國有企業(yè)研究院創(chuàng)新管理與實踐
——以中國石化石油勘探開發(fā)研究院為例

冉啟佑，金之鈞，2，3，王曉峰

（1.中國石油化工股份有限公司石油勘探開發(fā)研究院；2.頁巖油氣富集機理與有效開發(fā)國家重點實驗室，北京 100083；3.北京大學能源研究院，北京 100871）

習近平總書記在2016年全國科技創(chuàng)新大會上講話指出：“企業(yè)是科技和經(jīng)濟緊密結(jié)合的重要力量，應(yīng)該成為技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織、成果轉(zhuǎn)化的主體?！逼髽I(yè)在國家創(chuàng)新戰(zhàn)略中的定位，決定了企業(yè)必須對創(chuàng)新進行有效管理，唯有如此，才能真正發(fā)揮創(chuàng)新的主體作用。國有企業(yè)是中國特色社會主義的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)，在建設(shè)創(chuàng)新型國家的進程中具有舉足輕重的地位。國企研究院作為企業(yè)科技創(chuàng)新的主體，就使命和性質(zhì)而言，必須成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新的排頭兵。

然而，改革開放以來新一代民營企業(yè)科技創(chuàng)新風生水起，通訊行業(yè)的華為、汽車行業(yè)的吉利、能源行業(yè)的新奧等民營企業(yè)是其中代表。也有學者認為民營企業(yè)創(chuàng)新更具活力。國企創(chuàng)新存在體制機制上的障礙，例如，王彥玲［1］在“國企與民企創(chuàng)新機制和效率比較與改進研究”一文中，從制度、技術(shù)、市場、組織和管理5個創(chuàng)新維度，剖析了國企存在的不足。認為國企在制度上內(nèi)涵比較復雜，市場決策和創(chuàng)新戰(zhàn)略制定基本上由政府主導；在技術(shù)創(chuàng)新上沒有主動性；對市場動向不敏感，不能及時做出調(diào)整；同時由于制度僵化且組織機構(gòu)錯綜復雜，管理層次多導致信息傳遞慢，不利于實現(xiàn)管理創(chuàng)新。張正平［2］在“從‘三制’看國企民企”一文，對比分析了國企和民企的優(yōu)劣勢，認為國企要突破分配體制框架難度較大；同時，國企在制度設(shè)計上也因計劃經(jīng)濟時代的貫性往往缺乏科學性；在機制改變上也通常局限于企業(yè)家個人的能力和素養(yǎng)。其它學者如張嘉慧等［3］關(guān)于“國有企業(yè)績效管理研究”、陸超蕓［4］關(guān)于“國有企業(yè)人力資源管理問題研究”，都從不同角度對制約國有企業(yè)創(chuàng)新的因素作了研究。

綜上看出，影響國企創(chuàng)新的因素既有體制層面的，也有機制層面的。但從筆者所在單位的創(chuàng)新管理實踐來看，盡管國企存在這樣或那樣的問題，但并不代表國企研究院不能作為。相反，國企研究院只要把責任與擔當放在第一位，聚焦“支撐當前，引領(lǐng)未來”的主題任務(wù)，發(fā)揮國企的資源、市場、集中力量辦大事等方面優(yōu)勢，領(lǐng)導班子特別是主要領(lǐng)導主動作為，就一定能做到踐行科技創(chuàng)新的主體責任。

1 創(chuàng)新管理的時代背景

1.1 創(chuàng)新管理的基本理論

創(chuàng)新理論(Innovation Theory)是20世紀初由美籍奧地利經(jīng)濟學家熊彼特［5］提出來的，經(jīng)過不斷地豐富和發(fā)展，已經(jīng)成為當代最重要的科技與經(jīng)濟密切結(jié)合的綜合性理論。熊彼特也因此被稱為“創(chuàng)新經(jīng)濟學之父”。熊彼特［6］在其《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中指出，創(chuàng)新強調(diào)的是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件相結(jié)合，產(chǎn)生一種新組合，從而打破舊的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，創(chuàng)建新的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。也就是說，創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)生本質(zhì)，是一種創(chuàng)造性的毀滅，所以創(chuàng)新理論也被稱為“創(chuàng)造性破壞理論”［7］。

繼熊彼特之后，“現(xiàn)代管理之父”德魯克［8］173在《創(chuàng)新與企業(yè)家精神》中，提出了7大引發(fā)創(chuàng)新的機遇。“顛覆性創(chuàng)新之父”克里斯坦森［9］在《創(chuàng)新者的窘境》中，正式提出“顛覆性創(chuàng)新”理論和“顛覆性技術(shù)”的概念。羅杰斯［10］在《產(chǎn)品創(chuàng)新戰(zhàn)略》一書中，對經(jīng)濟組織的產(chǎn)品理論作了系統(tǒng)的歸納和創(chuàng)新研究。

這些創(chuàng)新理論，客觀上對企業(yè)研究院的科研工作指明了方向，即要致力于把科技發(fā)明轉(zhuǎn)化為解決生產(chǎn)需求實現(xiàn)價值創(chuàng)造。

從世界各國對創(chuàng)新的研究情況來看，美國在創(chuàng)新管理學、創(chuàng)新經(jīng)濟學研究方面處于國際領(lǐng)先地位；歐洲在創(chuàng)新經(jīng)濟學理論和創(chuàng)新政策研究等方面處于領(lǐng)先地位；韓國在技術(shù)學習和技術(shù)追趕方面取得研究優(yōu)勢；日本在知識創(chuàng)新、精益創(chuàng)新等方面頗有優(yōu)勢；印度在原生態(tài)創(chuàng)新、樸素式創(chuàng)新、反向創(chuàng)新等領(lǐng)域提出新的理念，在創(chuàng)新研究方面獨樹一幟［11］1。

我國于20世紀80年代中期開始啟動創(chuàng)新研究，清華大學、浙江大學是其中的先行者，他們的研究取得的成果對國家決策產(chǎn)生了重要影響，特別是在引進消化吸收再創(chuàng)新、組合創(chuàng)新、全面創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新等方面取得令人矚目的進展［11］2。

關(guān)于創(chuàng)新管理的定義，不同學者有不同的認識和總結(jié)［12］。本文講的創(chuàng)新管理，其內(nèi)涵是對“創(chuàng)新活動與過程的管理”，是管理科學的一個分支，是為實現(xiàn)創(chuàng)新目標，運用計劃、組織、領(lǐng)導、控制等管理職能對創(chuàng)新過程的管理，是知識經(jīng)濟時代管理學的核心內(nèi)容［8］591-600。

1.2 國企研究院創(chuàng)新管理的動因

企業(yè)作為科技創(chuàng)新的主體，主要任務(wù)有兩項：一是產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)研發(fā)，二是科技成果的商業(yè)化［13］43-44。作為國企的直屬研究院，自然也要責無旁貸地參與承擔這兩項任務(wù)；企業(yè)也必將明確直屬研究院的行政定位，賦予相應(yīng)的職責和任務(wù)。一般情況下，直屬研究院的主要精力是為所在企業(yè)提供技術(shù)（智囊）支撐，為企業(yè)持續(xù)發(fā)展服務(wù)。這是國企研究院開展創(chuàng)新管理的原動力。

在實際運行中，國企研究院的使命和任務(wù)，又不完全局限于所屬企業(yè)，也會根據(jù)自身的發(fā)展需求和目標，主動參與到政府組織的科技創(chuàng)新活動中去，履行科研院所的一部分職能和責任。一方面要承擔應(yīng)用研究與技術(shù)轉(zhuǎn)化，為社會發(fā)展戰(zhàn)略和國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略服務(wù)，兼顧知識創(chuàng)新與技術(shù)擴散。也就是說，國企研究院的創(chuàng)新，要以研究開發(fā)課題為核心，產(chǎn)生新知識、新技術(shù)和新產(chǎn)品，并通過幫助企業(yè)中試與工業(yè)性試驗及技術(shù)咨詢服務(wù)等手段，推廣和擴散研究課題的創(chuàng)新成果，服務(wù)于經(jīng)濟社會發(fā)展。另一方面，要承擔產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）共性技術(shù)的研發(fā)。相對于企業(yè)專有技術(shù)而言，這種共性技術(shù)屬于“競爭前技術(shù)”，也是知識成果邁向應(yīng)用的第一步［13］60。從這個角度講，國企研究院開展創(chuàng)新管理是在履行社會責任。

由此可見，國企研究院在科技創(chuàng)新方面具有企業(yè)和科研院所的雙重屬性，因此國企研究院創(chuàng)新管理具有多元性和開放性。

2 國企研究院創(chuàng)新管理的困境

如前所述，創(chuàng)新管理的對象是創(chuàng)新活動及其過程。影響創(chuàng)新活動的因素很多，主要包括體制、機制、制度及其運行過程中來自內(nèi)部和外部的環(huán)境影響。在筆者近30年的職業(yè)生涯中，對國企研究院的創(chuàng)新環(huán)境深有體會，用當下時興的話就是“太難了”。一個“難”字，道出國企研究院創(chuàng)新之路的不容易［14］，譬如員工收入受工資總額限制、員工能進難出、主管部門（“婆婆”）多、成果轉(zhuǎn)化協(xié)調(diào)機制不暢等等。這種不容易，體現(xiàn)在對國企體制機制的不斷適應(yīng)以及對創(chuàng)新過程中各種問題和挑戰(zhàn)的及時化解。

筆者在牽頭編制所在單位的“十三五”創(chuàng)新規(guī)劃時，曾經(jīng)調(diào)研過部分國內(nèi)外知名企業(yè)研究院的創(chuàng)新管理情況，對國企和民企的優(yōu)劣勢有一定程度的了解，總體認為國企和民企的優(yōu)劣勢可以形成互補關(guān)系，即國企的優(yōu)勢就是民企的劣勢，反之亦然。國企的優(yōu)勢主要體現(xiàn)在資源充沛，實力雄厚，能夠集中力量做大創(chuàng)新［15］，形成大成果、大產(chǎn)業(yè)。譬如我國的高鐵、大飛機等國家品牌，以及具有中國特色的陸相油氣勘探開發(fā)技術(shù)、催化裂化煉油技術(shù)、乙烯加工等化工技術(shù)，無一不是大型國企優(yōu)勢創(chuàng)新的結(jié)晶。民企的優(yōu)勢主要體現(xiàn)在制度和機制靈活［16］，人力資源活躍，創(chuàng)新活力大，市場競爭意識強，成果轉(zhuǎn)化快，譬如前面提到的華為、吉利等公司，都是深諳市場之道，用創(chuàng)新殺出一條血路，并擠身國際一流企業(yè)行列的民營企業(yè)的典范。

在筆者看來，制度建設(shè)是創(chuàng)新的基礎(chǔ)和根本，體制靠機制來支撐，機制靠制度來保障。無論是國企還是民企，在創(chuàng)新這條路上，都要把握好體制、機制和制度三者之間的平衡關(guān)系，唯有如此創(chuàng)新才會暢通無阻。

3 創(chuàng)新管理實踐

中國石油化工股份有限公司石油勘探開發(fā)研究院（簡稱石勘院）成立于2000年，人員規(guī)模1 000余人。成立之初，這個團隊與兄弟單位如中國石油研究院、中國海油研究院等相比，差距非常大；與中國石化的油田研究院相比也有不小差距。能否帶領(lǐng)這樣一個起步晚、底子薄、資源分散和創(chuàng)新能力不強的研究院走出一條新路，以盡快擔起“支撐當前，引領(lǐng)未來”的使命，為中國石化上游提供技術(shù)理論支撐的責任，是石勘院歷屆領(lǐng)導班子面臨的主要挑戰(zhàn)。

3.1 實施科技創(chuàng)新戰(zhàn)略

石勘院“三步走”中長期創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，明確了定位和職責。提出“建設(shè)世界一流研究院”的目標愿景，確立“引領(lǐng)中國石化油氣勘探開發(fā)技術(shù)發(fā)展”和“支撐當前 引領(lǐng)未來”的使命。把今后相當長時期的主要任務(wù)定位為“當好一個參謀、做好兩個支撐、突出3個重點”。當好一個參謀，就是當好油氣勘探開發(fā)規(guī)劃部署和上游發(fā)展戰(zhàn)略決策的參謀，這是研究院的首要任務(wù)；做好兩個支撐，即做好中國石化新區(qū)和海外油氣勘探開發(fā)兩大領(lǐng)域技術(shù)支撐，這是實現(xiàn)中國石化上游發(fā)展目標的重要保證；突出3個重點，就是把研究精力主要放在海相碳酸鹽巖層系油氣勘探理論與評價方法、縫洞型碳酸鹽巖油藏開發(fā)、特殊天然氣藏勘探開發(fā)3項核心技術(shù)上。

科技創(chuàng)新是石勘院創(chuàng)新管理的首要任務(wù)。發(fā)展思路上，堅持“人才為本、創(chuàng)新為魂、技術(shù)立院、業(yè)績立位”的辦院宗旨，樹立協(xié)同發(fā)展、創(chuàng)新驅(qū)動、資源共享、開放合作、提質(zhì)增效的發(fā)展理念，建立健全創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈。發(fā)展方向上，聚焦“海相、海外和非常規(guī)”三大領(lǐng)域，突出提高商業(yè)發(fā)現(xiàn)率、難動用儲量利用率和油氣采收率。

技術(shù)研發(fā)上，長期致力于科技研發(fā)體系的建設(shè)。持續(xù)加強5項核心技術(shù)（海相層系油氣成藏理論與勘探評價技術(shù)、復雜碳酸鹽巖油藏開發(fā)技術(shù)、特殊天然氣藏開發(fā)技術(shù)、低滲透油藏提高采收率技術(shù)、頁巖油氣勘探開發(fā)技術(shù)）和8項特色技術(shù)（海外項目快速評價技術(shù)、勘探開發(fā)應(yīng)用信息技術(shù)、特殊儲層預測技術(shù)、油氣地球化學勘探技術(shù)、油氣勘探開發(fā)決策支持系統(tǒng)、儲層改造與保護技術(shù)、多波多分量地震技術(shù)、高精度地震成像技術(shù)）攻關(guān)，超前布局頁巖油氣、油頁巖、地熱等基礎(chǔ)性、前瞻性研究。在做大做強集團公司層面的科技攻關(guān)和技術(shù)支撐業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上，主動進軍國家隊，承擔國家重大專項、“973”“863”等研究項目（課題）。大力加強實驗室創(chuàng)新平臺建設(shè)，建成了頁巖油氣富集機理與有效開發(fā)國家重點實驗室、國家能源頁巖油研發(fā)中心、國家油頁巖開采研發(fā)中心和4個集團公司級重點實驗室。開門辦院，招賢納士，著力打造以科學家為中心的創(chuàng)新團隊。這些創(chuàng)新舉措，為實現(xiàn)“世界一流研究院”奠定了堅實基礎(chǔ)。

3.2 建立健全管理體系

技術(shù)和管理，雙輪驅(qū)動石勘院的高速發(fā)展，相互促進、相得益彰。在管理理念上，立足于“走出去”發(fā)展需要，較早建立了以項目三級質(zhì)量控制為核心，集健康、安全、環(huán)境于一體的QHSE管理體系［17］。在制度建設(shè)上，創(chuàng)新建立了“業(yè)務(wù)驅(qū)動、分類管控”的兩級制度體系，并以此為基礎(chǔ)建立了涵蓋管理業(yè)務(wù)的流程運行體系。在風險管控上，建立了以內(nèi)部風險防控為導向，集審計、法律、紀檢、監(jiān)察及職能部門相互監(jiān)督于一體的大監(jiān)督體系［18］。

同時，緊跟時代潮流，全力推進“兩化融合”，創(chuàng)新建立行業(yè)領(lǐng)先的信息化管理體系。在國內(nèi)三大油公司直屬研究院中率先建成科研項目管理系統(tǒng)，建成了行業(yè)內(nèi)第一個地質(zhì)資料管理平臺、第一個企業(yè)級勘探開發(fā)云中心、第一個支撐科研工作的IPD（集成產(chǎn)品開發(fā)）平臺［19］、第一個集團級知識管理平臺。構(gòu)建了中國石化科研板塊的第一個經(jīng)營管理平臺、第一個“一站式”服務(wù)的企業(yè)級綜合信息門戶（I3）、第一個集軟硬件應(yīng)用管理服務(wù)于一體的勘探開發(fā)云管理平臺。這些信息化平臺的建成，極大地推動石勘院進入趕超世界一流研究院的快車道。

3.3 人力資源管理是創(chuàng)新管理的核心

人才資源是石勘院的第一資源，管理高智商的人才隊伍是石勘院創(chuàng)新管理的關(guān)鍵所在。建院初期便在石油行業(yè)國企研究院中率先開展“全員競聘上崗”，徹底打破了“鐵飯碗、大鍋飯、平均主義和論資排輩”的舊制；建立了以薪酬分配制度為核心、向科研傾斜的科研、管理、技能“三支隊伍”序列，實施全員目標責任制考核機制，對新員工實施3年考核最后10%的人員硬淘汰，做到了人員能進能出、崗位能上能下、績效能高能低，全方位調(diào)動了干部員工積極性。

多年的創(chuàng)新發(fā)展，業(yè)績驕人。從2000年到2017年，科研人員比例由42.4%提高到76%，經(jīng)濟總量增長了8.4倍，固定資產(chǎn)增長了20倍?；緦崿F(xiàn)了建成集團公司上游旗艦院的目標，成為國家科技創(chuàng)新的重要參與者?？萍紕?chuàng)新成果獲得國家科技進步獎11項（其中特等獎1項、一等獎2項）、國家技術(shù)發(fā)明二等獎2項。管理創(chuàng)新成果獲得國家級企業(yè)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果獎1項。

4 結(jié)論

創(chuàng)新的本質(zhì)是把科技發(fā)明轉(zhuǎn)化為解決生產(chǎn)需求實現(xiàn)價值創(chuàng)造。創(chuàng)新管理是對創(chuàng)新活動及其過程的管理，企業(yè)研究院應(yīng)該通過實施創(chuàng)新管理實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。

國企研究院的內(nèi)在屬性決定其不僅要做企業(yè)科技創(chuàng)新的排頭兵，也要履行科技創(chuàng)新管理的社會責任，為經(jīng)濟社會發(fā)展和國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略服務(wù)，兼顧知識創(chuàng)新與技術(shù)擴散，承擔產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）共性技術(shù)研發(fā)。

影響國企研究院科技創(chuàng)新的體制機制問題不少，但石勘院創(chuàng)新管理實踐證明，通過發(fā)揮領(lǐng)導班子特別是主要領(lǐng)導的作用，探索創(chuàng)新機制，實施科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，建立健全管理體系，就一定能夠為國企發(fā)展和建設(shè)創(chuàng)新型國家作出應(yīng)有的貢獻。