成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈全要素生產(chǎn)率分析

□文/ 吳 波 倪康芹

（1.成都理工大學(xué)商學(xué)院 四川·成都；2.國網(wǎng)四川省電力公司大英供電分公司 四川·遂寧）

［提要］ 基于DEA-Mal mqui s t 指數(shù)法，對成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈1999～2018 年全要素生產(chǎn)率及其分解進(jìn)行測算。結(jié)果顯示：成渝地區(qū)2012～2016 年TFP 指數(shù)呈現(xiàn)連續(xù)下降趨勢，其余除個別年份外，總體保持增長趨勢，TECH指數(shù)波動較大，PECH指數(shù)和SECH指數(shù)變化趨勢較為平緩。城市層面上，成都市增長了4.5%，資陽市下降了3.6%。根據(jù)結(jié)果，促進(jìn)成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈高質(zhì)量發(fā)展的對策建議是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、促進(jìn)科技創(chuàng)新發(fā)展、完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和提高人力資本水平。

黨的十九大指出，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要提高質(zhì)量，要從高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，關(guān)于如何判斷經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，全要素生產(chǎn)率作為一個綜合指標(biāo)能夠進(jìn)行很好的反映。成渝地區(qū)地處我國西部，是我國整體經(jīng)濟(jì)布局的重要板塊，也是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展韌性和戰(zhàn)略縱深的重要載體。2020 年1 月3 日，習(xí)近平在中央財經(jīng)委員會第六次會議上強調(diào)，要推動成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量，形成重要發(fā)展極。本文采用DEA-Malmquist 指數(shù)法對成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈16 個城市1999～2018 年的全要素生產(chǎn)率及其分解進(jìn)行測算并進(jìn)行比較分析，并據(jù)此對成渝地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提出相關(guān)政策建議。

一、文獻(xiàn)綜述

生產(chǎn)率是指某種產(chǎn)出的度量與某種投入的指數(shù)之比。如果只研究一種要素，如資本、勞動等對產(chǎn)出的影響，則計算出來的結(jié)果被稱為單要素生產(chǎn)率。如果把所有要素都作為研究對象，這樣計算所得到的投入對產(chǎn)出的影響就被稱為全要素生產(chǎn)率。全要素生產(chǎn)率是作為衡量單位總投入的總產(chǎn)量的生產(chǎn)率指標(biāo)，因此反映的是在生產(chǎn)要素條件不變的情況下達(dá)到的額外生產(chǎn)率，度量了要素投入的轉(zhuǎn)化效率。它代表經(jīng)濟(jì)體在生產(chǎn)中對于當(dāng)前技術(shù)的利用狀態(tài)，而這就是所謂的“技術(shù)進(jìn)步”在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，全要素生產(chǎn)率增長往往被看作技術(shù)發(fā)生進(jìn)步。效率得到提高的表現(xiàn)。在經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義上，技術(shù)進(jìn)步主要是指由于新技術(shù)、新技能、新組織、新管理下所導(dǎo)致的效率的提高。

目前為止，大量學(xué)者對全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了研究，在測算方面，主要的測算方法有索羅余值法、隨機前沿分析法（SFA）以及數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）。其中，索羅余值法由Solow 首次提出，通過構(gòu)造只含有資本和勞動力兩種投入要素的C-D 生產(chǎn)函數(shù)，Solow 指出全要素生產(chǎn)率為扣除勞動和資本增長率的加權(quán)之和后產(chǎn)出增長率剩余的部分。隨機前沿分析法則是根據(jù)估計全要素生產(chǎn)率根據(jù)隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)的不同，可分為兩類：Cobb-Douglas 生產(chǎn)函數(shù)型和超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)型?，F(xiàn)階段投入使用較多的是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法——DEA-Malmquist 方法可以進(jìn)一步分解出技術(shù)效率。肖林興（2013）利用省級面板數(shù)據(jù)，通過對比索羅余值法和DEA-Malmquist 指數(shù)法，發(fā)現(xiàn)后者的結(jié)果與傳統(tǒng)方法估計的結(jié)果一致，TFP 分解指數(shù)更加符合我國的經(jīng)濟(jì)情況。鄭京海、胡鞍鋼（2012）利用Malmquist 指數(shù)法計算了中國1979～2001 年省級生產(chǎn)率的增長情況，并分別考察了技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步兩方面，發(fā)現(xiàn)中國先后經(jīng)歷了高增長期和低增長期，呈現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步速度趨緩，技術(shù)效率變化減慢的特征。章祥蓀、貴斌威（2008）利用DEA-Malmquist 指數(shù)法來估算中國TFP 增長率，認(rèn)為中國全要素生產(chǎn)率的增長來自于技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的共同進(jìn)步。

二、成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈全要素生產(chǎn)率實證分析

（一）測算方法。根據(jù)Fare 的研究，DEA-Malmquist 指數(shù)法存在相誤差小，并且可以將全要素生產(chǎn)率分解為技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率的優(yōu)點，因此本文選擇DEA-Malmquist 指數(shù)法來對成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈所包含的城市全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測算。假設(shè)和分別表示在第t 時期第i 市生產(chǎn)的總投入和總產(chǎn)出，則Malmquist 指數(shù)可以具體表示為：

其中，EFFCH 為技術(shù)效率變化指數(shù)，表示t 到t+1 時期技術(shù)效率發(fā)生的變化，當(dāng)EFFCH 大于1 時，表明在這段期間技術(shù)效率發(fā)生了增長，反之則下降。TFFCH 則是技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，表示t 到t+1 時期技術(shù)進(jìn)步的變化，當(dāng)TFFCH 大于1 時，表明出現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步。

假設(shè)放松（1）和（2）公式的規(guī)模收益不變假設(shè)，可以對技術(shù)效率指數(shù)繼續(xù)分解，分別是純技術(shù)效率變化指數(shù)（PECH）和規(guī)模效率變化指數(shù)（SECH），具體如下：

（二）指標(biāo)選取。本研究主要度量成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈所包含的16 個城市的全要素生產(chǎn)率，考慮到部分樣本數(shù)據(jù)存在容量缺失的問題，本研究主要研究成渝1999～2018 年的樣本，本研究的數(shù)據(jù)主要取自《中國統(tǒng)計年鑒》《四川省統(tǒng)計年鑒》《重慶市統(tǒng)計年鑒》。

產(chǎn)出變量：本研究采用成渝地區(qū)基于1999 年不變價格的國內(nèi)生產(chǎn)總值作為產(chǎn)出DEA-Malmquist 指數(shù)法下模型的產(chǎn)出變量。

投入變量：物質(zhì)資本存量。由于統(tǒng)計年鑒不存在該指標(biāo)，只能對其進(jìn)行估量，現(xiàn)有的測算方法主要有永續(xù)盤存法和租賃度量法，由于永續(xù)盤存法各指標(biāo)更易獲得且可行性更高，成為主流的測算方法。鑒于此，本文參考張軍（2004）、單豪杰（2008）、王小魯（2010）的方法同樣采用永續(xù)盤存法對成渝地區(qū)各年度的物質(zhì)資本存量進(jìn)行估量，具體如下：

Kit表示為第i 市第t 年的不變物價物質(zhì)資本存量，δit為折舊率，本文借鑒張軍的方法，取值為9.6%，Iit表示第i 市第t 年的不變物價物質(zhì)資本投資額，當(dāng)前主流方法主要采取固定資本形成額、資本形成額或全社會固定資產(chǎn)投資來表示該指標(biāo)，本文選取的樣本容量為成渝地區(qū)16 個城市，而城市級的前兩個指標(biāo)數(shù)據(jù)存在大量缺失，難以收集，因此本文采取全社會固定資產(chǎn)投資額的時間序列作為每年物質(zhì)資本投資額，以1999 年為基期進(jìn)行平減。基期物質(zhì)資本存量Ki0由1999 年的全社會固定資產(chǎn)投資額除以成渝各市1999 年至2018 年的全社會固定資產(chǎn)投資額的平均增長率與折舊率δit之和。

圖1 成渝地區(qū)全要素生產(chǎn)率變化趨勢圖

投入變量：勞動投入。本研究采用全社會就業(yè)人數(shù)作為該指標(biāo)。

（三）測算結(jié)果分析。通過DEAP2.1 軟件，運用Malmquist指數(shù)模型基于成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈16 個城市1999～2018 年數(shù)據(jù)，并對各對象地區(qū)的全要素生產(chǎn)率及其分解指數(shù)進(jìn)行測算和分析。

1、成渝地區(qū)各年份全要素生產(chǎn)率變化特征。成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈TFP 指數(shù)歷年變化如表1 和圖1 所示。總體來看，成渝地區(qū)TFP 在1999～2018 年間平均值為1.009，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)TFFCH 平均值為1.013，都呈現(xiàn)增長趨勢，規(guī)模效率指數(shù)SECH等于1，說明總體變化不明顯，而純技術(shù)效率指數(shù)PECH 則下降了0.3%，雖然幅度不大，但是仍然值得注意，還需提高成渝地區(qū)管理水平和制度建設(shè)水平。從各年份的具體變化來看，2000～2001 年由于受到東南亞金融危機以及中國2001 年股災(zāi)的影響，TFP 指數(shù)出現(xiàn)了下滑，阻礙其提升的原因主要是PECH和SECH，兩者的降幅較大，分別下降了0.4%和1.3%，不過在之后迅速恢復(fù)，并且在2004～2005 年出現(xiàn)較大的增幅，增長達(dá)到4.5%。2008～2009 年受國際金融危機的影響，TFP 指數(shù)下降了0.6%。而在2012～2016 年期間，則出現(xiàn)連續(xù)下降的情況，下降了2%。技術(shù)進(jìn)步的變化趨勢波動較大，在2008～2009 年期間下降了6.4%，巔峰值在2017～2018 年，增長了5.9%。純技術(shù)效率變化指數(shù)方面，除了2007～2012 年這段期間以外，總體上呈現(xiàn)下降趨勢。而規(guī)模效率整體波動幅度較小，趨勢平穩(wěn)。（表1、圖1）

表1 1999～2018 年成渝地區(qū)TFP指數(shù)及其分解一覽表

2、成渝地區(qū)各城市全要素生產(chǎn)率總體特征。通過分析近20 年成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)的16 個城市的平均全要素生產(chǎn)率可以發(fā)現(xiàn)大部分都在增長，其中重慶市、成都市、樂山市、綿陽市、雅安市、遂寧市以及德陽市漲幅較大，最高的是成都市，增長了4.5%，自貢市、瀘州市、眉山市、宜賓市、達(dá)州市和資陽市6 個城市的TFP 變化率率低于1，也就是說全要素生產(chǎn)率水平在降低，其中資陽市降幅最大，達(dá)到3.6%。在各項分解指數(shù)中，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)變化率上，只有自貢市和資陽市低于1，總體來說成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈技術(shù)進(jìn)步較為明顯。純技術(shù)效率指數(shù)變化率上，只有綿陽市、內(nèi)江市和樂山市出現(xiàn)了增長，其余城市均小于等于1，說明成渝地區(qū)管理水平和制度水平還有待提高，現(xiàn)代企業(yè)管理制度等制度建設(shè)方面還有待改善。規(guī)模效率方面，除綿陽市、德陽市、遂寧市、眉山市、宜賓市、達(dá)州市和雅安市以外，其余城市均大于等于1，說明其余城市在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，去除落后產(chǎn)能方面已有一定成效。（表2）

三、政策建議

（一）優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。成渝地區(qū)要想提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量，就必須形成新的增長動力和比較競爭優(yōu)勢，而優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是影響成渝地區(qū)整體，關(guān)乎全局的大事，必須由政府主動布局，企業(yè)積極參與，大力破除無效供給，淘汰落后產(chǎn)能，化解無效產(chǎn)能，從而提高產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平，進(jìn)一步提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，以此促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨向合理化，使生產(chǎn)要素流向效率更高的部門，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，由此形成新的且效率更高的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)，最終促進(jìn)成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

（二）促進(jìn)科技創(chuàng)新發(fā)展。要想提高成渝經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，技術(shù)進(jìn)步是關(guān)鍵著力點。首先需要建立和完善成渝地區(qū)科技創(chuàng)新體系，增強創(chuàng)新能力，提高經(jīng)濟(jì)核心競爭力。通過整合成渝地區(qū)科研資源，鼓勵科研機構(gòu)與地方企業(yè)合作，形成產(chǎn)研結(jié)合，加強在生物制藥、信息技術(shù)、新能源、新材料等方面的科研投入，推動在關(guān)鍵重點領(lǐng)域的技術(shù)突破，掌握核心關(guān)鍵技術(shù)，以此促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速增長。

表2 成渝地區(qū)各城市的TFP指數(shù)及其分解一覽表

（三）完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。成渝地區(qū)由于地處我國西部，地理有其原本的特殊性，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展的輻射面以及帶動性較差，因此加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，不僅能夠提高本市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，同時能夠?qū)ο噜彸鞘袔碛欣绊?。因此，成渝地區(qū)應(yīng)當(dāng)加強各市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，繼續(xù)完善加強高鐵和高速公路建設(shè)，打造成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈交通網(wǎng)，同時在能源建設(shè)和通信建設(shè)方面繼續(xù)發(fā)力，提高教育、衛(wèi)生醫(yī)療等建設(shè)的水平，為企業(yè)生產(chǎn)和百姓生活帶來便利，提高基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)要素流動，以此推動技術(shù)效率增長。

（四）提高人力資本水平。為提高技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步，成渝地區(qū)需進(jìn)一步增加人力資本投資，通過教育和干中學(xué)來提高人力資本存量，提高就業(yè)人員知識水平。將提高人力資本水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級相結(jié)合，兩者進(jìn)行動態(tài)匹配，從而推動人力資本結(jié)構(gòu)升級，最終實現(xiàn)人力資本結(jié)構(gòu)合理化和高級化。政府可以通過完善人才服務(wù)信息化平臺建設(shè)，以此保障人力資本在各部門各產(chǎn)業(yè)進(jìn)行自由流動，推動人力資本建設(shè)來配合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，其次加強人才引進(jìn)，以及提高當(dāng)?shù)亟逃剑膭钇髽I(yè)進(jìn)行職業(yè)培訓(xùn)等。通過這些措施提高成渝地區(qū)人力資本水平，全要素生產(chǎn)率將會實現(xiàn)更加快速的增長。

四、結(jié)語

本文基于DEA-Malmquist 指數(shù)法，對成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈1999～2018 年全要素生產(chǎn)率及其分解指數(shù)進(jìn)行測算。結(jié)果顯示成渝地區(qū)除2000 年和2008 年由于金融危機的影響，以及2012～2016 年以外，總體保持增長趨勢，TECH 指數(shù)波動較大，PECH 指數(shù)和SECH 指數(shù)變化趨勢較為平緩。城市層面上，成都市增長最高為4.5%，資陽市下降最多為3.6%。根據(jù)結(jié)果，促進(jìn)成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈高質(zhì)量發(fā)展的對策建議是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、促進(jìn)科技創(chuàng)新發(fā)展、完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和提高人力資本水平，通過這些舉措，促進(jìn)技術(shù)效率提高，推動技術(shù)進(jìn)步，達(dá)到成渝地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長的目的，從而推動成渝地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展。