民營(yíng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力研究

邢丁涵

摘要：民營(yíng)企業(yè)作為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中不可缺少的一部分，數(shù)量龐大，擁有良好的靈活性和自主性。在全球注重創(chuàng)新能力的背景下，民營(yíng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力顯得日趨重要。文章運(yùn)用單案例分析方法，以我國(guó)龍頭企業(yè)—華為集團(tuán)為例，分別從R&D能力，財(cái)務(wù)能力，營(yíng)銷能力、產(chǎn)出能力和組織管理能力五個(gè)角度對(duì)華為技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了較為全面的分析，并對(duì)比了近5～10年來(lái)華為集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新能力的變化趨勢(shì)，最后對(duì)華為集團(tuán)未來(lái)進(jìn)一步提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力提出建議。

關(guān)鍵詞：民營(yíng)企業(yè);技術(shù)創(chuàng)新;華為

近年來(lái)，全球研發(fā)支出的增長(zhǎng)速度高于全球經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)速度?？蒲薪?jīng)費(fèi)投入的增加和本土企業(yè)創(chuàng)新能力的提升高度相關(guān)。據(jù)2017年《中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力百千萬(wàn)排行榜》顯示，華為集團(tuán)連續(xù)3年上榜并位居前十。對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新能力的研究，大多集中在國(guó)有企業(yè)和上市公司，對(duì)民營(yíng)企業(yè)的研究較少，關(guān)于對(duì)華為公司創(chuàng)新能力的研究，所研究的內(nèi)容也較為散亂和零碎，沒(méi)有對(duì)于公司整體的測(cè)度與評(píng)估。本文使用單案例研究方法，從R&D能力，財(cái)務(wù)能力，營(yíng)銷能力、產(chǎn)出能力和組織管理能力五個(gè)角度更全面的分析了華為集團(tuán)的技術(shù)創(chuàng)新能力。希望其成功的經(jīng)驗(yàn)?zāi)軐?duì)其他公司的技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展起到借鑒作用。

一、R&D能力

R&D經(jīng)費(fèi)支出是指統(tǒng)計(jì)年度內(nèi)企業(yè)實(shí)際用于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)支出，是普遍衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的基本要素。本文使用R&D人員人數(shù)、R&D投入強(qiáng)度（即R&D經(jīng)費(fèi)投入與企業(yè)銷售收入的比值）和專利擁有數(shù)三個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量華為的R&D能力。具體數(shù)據(jù)見(jiàn)表1所示。

由表1可知，華為公司的R&D經(jīng)費(fèi)投入量逐年增長(zhǎng)， 2010～2019年由176.53億增長(zhǎng)為1316億，投入強(qiáng)度由9.7%增加為15.3%。而中興通訊公司雖然每年的R&D投入也在增長(zhǎng)，但2019年R&D費(fèi)用僅為125.48億。R&D投入強(qiáng)度也僅在2019年突破了13%，大約處于華為2013年以前的投入水平。

R&D人員人數(shù)占比也在2019年提升至近50%，前期人員占比基本保持穩(wěn)定。在專利數(shù)量上，雖然2019年公布的僅為有效的專利授權(quán)，數(shù)目較2018年有所減少，但僅就2016～2019年的數(shù)據(jù)來(lái)看，專利總數(shù)增長(zhǎng)率基本維持在18%，且發(fā)明專利數(shù)始終占專利總數(shù)的90%左右。

二、組織管理能力

組織管理能力是從人員方面進(jìn)行評(píng)估。組織管理能力包括企業(yè)文化和工作氛圍、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的價(jià)值觀和責(zé)任心以及企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制等等，良好的組織管理能力可以激發(fā)員工的創(chuàng)新積極性和各部門之間協(xié)調(diào)配合的默契度。2001年7月，華為推行了《華為技術(shù)有限公司虛擬股票期權(quán)計(jì)劃暫行管理辦法》。這是華為最具有顛覆性的創(chuàng)新。截至2019年，華為始終是一家100%由員工持股的民營(yíng)企業(yè)，員工持股人數(shù)為104，572人，占公司總?cè)藬?shù)的53.38%。在股權(quán)激勵(lì)方面，華為一方面用高昂的薪資和分紅吸引大量科技創(chuàng)新人才加入公司;另一方面將公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和員工的個(gè)人貢獻(xiàn)有機(jī)地結(jié)合在一起，形成了長(zhǎng)遠(yuǎn)的共同奮斗、分享機(jī)制。

三、營(yíng)銷能力

營(yíng)銷能力也是評(píng)估企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的一項(xiàng)非常重要的指標(biāo)。擁有強(qiáng)大的營(yíng)銷能力可以提升企業(yè)產(chǎn)品的知名度，開(kāi)拓市場(chǎng)，增加消費(fèi)者對(duì)于新產(chǎn)品的購(gòu)買欲望，促進(jìn)消費(fèi)者接受新產(chǎn)品，使企業(yè)獲得更好的經(jīng)濟(jì)效益，有更強(qiáng)的關(guān)注市場(chǎng)和拓寬市場(chǎng)的動(dòng)力和意識(shí)，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。另外，營(yíng)銷能力對(duì)產(chǎn)出能力也有很大的影響。

華為2010～2019年的銷售費(fèi)用及銷售費(fèi)用增長(zhǎng)率見(jiàn)表2所示。近10年來(lái)，華為銷售費(fèi)用波動(dòng)幅度較大，且沒(méi)有明顯的規(guī)律可循，但在2014～2016年有非常明顯的增長(zhǎng)，此后漸漸歸于平緩。

四、財(cái)務(wù)能力

財(cái)務(wù)能力可以從經(jīng)濟(jì)的角度反映一個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，用于評(píng)估企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。一個(gè)企業(yè)較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和融資能力一方面促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新的順利實(shí)施， 另一方面也能提高技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)模和檔次。本文使用計(jì)算資產(chǎn)負(fù)債率和Z計(jì)分法模型兩種方法評(píng)估華為的財(cái)務(wù)能力。

（一）利用資產(chǎn)負(fù)債率

由表3中可知，華為資產(chǎn)負(fù)債率始終保持在60%～70%之間，是一個(gè)相對(duì)合適的數(shù)值，說(shuō)明企業(yè)有較好的融資能力，并且財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)適中。

（二）利用“阿爾曼”的Z計(jì)分法模型（非上市公司）判斷企業(yè)的破產(chǎn)可能性

Z=0.717X1+0.847X2+3.107X3+0.42X4+0.998X5

其中：X1=營(yíng)運(yùn)資金/資產(chǎn)總額;X2=留存收益/資產(chǎn)總額;X3=息稅前利潤(rùn)/資產(chǎn)總額;X4=普通股和優(yōu)先股的市場(chǎng)價(jià)值總額/總負(fù)債;X5=銷售收入/總資產(chǎn)。

因?yàn)槿A為年報(bào)中并未給出盈余公積的具體數(shù)值，所以本文按照法定最低的盈余公積即凈利潤(rùn)*10%計(jì)算，得出當(dāng)年最小Z值。

由于未找到2019年和2015年的未分配利潤(rùn)，無(wú)法計(jì)算Z值，故舍去這兩年的數(shù)據(jù)。由阿爾曼提出的理論可知，當(dāng)Z值大于1.8時(shí)，則企業(yè)破產(chǎn)的可能性很小;大于3時(shí)，企業(yè)發(fā)生財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的可能性很小。從表4中2016～2018年的數(shù)據(jù)來(lái)看， Z值接近于3甚至超過(guò)3，可以說(shuō)明華為財(cái)務(wù)狀況良好，其成長(zhǎng)性高但并非靠高融資高負(fù)債支撐高增長(zhǎng)，而是憑借自身研發(fā)實(shí)力和運(yùn)營(yíng)企業(yè)，具備了雄厚資產(chǎn)實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

五、產(chǎn)出能力

產(chǎn)出能力是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新最終效果的評(píng)價(jià)，反映的效益實(shí)現(xiàn)和技術(shù)進(jìn)步。近年來(lái)，華為消費(fèi)者業(yè)務(wù)占比持續(xù)增加， 2015～2019年的由33%增長(zhǎng)到54.4%，占據(jù)總業(yè)務(wù)的一半多。本文僅從華為智能手機(jī)的市場(chǎng)占有率對(duì)華為的產(chǎn)出能力進(jìn)行評(píng)估。

由表5可知，華為手機(jī)的市場(chǎng)占有率逐年增加， 2015～2019年由14.7%增長(zhǎng)到38.5%，市場(chǎng)占有率始終保持首位，繼續(xù)穩(wěn)坐中國(guó)智能手機(jī)市場(chǎng)頭把交椅。

此外，Canalys報(bào)告中顯示，2019年全年，中國(guó)智能手機(jī)銷量同比下滑7%，但華為卻實(shí)現(xiàn)了逆勢(shì)增長(zhǎng)，手機(jī)出貨量從2018年的1.048億部升至2019年的1.42億部，增幅為35.5%。

六 總結(jié)與未來(lái)發(fā)展建議

（一）總結(jié)

創(chuàng)立初期，華為雖無(wú)背景、無(wú)資源、缺資本，但華為做到了足夠靈活，懂得及時(shí)調(diào)整，順勢(shì)而為，始終堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)明道路，本著產(chǎn)學(xué)研合作共贏的態(tài)度，將技術(shù)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，通過(guò)開(kāi)放、合作逐步融入全球標(biāo)準(zhǔn)及產(chǎn)業(yè)體系中，成為了世界500強(qiáng)企業(yè)之一。根據(jù)以上分析可以看出，華為在R&D投入、財(cái)務(wù)、營(yíng)銷、產(chǎn)出和組織管理能力方面都存在優(yōu)勢(shì)。其創(chuàng)新能力可以總結(jié)為以下四個(gè)方面。

1.技術(shù)基礎(chǔ)：研發(fā)投入力度大，尤其集中加大投入關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù);研發(fā)人員占比高;不斷積累自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)，90%以上為發(fā)明專利。

2.有效經(jīng)營(yíng)、資本實(shí)力給創(chuàng)新帶來(lái)的資本支持和市場(chǎng)動(dòng)力即公司的現(xiàn)金比率合理，償債能力強(qiáng)，債務(wù)負(fù)擔(dān)較輕，有良好的財(cái)務(wù)狀況;營(yíng)銷投入大，以消費(fèi)者需求為出發(fā)點(diǎn)，消費(fèi)者業(yè)務(wù)占據(jù)較強(qiáng)市場(chǎng)地位。

3.員工激勵(lì)帶來(lái)的創(chuàng)新激勵(lì)：有先進(jìn)的管理模式和激勵(lì)機(jī)制。

4.戰(zhàn)略格局：開(kāi)放式合作，與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、客戶等建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。

（二）建議

華為集團(tuán)同樣存在一些隱患和弊端。如在股權(quán)激勵(lì)機(jī)制下，員工壓力巨大，特別是新員工購(gòu)買能力有限，多數(shù)放棄股票購(gòu)買，這與激勵(lì)機(jī)制背道而馳。并且，企業(yè)的精英文化導(dǎo)致管理層與員工之間的薪資水平兩極分化，在巨大的差異下很難讓所有員工感受到他們是一個(gè)共同體。

另外，由于法律的限定華為虛擬飽和受限股不能授予外籍、港澳臺(tái)員工，隨著華為全球化，弊端也就越來(lái)越大導(dǎo)致華為的外籍員工流失率很高，曾經(jīng)一度每年流失達(dá)到30%。面對(duì)此種情況，華為集團(tuán)應(yīng)不斷調(diào)整激勵(lì)機(jī)制，進(jìn)一步完善股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，找到最適合企業(yè)的狀態(tài)。

近年來(lái)高昂的研發(fā)費(fèi)用一直引發(fā)熱議，持續(xù)增加投入確實(shí)是一個(gè)很好的現(xiàn)象，但過(guò)高的研發(fā)費(fèi)用存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)引發(fā)當(dāng)期的資金流轉(zhuǎn)問(wèn)題，因此更需要注意創(chuàng)新效率，只有提高效率，才能讓錢花得物超所值，將利益最大化。

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（作者單位：首都師范大學(xué)管理學(xué)院）