新修訂《農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書制作規(guī)范》學(xué)習(xí)導(dǎo)讀

趙國生，江克君

（1.武威市農(nóng)業(yè)綜合行政執(zhí)法隊(duì)，甘肅武威 733000；2.即墨區(qū)畜牧業(yè)發(fā)展服務(wù)中心，山東青島 266200）

執(zhí)法文書是農(nóng)業(yè)行政處罰案件的重要載體，是貫徹實(shí)施農(nóng)業(yè)行政處罰程序規(guī)定的有效途徑，更是提升執(zhí)法效能、規(guī)范執(zhí)法行為的重要體現(xiàn)。農(nóng)業(yè)農(nóng)村部于2020 年9 月8 日公布了新修訂的《農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書制作規(guī)范》（以下稱《規(guī)范》）和《農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法基本文書格式》，為進(jìn)一步提高農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書制作水平，全面規(guī)范農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法行為提供了依據(jù)。新修訂《規(guī)范》共70 條，將執(zhí)法文書種類增加到了38 種，與2012 年版（54 條、26 種）相比，具有均有較大幅度調(diào)整。筆者從《規(guī)范》的主要特點(diǎn)、重點(diǎn)內(nèi)容、需注意的盲區(qū)等方面進(jìn)行解讀，以期為農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法人員適應(yīng)新《規(guī)范》的文書制作要求提供參考[3]。

1 新《規(guī)范》修訂的主要特點(diǎn)

新《規(guī)范》是農(nóng)業(yè)行政處罰領(lǐng)域的文書制作規(guī)范，是新時(shí)期農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書制作的綱領(lǐng)和總則，它基于新修訂的《農(nóng)業(yè)行政處罰程序規(guī)定》《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強(qiáng)制法》和《民法典》而制定，并在此基礎(chǔ)上還應(yīng)用融合了《中華人民共和國檔案法》《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定》（以下稱《規(guī)定》）。較2012 版，新《規(guī)范》在文書種類、文字表述、運(yùn)轉(zhuǎn)流程上均有大幅修正，適應(yīng)了新形勢下農(nóng)業(yè)行政處罰領(lǐng)域解決新問題、提升新能力、防范新風(fēng)險(xiǎn)的執(zhí)法文書需求。

1.1 法律法規(guī)銜接更加緊密

2020 版、2012 版《規(guī)范》都是《農(nóng)業(yè)行政處罰程序規(guī)定》的延伸和繼續(xù)，是基于農(nóng)業(yè)行政處罰程序規(guī)定而出臺(tái)的文書制作規(guī)范，是農(nóng)業(yè)行政處罰程序規(guī)定中文書制作上的細(xì)化和實(shí)化。新《規(guī)范》是在2012 版《規(guī)范》的基礎(chǔ)上，將中共中央《關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》《關(guān)于全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度的指導(dǎo)意見》《關(guān)于深化農(nóng)業(yè)綜合行政執(zhí)法改革的指導(dǎo)意見》《農(nóng)業(yè)行政處罰程序規(guī)定》等文件精神要求貫穿于文書格式中[2]，將行政處罰案卷檔案管理、機(jī)關(guān)文件材料起草、文書裝訂歸檔等方面的規(guī)定融入其中，體現(xiàn)了執(zhí)法文書制作的嚴(yán)謹(jǐn)性、規(guī)范性。

1.2 案件查辦流程更加完善

新《規(guī)范》將農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法案件的管轄權(quán)、協(xié)助調(diào)查權(quán)、移送權(quán)和涉嫌犯罪案件移送權(quán)在指定管轄通知書、案件交辦通知書、協(xié)助調(diào)查函、涉嫌犯罪案件移送書中進(jìn)行了明確。針對(duì)查處違法行為是否立案調(diào)查和是否給予行政處罰等情形增加了立案審批表、不予立案審批表、撤銷立案審批表、行政處罰決定書和不予行政處罰決定書等幾類格式文書，實(shí)現(xiàn)了案件從調(diào)查到處罰全程均有相應(yīng)的文書支撐，構(gòu)建了有案必立、立案必查、查必有果的全過程體系。

1.3 當(dāng)事人合法權(quán)益保障更加有力

新《規(guī)范》在涉案物品抽樣取證檢測和罰沒款項(xiàng)執(zhí)行上增加了抽樣檢測結(jié)果告知書，保障了當(dāng)事人在案件調(diào)查過程中的知情權(quán)、抗辯權(quán)和申訴權(quán)，保證了抽樣檢測結(jié)果數(shù)據(jù)的有效性。增加延期（分期）繳納罰款通知書，保障了當(dāng)事人的行政救濟(jì)權(quán)利，體現(xiàn)了新頒布《民法典》中的公平、平等原則。

1.4 文書制作指導(dǎo)示范更加細(xì)化

在新《規(guī)范》第十七條對(duì)于詢問筆錄的制作規(guī)范規(guī)定了4 項(xiàng)，較2012 版《規(guī)范》增加了2 項(xiàng)；第四十五條對(duì)案件處理意見書的制作規(guī)范規(guī)定了8 項(xiàng)，較2012 版《規(guī)范》增加了4 項(xiàng)；第四十九條對(duì)行政處罰決定書的制作規(guī)范規(guī)定了6 項(xiàng)，較2012 版《規(guī)范》增加了1 項(xiàng)；且相關(guān)文書的制作在文字表述上均比2012 版《規(guī)范》有了大幅增加，使文書制作更加細(xì)致，增強(qiáng)了執(zhí)法文書制作的可操作性和示范指導(dǎo)性。

1.5 文書措詞要求更加具體

新《規(guī)范》在文書制作、筆錄撰寫中采用應(yīng)當(dāng)寫明、可以寫明的方式提出了在文書和筆錄須寫明和適當(dāng)敘述的情形，使得案件的整體脈絡(luò)更加清晰，罰則條款更加明確，程序?qū)嵤└訃?yán)謹(jǐn)。其中，應(yīng)當(dāng)寫明的內(nèi)容是構(gòu)成文書制作的支架，可以寫明的內(nèi)容是構(gòu)成文書支撐的聯(lián)系，相互之間結(jié)合應(yīng)用使農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書詳略得當(dāng)、主次分明，在提高文書制作嚴(yán)謹(jǐn)程度的同時(shí)，展示了案件的來龍去脈。

2 新《規(guī)范》修訂的重點(diǎn)內(nèi)容

新《規(guī)范》在文書種類、制作要求、文字表述、執(zhí)法流程上均有大幅修訂，使得文書的規(guī)范性、可操作性、實(shí)踐應(yīng)用有了更清晰的思路。新《規(guī)范》在文書制作規(guī)范的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、部分文書、具體流程等相關(guān)方面內(nèi)容的修改，主要表現(xiàn)在以下方面。

2.1 完善了當(dāng)事人相關(guān)信息的填寫

新《規(guī)范》的第十六條對(duì)文書中當(dāng)事人情況的填寫要求進(jìn)行了分別規(guī)定，確定了個(gè)人、個(gè)體工商戶、單位名稱以登記注冊文件記載為準(zhǔn)，不能在個(gè)人和單位欄中同時(shí)填寫。自然人的身份信息以居民身份證和有效證件的記載信息為準(zhǔn)，以現(xiàn)住址、經(jīng)常居住地參考確定戶籍地，連續(xù)兩個(gè)當(dāng)事人的住所信息相同的應(yīng)分別表述；個(gè)體工商戶登記信息以字號(hào)為準(zhǔn)，一并填寫經(jīng)營者基本信息，有統(tǒng)一社會(huì)信用代碼或注冊碼的還應(yīng)填寫統(tǒng)一社會(huì)信用代碼或注冊碼；法人和其他組織應(yīng)寫明名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼，住所及負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)。

2.2 規(guī)范了詢問勘驗(yàn)筆錄的制作

新《規(guī)范》第十七條、第三十二條、第三十三條對(duì)詢問筆錄、勘驗(yàn)筆錄的調(diào)取、書寫、更改和當(dāng)事人確認(rèn)進(jìn)行了規(guī)范要求，提出了無法通知當(dāng)事人、當(dāng)事人不到場或拒絕接收調(diào)查的處理情形。第三十三條第二款、第三款對(duì)現(xiàn)場檢查勘驗(yàn)筆錄中現(xiàn)場勘驗(yàn)的內(nèi)容、繪制勘驗(yàn)圖作出了明確規(guī)定，要求應(yīng)全面、客觀、準(zhǔn)確記錄勘驗(yàn)現(xiàn)場的具體地點(diǎn)、范圍狀況和所檢查物品名稱、數(shù)量、包裝形式、規(guī)格。

2.3 強(qiáng)化了行政處罰文書的填寫

行政處罰文書是案件查辦的核心，更是違法行為查處的落腳點(diǎn)。新《規(guī)范》第四十九條分6 款從案件來源、調(diào)查經(jīng)過、違法情形、證據(jù)事項(xiàng)、陳述申辯、處罰依據(jù)，對(duì)行政處罰決定書的制作進(jìn)行了詳述。在案件來源部分，采用可寫明的方式提出了調(diào)查經(jīng)過、采取行政強(qiáng)制措施中的撰寫要求；在證據(jù)證明上，明確了證據(jù)規(guī)則和證據(jù)要素，充實(shí)了案件事實(shí)的認(rèn)定依據(jù)。在違法事實(shí)情節(jié)、陳述申辯聽證、處罰內(nèi)容裁量部分，采用應(yīng)當(dāng)寫明的方式，闡述了文書制作中必須表述的內(nèi)容，使得行政處罰決定書的制作主次鮮明、脈絡(luò)清晰、依據(jù)充分。

2.4 理清了案件處理意見的思路

案件處理意見書是整理調(diào)查材料、梳理案件脈絡(luò)、形成處理意見、報(bào)請(qǐng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)審批的執(zhí)法文書，是行政處罰事先告知書、行政處罰決定書的雛形和基礎(chǔ)。新《規(guī)范》第四十五條分9 款從案件名稱與調(diào)查過程、違法事實(shí)與證據(jù)材料、調(diào)查結(jié)論與處理意見、審批意見與中止情形進(jìn)行了表述，規(guī)定了可以寫明、應(yīng)當(dāng)寫明和對(duì)應(yīng)列明的內(nèi)容，全面、客觀、真實(shí)地還原案件的發(fā)生全過程，印證違法事實(shí)，提出了給予行政處罰、予以撤銷案件、不予行政處罰、移送其他機(jī)關(guān)、移送司法機(jī)關(guān)的處理意見。

2.5 嚴(yán)格了送達(dá)執(zhí)行程序的實(shí)施

新《規(guī)范》第二十條和第五十三條對(duì)送達(dá)的種類和送達(dá)回證的填寫進(jìn)行了完整明確的要求。對(duì)送達(dá)時(shí)間要求精確到日或×月×日×?xí)r×分，送達(dá)單位為農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，送達(dá)人為執(zhí)法人員或執(zhí)法機(jī)關(guān)的委托人員，受送達(dá)人為案件當(dāng)事人，送達(dá)地點(diǎn)信息應(yīng)填寫完整。收件人應(yīng)簽名蓋章或按指紋，對(duì)于收件人與當(dāng)事人不一致的情形，應(yīng)在備注欄中表明其身份和與當(dāng)事人的關(guān)系，適應(yīng)了當(dāng)事人與簽收人信息不一致的情形。

2.6 理清了案件材料的立卷歸檔

與2012 版相比，新《規(guī)范》在案件材料的立卷歸檔上有了大幅度的改變，在措辭上明確了立卷歸檔的定義和立卷歸檔的執(zhí)行法律依據(jù)為《行政處罰法》《檔案法》《農(nóng)業(yè)處罰程序規(guī)定》《規(guī)定》，將案卷材料的立卷歸檔與《檔案法》《規(guī)定》相互融合[3]，避免了行政處罰案卷文書與檔案保管要求相互矛盾的現(xiàn)象。第六十條明確了按照方便、保密的原則分別立正卷和副卷，修改了2012 版規(guī)范關(guān)于材料過多可一案多卷的規(guī)定。在第六十一條、六十二條將簡易程序和一般程序案卷的規(guī)定材料范圍進(jìn)行明確；第六十四條明確了案卷材料的排序順序和號(hào)碼機(jī)編碼的編號(hào)方法，還原了案卷來源渠道、調(diào)查處理經(jīng)過和執(zhí)法辦案順序。新《規(guī)范》的第六十三條對(duì)于卷內(nèi)材料的整理提出了明確要求，提出了原件存檔、易褪色文件復(fù)印存檔和信封材料的存檔規(guī)定（展平襯紙、郵票不撕）。對(duì)于案卷的保管期限及計(jì)算方法按照檔案法的要求，確定為簡易程序案卷10 年、一般程序案卷30 年和行政復(fù)議行政訴訟案卷為永久保管。

3 新《規(guī)范》實(shí)施過程中注意的問題

2012 版、2020 版《規(guī)范》既有聯(lián)系也有不同，為此要在深刻理解新《規(guī)范》文書制作相關(guān)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，掌握以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，防止文書制作出現(xiàn)瑕疵或新舊規(guī)范混用現(xiàn)象。

3.1 注意阿拉伯?dāng)?shù)字和漢字?jǐn)?shù)字的使用

新《規(guī)范》第九條、第十條對(duì)農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書制作過程中的層次序數(shù)、數(shù)字表述、列條序號(hào)進(jìn)行了詳述，保持了文書制作的相對(duì)統(tǒng)一。明確要求結(jié)構(gòu)層次序數(shù)用阿拉伯?dāng)?shù)字；阿拉伯?dāng)?shù)字的使用符合出版物中數(shù)字用法的國家標(biāo)準(zhǔn)，并符合第十條第三款規(guī)定的情形；行政處罰決定書主文中需要列條的序號(hào)，必須用漢字書寫。在文書制作過程中，執(zhí)法人員應(yīng)高度重視阿拉伯?dāng)?shù)字和法律條款列條序號(hào)的使用情形，保持文書制作卷面的相對(duì)統(tǒng)一，避免出現(xiàn)漢字?jǐn)?shù)字和阿拉伯?dāng)?shù)字混用，導(dǎo)致案卷不規(guī)范的現(xiàn)象。

3.2 注意標(biāo)點(diǎn)符號(hào)和計(jì)量單位的使用

新《規(guī)范》第十一條規(guī)定“文書中標(biāo)點(diǎn)符號(hào)的用法應(yīng)當(dāng)符合國家標(biāo)準(zhǔn)，避免產(chǎn)生歧義”?，F(xiàn)階段關(guān)于標(biāo)點(diǎn)符號(hào)用法的國家標(biāo)準(zhǔn)是2011 年12月30 日發(fā)布實(shí)施的標(biāo)點(diǎn)符號(hào)用法（GB/T 15834—2011），在執(zhí)法文書制作中應(yīng)掌握標(biāo)點(diǎn)符號(hào)使用的具體要求，防止因標(biāo)點(diǎn)符號(hào)使用錯(cuò)誤，造成執(zhí)法文書的語言敘述出現(xiàn)歧義句，引起令人費(fèi)解或不解。第十二條對(duì)長度、質(zhì)量、時(shí)間、體積等計(jì)量單位的使用提出了明確要求，必須符合《中華人民共和國法定計(jì)量單位》之規(guī)定，同時(shí)在第十二條第二款中規(guī)定了與第一款規(guī)定計(jì)量單位不一致的處理情形，要求據(jù)實(shí)記錄并注明轉(zhuǎn)換依據(jù)。

3.3 注意案件名稱與案號(hào)的使用

新《規(guī)范》對(duì)于案件名稱的使用提出了明確規(guī)定，要求立案調(diào)查取證階段的案件名稱應(yīng)當(dāng)填寫為：“當(dāng)事人姓名（名稱）+涉嫌+違法行為性質(zhì)+案”，在《指定管轄通知書》《案件交辦通知書》《協(xié)助調(diào)查函》《協(xié)助調(diào)查結(jié)果告知函》《案件移送函》《涉嫌犯罪案件移送書》《行政處罰立案/不予立案審批表》《責(zé)令改正通知書》《抽樣取證憑證》《證據(jù)先行登記保存通知書》《先行登記保存物品處理通知書》《查封扣押決定書》《查封扣押現(xiàn)場筆錄》《案件中止調(diào)查決定書》《恢復(fù)案件調(diào)查決定書》《案件處理意見書》等16 個(gè)執(zhí)法文書中的案件名稱應(yīng)按照新《規(guī)范》第十三條第二款的規(guī)定[3]填寫。新《規(guī)范》第十五條明確規(guī)定了案號(hào)的唯一性和基本構(gòu)成要素，案號(hào)的行為種類上應(yīng)按照?qǐng)?zhí)法文書格式要求注明執(zhí)法種類的簡稱，不得遺漏或錯(cuò)寫。