我國(guó)農(nóng)林類(lèi)高校專(zhuān)利計(jì)量分析
——以9所“雙一流”建設(shè)高校為例

金 鑫，張艷莉

（吉林大學(xué) 科研院，吉林 長(zhǎng)春 130021）

1 研究背景

近年來(lái)，我國(guó)對(duì)農(nóng)業(yè)科技的投入力度不斷加大，農(nóng)林類(lèi)高等院校人才濟(jì)濟(jì)，也擁有良好的學(xué)術(shù)氛圍和科研條件，是我國(guó)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)研究和高新科技創(chuàng)新的主力軍之一，是重大農(nóng)林科研成果的生產(chǎn)中心，是參與創(chuàng)建國(guó)家創(chuàng)新體系的重要一環(huán)。2008年，我國(guó)首次將知識(shí)產(chǎn)權(quán)上升為國(guó)家戰(zhàn)略，教育部和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的若干意見(jiàn)》（教技〔2004〕4號(hào)）中明確指出，高校是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理、實(shí)施和保護(hù)的重要主體。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展情況直接關(guān)系著自身科技創(chuàng)新水平和綜合競(jìng)爭(zhēng)軟實(shí)力，也影響著服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力。專(zhuān)利文獻(xiàn)是科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的重要載體，代表著最前沿的技術(shù)發(fā)展水平，是指導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新的重要信息來(lái)源之一。專(zhuān)利分析是從數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)的角度，從專(zhuān)利信息的數(shù)量關(guān)系、趨勢(shì)規(guī)律等角度開(kāi)展定量研究的經(jīng)典情報(bào)學(xué)統(tǒng)計(jì)分析方法[1-2]。研究高校的專(zhuān)利計(jì)量分析，對(duì)探索高校在創(chuàng)新體系中發(fā)揮積極作用具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

教育部“雙一流”建設(shè)高?；A(chǔ)設(shè)施完備、師資力量雄厚、科研能力突出，是我國(guó)高等教育發(fā)展的高水平代表。因此，本文將以首批農(nóng)林類(lèi)“雙一流”建設(shè)高校為例，通過(guò)對(duì)高校專(zhuān)利的梳理分析研究，探討我國(guó)農(nóng)林類(lèi)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及存在問(wèn)題，為農(nóng)林類(lèi)高校管理者工作提供參考。

2 數(shù)據(jù)來(lái)源與分析方法

本文通過(guò)incopat科技創(chuàng)新情報(bào)平臺(tái)（https://www.incopat.com/）進(jìn)行專(zhuān)利檢索，incopat完整收錄了全球112個(gè)國(guó)家、組織、地區(qū)的1億多件基本專(zhuān)利數(shù)據(jù)，覆蓋全面，準(zhǔn)確度高。采用申請(qǐng)人檢索策略，選取9所教育部首批農(nóng)林類(lèi)“雙一流”建設(shè)高校作為代表性高校重點(diǎn)分析，分別是中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)、西北農(nóng)林科技大學(xué)、北京林業(yè)大學(xué)、東北農(nóng)業(yè)大學(xué)、東北林業(yè)大學(xué)、南京林業(yè)大學(xué)、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)、華中農(nóng)業(yè)大學(xué)、四川農(nóng)業(yè)大學(xué)。專(zhuān)利類(lèi)型選擇“發(fā)明”和“實(shí)用新型”類(lèi)。檢索時(shí)間范圍截止至2021年9月10日。檢索共得到專(zhuān)利87580項(xiàng)，擴(kuò)展同族合并后，得到68652個(gè)專(zhuān)利族作為本文樣本數(shù)據(jù)。借助in－copat數(shù)據(jù)庫(kù)專(zhuān)利分析平臺(tái)及Microsoft Excel等，對(duì)相關(guān)專(zhuān)利進(jìn)行多維度定量與定性分析，科學(xué)客觀地得出我國(guó)農(nóng)林類(lèi)高校的專(zhuān)利現(xiàn)狀及發(fā)展態(tài)勢(shì)。

3 數(shù)據(jù)分析

3.1 專(zhuān)利公開(kāi)態(tài)勢(shì)分析

專(zhuān)利申請(qǐng)/公開(kāi)態(tài)勢(shì)分析除了體現(xiàn)出申請(qǐng)人逐年積累的科技創(chuàng)新能力，也可以在一定程度上體現(xiàn)出申請(qǐng)人對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和保護(hù)的意識(shí)[3]。本文將樣本數(shù)據(jù)按年公開(kāi)數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)得到如圖1所示的1985-2021年我國(guó)代表性農(nóng)林類(lèi)高校專(zhuān)利數(shù)量變化趨勢(shì)圖。

圖1 1985-2021年我國(guó)代表性農(nóng)林類(lèi)高校專(zhuān)利數(shù)量變化趨勢(shì)圖

可以看到，農(nóng)林類(lèi)高校相關(guān)專(zhuān)利的數(shù)量變化態(tài)勢(shì)整體上升，經(jīng)歷了萌芽期、增長(zhǎng)期、高峰期，現(xiàn)階段仍在快速發(fā)展。第一項(xiàng)專(zhuān)利起步于1985年，是由華中農(nóng)業(yè)大學(xué)提交的發(fā)明專(zhuān)利“用不去毒的棉、菜籽餅粕制造飼料方法（CN85107769.2）”，開(kāi)啟了農(nóng)林類(lèi)高校專(zhuān)利的新篇章。2002年前，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)較為薄弱，未引起研究人員較多的關(guān)注，公開(kāi)專(zhuān)利數(shù)量在100件以下。2003-2008年，公開(kāi)專(zhuān)利量開(kāi)始逐步增加，由100件上升至近1000件；2009年后開(kāi)始快速發(fā)展，各農(nóng)林類(lèi)高校迅速布局，2009-2020年公開(kāi)專(zhuān)利的復(fù)合增長(zhǎng)率為18.65%；2019年達(dá)到激增頂峰，公開(kāi)專(zhuān)利量多達(dá)9821項(xiàng)。預(yù)計(jì)未來(lái)幾年相關(guān)專(zhuān)利的申請(qǐng)仍將繼續(xù)保持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。由于專(zhuān)利申請(qǐng)日和公開(kāi)日之間存在18個(gè)月的滯后期，最近兩年數(shù)據(jù)僅供參考，下同。

3.2 國(guó)民經(jīng)濟(jì)構(gòu)成分析

為落實(shí)《“十三五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與運(yùn)用規(guī)劃》中關(guān)于“加強(qiáng)專(zhuān)利活動(dòng)與經(jīng)濟(jì)效益之間的關(guān)聯(lián)評(píng)價(jià)”的要求，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制定了《國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)與國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)參照關(guān)系表》，建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)與國(guó)民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)的映射關(guān)系，有助于從產(chǎn)業(yè)角度出發(fā)開(kāi)展相關(guān)統(tǒng)計(jì)分析。

基于參照關(guān)系表，可對(duì)農(nóng)林類(lèi)高校專(zhuān)利的國(guó)民經(jīng)濟(jì)構(gòu)成進(jìn)行分析，表1展示了本文樣本專(zhuān)利在各國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)的分布情況。由此可知，農(nóng)林類(lèi)高校專(zhuān)利主要集中于制造業(yè)，其中C35（專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)）、C40（儀器儀表制造業(yè)）、C26（化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)）、C27（醫(yī)藥制造業(yè)）、C43（金屬制品、機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)）排在前5位，由此反映出該領(lǐng)域技術(shù)對(duì)接經(jīng)濟(jì)維度，在各產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活躍情況。

表1 專(zhuān)利數(shù)量排名前10的行業(yè)分類(lèi)

3.3 研發(fā)方向分析

國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)（IPC）是目前國(guó)際通用的專(zhuān)利文獻(xiàn)分類(lèi)和有效檢索方法，可以準(zhǔn)確錨定該領(lǐng)域聚焦的研發(fā)主要方向和熱點(diǎn)區(qū)域[4]。

從IPC分類(lèi)來(lái)分析，相關(guān)專(zhuān)利主要集中在人類(lèi)生活必需品（A類(lèi)）、化學(xué)冶金（C類(lèi)）、物理（G類(lèi)）、作業(yè)運(yùn)輸（B類(lèi)）（表2），可見(jiàn)農(nóng)林類(lèi)高校專(zhuān)利的領(lǐng)域交叉較為廣泛。從細(xì)化的角度分析技術(shù)方向布局，發(fā)現(xiàn)A01（農(nóng)業(yè)；林業(yè)；畜牧業(yè)；狩獵；誘捕；捕魚(yú)）是最受關(guān)注的技術(shù)方向，申請(qǐng)量占專(zhuān)利總量的36.23%；其次是C12（生物化學(xué)；啤酒；烈性酒；果汁酒；醋；微生物學(xué)；酶學(xué)；突變或遺傳工程）、G01（測(cè)量；測(cè)試），分別占專(zhuān)利總量的24.27%、16.19%，體現(xiàn)了農(nóng)林類(lèi)高校的優(yōu)勢(shì)學(xué)科和辦學(xué)特色。對(duì)兩個(gè)聚集度較強(qiáng)的技術(shù)進(jìn)一步細(xì)化，在A01中A01H5/00（特征在于其植物部分的被子植物，即有花植物；特征在于除其植物學(xué)分類(lèi)之外特征的被子植物）、A01H4/00（通過(guò)組織培養(yǎng)技術(shù)的植物再生）、A01P3/00（殺菌劑）是重點(diǎn)研發(fā)方向，在C12中C12N15/11（DNA或RNA片段；其修飾形成）、C12Q1/68（包括核酸）、C12N15/82（用于植物細(xì)胞）、C12N1/20（細(xì)菌；其培養(yǎng)基）、C12N15/29（編碼植物蛋白質(zhì)，如奇甜蛋白的基因）等是重點(diǎn)研發(fā)方向。

表2 農(nóng)林類(lèi)高校主要技術(shù)方向

圖2顯示了9所代表性農(nóng)林類(lèi)高校在各研發(fā)方向的布局。

圖2 代表性農(nóng)林類(lèi)高校技術(shù)構(gòu)成分布圖

3.4 重要發(fā)明人分析

高校中的高產(chǎn)專(zhuān)利發(fā)明人一般是在相應(yīng)學(xué)科中擁有重大突出學(xué)術(shù)成就，具有較高知名度，并具有學(xué)術(shù)戰(zhàn)略眼光的學(xué)科帶頭人[5]。由圖3可見(jiàn)，本文樣本高校排名前10位的發(fā)明人多數(shù)專(zhuān)利集中在A01（農(nóng)業(yè)；林業(yè)；畜牧業(yè)；狩獵；誘捕；捕魚(yú)）技術(shù)領(lǐng)域，江連洲較為關(guān)注A23（其他類(lèi)不包含的食品或食料；及其處理）和C12（生物化學(xué)；啤酒；烈性酒；果汁酒；醋；微生物學(xué)；酶學(xué)；突變或遺傳工程）領(lǐng)域，馮仲科在G01（測(cè)量；測(cè)試）領(lǐng)域較為深耕。

圖3 我國(guó)代表性農(nóng)林類(lèi)高校專(zhuān)利排名前10位的發(fā)明人研究方向

3.5 被引次數(shù)

專(zhuān)利被引次數(shù)是指該專(zhuān)利被后續(xù)專(zhuān)利引用的次數(shù)，次數(shù)越多代表專(zhuān)利質(zhì)量越高。如代表性農(nóng)林類(lèi)高校專(zhuān)利被引數(shù)據(jù)圖（圖4）所示，黑色代表被引1-5次的專(zhuān)利數(shù)量，灰色、橫條紋、網(wǎng)格線依次代表被引6-10次、11-20次、21次及以上的專(zhuān)利數(shù)量。各高校專(zhuān)利被引次數(shù)差別較大，中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)專(zhuān)利被引數(shù)量最多，共計(jì)6284項(xiàng)專(zhuān)利被引；21次及以上的高被引頻次專(zhuān)利中，也是中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)被引數(shù)量最多，共計(jì)198項(xiàng)。

圖4 代表性農(nóng)林類(lèi)高校專(zhuān)利被引數(shù)據(jù)圖

3.6 高價(jià)值專(zhuān)利分析

學(xué)界對(duì)專(zhuān)利質(zhì)量的關(guān)注催生了高價(jià)值專(zhuān)利的概念。馬天旗、于智勇、何煉紅等均對(duì)其提出了自己的解讀[6-8]。本文的高價(jià)值專(zhuān)利依據(jù)incopat合享價(jià)值度模型進(jìn)行篩選。Incopat利用數(shù)據(jù)挖掘、迭代優(yōu)化的方法，依據(jù)技術(shù)穩(wěn)定性、技術(shù)先進(jìn)性、保護(hù)范圍三個(gè)方面20多個(gè)參數(shù)構(gòu)建價(jià)值度評(píng)價(jià)體系來(lái)評(píng)估單篇專(zhuān)利的價(jià)值，再通過(guò)設(shè)定指標(biāo)影響因子、計(jì)算順序等參數(shù)形成了1-10分的價(jià)值度分值，分值越高表明專(zhuān)利強(qiáng)度和價(jià)值度越高，為遴選重點(diǎn)專(zhuān)利提供參考。從9所代表性農(nóng)林類(lèi)高校專(zhuān)利價(jià)值度分布圖（圖5）可以看出，價(jià)值度在 5、7、8、9 的專(zhuān)利居多，占比62.99%，說(shuō)明農(nóng)林類(lèi)高校專(zhuān)利價(jià)值中上等偏多。價(jià)值度為10的高價(jià)值專(zhuān)利2302項(xiàng)。如圖6所示，高價(jià)值核心專(zhuān)利主要側(cè)重于C12、A01、G01、C07等方向。

圖5 代表性農(nóng)林類(lèi)高校專(zhuān)利價(jià)值度分布圖

圖6 高價(jià)值專(zhuān)利技術(shù)構(gòu)成圖

4 結(jié)束語(yǔ)

通過(guò)對(duì)我國(guó)代表性農(nóng)林類(lèi)高校專(zhuān)利的統(tǒng)計(jì)，從專(zhuān)利公開(kāi)態(tài)勢(shì)、國(guó)民經(jīng)濟(jì)構(gòu)成、研發(fā)方向、聚類(lèi)分析及高價(jià)值專(zhuān)利等多個(gè)角度討論了我國(guó)農(nóng)林類(lèi)高校專(zhuān)利的發(fā)展現(xiàn)狀與未來(lái)趨勢(shì)。整體而言，農(nóng)林類(lèi)高校的專(zhuān)利處于蓬勃發(fā)展的階段，但存在的問(wèn)題仍不容小覷。得出以下結(jié)論：在國(guó)家政策引導(dǎo)下，我國(guó)農(nóng)林類(lèi)高校專(zhuān)利于2009年后開(kāi)始快速發(fā)展，年公開(kāi)量呈大幅增加的趨勢(shì)，科技創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，發(fā)展?jié)摿薮蟆?/p>

分類(lèi)號(hào)A01、C12、G01的專(zhuān)利申請(qǐng)相對(duì)較為活躍，與農(nóng)林類(lèi)高校優(yōu)勢(shì)學(xué)科特色相一致，解決的問(wèn)題大多集中在復(fù)雜性降低、便利性提高、成本降低、效率提高等方面。高?？稍诒３种攸c(diǎn)學(xué)科科研優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，戰(zhàn)略性分配科研資源，有效引領(lǐng)全學(xué)科協(xié)同共進(jìn)發(fā)展，針對(duì)相對(duì)較為空白的其他技術(shù)方向加強(qiáng)重視，拓展布局。

我國(guó)農(nóng)林類(lèi)高校專(zhuān)利的增長(zhǎng)速度較快，但專(zhuān)利質(zhì)量有待提高。9所代表性高校的專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓和許可平均比例雖略高于全國(guó)高校平均水平，但產(chǎn)業(yè)化程度還很不足，高被引數(shù)據(jù)不高，專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)水平仍有待提升。未來(lái)需要完善專(zhuān)利激勵(lì)政策，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全流程管理，將“靜止的”專(zhuān)利有效利用起來(lái)，優(yōu)化資源配置，助推農(nóng)林類(lèi)科技成果的應(yīng)用和轉(zhuǎn)化。