步活動(dòng)中作出突出貢獻(xiàn)的公民、組織，調(diào)動(dòng)廣大科技工作者的積極性和創(chuàng)造性。伴隨社會(huì)不斷發(fā)展進(jìn)步，廣東省對(duì)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)勵(lì)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。2000年，廣東省人民政府第九屆50次常務(wù)會(huì)議通過(guò)《廣東省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》，自2000年10月1日起施行。多年來(lái)，廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作始終緊密結(jié)合本地科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，不斷調(diào)整和優(yōu)化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度，逐步建立起相對(duì)完善的科技評(píng)價(jià)體系。例如2004年廣東省科技廳修訂了《廣東省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法實(shí)施細(xì)則》；2007年廣東省科技廳印發(fā)了《廣東省科學(xué)技術(shù)突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)評(píng)審暫行辦法》；2015年廣東省財(cái)政廳與科技廳聯(lián)合印發(fā)了《廣東省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)專項(xiàng)資金管理辦法》。

1.2 科技獎(jiǎng)勵(lì)設(shè)置及數(shù)量

為充分調(diào)動(dòng)科技人員的積極性和創(chuàng)造性，大力推動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展，廣東省人民政府設(shè)立每年評(píng)審一次的省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)，包括廣東省自然科學(xué)獎(jiǎng)、廣東省技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)和廣東省科技進(jìn)步獎(jiǎng)，分為一、二、三等獎(jiǎng)三個(gè)等級(jí)。經(jīng)廣東省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)評(píng)審委員會(huì)評(píng)議提名，報(bào)廣東省人民政府批準(zhǔn)，可授予少數(shù)項(xiàng)目特等獎(jiǎng)。廣東省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)獎(jiǎng)金數(shù)額分別為：特等獎(jiǎng)50萬(wàn)元，一等獎(jiǎng)10萬(wàn)元，二等獎(jiǎng)5萬(wàn)元，三等獎(jiǎng)2萬(wàn)元。此外，2007年開(kāi)始，廣東省還設(shè)有科學(xué)技術(shù)突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)，同樣是每年評(píng)審1次，但授予人數(shù)不超過(guò)2名，可以空缺。該獎(jiǎng)項(xiàng)授予對(duì)象為在廣東省從事自主創(chuàng)新工作，為建設(shè)創(chuàng)新型廣東做出重大突出貢獻(xiàn)的科技人員。

2 廣東省科技獎(jiǎng)成果總體概況

2.1 成果總量

從2000—2019年，廣東省累計(jì)獲得5491項(xiàng)科技獎(jiǎng)勵(lì)（包括國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)534項(xiàng)，省級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)4 957項(xiàng)），其中78%的國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)為國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)。416項(xiàng)獲國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)的項(xiàng)目中，廣東省單位在所有參與主體中以第一、第二或第三順序完成單位參與的項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“作為前三主體完成項(xiàng)目”）數(shù)量占國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)總數(shù)的73.56%。隨著與省外單位科技交流合作越來(lái)越密切，近幾年作為前三主體完成項(xiàng)目占比稍有回落，但每年仍保持60%以上。2000年以來(lái)廣東省獲國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)數(shù)量的全國(guó)占比情況如圖1所示，均呈現(xiàn)出曲折上升的趨勢(shì)。

圖1 2000—2019年廣東省獲不同國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目數(shù)量的全國(guó)占比

2.2 獲獎(jiǎng)等級(jí)情況

2000—2019年，廣東省獲獎(jiǎng)科技項(xiàng)目各等級(jí)數(shù)量情況如圖2所示。2000年至2019年,廣東省獲得534項(xiàng)國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)，其中特等獎(jiǎng)4項(xiàng)，占0.75%；一等獎(jiǎng)37項(xiàng)，占6.93%；二等獎(jiǎng)493項(xiàng)，占92.32%。特等獎(jiǎng)均為國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)，獲得年份分別為2013年、2016年和2017年（同年獲得2項(xiàng)）。期間獲得的4957項(xiàng)省級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)中，特等獎(jiǎng)達(dá)28項(xiàng)，一等獎(jiǎng)544項(xiàng)，二等獎(jiǎng)1 534項(xiàng)，三等獎(jiǎng)2 851項(xiàng)。除2000年、2010年外，每年均存在至少1項(xiàng)特等獎(jiǎng)項(xiàng)目。另外數(shù)據(jù)還顯示，廣東省響應(yīng)國(guó)務(wù)院提倡的深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的要求，印發(fā)的《2018年度廣東省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)評(píng)審方案》中取消了三等獎(jiǎng)評(píng)選，僅設(shè)立特等獎(jiǎng)、一等獎(jiǎng)、二等獎(jiǎng)三個(gè)等級(jí)，從2018年后，省級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)中的一等獎(jiǎng)和二等獎(jiǎng)數(shù)量激增，但獲獎(jiǎng)總量從200余項(xiàng)降至100余項(xiàng)。

圖2 2000—2019年廣東省獲獎(jiǎng)科技項(xiàng)目各等級(jí)數(shù)量情況

2.3 地域分布

廣東省2000年至2019年獲科技獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目的地域分布具備顯著集中性。全省30%以上的研究機(jī)構(gòu)和50%以上的高校坐落在省會(huì)廣州［3］，而作為廣東省GDP總量最高的城市，大量的科技創(chuàng)新企業(yè)集中在深圳。各類科技獎(jiǎng)勵(lì)中，廣州、深圳兩地合計(jì)占比均達(dá)到80%以上。尤其是國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)，廣州和深圳兩地合計(jì)占比高達(dá)97.61%。但就兩地比較，廣州在自然科學(xué)類和科技進(jìn)步類獲獎(jiǎng)成果更豐富，而深圳則更偏向于技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)。對(duì)廣東省20年間所獲省級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)（省級(jí)僅統(tǒng)計(jì)特等獎(jiǎng)和一等獎(jiǎng)，后同）的地域進(jìn)行深入探究后發(fā)現(xiàn)，其地域分布存在明顯的不均衡特征，如圖3所示，獲獎(jiǎng)區(qū)域高度集中于珠三角地區(qū)，而粵東、粵西和粵北城市則極少，四者所占比例極其懸殊，分別為97.02%、1.75%、0.88%和0.35%。

圖3 2000—2019年廣東省獲獎(jiǎng)科技項(xiàng)目地域分布情況

2.4 專業(yè)領(lǐng)域分布

如表1所示，工業(yè)和醫(yī)藥衛(wèi)生分別是廣東省各類科技獎(jiǎng)勵(lì)中占比第1和第2的領(lǐng)域（國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)?wù)急鹊?的領(lǐng)域有兩個(gè)，即工業(yè)和信息技術(shù)），超獲獎(jiǎng)總量的5成。其中廣東省2000年至2019年期間在工業(yè)領(lǐng)域的科技獎(jiǎng)項(xiàng)成果最為豐碩，累計(jì)獲得365項(xiàng)，達(dá)獲獎(jiǎng)總量的33.03%。數(shù)據(jù)顯現(xiàn)了廣東省在持續(xù)壯大工業(yè)規(guī)模的同時(shí)，也非常重視工業(yè)領(lǐng)域創(chuàng)新能力的提升。醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域也取得同樣顯著創(chuàng)新成果。該領(lǐng)域共獲291項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，達(dá)獲獎(jiǎng)總量的26.33%，這是廣東省在醫(yī)藥發(fā)展方面保持領(lǐng)跑地位的證明［4］。

表1 2000—2019年廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目的領(lǐng)域分布情況

2.5 創(chuàng)新主體性質(zhì)情況

如表2所示，企業(yè)是廣東省2000年至2019年獲各項(xiàng)科技獎(jiǎng)勵(lì)的中堅(jiān)力量，其在獲國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)和國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)的表現(xiàn)尤其亮眼，是這兩類獎(jiǎng)項(xiàng)占比最大的創(chuàng)新主體（比例分別為45.52%和46.48%）。由此可見(jiàn)，廣東省企業(yè)對(duì)提高廣東省創(chuàng)新能力、賦能本省高質(zhì)量發(fā)展均有重要作用。緊隨其后的，是高校這一創(chuàng)新主體，其總計(jì)占比位居第2，同時(shí)也是國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)和省級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)兩類獎(jiǎng)項(xiàng)占比最大的創(chuàng)新主體，在這兩種獎(jiǎng)項(xiàng)中，其獲獎(jiǎng)比例分別達(dá)到73.81%和38.88%。

表2 2000—2019年廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目的創(chuàng)新主體性質(zhì)情況

2.6 具有突出貢獻(xiàn)個(gè)人和突出表現(xiàn)的單位

如圖3（a）所示，廣東省2000年至2019年獲國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量最多的前五大創(chuàng)新主體分別是華南理工大學(xué)（45項(xiàng)）、華為技術(shù)有限公司（39項(xiàng)）、中山大學(xué)（30項(xiàng)）、中興通訊股份有限公司（29項(xiàng)）、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)（25項(xiàng)）。如圖3（b）所示，獲省級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量最多的前五大創(chuàng)新主體分別是華南理工大學(xué)（78項(xiàng)）、中山大學(xué)（62項(xiàng)）、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)（36項(xiàng)）、南方醫(yī)科大學(xué)（29項(xiàng)）、廣東工業(yè)大學(xué)（23項(xiàng)）。無(wú)論是國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量，還是省級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量，華南理工大學(xué)都穩(wěn)居第1，此外中山大學(xué)的表現(xiàn)同樣突出。

圖3 2000—2019年廣東省獲科技獎(jiǎng)數(shù)量最多的前五大創(chuàng)新主體

如圖4所示，從2007年到2019年，廣東省累計(jì)頒發(fā)19項(xiàng)科學(xué)技術(shù)突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)，獲獎(jiǎng)個(gè)人所在單位以高校為主，占比高達(dá)73.68%，且頭部效應(yīng)顯著，僅華南理工大學(xué)和中山大學(xué)兩所高校就分別占據(jù)6項(xiàng)和5項(xiàng)。此外，研究所、企業(yè)、事業(yè)單位之間的獲獎(jiǎng)數(shù)量差距不明顯，均為1至2項(xiàng)。

圖4 2000—2019年廣東省突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)咦疃嗟那拔宕笏鶎賳挝?/p>

2.7 產(chǎn)學(xué)研獲獎(jiǎng)成果情況

2000—2019年，廣東省獲國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目的產(chǎn)學(xué)研合作成果數(shù)量為47項(xiàng)，占獲獎(jiǎng)總量的11.29%。而省級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目的產(chǎn)學(xué)研合作成果數(shù)量為147項(xiàng)，占獲獎(jiǎng)總量的25.70%。如圖5所示，較國(guó)家級(jí)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目而言，省級(jí)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的產(chǎn)學(xué)研合作成果占比呈現(xiàn)出更大波動(dòng)幅度，其產(chǎn)學(xué)研合作成果占比的高值（46.00%）出現(xiàn)于2018年，國(guó)家級(jí)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目產(chǎn)學(xué)研合作成果占比的高值（28.57%）則出現(xiàn)于2004年，而兩者均于2002年、2006年出現(xiàn)過(guò)低值（0.00%）。

2001—2006年，國(guó)家級(jí)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目產(chǎn)學(xué)研合作成果占比均高于或等于省級(jí)占比；自2006年之后，國(guó)家級(jí)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目每年的產(chǎn)學(xué)研合作成果占比均低于省級(jí)占比。整體來(lái)看，國(guó)家級(jí)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目每年的產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化率的穩(wěn)定性不強(qiáng)，但省級(jí)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目產(chǎn)學(xué)研合作成果占比自2006年后呈現(xiàn)出波折上升趨勢(shì)。

圖5 2000—2019年廣東省不同級(jí)別科技獎(jiǎng)勵(lì)產(chǎn)學(xué)研合作成果占比

3 廣東省科學(xué)技術(shù)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的特征

2000—2019年廣東省科技獲獎(jiǎng)項(xiàng)目碩果累累，20年來(lái)隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平不斷提升，財(cái)政支持力度不斷加大，人才隊(duì)伍日益壯大，獲獎(jiǎng)科技項(xiàng)目數(shù)量總體呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，科技項(xiàng)目質(zhì)量進(jìn)一步優(yōu)化。更加靈活規(guī)范、導(dǎo)向明確的獎(jiǎng)勵(lì)政策為高校、企業(yè)等多元?jiǎng)?chuàng)新主體釋放創(chuàng)新潛能提供了充足的空間與機(jī)會(huì)，越來(lái)越多的科技前沿領(lǐng)域成果不斷涌現(xiàn)。基于2000—2019年所有科技獲獎(jiǎng)成果的獲獎(jiǎng)等級(jí)、專業(yè)領(lǐng)域、創(chuàng)新主體、地域分布等項(xiàng)目信息分析，20年來(lái)廣東省科學(xué)技術(shù)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目呈現(xiàn)出如下特征。

3.1 國(guó)家級(jí)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量、質(zhì)量雙提升

20年來(lái)，廣東省獲國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)（含國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)和國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)）數(shù)量從21世紀(jì)初每年不足20項(xiàng)到近5年來(lái)每年保持在40項(xiàng)左右，總量呈現(xiàn)翻倍增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。2010年后廣東省獲獎(jiǎng)科技成果的質(zhì)量越來(lái)越高，2010—2019年獲特等獎(jiǎng)、一等獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量占廣東省新世紀(jì)以來(lái)獲特等獎(jiǎng)、一等獎(jiǎng)所有項(xiàng)目的81%。從獲獎(jiǎng)項(xiàng)目中廣東省單位在所有完成單位的排名情況來(lái)看，20年間廣東省作為前三主體單位完成的項(xiàng)目數(shù)量占所有獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的73%。由此可見(jiàn)新世紀(jì)以來(lái)參與國(guó)家級(jí)評(píng)選的廣東省科技項(xiàng)目成果不僅取得了“量”的突破，而且注重“質(zhì)”的飛躍。

3.2 省級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)體系不斷優(yōu)化，寧缺毋濫嚴(yán)?！百|(zhì)量關(guān)”

2000—2019年廣東省授予的省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)數(shù)量呈現(xiàn)“先增長(zhǎng)后下降”的趨勢(shì)。其中2000—2012年科技獲獎(jiǎng)數(shù)量從起初每年200項(xiàng)左右增加到每年平均280項(xiàng)，從2013年開(kāi)始廣東省科技獲獎(jiǎng)數(shù)量逐步回落，這一趨勢(shì)在2018年和2019年尤為明顯。隨著廣東省自2018年開(kāi)始實(shí)施新的科技獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定，廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)剔除三等獎(jiǎng)，僅保留特等獎(jiǎng)、一等獎(jiǎng)、二等獎(jiǎng)三個(gè)等級(jí)，2018、2019年科技獲獎(jiǎng)總數(shù)僅170項(xiàng)左右。在不同等級(jí)獲獎(jiǎng)數(shù)量方面，每年特等獎(jiǎng)數(shù)量同樣呈現(xiàn)減少的趨勢(shì)，近5年來(lái)每年僅授予1項(xiàng)特等獎(jiǎng)；一、二等獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)數(shù)量則呈現(xiàn)小幅上漲的趨勢(shì)。與科技獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目體系調(diào)整相適應(yīng)，廣東省突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)嚴(yán)格限制每年獲獎(jiǎng)人數(shù)不超過(guò)2人，2012、2014年甚至出現(xiàn)獎(jiǎng)項(xiàng)空缺的情況。

通過(guò)對(duì)各等級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)量的調(diào)整，廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)體系不斷優(yōu)化，科技獎(jiǎng)勵(lì)的杠桿作用成效顯著。隨著評(píng)選科技項(xiàng)目篩選更加嚴(yán)格，科技獎(jiǎng)勵(lì)的門(mén)檻進(jìn)一步提高［5］，廣東省科技創(chuàng)新成果邁向更加高質(zhì)量的方向發(fā)展。特等獎(jiǎng)與突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)在數(shù)量上的寧缺毋濫也在一定程度上吸引和鞭策更加突出的科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)新性科技成果互相角逐［6］，有利于營(yíng)造廣東省科技創(chuàng)新良性競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展格局。

3.3 獎(jiǎng)勵(lì)政策導(dǎo)向明確，助力攻堅(jiān)前沿科技

新世紀(jì)以來(lái)廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作堅(jiān)持明確的政策導(dǎo)向。政策引導(dǎo)一方面可以維持廣東省的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)［7］，另一方面也有利于聚焦科技前沿與關(guān)鍵的重難點(diǎn)科研領(lǐng)域［8］。作為制造業(yè)規(guī)模位居全國(guó)前列的工業(yè)大省，廣東省工業(yè)類獲獎(jiǎng)項(xiàng)目一直保持持續(xù)增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，工業(yè)類項(xiàng)目在所有國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)中占比達(dá)35%，在省級(jí)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目中，工業(yè)類特等獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量共12項(xiàng)，占所有特等獎(jiǎng)項(xiàng)目45%。越來(lái)越多優(yōu)質(zhì)工業(yè)類創(chuàng)新成果的不斷涌現(xiàn)，有利于廣東省淘汰落后產(chǎn)能，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提質(zhì)增效，助推由工業(yè)大省向工業(yè)強(qiáng)省的轉(zhuǎn)變。

廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)政策的導(dǎo)向性同樣體現(xiàn)在能夠敏銳洞察各行業(yè)的發(fā)展新動(dòng)向，并對(duì)前沿科技成果、重難點(diǎn)關(guān)鍵領(lǐng)域項(xiàng)目的在獎(jiǎng)勵(lì)上采取一定的傾斜上。21世紀(jì)是信息技術(shù)迅速發(fā)展的新時(shí)代，廣東省信息技術(shù)類獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量同樣保持迅猛增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。最初幾年信息技術(shù)領(lǐng)域每年獲國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)僅2～3項(xiàng)，2015年以來(lái)，這一數(shù)據(jù)已接近每年10項(xiàng)，漲幅明顯。另外，國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)中共47項(xiàng)信息技術(shù)類項(xiàng)目獲獎(jiǎng)，與工業(yè)類項(xiàng)目處于并列第一位置。在省級(jí)特等獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目中，信息技術(shù)類獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量?jī)H次于工業(yè)類。信息技術(shù)類獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的變化只是廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)政策堅(jiān)持明確導(dǎo)向的一個(gè)縮影。2015年以來(lái)，隨著人工智能、5G技術(shù)、新能源、半導(dǎo)體材料、生物醫(yī)藥等各領(lǐng)域涌現(xiàn)出越來(lái)越多的科研成果，華為技術(shù)有限公司主持完成的“高可靠、高性能、高效能的高端存儲(chǔ)關(guān)鍵技術(shù)及應(yīng)用”項(xiàng)目、華南理工大學(xué)主持完成的“基于絲網(wǎng)印刷的晶硅光伏太陽(yáng)能電池關(guān)鍵技術(shù)及成套裝備”項(xiàng)目和深圳大疆創(chuàng)新科技有限公司主持完成的“三維環(huán)境智能感知系統(tǒng)研發(fā)及應(yīng)用”項(xiàng)目分別榮獲2017年廣東省科學(xué)技術(shù)特等獎(jiǎng)、2018年廣東省科學(xué)技術(shù)一等獎(jiǎng)、2019年廣東省科學(xué)技術(shù)特等獎(jiǎng)。廣東省對(duì)關(guān)鍵前沿領(lǐng)域的科技項(xiàng)目在科技獎(jiǎng)勵(lì)中予以更多的政策傾斜，充分體現(xiàn)廣東省在加快核心技術(shù)攻關(guān)、著力解決“卡脖子”問(wèn)題的政策導(dǎo)向。

3.4 高校、企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力強(qiáng)勁，獲獎(jiǎng)成果最為豐碩

從獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的創(chuàng)新主體性質(zhì)來(lái)看，高校與企業(yè)毫無(wú)疑問(wèn)是最具有創(chuàng)新動(dòng)能的主體。2000年以來(lái)由廣東企業(yè)作為第一完成單位參與的國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)項(xiàng)目和國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)項(xiàng)目分別占廣東省該獎(jiǎng)項(xiàng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的45%和57%,在各類主體獲獎(jiǎng)數(shù)量中位列第1；由廣東高校作為第一完成單位參與的國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)廣東省該獎(jiǎng)項(xiàng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的73%。省級(jí)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目中作為第一完成單位的前三創(chuàng)新主體分別為高校、研究所和企業(yè)，分別占比39%、24%和23%。盡管高校與企業(yè)同屬于科技創(chuàng)新主體的“第一梯隊(duì)”，但二者在科技項(xiàng)目中仍然呈現(xiàn)一定程度的互補(bǔ)性［9］，高?？蒲许?xiàng)目更注重自然科學(xué)理論研究的創(chuàng)新，而企業(yè)則更加關(guān)注應(yīng)用成果轉(zhuǎn)化與技術(shù)發(fā)明，這種理論與應(yīng)用實(shí)踐的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)為二者合作奠定了深厚的基礎(chǔ)。

3.5 多元主體跨地域共同參與，產(chǎn)學(xué)研一體化趨勢(shì)日益突顯

隨著科研工作交流的頻繁以及科研工作開(kāi)展的現(xiàn)實(shí)需要，跨地域開(kāi)展科技項(xiàng)目合作成為一種更加普遍的形式。21世紀(jì)初，廣東省科技獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的合作單位幾乎全部為省內(nèi)單位。近年來(lái)采取廣東省內(nèi)高校、研究所—廣東省外企業(yè)以及廣東省內(nèi)企業(yè)—廣東省外高校的合作研究模式獲獎(jiǎng)的項(xiàng)目越來(lái)越多?？缡『献黜?xiàng)目與廣東省內(nèi)單位完成項(xiàng)目公平競(jìng)爭(zhēng)，不以地域衡量科技成果的創(chuàng)新價(jià)值充分體現(xiàn)廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)政策的包容性、開(kāi)放性與公平性。除此之外，21世紀(jì)以來(lái)廣東省不斷加強(qiáng)與香港、澳門(mén)的科技交流，2000年以來(lái)共有21項(xiàng)由廣東省高校、企業(yè)、研究所與香港大學(xué)、香港科技大學(xué)、香港理工大學(xué)、澳門(mén)科技大學(xué)等頂尖高校合作完成的科研項(xiàng)目榮獲廣東省科學(xué)技術(shù)一等獎(jiǎng)。隨著粵港澳大灣區(qū)建設(shè)進(jìn)程的不斷加快，廣東省科技廳出臺(tái)“粵澳科技創(chuàng)新聯(lián)合資助項(xiàng)目”與“港澳科技成果來(lái)粵轉(zhuǎn)化項(xiàng)目”等更多科技資助措施推進(jìn)粵港澳三地科研項(xiàng)目的協(xié)同創(chuàng)新［10］。

產(chǎn)學(xué)研一體化即企業(yè)、科研院所和高等學(xué)校之間開(kāi)展合作合作，其實(shí)質(zhì)是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新所需各種生產(chǎn)要素的有效組合［11］。近年來(lái)，廣東省科技獲獎(jiǎng)項(xiàng)目中不乏眾多高?！髽I(yè)合作參與項(xiàng)目，高?！髽I(yè)產(chǎn)學(xué)研合作模式一方面為高?？萍紕?chuàng)新成果提供了應(yīng)用的場(chǎng)景，另一方面為企業(yè)培養(yǎng)了一大批優(yōu)秀科研人才。近20年來(lái)，廣東省科技獲獎(jiǎng)成果中產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目數(shù)量穩(wěn)步提升，其中2017年產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目占省級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)達(dá)51%。產(chǎn)學(xué)研一體化推動(dòng)高校與科研院所掌握的人才與智力資源在政策引導(dǎo)下向企業(yè)迅速集中，企業(yè)通過(guò)整合各類創(chuàng)新要素促進(jìn)科技成果的市場(chǎng)化運(yùn)轉(zhuǎn)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)三者優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，協(xié)同創(chuàng)新，融合發(fā)展。

4 廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作面臨的挑戰(zhàn)

盡管廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作對(duì)廣東省科技創(chuàng)新水平提升和科技創(chuàng)新能力發(fā)展起到了較強(qiáng)的促進(jìn)作用。但是同樣存在不同地區(qū)、不同類型研究的科技創(chuàng)新發(fā)展失衡、對(duì)獲獎(jiǎng)成果的社會(huì)貢獻(xiàn)和經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)缺乏合理評(píng)估依據(jù)的難題。

4.1 科技獎(jiǎng)勵(lì)工作高度集中，科技創(chuàng)新能力發(fā)展不平衡

新世紀(jì)以來(lái)廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)政策對(duì)于某些專業(yè)領(lǐng)域的傾斜，推動(dòng)了科技創(chuàng)新的蓬勃發(fā)展，但同樣不可避免造成了獲獎(jiǎng)項(xiàng)目高度集中在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)。活躍的市場(chǎng)需求為項(xiàng)目的成果轉(zhuǎn)化提供了更加快捷的應(yīng)用通道，成果轉(zhuǎn)化帶來(lái)的巨大收益又為科研項(xiàng)目投入更多的人力與資金支持，從而陷入科技創(chuàng)新“強(qiáng)者恒強(qiáng)”的馬太效應(yīng)。

廣東省科技創(chuàng)新能力發(fā)展不平衡首先體現(xiàn)在地域發(fā)展的不平衡上。省級(jí)科技獲獎(jiǎng)項(xiàng)目中97%來(lái)自于在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的珠三角地區(qū)，粵東、西、北地區(qū)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)合計(jì)占比僅3%，盡管隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移加速粵東西北地區(qū)融入珠三角產(chǎn)業(yè)分工體系中，但從科技創(chuàng)新的角度來(lái)看，科技創(chuàng)新要素僅限于珠三角內(nèi)部流動(dòng)。二者發(fā)展仍然處于相互分割的狀態(tài)。

廣東省科技創(chuàng)新能力發(fā)展不平衡還體現(xiàn)在基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究發(fā)展的失調(diào)上。在當(dāng)前國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)體系中，國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)主要獎(jiǎng)勵(lì)在技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新中取得重大突破的項(xiàng)目，國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)則主要獎(jiǎng)勵(lì)在產(chǎn)品、工藝、材料及其系統(tǒng)等方面具有重大技術(shù)發(fā)明的個(gè)體，因此二者均以獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)用研究類項(xiàng)目為主；而國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)則更加注重項(xiàng)目對(duì)數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)等基礎(chǔ)科學(xué)研究的新發(fā)現(xiàn)，因此主要獎(jiǎng)勵(lì)理論研究類項(xiàng)目［2］。從獲獎(jiǎng)?lì)悇e來(lái)看，2000—2019年廣東省獲得的科技進(jìn)步獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)呈現(xiàn)不同幅度的增長(zhǎng)趨勢(shì)，尤其是近5年來(lái)廣東省所獲國(guó)家級(jí)科技進(jìn)步獎(jiǎng)每年保持在20項(xiàng)以上的高位狀態(tài)，2019年更是突破30項(xiàng)。2000—2019年授予的所有國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)，廣東省項(xiàng)目從21世紀(jì)初占比不到10%到近年來(lái)占比超過(guò)20%；國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)中的廣東省項(xiàng)目占比同樣實(shí)現(xiàn)了從占比僅個(gè)位數(shù)到近年來(lái)占比保持在15%左右的進(jìn)步。與此形成鮮明對(duì)比的是，廣東省在國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)中的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目一直處于發(fā)展緩慢且不穩(wěn)定的狀態(tài)，大部分時(shí)間在全國(guó)占比僅為個(gè)位數(shù)，2002—2004年及2017年甚至沒(méi)有項(xiàng)目獲獎(jiǎng)。從數(shù)據(jù)中不難看出，廣東省科技創(chuàng)新項(xiàng)目呈現(xiàn)出重視應(yīng)用研究、輕視基礎(chǔ)理論研究的特征?；A(chǔ)研究是技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先鋒，人類文明進(jìn)步從源頭上歸功于基礎(chǔ)科學(xué)的發(fā)展。相比應(yīng)用研究，基礎(chǔ)研究風(fēng)險(xiǎn)更大、失敗率更高、耗時(shí)更長(zhǎng)。長(zhǎng)期忽視基礎(chǔ)科學(xué)探索，很容易陷入科技創(chuàng)新動(dòng)力不足和技術(shù)突破困難的瓶頸中。

4.2 科技獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象主要以項(xiàng)目為主，個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)制度建設(shè)有待完善

當(dāng)今時(shí)代科技領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)質(zhì)上是高端人才的競(jìng)爭(zhēng)。盡管廣東省自2007年開(kāi)始對(duì)從事自主創(chuàng)新工作，在建設(shè)創(chuàng)新廣東過(guò)程中具有重大科技成果的高端人才授予“廣東省突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”，但是總體而言廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)側(cè)重于對(duì)科研項(xiàng)目成果的獎(jiǎng)勵(lì)，個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)設(shè)置數(shù)量較少。2019年廣東省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目（個(gè)人）中45歲以下的第一完成人占比34.1%［12］，但廣東省單獨(dú)的個(gè)人獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)邊s呈現(xiàn)明顯的“中老年化”趨勢(shì)。個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)制度在廣東省很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)處于不被重視的狀態(tài)。以項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)為主要對(duì)象的科技獎(jiǎng)勵(lì)淡化了領(lǐng)軍型科技人才在開(kāi)拓科技前沿領(lǐng)域的貢獻(xiàn)，不利于激發(fā)科研人員的創(chuàng)新積極性。而且廣東省的個(gè)人科技獎(jiǎng)勵(lì)偏重于在某學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)已經(jīng)取得豐碩成果的中老年科學(xué)家，缺乏對(duì)青年科學(xué)家的個(gè)人科技獎(jiǎng)勵(lì)。青年科技人才作為科學(xué)研究的新鮮血液，擁有更加廣闊的視野和敏銳的洞察力，是未來(lái)科技創(chuàng)新中不可或缺的重要力量，對(duì)青年科創(chuàng)新秀個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)的缺乏不利于科創(chuàng)人才梯隊(duì)建設(shè)。

4.3 獲獎(jiǎng)科技成果的后評(píng)價(jià)存在困難

科技項(xiàng)目后評(píng)估，又稱事后評(píng)價(jià)或后效評(píng)價(jià)，是對(duì)科技獲獎(jiǎng)成果在轉(zhuǎn)化過(guò)程中的預(yù)期效果和現(xiàn)實(shí)的績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)的特殊科技活動(dòng)，是科技項(xiàng)目管理中的重要環(huán)節(jié)［13］。新世紀(jì)以來(lái)廣東省獲獎(jiǎng)科技成果在數(shù)量上迅速增長(zhǎng)，但獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的評(píng)估仍然停留在科技項(xiàng)目立項(xiàng)的事前評(píng)估和創(chuàng)新價(jià)值中期檢查的事中評(píng)估階段。對(duì)于科技項(xiàng)目的社會(huì)貢獻(xiàn)和經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)等后評(píng)估活動(dòng)僅在近幾年才逐漸引入到科技項(xiàng)目管理中，其具體的評(píng)估細(xì)則與標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)空泛，令許多科技項(xiàng)目在立項(xiàng)之初便在成果的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)中“注水”，項(xiàng)目在結(jié)項(xiàng)時(shí)再利用模棱兩可的表述詞匯渾水摸魚(yú)通過(guò)評(píng)估，引發(fā)科技項(xiàng)目中的誠(chéng)信缺失問(wèn)題。另一方面，科技項(xiàng)目成果的直接受益者是面對(duì)市場(chǎng)的企業(yè)與消費(fèi)者，企業(yè)與社會(huì)才是評(píng)定一項(xiàng)科技成果技術(shù)創(chuàng)新程度、經(jīng)濟(jì)效益的直接利益相關(guān)者，但當(dāng)前廣東省科技項(xiàng)目的評(píng)估工作高度依賴于政府，社會(huì)團(tuán)體在參評(píng)科技項(xiàng)目時(shí)僅提供參考意見(jiàn)，因此大大提升了科技項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的困難程度。

5 建議

通過(guò)分析廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作面臨的挑戰(zhàn)，不難發(fā)現(xiàn)既存在長(zhǎng)期以來(lái)懸而未決的創(chuàng)新能力發(fā)展失衡問(wèn)題，同時(shí)也存在短期內(nèi)暴露出的科技后評(píng)價(jià)體系建設(shè)問(wèn)題。因此，提高廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作水平必須正視上述問(wèn)題，不斷推進(jìn)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革調(diào)整、培育社會(huì)力量參與科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)。具體建議如下：

5.1 優(yōu)化個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)設(shè)置，完善不同層級(jí)人才獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制

在科技獎(jiǎng)勵(lì)的過(guò)程中加強(qiáng)對(duì)個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)的力度，不僅是對(duì)科研工作者在科技創(chuàng)新過(guò)程中的肯定與褒獎(jiǎng)，同時(shí)也有助于通過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)提升優(yōu)秀科研工作者在學(xué)科領(lǐng)域的權(quán)威與地位，激發(fā)全體科研工作者創(chuàng)新積極性［14］。重視和提高對(duì)個(gè)人的獎(jiǎng)勵(lì)，不能僅僅停留在個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量上的增加上，更要注重完善不同層級(jí)、不同階段的人才獎(jiǎng)勵(lì)舉措。首先建議加大領(lǐng)軍型高端科技人才的獎(jiǎng)勵(lì)投入，提升科技獎(jiǎng)勵(lì)的威信，依托榜樣示范作用帶動(dòng)團(tuán)隊(duì)內(nèi)其他成員共同進(jìn)步。其次，個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)適當(dāng)向青年科研工作者、女性科研工作者傾斜，通過(guò)設(shè)置專門(mén)的青年人才獎(jiǎng)勵(lì)與女性科技獎(jiǎng)勵(lì)，限定參評(píng)對(duì)象年齡與性別，最大程度上排除等級(jí)觀念、論資排輩、性別差異等現(xiàn)象對(duì)青年、女性科技人才專心研究科技造成干擾［15］，為優(yōu)秀的青年、女性科研工作者提供更多的資金支持，通過(guò)多種激勵(lì)方式構(gòu)建支持優(yōu)秀青年科技工作者獨(dú)立完成科技創(chuàng)新項(xiàng)目和職業(yè)發(fā)展的綠色通道。

5.2 支持和培育社會(huì)力量參與獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)選

無(wú)論是國(guó)家還是地方，當(dāng)前我國(guó)仍然推行以政府為主導(dǎo)的科技獎(jiǎng)勵(lì)模式，非政府組織、企業(yè)等社會(huì)力量設(shè)立科技獎(jiǎng)勵(lì)受到重重限制。過(guò)低的捐贈(zèng)優(yōu)惠比例和缺乏操作性的稅收優(yōu)惠政策在一定程度上抑制了國(guó)內(nèi)企業(yè)和個(gè)人捐贈(zèng)的積極性，導(dǎo)致社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)的“造血”困難，同時(shí)也加大了政府科技獎(jiǎng)勵(lì)工作的負(fù)擔(dān)［16］。因此建議在財(cái)政上減免社會(huì)獎(jiǎng)勵(lì)的稅收，規(guī)范、引導(dǎo)社會(huì)力量開(kāi)展科技獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)，鼓勵(lì)在專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)具有較高權(quán)威與聲望的科研學(xué)術(shù)組織在公平、公開(kāi)、公正的原則指引下，依據(jù)自身學(xué)科特色設(shè)立獎(jiǎng)勵(lì)，逐步建立由政府引導(dǎo)、非政府組織與企業(yè)支持參與、社會(huì)各界廣泛監(jiān)督的科技獎(jiǎng)勵(lì)體系。同時(shí)在科技成果的后評(píng)估階段，也可以納入社會(huì)力量，積極推行第三方評(píng)價(jià)模式，通過(guò)更加公正獨(dú)立的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)彌補(bǔ)政府自身在項(xiàng)目評(píng)估中的缺陷。

5.3 推進(jìn)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革，建立符合區(qū)域協(xié)同發(fā)展的科技獎(jiǎng)勵(lì)體系

新世紀(jì)以來(lái)，廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)制度呈現(xiàn)出明顯的地域分化傾向，珠三角在科技創(chuàng)新中占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，粵東西北的科技創(chuàng)新動(dòng)力發(fā)展緩慢。在珠三角產(chǎn)業(yè)越來(lái)越多轉(zhuǎn)向粵東西北的大背景下，加大對(duì)粵東西北地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化的資金和政策扶持力度，設(shè)立粵東西北科技創(chuàng)新專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，支持兩地的企業(yè)、高校開(kāi)展珠三角——粵東西北跨地域創(chuàng)新合作。不僅有助于激發(fā)粵東西北地區(qū)的科技創(chuàng)新活力，同時(shí)有助于全省從產(chǎn)業(yè)融合向科技創(chuàng)新融合轉(zhuǎn)變［17］，推動(dòng)區(qū)域協(xié)同發(fā)展。此外，隨著匯集優(yōu)質(zhì)科教資源和完備產(chǎn)業(yè)集群的粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的穩(wěn)步推進(jìn)，珠三角城市科技創(chuàng)新主體與港澳高校、科研院所與企業(yè)開(kāi)展跨境交流合作愈發(fā)頻繁，設(shè)置面對(duì)粵港澳三地科技項(xiàng)目的獎(jiǎng)勵(lì)措施具有重要意義。通過(guò)科技獎(jiǎng)勵(lì)吸引更多優(yōu)質(zhì)科研人才來(lái)粵開(kāi)展科研工作，吸引更多港澳科技項(xiàng)目成果來(lái)粵轉(zhuǎn)化，有利于推動(dòng)粵港澳創(chuàng)新要素互聯(lián)互通，整體上激發(fā)大灣區(qū)科技創(chuàng)新活力。