鄉(xiāng)村社會(huì)變遷下傳統(tǒng)窯洞民居可持續(xù)更新研究

師立華 | Shi Lihua

王 軍 | Wang Jun

1 研究背景

隨著城市化進(jìn)程不斷加速，我國(guó)鄉(xiāng)村社會(huì)受到前所未有的沖擊和挑戰(zhàn)，處于前進(jìn)或是迷失的關(guān)鍵階段。鄉(xiāng)土建筑是鄉(xiāng)村文化的重要載體，隨著新農(nóng)村建設(shè)的有序推進(jìn)，有些鄉(xiāng)土建筑得以留存和修葺，但仍有不少正面臨被廢棄或是建筑形式同質(zhì)化嚴(yán)重等問題。窯洞民居作為我國(guó)西部黃土高原地區(qū)特有的民居類型，與傳統(tǒng)木構(gòu)架體系建筑一起，沿著各自的力學(xué)體系和結(jié)構(gòu)原型發(fā)展至今[1]，具有濃郁的地方特色。如今大量的窯洞被廢棄，棄窯建房之風(fēng)盛行，傳統(tǒng)窯洞聚落肌理遭到破壞，地方文脈傳承斷裂。

圖1 陜北、豫西、山西地區(qū)窯洞聚落

圖2 窯洞受雨水侵蝕而塌陷

圖3 三門峽杜氏窯洞建造過程

我國(guó)農(nóng)村人口眾多、資源匱乏，現(xiàn)代化進(jìn)程遠(yuǎn)未完成，傳統(tǒng)技術(shù)手段及其適用的村鎮(zhèn)生產(chǎn)力條件短時(shí)間內(nèi)還不那么容易被取代[2]。在這樣的時(shí)代背景下，該如何應(yīng)對(duì)當(dāng)今鄉(xiāng)村社會(huì)面臨的問題與挑戰(zhàn)、如何利用鄉(xiāng)土建筑更好地喚起迷失的鄉(xiāng)土記憶，值得關(guān)注[3]。研究鄉(xiāng)村社會(huì)變遷對(duì)鄉(xiāng)土建筑的影響，對(duì)傳統(tǒng)窯洞民居進(jìn)行可持續(xù)更新，使之適應(yīng)當(dāng)今鄉(xiāng)村社會(huì)，有著極大的現(xiàn)實(shí)意義。

2 鄉(xiāng)村社會(huì)變遷與鄉(xiāng)土建筑

2.1 鄉(xiāng)土建筑與鄉(xiāng)村

“鄉(xiāng)土”一詞來自拉丁語，意為國(guó)內(nèi)的或者本土的。其發(fā)展是一個(gè)有機(jī)過程，涵蓋了社會(huì)的整體，通過具體的地理位置、特定的民族與文化群體以及獨(dú)特的歷史時(shí)期與傳統(tǒng)緊密相關(guān)[5]。伯納德·魯?shù)婪蛩够˙ e r n a r d Rudofsky，1905—1988）認(rèn)為鄉(xiāng)土建筑是地方的、無名的、自發(fā)的、土生土長(zhǎng)的、鄉(xiāng)村的[5]；1999年10月，《關(guān)于鄉(xiāng)土建筑遺產(chǎn)的憲章》給鄉(xiāng)土建筑以定義：鄉(xiāng)土建筑是社區(qū)自己建造房屋的一種傳統(tǒng)的和自然的方式，是一個(gè)社會(huì)文化的基本表現(xiàn)，是社會(huì)與它所處地區(qū)的關(guān)系的基本表現(xiàn)，同時(shí)也是世界文化多樣性的表現(xiàn)。

鄉(xiāng)土建筑既是所處地區(qū)自然環(huán)境與人文環(huán)境間“適應(yīng)并互動(dòng)的因果關(guān)系”[2]的物質(zhì)體現(xiàn)，也是所處地延續(xù)文脈的文化歷程，反映了當(dāng)?shù)刭Y源、生活方式、家庭觀念、鄰里關(guān)系、文化活動(dòng)。鄉(xiāng)土建筑凝聚著家族、宗族的歷史，附著家族、宗族的精神內(nèi)涵，傳遞著一方歷史地理、經(jīng)濟(jì)變遷、人文情感等方方面面的重要信息，是鄉(xiāng)村變遷和鄉(xiāng)土文化的物質(zhì)載體。

鄉(xiāng)土建筑的類型豐富多樣，民居、祠堂、戲臺(tái)、牌坊、書院、寺廟、酒家、商鋪等，都屬于鄉(xiāng)土建筑的范疇，在我國(guó)鄉(xiāng)村社會(huì)依然廣泛存在，蘊(yùn)藏著豐富的建造智慧和文化財(cái)富。保存和保護(hù)鄉(xiāng)土建筑，就是保護(hù)和傳承地域文化、鄉(xiāng)土精神，在當(dāng)今的鄉(xiāng)村建設(shè)中有著非常重要的時(shí)代意義。

2.2 鄉(xiāng)村社會(huì)變遷下鄉(xiāng)土建筑現(xiàn)狀

在我國(guó)漫長(zhǎng)的封建社會(huì)，鄉(xiāng)土社會(huì)以其自有的血緣宗親為基礎(chǔ)，有著相對(duì)獨(dú)立的權(quán)利邊界[6]，成為自主發(fā)展和自我循環(huán)的社會(huì)共同體，保持著相對(duì)穩(wěn)定和靜止的社會(huì)結(jié)構(gòu)。在傳統(tǒng)鄉(xiāng)土中國(guó)社會(huì)親子關(guān)系乃是婚姻家庭生活的主軸，夫妻關(guān)系從屬于血緣關(guān)系[7]，祖父母、父母和未婚子女三代以上同堂成為普遍現(xiàn)象。

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和現(xiàn)代化進(jìn)程的加快，各種新的信息、新的事物、新的價(jià)值觀和新的生活方式對(duì)我國(guó)鄉(xiāng)土社會(huì)進(jìn)行著不斷的沖擊，鄉(xiāng)村曾經(jīng)穩(wěn)定靜止的社會(huì)結(jié)構(gòu)在這種沖擊下發(fā)生著巨大的變化，主要表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面。

（1）鄉(xiāng)村人口結(jié)構(gòu)的變化

隨著我國(guó)城中村及城市郊區(qū)各方面的改革，農(nóng)村占據(jù)的國(guó)土面積越來越少，尤其是生活設(shè)施、教育資源和經(jīng)濟(jì)的落后使得大量的農(nóng)村人開始向城市聚集，鄉(xiāng)村人口結(jié)構(gòu)由農(nóng)業(yè)居民的一元聚居演變?yōu)閺氖罗r(nóng)業(yè)的村民、戶籍在鄉(xiāng)村的城市人、城鄉(xiāng)兩棲的農(nóng)民工這樣的三元混居[6]。農(nóng)村人才的流失使鄉(xiāng)村“空心化”現(xiàn)象突出，城鄉(xiāng)人口、土地、就業(yè)、生態(tài)、經(jīng)濟(jì)等結(jié)構(gòu)逐漸出現(xiàn)失衡。

（2）農(nóng)村居民價(jià)值觀的變化

隨著鄉(xiāng)村社會(huì)封閉性越來越低，鄉(xiāng)村人口結(jié)構(gòu)的變化使城市文化快速入侵鄉(xiāng)村社會(huì)。過去貧窮落后的生活使鄉(xiāng)村居民逐步形成對(duì)傳統(tǒng)文化排斥，造成農(nóng)民自身傳統(tǒng)文化認(rèn)知和歸屬的困境，缺乏基本的文化自覺[8]。隨著外在環(huán)境變遷、文化多元并存、實(shí)用主義和功利主義觀念擴(kuò)張等因素影響不斷加大，農(nóng)村居民逐漸將城市文化作為美好生活的標(biāo)桿，成為文化變遷的內(nèi)生動(dòng)力和心理基礎(chǔ)。

隨著鄉(xiāng)村社會(huì)變遷，鄉(xiāng)土建筑的特性在城鄉(xiāng)文化交融的背景下快速消失。農(nóng)民的思想趨向市場(chǎng)化和功利化，對(duì)于難以直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)收益的傳統(tǒng)建筑缺乏保護(hù)意識(shí)，大量鄉(xiāng)土建筑被廢棄。外出務(wù)工積累的財(cái)富使鄉(xiāng)村居民在老村建新房成了他們彰顯地位的手段，而在新房建造中往往照搬城市經(jīng)驗(yàn)，新的材料代替?zhèn)鹘y(tǒng)材料，新的建筑形式層出不窮[9]。鄉(xiāng)土建筑這一見證鄉(xiāng)村社會(huì)變遷和鄉(xiāng)土文化傳承的載體逐步面臨消亡。而缺少了文化底蘊(yùn)的鄉(xiāng)村新建筑同時(shí)也缺乏識(shí)別性和地域性，同質(zhì)化嚴(yán)重，造成如今鄉(xiāng)村“千村一面”的現(xiàn)象，不利于鄉(xiāng)村文脈的延續(xù)和未來鄉(xiāng)村旅游的發(fā)展[8]。

2.3 傳統(tǒng)窯洞民居問題及現(xiàn)狀

窯洞民居在我國(guó)具有悠久的歷史，特別是在古代人類最早生息聚居的黃河流域，由于自然地理環(huán)境、地質(zhì)地貌、氣候條件及地域資源等原因，長(zhǎng)期以來存在著大量黃土窯洞民居。在陜北黃土高原溝壑區(qū)，成排的靠山式窯洞沿溝排布，規(guī)模宏大，極為震撼；在豫西平原地區(qū)，地下窯院星羅棋布，“進(jìn)村不見房，聞聲不見人”，村民享受著安靜的地下生活；在山西地區(qū)，富裕的晉商修建的磚箍窯洞豪華精美，構(gòu)成了黃土高原地區(qū)窯洞的華麗外表[10]（圖1）。

傳統(tǒng)窯洞民居以其冬暖夏涼、節(jié)能節(jié)地、就地取材、易于施工、造價(jià)低廉等優(yōu)勢(shì)，在過去的幾百來一直深受黃土高原地區(qū)居民的喜愛。而如今傳統(tǒng)的窯洞村落空心化嚴(yán)重，越來越多的人棄窯建房，窯洞這一黃土高原特有的民居類型面臨消失，造成這一現(xiàn)象的主要原因有以下幾個(gè)方面。

（1）窯洞自身的物理缺陷

窯洞民居進(jìn)深往往在6m以上，深的可達(dá)9～10m，部分地區(qū)窯洞窯臉部分開窗面積小，致使窯洞采光和通風(fēng)受到影響，長(zhǎng)期陰暗潮濕。傳統(tǒng)的窯洞民居由于窯頂缺少防水措施，遇到陰雨天氣，雨水會(huì)順著植物的根系滲入窯洞，嚴(yán)重的會(huì)造成塌陷（圖2）。

（2）舒適性和實(shí)用性欠缺

傳統(tǒng)窯洞民居的建筑形式比較單一，大多都是單個(gè)的房間，且缺少衛(wèi)生間、洗浴間等，其使用功能難以滿足日益多元化的生活需求。窯洞本身開間進(jìn)深的比例以及頂部的拱券對(duì)現(xiàn)代家具的擺放也造成了一定的影響。

（3）居民價(jià)值觀的變化

在陜北地區(qū)，傳統(tǒng)窯洞民居因其冬暖夏涼，適宜居住，大多數(shù)老年人依然喜愛居住在窯洞中。而在外務(wù)工、上學(xué)的年輕人，更多受到城市文化的影響，則更喜歡新建的磚瓦房，窯洞成為了貧窮落后、與現(xiàn)代生活格格不入的象征。特別是在寧夏西海固地區(qū)的“旱箍窯”，承載了過去苦難生活的記憶，當(dāng)?shù)鼐用衿炔患按陆ò状纱u墻的磚房，徹底告別過去的生活。

3 傳統(tǒng)窯洞民居可持續(xù)更新策略

傳統(tǒng)窯洞民居雖然有著諸多的缺陷和問題，但其承載了一方地域的歷史文化，凝結(jié)了千百年來勞動(dòng)人民的建造智慧和藝術(shù)審美，在黃土高原地區(qū)呈現(xiàn)出變化萬千的表達(dá)方式，成為中國(guó)傳統(tǒng)民居體系中重要的分支。對(duì)于傳統(tǒng)窯洞民居的更新，應(yīng)當(dāng)著重考慮以下幾個(gè)方面。

3.1 安全性及耐久性提升

（1）結(jié)構(gòu)和材料的提升

傳統(tǒng)窯洞的拱券結(jié)構(gòu)是一種受力合理、結(jié)構(gòu)穩(wěn)固的建筑結(jié)構(gòu)形式，歐洲的哥特式尖拱、羅馬的大教堂都是運(yùn)用這樣的拱券結(jié)構(gòu)而屹立千年。黃土高原地區(qū)的窯洞，拱券結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性受土質(zhì)影響很大，在未來改造中，對(duì)于通過“減法成型”①的窯洞應(yīng)當(dāng)進(jìn)行加固，在內(nèi)部用磚箍拱券，以磚拱承載上部覆土的壓力，經(jīng)過加固的窯洞可不受土質(zhì)的影響，結(jié)構(gòu)更為堅(jiān)固。在河南三門峽官寨頭村杜氏下沉式窯洞②改造中，運(yùn)用了大開挖的技術(shù)，先用磚箍拱券，然后覆土，大大提高了結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性，又不失窯洞冬暖夏涼的物理優(yōu)勢(shì)（圖3）。對(duì)于夯土或土坯砌筑的窯洞，可以提高材料的特性，比如在黃土中添加固化劑、防潮劑等材料，并且在夯筑工藝上進(jìn)行改進(jìn)，從而提高傳統(tǒng)黃土窯洞的堅(jiān)固性。

（2）窯頂防水措施改良

在窯洞頂部先用三七灰土夯實(shí)，在上部鋪設(shè)約10cm的細(xì)砂層，再覆蓋種植土，這樣雨水滲入土層，到砂層時(shí)會(huì)順著砂層水平排走，只需做好頂部的排水坡度，雨水就不會(huì)對(duì)窯洞的結(jié)構(gòu)造成損壞（圖4）。經(jīng)過改良的窯洞頂部可以種植農(nóng)作物，還可以修建生態(tài)大棚等輔助用房，大大提高了土地使用率，以極小的面積最大程度地?fù)Q取居住空間。

3.2 舒適性及實(shí)用性改良

為了適應(yīng)現(xiàn)代化的生活方式，可根據(jù)現(xiàn)代生活劃分出會(huì)客、娛樂、起居、休憩等功能的空間，窯洞的內(nèi)部可以設(shè)置衛(wèi)生間，窯洞的窯腿部位可以設(shè)置壁柜，最大限度地利用室內(nèi)空間。在米脂縣老街的窯洞院落中，居民自發(fā)利用正窯和廂房之間的空間，建造起兩室一廳一衛(wèi)的戶型，更符合現(xiàn)代人的生活，也為兩代、甚至三代人同住提供了更多的可能性（圖5）。

圖4 窯洞頂部防水設(shè)計(jì)示意圖

圖5 陜北米脂縣老街窯洞改造

圖7 豫西傳統(tǒng)下沉式窯洞與杜氏窯洞對(duì)比

圖8 延安市窯洞元素公共建筑

在三門峽杜氏窯洞的改造中，按照使用功能設(shè)有餐廳、臥室、茶室、會(huì)客室、起居室，每一孔窯洞都設(shè)有衛(wèi)生間，窯腿空間被充分利用，這樣的窯洞既可享受現(xiàn)代生活的便利，又保持了鄉(xiāng)土特征，與傳統(tǒng)窯洞給人的落后印象截然不同（圖6）。

3.3 藝術(shù)性及文化性優(yōu)化

傳統(tǒng)窯洞民居的藝術(shù)體現(xiàn)主要在窯臉部分——即窯洞的立面，窯臉裝飾用材與現(xiàn)代建筑差別較大，所用材料及施工工藝各不相同，在不同環(huán)境演變中，形成了各自的外觀形式及表面肌理。窯臉裝飾材料大多就地取材，主要有磚砌、石砌和黃泥抹面三種，與現(xiàn)代建筑的玻璃幕墻、陶瓷貼面等有著本質(zhì)的區(qū)別。這些地方材料的運(yùn)用體現(xiàn)了當(dāng)?shù)貏趧?dòng)人民在長(zhǎng)期生活中的選擇和審美，有著鮮明的裝飾特征和美學(xué)特征，使得各地窯洞民居呈現(xiàn)出濃郁的藝術(shù)特色和地方風(fēng)格[11]。

但傳統(tǒng)窯洞民居裝飾程度和農(nóng)戶自身的經(jīng)濟(jì)水平有很大的關(guān)系，貧窮家庭的窯臉甚至只用草泥抹面，配以簡(jiǎn)陋的門窗，久而久之，窯洞立面風(fēng)化損壞嚴(yán)重，毫無藝術(shù)性可言。對(duì)于傳統(tǒng)窯洞民居立面應(yīng)進(jìn)行修繕和改造，從材料、色彩、建造細(xì)部等方面提取地域特征，提高窯洞的藝術(shù)性及文化性。三門峽杜氏窯洞的改造中，窯洞立面整體用青磚砌筑、配以精致的窯檐、馬頭墻、傳統(tǒng)圖案的木門窗。在窯洞保持豫西地區(qū)渾厚濃郁的地方特征的基礎(chǔ)上，整體藝術(shù)性有了很大提升，在當(dāng)?shù)匾呀?jīng)起到了積極的示范作用（圖7）。

3.4 整體性與系統(tǒng)性更新

陳志華先生主張對(duì)先對(duì)建筑進(jìn)行“整體性保護(hù)”，強(qiáng)調(diào)將鄉(xiāng)土建筑作為一個(gè)完整的系統(tǒng)來看待，尤其應(yīng)從聚落的層次進(jìn)行保護(hù)[12]。20世紀(jì)80 年代，吳良鏞先生針對(duì)城市傳統(tǒng)街區(qū)改造規(guī)劃提出“有機(jī)更新”理論，不僅在城市，鄉(xiāng)村聚落的規(guī)劃中也有廣泛的適應(yīng)性[13]。

由西安建筑大學(xué)劉加平院士主持的黃土高原窯洞聚落更新規(guī)劃（延安棗園村）[14]，以整體眼光把握高原地區(qū)村落環(huán)境，而窯洞只當(dāng)作村落有機(jī)體中的主要“細(xì)胞”，結(jié)合生態(tài)農(nóng)業(yè)、太陽能技術(shù)、多級(jí)水資源利用現(xiàn)代科技，創(chuàng)造充分利用自然資源和可再生資源的可持續(xù)型生態(tài)窯居[15]。

鄉(xiāng)村社會(huì)的變遷已經(jīng)促使生活方式發(fā)生了巨大的變化，對(duì)傳統(tǒng)窯洞民居的改造應(yīng)當(dāng)順應(yīng)時(shí)代變化，不僅要從建筑單體出發(fā)，更對(duì)建筑所處的外部環(huán)境進(jìn)行更新和改造，在保持原有聚落風(fēng)貌的同時(shí)，向著追求更高品質(zhì)人居環(huán)境的層面，達(dá)到自然、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。

4 結(jié)語——未來鄉(xiāng)土建筑之路

在如今鄉(xiāng)村振興和新型城鎮(zhèn)化雙輪驅(qū)動(dòng)下，中國(guó)鄉(xiāng)村社會(huì)正面臨著巨大的轉(zhuǎn)型，在這一彷徨迷惑的過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行正確的引導(dǎo)，使其對(duì)自身文化充滿自信力。而鄉(xiāng)土建筑本身也應(yīng)適應(yīng)時(shí)代的發(fā)展進(jìn)行更新，與社會(huì)的變遷、人們的生活需求相匹配，在鄉(xiāng)土社會(huì)進(jìn)步與傳統(tǒng)鄉(xiāng)土建筑傳承中找到平衡點(diǎn)，這也是未來新鄉(xiāng)土建筑的發(fā)展方向。對(duì)于鄉(xiāng)土建筑未來可持續(xù)更新，應(yīng)當(dāng)從以下幾點(diǎn)來思考：

①要使鄉(xiāng)土建筑適應(yīng)當(dāng)今社會(huì)，先要找到自身存在的缺點(diǎn)和問題，深入研究當(dāng)代鄉(xiāng)村居民切實(shí)的生活需求，進(jìn)行有針對(duì)性的改造和更新，使其擁有現(xiàn)代建筑的安全性、舒適性、實(shí)用性的同時(shí)依然能保留原有的地域文化和鄉(xiāng)土風(fēng)情。

②社會(huì)的變革，多元文化的沖擊使得新老建筑風(fēng)格由對(duì)立走向融合和共生，鄉(xiāng)土建筑因其特有的文化內(nèi)涵和社會(huì)背景成為了許多新型建筑的創(chuàng)作源泉。例如延安城市很多公共建筑都以窯洞元素作為建筑的設(shè)計(jì)要素，這使城市在發(fā)展的同時(shí)具備獨(dú)特的地域特色和城市風(fēng)貌（圖8）。如今鄉(xiāng)村旅游的發(fā)展也對(duì)鄉(xiāng)土建筑的功能提出了更豐富的功能需求和空間需求，在鄉(xiāng)土建筑更新中應(yīng)不斷通過新材料、新技術(shù)，拓展新鄉(xiāng)土建筑的多元化表達(dá)方式。

③而當(dāng)今可持續(xù)發(fā)展的理念下，將綠色技術(shù)與鄉(xiāng)土建筑結(jié)合，已經(jīng)成為時(shí)代發(fā)展的趨勢(shì)。以窯洞民居為例，應(yīng)當(dāng)改善空間，節(jié)約土地，充分利用太陽能對(duì)資源能源的有效利用，還可利用高性能的保溫隔熱材料來模擬窯洞民居優(yōu)越的物理性能，運(yùn)用到其他建筑形式上。這種將綠色技術(shù)與地理氣候、地域環(huán)境、鄉(xiāng)土文化以及建筑營(yíng)造方法相結(jié)合，追求既有信息、智能以及生態(tài)技術(shù)功能，又充滿地域文化特色的建筑創(chuàng)作，將是日后新鄉(xiāng)土建筑的發(fā)展方向[16]。

資料來源：

圖1b：胡民舉攝；

其余圖片由作者自繪或自攝。

注釋

① “減法成型”指通過掏挖天然土體獲得空間的窯洞類型，靠山式窯洞和下沉式窯洞都屬于此類。

② 河南三門峽官寨頭村杜氏窯洞由西安建筑科技大學(xué)王軍教授團(tuán)隊(duì)主持設(shè)計(jì)施工，該項(xiàng)目2016年榮獲“住房城鄉(xiāng)建設(shè)部第二批田園建筑優(yōu)秀實(shí)例”三等優(yōu)秀實(shí)例。