供應(yīng)鏈契約協(xié)調(diào)機制研究綜述

（淮北師范大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，安徽 淮北 235000）

0 引言

隨著全球經(jīng)濟和信息技術(shù)的發(fā)展，越來越多的企業(yè)意識到供應(yīng)鏈的價值。供應(yīng)鏈是由供應(yīng)商、制造商、分銷商、零售商、直到最終用戶連成一個整體的功能網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)。供應(yīng)鏈中的企業(yè)都是獨立經(jīng)營的單元，無法用傳統(tǒng)的行政管理手段管理所有的成員企業(yè)。而供應(yīng)鏈運作中信息流、資金流和物流無時無刻不在發(fā)生著變化，這些流的流動對供應(yīng)鏈績效管理至關(guān)重要，因此供應(yīng)鏈中三流的協(xié)調(diào)成為供應(yīng)鏈管理實踐和理論研究的重點之一[1]。有效的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機制可以降低牛鞭效應(yīng)、雙重邊際效應(yīng)等不利因素的影響。

學(xué)者們將分散決策下（decentralized case）的總利潤與集中決策下（centralized case）的總利潤持平的情況稱為供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)，實現(xiàn)協(xié)調(diào)的條件之一就是合作。但由于供應(yīng)鏈成員企業(yè)戰(zhàn)略、經(jīng)營目標等的不同，導(dǎo)致企業(yè)存在一定程度的競爭關(guān)系，因此，在合作與競爭雙重環(huán)境下，實現(xiàn)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)就變得更加困難。目前很多人使用供應(yīng)契約(supply contracts,SC)來協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈，通過設(shè)置合理的契約參數(shù)，協(xié)調(diào)整個供應(yīng)鏈，實現(xiàn)優(yōu)化目標。當(dāng)前國內(nèi)外關(guān)于供應(yīng)契約的研究有了豐碩的成果，其中大部分研究都是基于單節(jié)點企業(yè)組成的兩級供應(yīng)鏈模型。實際生活中，供應(yīng)鏈是一個非常復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，存在大量多節(jié)點成員組成的兩級供應(yīng)鏈。因此，基于多節(jié)點兩級供應(yīng)鏈的契約協(xié)調(diào)機制設(shè)計會成為未來研究趨勢之一。本文將對該領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀進行綜述，希望為今后的研究工作提供思路。

1 兩級供應(yīng)鏈契約設(shè)計機制

1.1 單個節(jié)點企業(yè)組成的兩級供應(yīng)鏈

單個節(jié)點企業(yè)組成的兩級供應(yīng)鏈是指一個上游供應(yīng)商和一個下游零售商組成的供應(yīng)鏈。本文所指的供應(yīng)商是針對下游企業(yè)而言的提供產(chǎn)品的一方，因而可能是制造商或供應(yīng)商。零售商是指面對不確定需求端的一方，形式不唯一，也可能是制造商，所以在此說明稱呼并不影響本文的邏輯。Cachon[2]以報童模型為基礎(chǔ)，分別討論了批發(fā)價契約(wholesale price contract)、回購契約(buyback contract)、收益共享契約(revenue-sharing contract)、數(shù)量柔性契約(quantity-flexibility contract)、銷售折扣契約(sales-rebate contract)、數(shù)量折扣契約(quantity-discount contract)對供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的影響。證明了單獨的批發(fā)價契約不能協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈，只有聯(lián)合批發(fā)價和其他供應(yīng)契約才能協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈，實現(xiàn)整體期望利潤最大化的優(yōu)化目標。Chintapalli，等[3]針對易貶值產(chǎn)品，提出提前訂購策略。為了激勵制造商提前訂購，供應(yīng)商利用提前訂購價格折扣方式。該文證明了單一的折扣契約無法協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈，提出價格折扣聯(lián)合最小訂單契約或供應(yīng)商管理庫存契約才可以協(xié)同供應(yīng)鏈。上述研究只考慮單個產(chǎn)品的供應(yīng)鏈，但實際上，大多企業(yè)都擁有多種產(chǎn)品。Hsu，等[4]建立的模型中，顧客在銷售季前會向制造商發(fā)出最小訂購數(shù)量承諾(minimumcommitment quantity contract)，制造商必須滿足最小訂單。為了協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈，制造商采用缺貨補償策略(shortage compensation policy)鼓勵零售商增加訂單，最后通過仿真模擬證實該契約的協(xié)調(diào)性。Noh[5]站在零售商的角度以其成本最小化為優(yōu)化目標，考慮多周期多產(chǎn)品的庫存策略，提出的算法證實能求出近似最優(yōu)解。

上述研究在經(jīng)典報童模型的基礎(chǔ)上，從多個方向拓展了模型。但結(jié)合當(dāng)今全球供應(yīng)鏈面對的不確定因素，考慮不確定環(huán)境下的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機制研究仍是目前研究的重點和難點。

1.2 多節(jié)點企業(yè)組成的兩級供應(yīng)鏈

大多數(shù)文獻研究了單節(jié)點兩級供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)，也針對不同的模型設(shè)計協(xié)調(diào)機制，提出每個企業(yè)的最優(yōu)決策方案。但現(xiàn)實情況中存在多節(jié)點企業(yè)組成的供應(yīng)鏈系統(tǒng)，這也是供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)管理研究的方面之一。多節(jié)點企業(yè)組成的兩級供應(yīng)鏈是指單個供應(yīng)商對多個零售商、多個供應(yīng)商對單個零售商或多個供應(yīng)商對多個零售商的兩級供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)。

Xiao，等[6]構(gòu)建了一個制造商和兩個競爭性的零售商組成的供應(yīng)鏈模型，提出制造商利用價格折扣率來協(xié)調(diào)零售商在促銷和需求管理方面的投入，發(fā)現(xiàn)該契約可以協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈，并且設(shè)置合適的批發(fā)價和折扣率可以獲得制造商期望利潤。丁平，等[7]針對一個制造商和多個零售商組成的供應(yīng)鏈，考慮價格需求彈性，研究最小訂購量的設(shè)置對供應(yīng)鏈各成員的影響，設(shè)計出求解最優(yōu)最小訂購量的算法。Sang，等[8]考慮了一個供應(yīng)商和多個競爭性的零售商，其中需求是正三角模糊數(shù)。首先討論了在集成模型下退回契約和收益共享契約可以協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈，提出了最優(yōu)決策方案。其次討論了隨著零售商數(shù)量的增加，每個零售商最優(yōu)訂購數(shù)量和模糊期望利潤逐漸減少，供應(yīng)商的模糊期望利潤逐漸增加。Giri，等[9]構(gòu)建的供應(yīng)鏈模型與Xiao，等[6]一樣，但需求依賴于廣告促銷成本。該文討論了批發(fā)價一樣和批發(fā)價隨零售商銷售成本不同而不同的兩種情形，在批發(fā)價一樣的情況下，制造商會分擔(dān)零售商部分廣告成本，而批發(fā)價不一樣的情況下，制造商不分擔(dān)廣告成本，最后給出兩種情形下制造商和零售商的最優(yōu)策略。Wang，等[10]也構(gòu)建了一個供應(yīng)商和兩個競爭性的零售商組成的供應(yīng)鏈，其中零售商是風(fēng)險厭惡的。分別討論了分散情況和集中情況的最優(yōu)策略，發(fā)現(xiàn)分散模型下供應(yīng)商通過設(shè)置最優(yōu)生產(chǎn)量能實現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)，并且兩個零售商之間存在唯一納什均衡解，他們的最優(yōu)訂單量與自己的促銷水平成正比。

大部分相關(guān)研究的模型只考慮了單個供應(yīng)商對多個零售商的情況，且零售商都是具有競爭關(guān)系的。鮮少有人研究多個獨立性或競爭性的供應(yīng)商對單個零售商的情況，而此種情況現(xiàn)實中也比比皆是，比如以沃爾瑪為代表的擁有較高話語權(quán)的零售商。

2 決策環(huán)境

企業(yè)在經(jīng)營決策過程中，會面對非常復(fù)雜的內(nèi)外部環(huán)境，比如供需不確定、零售商營銷努力對需求的影響等。這些因素的存在勢必會增加決策的復(fù)雜性，因此綜合考慮各種環(huán)境因素對供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機制設(shè)計的影響具有非常重要的實踐意義。

2.1 供應(yīng)或需求不確定

如文獻[2]、文獻[3]、文獻[7]，僅考慮需求端的不確定，但真實情況下企業(yè)面對的還有來自供應(yīng)端的不確定，比如供應(yīng)中斷風(fēng)險。Hou，等[11]研究主要供應(yīng)商存在供應(yīng)中斷風(fēng)險情況下，零售商利用容量保留契約(capacity reservation contract)與備選供應(yīng)商(backup supplier)建立長期合作關(guān)系，提出最優(yōu)決策方案，并運用仿真模擬證實了方案的有效性。Hsieh，等[12]研究了由一個OEM、一個制造商和一個分銷商組成的供應(yīng)鏈，面臨需求和供應(yīng)同時不確定的情況。分別探討了OEM 和制造商、制造商和分銷商、OEM和制造商和分銷商三種情況下供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機制的設(shè)計，發(fā)現(xiàn)制造商與OEM 的協(xié)調(diào)可以提高滿足下游需求和期望利潤的可能性，但缺乏與下游企業(yè)協(xié)調(diào)的情況下，OEM 與制造商的協(xié)調(diào)并不有利于OEM。Inderfurth，等[13]研究單節(jié)點兩級供應(yīng)鏈面對供應(yīng)和需求同時不確定性時，發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商聯(lián)合批發(fā)價契約和緊急采購策略(emergency procurement source)可以協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈，但若零售商也采用此策略的話，則單一的批發(fā)價契約無法協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈。Hu，等[14]建立一個供應(yīng)商和一個零售商組成的供應(yīng)鏈，系統(tǒng)面臨需求和供應(yīng)不確定，綜合考慮收益共享契約和服務(wù)水平方式優(yōu)化供應(yīng)鏈決策。

2.2 零售商的營銷努力

上節(jié)的文獻只把需求端的不確定歸納為需求依賴于市場情況，是隨機的，沒有考慮需求受其他因素的影響。而本節(jié)試圖探究需求受銷售商促銷努力的影響下該如何設(shè)計協(xié)調(diào)機制。Taylor[15]討論了兩種線性渠道激勵政策對供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的影響，即供應(yīng)商為零售商銷售出的每一件產(chǎn)品支付激勵和供應(yīng)商為零售商超出既定目標水平的銷量支付激勵，并總結(jié)出當(dāng)需求不受銷售努力影響時，目標回扣契約能實現(xiàn)協(xié)調(diào)；當(dāng)需求受努力影響時，目標回扣契約需要聯(lián)合退回契約才能協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈。徐最，等[16]構(gòu)建一個零售商和一個供應(yīng)商組成的供應(yīng)鏈，其中需求是隨機的且依賴于促銷努力水平。其運用動態(tài)博弈分析方法，給出兩種努力水平需求函數(shù)形式下的零售商最優(yōu)訂貨量和最優(yōu)努力水平，分析了零售商期望函數(shù)受批發(fā)價格和回購價格的變化情況，并提出了兩種限制性回購契約從而協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈。Li，等[17]建立了一個風(fēng)險中立的制造商和一個損失厭惡的零售商組成的供應(yīng)鏈模型，其中需求是隨機的且受營銷努力的影響，聯(lián)合收益共享回購契約(GLB)和銷售折扣懲罰契約(SRP)協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈。Ma，等[18]討論了由一個制造商和一個零售商組成的三種供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)下的協(xié)調(diào)機制設(shè)計問題，即以制造商為主導(dǎo)(MS)、以零售商為主導(dǎo)(RS)和垂直納什(VN)的模型，給出了各種情況下的利潤函數(shù)和最優(yōu)訂購量，總結(jié)出在RS下營銷努力對零售商最有利，而在MS 下質(zhì)量水平對制造商最有利。

2.3 信息不對稱

信息不對稱是供應(yīng)鏈決策中普遍存在的情況，信息共享則是解決信息不對稱的常用手段。Lee，等[19]定義了信息共享的內(nèi)容，包括庫存、銷量、需求預(yù)測、訂單狀態(tài)和生產(chǎn)階段，討論了信息共享對供應(yīng)鏈管理的重要性，提出了信息共享系統(tǒng)模型。丁平，等[20]以云存儲的銷售供應(yīng)鏈為研究背景，在需求信息不對稱的情況下，推導(dǎo)出供應(yīng)商最優(yōu)最小訂購量，通過實驗研究證實了最小訂購量的設(shè)置可以提高供應(yīng)商的利潤。Egri，等[21]研究在VMI環(huán)境下多個零售商和一個供應(yīng)商的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機制設(shè)計問題，證實了風(fēng)險和利潤分擔(dān)機制不能協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈，針對特例深入討論，并用數(shù)值模擬驗證了VMI 的有效性。王學(xué)武，等[22]在市場需求依賴于制造商的產(chǎn)品質(zhì)量、零售商的銷售努力以及市場隨機因素的前提下，建立由制造商主導(dǎo)的制造商-零售商組成的供應(yīng)鏈，設(shè)計出制造商的最優(yōu)契約，結(jié)果表明信息完全對稱時努力水平與質(zhì)量成正比，信息不對稱時，很努力的零售商的固定收入隨一般努力的銷售提成的增加而增加。肖群[23]僅考慮市場需求受分銷商促銷努力水平的影響，努力水平屬于分銷商的私有信息，結(jié)果表明銷售商有動機報高努力成本，制造商為了降低信息成本，通過回購契約揭示了真實的促銷努力成本。

2.4 提前訂購策略

現(xiàn)實中，很多供應(yīng)商為了降低生產(chǎn)成本希望能夠提前生產(chǎn)，但沒有下游的訂單盲目安排生產(chǎn)會帶來更大的風(fēng)險，因此，如何說服下游企業(yè)預(yù)定成為供應(yīng)商亟待解決的問題。針對此問題，Weng[24]以經(jīng)典報童模型為基礎(chǔ)，論證了基于提前訂購的數(shù)量折扣策略可以協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈。Zhou，等[25]在Weng，等[24]的基礎(chǔ)上，考慮在銷售季末進行二次訂貨來滿足愿意等待的顧客，分別討論了制造商和零售商的最優(yōu)訂貨策略，認為如果制造商承擔(dān)加急訂單的全部生產(chǎn)成本，則系統(tǒng)會達到最優(yōu)狀態(tài)。黃衛(wèi)來，等[26]分析了存在提前訂購機會時供應(yīng)商和零售商之間的博弈過程，求出了均衡解，用算例表明提前訂購在一定條件下可以優(yōu)化供應(yīng)鏈。蘇曉丹，等[27]以制藥企業(yè)為背景，利用價格折扣契約激勵零售商提前訂購藥品以減少制造商庫存壓力，求解出最佳價格折扣率。張偉，等[28]研究了零售商提前訂購策略下，供應(yīng)商一次供貨和兩次供貨的最優(yōu)期望利潤，發(fā)現(xiàn)兩次供貨下的最優(yōu)訂購量和利潤均大于一次供貨下的最優(yōu)訂購量和利潤。胡支軍，等[29]以一個風(fēng)險中立的供應(yīng)商和多個具有競爭關(guān)系的風(fēng)險規(guī)避型零售商組成的供應(yīng)鏈為背景，在提前訂購策略下，研究了零售商的最優(yōu)訂購量，證明該博弈問題存在唯一的納什均衡解，而且競爭使得零售商總訂購量增加，而風(fēng)險規(guī)避態(tài)度則使得總訂購量減少。蔡建湖，等[30]以價格折扣契約鼓勵零售商提前訂購，給予零售商兩次訂貨機會，研究表明供應(yīng)商和零售商的利潤均可實現(xiàn)帕累托改進，如果在提前訂購時供應(yīng)商向零售商收取固定費用則可以進一步優(yōu)化模型。

以上研究僅考慮供應(yīng)商采用提前訂購價格折扣契約來激勵零售商提前訂購，進而減少供應(yīng)商成本，但忽略了二次訂貨機會所處的時間節(jié)點對供應(yīng)鏈績效的影響，即銷售開始或銷售期間進行二次訂貨。并且只考慮價格折扣契約，沒有考慮其他契約能否協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈。所以二次訂貨的時間點和契約類型的使用是需要進一步探討的問題。

3 決策者風(fēng)險偏好

上述提到的文獻大多假設(shè)決策者是風(fēng)險中立的，即優(yōu)化目標是自身期望利潤最大化。然而很多情況下，許多決策者都是風(fēng)險規(guī)避型，所以考慮風(fēng)險偏好對供應(yīng)契約機制設(shè)計有很重要的現(xiàn)實意義。簡惠云，等[31]考慮風(fēng)險均規(guī)避的供應(yīng)商-零售商組成的二級供應(yīng)鏈，以CVaR 為風(fēng)險測量工具，探討了回購契約下的供應(yīng)商最優(yōu)決策。Chen，等[32]探討了風(fēng)險均規(guī)避的單個零售商和多個供應(yīng)商組成的供應(yīng)鏈模型，發(fā)現(xiàn)至少有一個代理人承擔(dān)全部風(fēng)險和最低成本的供應(yīng)商接受全部訂單時供應(yīng)鏈才能實現(xiàn)協(xié)調(diào)。王永明，等[33]建立了供應(yīng)商和零售商同時具有風(fēng)險厭惡和公平偏好的收益共享機制模型，分別研究了分散決策和集中決策下供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)情況，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險厭惡系數(shù)和公平偏好系數(shù)只有在特定條件下收益共享契約才能協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈。Qin，等[34]研究帶有不同風(fēng)險厭惡系數(shù)的供應(yīng)商和零售商組成的供應(yīng)鏈，拓展了經(jīng)典回購契約，總結(jié)出在不同風(fēng)險偏好下的供應(yīng)鏈最優(yōu)決策是一樣的，并給出算例驗證了擴展回購契約的有效性。

4 結(jié)語

為了應(yīng)對不確定環(huán)境，引入供應(yīng)鏈契約來管理供應(yīng)鏈，討論并總結(jié)了供應(yīng)鏈契約機制研究現(xiàn)狀，筆者認為未來可以從以下兩個方面進行更深入的研究：（1）當(dāng)前實證研究較少，而供應(yīng)鏈契約機制設(shè)計需要從實踐出發(fā)，只有在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上才能設(shè)計出更適合企業(yè)的供應(yīng)鏈契約。通過對特定行業(yè)的實證研究，分析多個行業(yè)供應(yīng)契約應(yīng)用情況，歸納出供應(yīng)契約與行業(yè)之間的聯(lián)系；（2）本文僅以單周期銷售的單產(chǎn)品為背景，但現(xiàn)實中存在大量多周期銷售的多產(chǎn)品，未來可以研究多周期多產(chǎn)品的供應(yīng)契約機制設(shè)計。