建設銀行

規(guī)范、高效的公司治理是金融機構有效自我約束、樹立良好市場形象和實現健康可持續(xù)發(fā)展的堅實基礎。建設銀行堅持以公司治理最佳實踐為目標，在完善公司治理體系中摸索實踐、探路前行。該行嚴格遵守有關法律法規(guī)及上市地交易所上市規(guī)則，不斷完善公司治理架構，加強公司治理制度建設，保持了優(yōu)秀的公司治理水平。面對內外部形勢的復雜變化，董事會成員勤勉盡責，憑借深厚的專業(yè)素養(yǎng)、豐富的執(zhí)業(yè)經驗和卓越的工作能力，有力保障了董事會的高效運作和科學決策。

一方面，該行不斷加強制度體系建設。近兩年，建行推動完善公司治理制度體系，重檢修訂公司章程相關條款，研究擬定股權質押管理辦法，認真貫徹落實國務院及財政部關于完善國有金融資本管理、加強國有金融企業(yè)股權管理和金融機構國有股權董事議案審議操作指引等相關要求，積極配合財政部、銀保監(jiān)會、匯金公司做好相關工作，確保銀行在國有金融資本管理、董事會運行和董事履職等方面依法合規(guī)。

關注公司治理運行質效，定期聽取董事會運行效率評估進展及改進情況，并按照銀保監(jiān)會《銀行保險機構公司治理監(jiān)管評估辦法》有關要求，從黨的領導、股東治理、董事會治理、風險內控、關聯(lián)交易治理、市場約束、其他利益相關者治理等多個方面對公司治理的合規(guī)性和有效性進行自評估及對標整改，推動公司治理體制機制進一步完善。

另一方面，該行不斷完善董事會授權方案。建行在運行實踐中，不斷完善授權體系，從效率和風險角度綜合考慮，優(yōu)化授權方案中的部分內容，提高董事會運行效率。近年來，建行不斷完善股東會對董事會、董事會對行長的授權體系，根據監(jiān)管要求、經營管理實際定期重檢、修訂授權制度。董事會審議通過關于修改股東大會對董事會對外捐贈授權的議案，并經股東大會審議通過，提高年度捐贈授權額度，對履行社會責任及開展扶貧工作提供了有力支持;調整董事會對行長授權，適應業(yè)務發(fā)展需求。

建行董事會深入研究宏觀形勢，把握最新監(jiān)管導向、結合銀行自身戰(zhàn)略發(fā)展及經營管理需要，完善董事會自身建設，加強高管層治理，制訂中長期資本規(guī)劃、國別風險管理政策，審議定期業(yè)績報告、利潤分配方案、固定資產投資預算、各項資本工具發(fā)行方案、外部審計師聘任等議案，確保公司治理規(guī)范運行，保障各項業(yè)務平穩(wěn)發(fā)展。

該行對合規(guī)管理在穩(wěn)健經營和創(chuàng)新發(fā)展中的重要作用形成高度共識，努力構建集中統(tǒng)一、科學先進、權威高效、務實管用、覆蓋全集團的合規(guī)管理體系;持續(xù)完善合規(guī)運行、推進、管控三大機制;健全內控體系，明確內控責任。遵循全面性、重要性、制衡性、適應性、成本效益等原則，由董事會、監(jiān)事會、高管層和全體員工共同實施內部控制。

同時，董事會依法規(guī)范開展投資者關系管理和信息披露工作，密切關注資本市場動態(tài)和熱點問題，加強與市場有效溝通，主動響應市場關切，全面、客觀、準確地向市場宣介建行以新金融行動響應新發(fā)展理念，支持疫情防控和經濟社會發(fā)展的做法和成效，展示競爭優(yōu)勢和市場投資價值。在疫情期間，首次以線上形式舉辦年度及中期業(yè)績發(fā)布。年中多次舉辦線上線下業(yè)績電話會、調研及參加投資者論壇。建行在上海證券交易所進行的年度信息披露工作評價中連續(xù)六年獲得A類評價。