基于投入產(chǎn)出視角的高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)體系研究

何甜甜　趙應(yīng)偉

[摘要]為客觀有效地評(píng)估高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的研究及創(chuàng)新能力，更好地促進(jìn)高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)工作，提高工作績(jī)效，本文基于科研團(tuán)隊(duì)及科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)等基本概念，從投入產(chǎn)出的角度出發(fā)，運(yùn)用層次分析法，構(gòu)建了合理評(píng)價(jià)高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)績(jī)效的指標(biāo)體系和模型。

[關(guān)鍵詞]科研團(tuán)隊(duì)? ? ?績(jī)效評(píng)價(jià)? ? 投入產(chǎn)出

本文系福建省教育會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)“高等學(xué)?？蒲泄芾硐嚓P(guān)問(wèn)題研究”項(xiàng)目階段性研究成果

一、引言

科技興則民族興，科技強(qiáng)則國(guó)家強(qiáng)。近年來(lái)，科學(xué)技術(shù)得到快速發(fā)展，學(xué)科之間的交叉趨勢(shì)日益明顯，學(xué)科邊界趨于模糊化，大部分研究領(lǐng)域的工作呈現(xiàn)綜合性、復(fù)雜性及深入性的特征。通常情況下，僅僅局限于單一學(xué)科或者由一位科研人員單獨(dú)工作，都無(wú)法很好地完成重要的科研創(chuàng)新。從個(gè)體自主研究發(fā)展為團(tuán)隊(duì)聯(lián)合攻關(guān)，已成為科研工作的一種普遍趨勢(shì)。在諸多研究型高校，得益于學(xué)校統(tǒng)籌安排或因科研項(xiàng)目需要，許多原來(lái)獨(dú)立的科研人員以自發(fā)組織的形式或以學(xué)術(shù)帶頭人的模式創(chuàng)建了一定規(guī)模的科研團(tuán)隊(duì)，成為科研工作的重要力量，在科技創(chuàng)新、人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)等方面都發(fā)揮著重要作用。而如何有效地管理高校中的科研團(tuán)隊(duì)、充分發(fā)揮人才的群體效應(yīng)、促進(jìn)優(yōu)秀科研成果的產(chǎn)生，一直是學(xué)術(shù)界討論的熱點(diǎn)?？茖W(xué)合理的績(jī)效評(píng)價(jià)體系能夠使科研團(tuán)隊(duì)的管理更加高效，將科研資源協(xié)調(diào)配置到更需要的地方，從而促進(jìn)團(tuán)隊(duì)科研能力和水平的提高，同時(shí)也為高校人事部門建立相對(duì)公正健全的薪酬及激勵(lì)機(jī)制提供有益參考。就科研工作者而言，有效的績(jī)效評(píng)價(jià)能保證一分耕耘一分收獲，極大地提升科研人員投入科研創(chuàng)新的熱情。

二、相關(guān)理論及方法分析

（一）基本概念分析

團(tuán)隊(duì)是一群有著共同信念的人，他們?yōu)榱斯餐繕?biāo)而組織起來(lái)，并且愿意為共同的目標(biāo)而努力，是相互協(xié)作、溝通交流、發(fā)揮各自的互補(bǔ)技能而組成的共同體。與一般的群體或團(tuán)體不同，團(tuán)隊(duì)除了有特定的共同目標(biāo)、愿意共享資源信息之外，其內(nèi)部還能夠因?yàn)槌蓡T的技能互補(bǔ)而產(chǎn)生超過(guò)簡(jiǎn)單疊加的協(xié)同效應(yīng)，最終實(shí)現(xiàn)團(tuán)隊(duì)利益最大化?？蒲袌F(tuán)隊(duì)較之其他團(tuán)隊(duì)組織有其特殊性，是基于科研任務(wù)或科研項(xiàng)目的合作共同體，是一種知識(shí)密集、技術(shù)創(chuàng)新型組織?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的特殊性體現(xiàn)在相對(duì)獨(dú)立、知識(shí)層次高、專業(yè)性強(qiáng)、潛在效益大等方面?？蒲袌F(tuán)隊(duì)成員通常以學(xué)術(shù)能力和學(xué)歷背景等劃分一定的等級(jí)，由具有相對(duì)資深履歷的學(xué)術(shù)帶頭人、一般研究人員及其他的輔助工作人員組成，是信息決策共享、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任共擔(dān)的群體。

績(jī)效，即成績(jī)及效益，是指在一定時(shí)期內(nèi)工作的行為、方法、結(jié)果及其最終產(chǎn)生的客觀影響。團(tuán)隊(duì)績(jī)效是針對(duì)團(tuán)隊(duì)成員，考評(píng)其完成任務(wù)從而共同協(xié)作獲得的成績(jī)和效果。團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)是定期、有組織地觀察、記錄和分析團(tuán)隊(duì)成員的日常職責(zé)，客觀地評(píng)估團(tuán)隊(duì)成員在當(dāng)前職位的表現(xiàn)。開(kāi)展團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)從團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的角度來(lái)說(shuō)，是對(duì)團(tuán)隊(duì)工作效率的總結(jié)和合理分析，有利于發(fā)現(xiàn)、解決團(tuán)隊(duì)存在的問(wèn)題，從而能夠通過(guò)有針對(duì)性的改進(jìn)，提高整個(gè)團(tuán)隊(duì)的管理效率和生產(chǎn)效率?？蒲袌F(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)，是通過(guò)采用科學(xué)的評(píng)價(jià)體系，對(duì)科研團(tuán)隊(duì)工作獲得的成果及產(chǎn)生的效益，進(jìn)行較為全面合理的衡量、評(píng)價(jià)、估算。

（二）投入產(chǎn)出分析

投入產(chǎn)出理論起源于20世紀(jì)二三十年代，目前該理論已經(jīng)發(fā)展得較為完善，且易于理解，方法簡(jiǎn)單易行。如何能更加科學(xué)地使用投入產(chǎn)出分析法，將高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)所付出的資源成本和各方面的成果產(chǎn)出全面合理地體現(xiàn)出來(lái)，并將抽象概念指標(biāo)度量化，本文認(rèn)為要考慮以下因素。首先，選取的投入、產(chǎn)出指標(biāo)要能夠較為全面、準(zhǔn)確地反映出科研團(tuán)隊(duì)的工作特點(diǎn)以及工作內(nèi)容。研究團(tuán)隊(duì)是大學(xué)教育實(shí)施機(jī)構(gòu)的組成部分，因此在開(kāi)展高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)，除了明顯的論文、獲獎(jiǎng)等可體現(xiàn)的科研成果之外，還要考慮到團(tuán)隊(duì)中的師資隊(duì)伍是否真正獲得了成長(zhǎng)和進(jìn)步、對(duì)所在的學(xué)科發(fā)展是否產(chǎn)生了貢獻(xiàn)、對(duì)相應(yīng)的本科研究生教育是否有所促進(jìn)、團(tuán)隊(duì)文化等軟實(shí)力是否有所提升等。其次，在構(gòu)建團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)體系時(shí)，指標(biāo)選取必須充分考慮其是否具有可采集性、可量化性。

（三）方法分析

能否在高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)中得到客觀、公正、有效的評(píng)價(jià)結(jié)果，方法的選擇至關(guān)重要，直接影響到評(píng)價(jià)結(jié)果的有效性。層次分析法理論發(fā)展成熟，優(yōu)點(diǎn)是需要的數(shù)據(jù)量少、決策時(shí)間短、簡(jiǎn)潔、條理性強(qiáng)，對(duì)于多指標(biāo)的定性問(wèn)題定量化研究非常適合，而且該方法在指標(biāo)選取和權(quán)重確定方面都有很大優(yōu)勢(shì);德?tīng)柗品ǖ膬?yōu)點(diǎn)是可以廣泛征集專家群體的意見(jiàn)，做到較大程度的集思廣益。因此本文采用層次分析法和德?tīng)柗品ㄗ鳛檠芯抗ぞ摺?/p>

（四）特殊性分析

高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)研究?jī)?nèi)涵豐富、工作量大。不同性質(zhì)的學(xué)科、不同類型的科研項(xiàng)目，其團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)的側(cè)重點(diǎn)、指標(biāo)體系等差異甚大。比如，大多高校都兼具文科和理工科，學(xué)科性質(zhì)的差異導(dǎo)致其科研投入和產(chǎn)出大不相同，從科研項(xiàng)目類型來(lái)說(shuō)，既有偏重原創(chuàng)性的基礎(chǔ)理論研究，也有更強(qiáng)調(diào)實(shí)用價(jià)值的應(yīng)用研究。因此，在設(shè)計(jì)、構(gòu)建高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，要充分考慮到學(xué)科性質(zhì)和科研項(xiàng)目類型的差異，單一的評(píng)價(jià)系統(tǒng)、固定的評(píng)價(jià)指標(biāo)并不適用于所有的科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)。本文由于條件所限，無(wú)法完成全學(xué)科和全類別的研究，因此研究對(duì)象僅限于高?；A(chǔ)型自然科學(xué)科研團(tuán)隊(duì)。

三、指標(biāo)體系

（一）指標(biāo)設(shè)計(jì)及層次結(jié)構(gòu)構(gòu)建

為保證評(píng)價(jià)指標(biāo)及權(quán)重的相對(duì)客觀及權(quán)威性，筆者采用德?tīng)柗品?，咨詢了本?1位長(zhǎng)期從事科研工作或科研管理工作的專家。這些專家普遍具有高級(jí)職稱，具有較高的專業(yè)水平、豐富的科研經(jīng)歷，并對(duì)本課題的研究有清晰準(zhǔn)確的理解。他們來(lái)自生物醫(yī)學(xué)、化工、機(jī)電及自動(dòng)化、材料工程與技術(shù)等理工科一級(jí)學(xué)院或下屬科研機(jī)構(gòu)，以及校級(jí)科研管理部門。本課題的數(shù)據(jù)獲取主要通過(guò)電子郵件，其次采用當(dāng)面咨詢。21位專家均積極參與了指標(biāo)體系的討論與設(shè)計(jì)，結(jié)合自身工作提出了合理化建議，從發(fā)放咨詢函到收集專家反饋意見(jiàn)、修改指標(biāo)體系，再進(jìn)行專家咨詢，如此反復(fù)，最終實(shí)現(xiàn)所有專家意見(jiàn)達(dá)成一致。

本文構(gòu)建的高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)層次結(jié)構(gòu)見(jiàn)圖1。第一層次為目標(biāo)層，高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià);第二層次為一級(jí)指標(biāo)，依據(jù)投入產(chǎn)出理論設(shè)置為投入和產(chǎn)出;第三層次為更為詳盡和具體的二級(jí)指標(biāo)設(shè)置，投入從物資投入、時(shí)間投入、人員投入三方面來(lái)考量，產(chǎn)出從發(fā)表論文、專著數(shù)、專利及成果轉(zhuǎn)化、成果獲獎(jiǎng)、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、獲得項(xiàng)目資助、學(xué)術(shù)影響力七方面設(shè)置指標(biāo);第四層次是三級(jí)指標(biāo)設(shè)置，該層次的指標(biāo)選定較為復(fù)雜，經(jīng)征詢專家反復(fù)討論商榷后，形成了31個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

（二）構(gòu)建判斷矩陣及一致性檢驗(yàn)

根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)層次結(jié)構(gòu)圖，分別構(gòu)建了2個(gè)二級(jí)指標(biāo)判斷矩陣及10個(gè)三級(jí)指標(biāo)判斷矩陣，重要性比較標(biāo)度見(jiàn)表1。判斷矩陣構(gòu)建好之后，通過(guò)MATLAB軟件計(jì)算得出各個(gè)判斷矩陣的最大特征根λmax，再套用公式計(jì)算出一致性比例 CR（CR具體計(jì)算過(guò)程省略），結(jié)果見(jiàn)表2至表13。經(jīng)計(jì)算各矩陣CR值均≤0.10，滿足一致性檢驗(yàn)。

（三）計(jì)算指標(biāo)權(quán)重

經(jīng)計(jì)算，最終得出各判斷矩陣中指標(biāo)的權(quán)重，計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表14。

四、構(gòu)建績(jī)效評(píng)價(jià)模型

根據(jù)構(gòu)建的高校科研團(tuán)隊(duì)投入、產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，其計(jì)算的指標(biāo)權(quán)重結(jié)果顯示：影響科研團(tuán)隊(duì)投入B1的關(guān)鍵指標(biāo)是物資投入C1，其次為人員投入C3，再次為時(shí)間投入C2。其中影響物資投入C1的主要三級(jí)關(guān)鍵指標(biāo)是人員經(jīng)費(fèi)投入D13和實(shí)驗(yàn)經(jīng)費(fèi)投入D11，影響人員投入C3的三級(jí)關(guān)鍵指標(biāo)是帶頭人職稱頭銜D32及團(tuán)隊(duì)老師職稱D33。根據(jù)綜合權(quán)重值可以看出，科研團(tuán)隊(duì)投入的重心是團(tuán)隊(duì)帶頭人，帶頭人的科研水平、團(tuán)隊(duì)管理協(xié)調(diào)能力及個(gè)人魅力等都是科研團(tuán)隊(duì)健康積極發(fā)展的關(guān)鍵因素;其次是團(tuán)隊(duì)科研人員的經(jīng)費(fèi)投入，也就是說(shuō)充分激發(fā)科研人員的主觀能動(dòng)性，在科研目標(biāo)的完成過(guò)程中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。影響科研團(tuán)隊(duì)產(chǎn)出B2的關(guān)鍵二級(jí)指標(biāo)是成果獲獎(jiǎng)C7及獲得項(xiàng)目資助C9，其次是發(fā)表論文C4和專利及成果轉(zhuǎn)化C6。根據(jù)綜合權(quán)重值來(lái)看，三級(jí)指標(biāo)獲得國(guó)家級(jí)項(xiàng)目D91及獲得國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)D71是科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效產(chǎn)出的關(guān)鍵評(píng)價(jià)指標(biāo)。

依據(jù)投入產(chǎn)出理論，構(gòu)建科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)模型：高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)績(jī)效A=高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)產(chǎn)出B2/高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)投放B1

A值的大小反映了科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效水平的高低。A值越大，表明科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效水平越高;A值越小，表明科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效水平越差。由于本研究選取的對(duì)象為理工科科研團(tuán)隊(duì)，因此評(píng)價(jià)指標(biāo)、權(quán)重及模型更適用于自然科學(xué)研究團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)。而高校在進(jìn)行科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)，要充分考慮到自然科學(xué)與人文社會(huì)科學(xué)的學(xué)科顯著差異性，不能采用單一的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系去評(píng)估各學(xué)科的科研團(tuán)隊(duì)成果。另外，對(duì)某一特定學(xué)科的評(píng)價(jià)體系也不是一成不變的，需要依據(jù)通用評(píng)價(jià)手段指標(biāo)的變化以及科研團(tuán)隊(duì)的自身發(fā)展情況，在實(shí)際操作的基礎(chǔ)上進(jìn)行不斷更新和完善。

（作者單位：華僑大學(xué)，郵政編碼：361021，電子郵箱：hetiantian@hqu.edu.cn）

主要參考文獻(xiàn)

李巨光.基于科研團(tuán)隊(duì)特點(diǎn)的績(jī)效評(píng)價(jià)體系初探[J].管理觀察， 2009（6）

秦勤，孫濤.基于AHP法構(gòu)建的高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)體系[J].南昌航空大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）， 2017（1）

王文娟.我國(guó)高校科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究：基于投入產(chǎn)出視角[D].濟(jì)南：山東師范大學(xué)， 2013