PISA的全球擴(kuò)張：測評內(nèi)容、評估范圍與政策影響力

呂云震 吳迪 張玲

摘? ?要：PISA作為OECD不斷擴(kuò)大其在教育政策方面專業(yè)知識和影響力的測量工具，近些年在測評內(nèi)容、評估范圍與政策影響力三個方面進(jìn)行了全球性的擴(kuò)張。測評內(nèi)容涵蓋閱讀、數(shù)學(xué)、科學(xué)、問題解決、財經(jīng)、全球勝任力等多個方面;評估范圍不斷擴(kuò)大，涵蓋更多的國家、系統(tǒng)和學(xué)校。隨之帶來的是政策解釋力的增強(qiáng)，為各國決策者提供更有價值的基于實證的信息。

關(guān)鍵詞：PISA 測評內(nèi)容 評估范圍 政策影響力

國際學(xué)生評估項目（Programme for International Student Assessment，PISA）是經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）發(fā)起的一項全球?qū)W生素養(yǎng)測評項目，自實施以來其影響力逐步擴(kuò)大。OECD負(fù)責(zé)PISA項目的安德烈亞斯·施萊歇爾（Andreas Schleicher）談到PISA在今后的影響時表示，“在測評內(nèi)容方面，PISA不僅評估學(xué)生已經(jīng)知道的東西，還將評估學(xué)生是如何進(jìn)步的，這在很大程度上基于對學(xué)生成績的實證分析，使學(xué)生思維變得可視化;PISA的評估范圍將從教室擴(kuò)展到學(xué)校、地區(qū)、國家以及國際層面;這些評估必須生成數(shù)據(jù)，使教師、教育管理者和決策者可以根據(jù)PISA的政策解釋力采取更有針對性的行動”[1]?；赑ISA的成功推廣，OECD開發(fā)了國際成人能力評估項目（Programme for International Assessment of Adult Competencies，PIAAC）和基于PISA的學(xué)校測評（PISA-based Tests for Schools，PISA for School）等項目，擴(kuò)大其教育影響力，促進(jìn)OECD全球治理模式的形成與發(fā)展?；谌肆Y本理論，本文討論了OECD近年來如何拓寬測評內(nèi)容、擴(kuò)大評估范圍，從而增強(qiáng)其政策影響力，為決策者提供更有價值的信息。

一、拓寬測評內(nèi)容

（一）人力資本理論對能力的定義

人力資本理論自20世紀(jì)中葉提出以來，在應(yīng)對全球經(jīng)濟(jì)變化和適應(yīng)資本主義國家新治理模式的情況下得到了發(fā)展。事實上，任何可以被測量或者可以促進(jìn)未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力或特質(zhì)都被認(rèn)為是人力資本的一部分，OECD提出，人力資本是“體現(xiàn)在個體身上，可以促進(jìn)個體創(chuàng)造社會財富的知識技能和屬性”。[2]

在人力資本理論的指引下，一些國家對人力資本的投資不再像教育和培訓(xùn)初期階段那樣僅僅關(guān)注投資的未來經(jīng)濟(jì)收益。經(jīng)濟(jì)資本金融化帶來的變化可以被理解并應(yīng)用于當(dāng)前的人力資本，新自由主義和不受監(jiān)管的金融市場時代的全球化，使得企業(yè)投資更關(guān)注的是短期內(nèi)最大化的回報率，而不是投資回報的最優(yōu)化。因此，投資者主要關(guān)注的是資本增值而不是收入，是股票價值而不是商業(yè)利潤。如果我們將這一重大戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變應(yīng)用于人力資本治理，那么投資者將不再關(guān)心投資回報率的最大化，而是關(guān)心資本的升值。

正如德勒茲·格魯?。―eleuze Guelutin）[3]和羅斯·尼克（Rose Nick）[4]所主張的——教育不再局限于特定的機(jī)構(gòu)和場所，而是一種分散和持久的學(xué)習(xí)，以維持和提升一個人的人力資本的價值。因此，20世紀(jì)90年代OECD的教育工作開始朝著終身學(xué)習(xí)的方向轉(zhuǎn)變，而當(dāng)前與人力資本相關(guān)的評估項目的擴(kuò)張可以看作是為了跟上當(dāng)前人力資本價值的變化，因為人力資本價值已經(jīng)成為了一種“個人持續(xù)的經(jīng)濟(jì)資本化”（continuous economic capitalization of the self）。

PISA提供了一種衡量教育系統(tǒng)人力資本流動的方法。OECD認(rèn)為，衡量一國教育中的人力資本流動，并不能充分反映該國的人力資本存量。因此，根據(jù)早期對成人讀寫能力和技能的調(diào)查，OECD正式引入PIAAC，通過提供對成年人口（16～64歲）人力資本儲備的評估，來擴(kuò)大PISA的影響范圍，而高等教育學(xué)習(xí)成果評估項目（Assessment of Higher Education Learning Outcomes，AHELO）提供另一種在高等教育結(jié)束時對人力資本進(jìn)行衡量的補(bǔ)充性指標(biāo)。這里也提出了對人力資本衡量的一個更根本的挑戰(zhàn)，即如何捕捉不斷變化的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)環(huán)境與人力資本價值相關(guān)變化之間的持續(xù)關(guān)系。

OECD認(rèn)為有必要改進(jìn)對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神相關(guān)特質(zhì)——開發(fā)新產(chǎn)品并從中獲利的能力——的衡量[5]，由此帶來的挑戰(zhàn)是量化可能會促進(jìn)創(chuàng)新的特征。與現(xiàn)有生產(chǎn)流程中所需的知識和技能相比，這些特征是看不見摸不著的。一位受訪者解釋說，OECD意在了解與PISA特定領(lǐng)域的高分相關(guān)的一般特質(zhì)與成功之間的關(guān)系：決心、橫向思維、創(chuàng)造性思維等。[6]

這種對行為特征的分析，借鑒了大量非認(rèn)知技能或人格特征的研究成果[7][8]，即OECD定義的“更廣泛的人力資本”的維度。這些特點可以被看作是使人力資本增值的更持久的潛力，而具體的技術(shù)或?qū)W術(shù)技能則容易隨著技術(shù)和經(jīng)濟(jì)變化而過時。然而，特定人格特征的價值與環(huán)境密切相關(guān)，識別和量化這些“異質(zhì)性”特征會使人力資本的測量變得更加復(fù)雜。正如費厄·米歇爾（Feher Michel）所觀察到的：人力資本增值尤其難以預(yù)測，因為無法輕易預(yù)測一種行為或一種情緒的未來價值。[9]

（二）PISA測評內(nèi)容與領(lǐng)域的延伸

PISA測評內(nèi)容與領(lǐng)域的擴(kuò)展與延伸就是對人力資本概念的回應(yīng)。PISA核心測評內(nèi)容歷經(jīng)2000年、2003年和2006年三輪評估，最終在2009年得以成型。其中，2000年的測評框架將成人生活所需的知識和技能作為測評的主要內(nèi)容，明確了PISA測評內(nèi)容的基本范圍;2003年的測評引入了關(guān)鍵能力和問題解決的概念，強(qiáng)調(diào)知識和技能在日常生活領(lǐng)域的通用性;2006年的測評將問題解決的概念引入特定學(xué)科之中（閱讀、數(shù)學(xué)、科學(xué)）。2000年、2003年、2006年和2009年四次測評基本奠定了PISA核心測評內(nèi)容的基礎(chǔ)，2012年、2015年、2018年三次測評則在此基礎(chǔ)上對PISA測評內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整、完善與充實。2012年將財經(jīng)素養(yǎng)納為測評內(nèi)容，2018年將全球勝任力納為測評內(nèi)容。

OECD的一項重要職能是埃斯普蘭德（Espland）所說的“測量性工作”（commensurative work）[10]，即使用數(shù)字來比較不同的事物，需要“周密的協(xié)調(diào)、紀(jì)律、技術(shù)專長、長期的投資”。OECD正在對越來越多的人的特性進(jìn)行這種測量性工作，因為OECD認(rèn)為人們需要具備更廣泛的能力。

在努力識別那些容易使學(xué)生在PISA測試中獲得成功的相關(guān)特征的同時，OECD人力資本指標(biāo)的發(fā)展最明顯地體現(xiàn)在PIAAC引入了“人格特征測量方法”。2012年，PIAAC首次評估了23個國家16～64歲人群的技能，研究結(jié)果于2013年10月公布。和PISA一樣，PIAAC也在評估受測者的讀寫能力、計算能力和解決問題的能力，但主要以機(jī)測為主，只要個人具備必要的技術(shù)能力便可以接受調(diào)查。PIAAC的背景調(diào)查問卷還評估了個人特質(zhì)，如堅韌、政治效能和社會信任。

上述表明，OECD十分重視擴(kuò)大其教育測量內(nèi)容的范疇，以此作為加強(qiáng)在教育方面的全球治理職能的一種手段。隨著人力資本概念的演變及其價值隨著環(huán)境的變化而變化，OECD的教育評估不僅試圖量化人們知道什么或能做什么，而且試圖量化人們是誰以及他們能成為什么樣的人。

二、擴(kuò)大評估范圍

自2000年首次評估以來，PISA的參與率顯著提高。這反映了PISA在時空范圍的擴(kuò)展，即后續(xù)幾年的測評通過納入更多的國家和地區(qū)，擴(kuò)大評估的人力資本范圍。2000年，28個OECD成員國和4個非成員國參加了PISA;2012年，34個OECD成員國和30個非成員國與經(jīng)濟(jì)體參加了PISA;2018年，參與國家和經(jīng)濟(jì)體總數(shù)接近80個。可以看出，參加PISA的國家數(shù)量在迅速增加，尤其是非成員國。值得注意的是，除南非外，OECD“加強(qiáng)參與計劃”（Enhanced Engagement Programme）中面向的其他國家（巴西、中國、印度、印度尼西亞）目前都有一定程度的參與。中國上海在2009年首次參加PISA。印度的泰米爾納德邦和喜馬偕爾邦參加了“PISA+2009”項目?！癙ISA+2009”項目旨在評估10個無法滿足參加PISA條件的經(jīng)濟(jì)體，同PISA周期一樣也是每三年一輪，目前參與國家或地區(qū)包括馬來西亞、委內(nèi)瑞拉（米蘭達(dá)）、阿拉伯聯(lián)合酋長國等。目前，PISA已經(jīng)延伸到亞洲、南美洲、北非和阿拉伯海灣等地區(qū)，包括金磚四國。

“PISA for School”項目也進(jìn)行了試驗并正式實行，為學(xué)校提供可以與全國和全球其他學(xué)校進(jìn)行比較的數(shù)據(jù)。在美國、英國和加拿大，“PISA for School”項目的開發(fā)和試行，代表著PISA在更廣泛一級教育單位的進(jìn)一步擴(kuò)張。施萊歇爾表示，“之所以開發(fā)這個項目，是因為越來越多的國家在PISA測試周期之間來到OECD，表示‘希望在某個地區(qū)或某些學(xué)校使用這些測試”[11]。2012年，“PISA for School”項目進(jìn)行試點，為部分地區(qū)提供了學(xué)校層面的數(shù)據(jù)分析，旨在讓學(xué)校能夠?qū)⒆约旱谋憩F(xiàn)與全球其他學(xué)校進(jìn)行比較。該項目的試點在美國獲得了認(rèn)可，并在英國引發(fā)了興趣。這個項目本身具有較強(qiáng)的靈活性，可按需執(zhí)行，這與各國和各系統(tǒng)三年一次的PISA評估有很大的不同。與PIAAC一樣，“PISA for School”項目證明了其如何通過對已有成功模式的適應(yīng)和改造而得以擴(kuò)展。

上述表明與PISA有關(guān)的評估的范圍和頻率發(fā)生了重要變化。可以看出，OECD的目標(biāo)是“盡可能廣泛地了解全球人才的特點”，并將PISA作為“一個人們都可以參加的開放性測評系統(tǒng)”。因此，OECD教育測評變得更加靈活，覆蓋更廣泛的人口。

三、增強(qiáng)政策影響力

OECD在擴(kuò)大PISA的測評內(nèi)容和評估范圍的同時，還努力提高PISA結(jié)果的全球解釋力。PISA的政策影響在一些國家變得越來越重要，在這種情況下，OECD正尋求進(jìn)一步提升PISA在決策中作為證據(jù)的潛力。但OECD所期待的不止于這些，其認(rèn)為PISA可以更具有政策相關(guān)性，PISA的分析力或解釋力可以得到進(jìn)一步增強(qiáng)。因此，OECD一直在展望未來：怎樣才能讓PISA成為決策者更有價值的工具？

（一）通過數(shù)據(jù)生成加強(qiáng)政策解釋功能

有學(xué)者認(rèn)為，OECD的軟實力依賴于其觀念生產(chǎn)（idea production）、政策評估（policy evaluation）和數(shù)據(jù)生成（data generation）。OECD不僅定義了問題，而且提供了解決方案，OECD也因此獲得在國家決策各階段的重要地位，包括從議程設(shè)置到政策制定和實施[12];通過推行政策觀念、制定規(guī)范框架、利用政策評估和數(shù)據(jù)生成功能，OECD增強(qiáng)了PISA的解釋力，從而加強(qiáng)了在教育方面的觀念生成功能。PISA在分析層面的擴(kuò)展涉及以新的方式使用數(shù)據(jù)來解釋政策設(shè)置和教育結(jié)果之間的關(guān)系，從而增強(qiáng)PISA結(jié)果在國家決策中的潛在影響。

對于擴(kuò)大PISA解釋力，有以下兩個途徑：加強(qiáng)PISA測評期間對學(xué)生背景數(shù)據(jù)的收集，將PISA數(shù)據(jù)同其他項目的數(shù)據(jù)聯(lián)系起來。PISA數(shù)據(jù)的分析能力很大程度上來自于識別測試結(jié)果與學(xué)生和學(xué)校背景數(shù)據(jù)之間的關(guān)系。學(xué)生背景數(shù)據(jù)的收集主要通過問卷的形式，包括一個標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)生背景問卷，用以收集學(xué)生社會經(jīng)濟(jì)地位和態(tài)度的數(shù)據(jù)，一個學(xué)校校長問卷或者其他可供選擇的問卷。將學(xué)生成績數(shù)據(jù)與其他背景性數(shù)據(jù)相關(guān)聯(lián)，被視為一種提高評估解釋力的方法。在教師教與學(xué)國際調(diào)查（TALIS）項目開發(fā)之前，OECD的測評項目是缺乏教學(xué)問卷調(diào)查的。教師工作數(shù)據(jù)的納入源于國際社會對教師影響和有效性的關(guān)注[13]。隨著時間的推移，TALIS與PISA可以互補(bǔ)，許多國家正在將TALIS的數(shù)據(jù)和PISA測試結(jié)果聯(lián)系起來，并產(chǎn)生更加強(qiáng)大的解釋力。

另外，PISA解釋力的增加與其測評內(nèi)容與范圍的擴(kuò)大密切相關(guān)[14]。在這里，測量更多的人力資本維度與增加評估的解釋力之間有著明確的關(guān)系。例如，以使用計算機(jī)為基礎(chǔ)的評估方法的革新將使人們能夠獲得關(guān)于新技能領(lǐng)域的數(shù)據(jù)。對于PISA 2012而言，各參與國和經(jīng)濟(jì)體可以選擇對問題解決技能進(jìn)行基于計算機(jī)的評估，這可以動態(tài)地測量學(xué)生在完成任務(wù)時所采用的過程和策略，而不僅僅測量他們得出正確結(jié)果的能力。

（二）通過排名與比較加大政策實施壓力

PISA全球擴(kuò)張的影響在中國上海2009年的出色表現(xiàn)中得到了很好的體現(xiàn)，上海首次參加PISA就在三大測評領(lǐng)域獲得第一，而新加坡等東亞國家同樣緊隨其后，這使得美國、英國等發(fā)達(dá)國家在推行國內(nèi)教育改革時“向東看齊”。美國出版的《超越上海：建立在世界領(lǐng)先體系之上的美國教育議程》提出，全球政策學(xué)習(xí)和教育體系基準(zhǔn)的視角發(fā)生了重要轉(zhuǎn)變[15]。正如OECD內(nèi)部人士所指出的，美國正在向外尋找教育改革的新思路，部分原因是由于地緣政治和經(jīng)濟(jì)實力的不斷變化，上海在PISA中出人意料的強(qiáng)勁表現(xiàn)創(chuàng)造了一個新的“人造衛(wèi)星時刻”[16]。PISA作為比較工具，其影響隨著參與國數(shù)量的增加而擴(kuò)張，新的經(jīng)濟(jì)大國（如中國和印度）的參加吸引了美國和英國的廣泛關(guān)注。

PISA引發(fā)的最大影響之一是各國對其他國家的興趣。例如，澳大利亞格拉坦研究所（Grattan Institute）發(fā)表了題為《奮起直追：向東亞最好的學(xué)校系統(tǒng)學(xué)習(xí)》（Catch up： Learning from the Best School Systems in East Asia）的報告[17]。澳大利亞前總理吉拉德（Julia Gillard）觀察到：世界上五大最優(yōu)秀的學(xué)校系統(tǒng)中的四個都在亞太地區(qū)，而且變得越來越好?？梢钥吹?，PISA的擴(kuò)張增加了多邊比較的可能性，而且隨著亞洲經(jīng)濟(jì)體的強(qiáng)勁表現(xiàn)，一些國家的眼光正從北美和歐洲逐步轉(zhuǎn)移到東亞。

（三）通過媒體宣傳制造政策實施輿論

PISA還得到了廣泛而顯著的媒體報道，其中一條渠道是OECD人員在國家和國際媒體上的評論，這些評論常常倡導(dǎo)特定的政策設(shè)置或教育改革議程。一個突出的例子是OECD與皮爾森基金會（Pearson Foundation）合作，推出了“在教育方面表現(xiàn)優(yōu)異和成功的改革者”（Strong Performers and Successful Reformers in Education）系列視頻。這一系列視頻是基于對表現(xiàn)出色或有所改善的國家的利益相關(guān)者進(jìn)行的案例研究，提供了關(guān)于這些特定系統(tǒng)中“什么有效”的“數(shù)據(jù)背后”的故事。這些都增加了PISA的政策解釋力，并在更大范圍擴(kuò)大了OECD全球教育治理的能力。

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編輯 朱婷婷? ?校對 王亭亭