羅馬帝國(guó)與中世紀(jì)西歐的自治城市比較研究

楊婉嘉 王振霞

自治城市是羅馬帝國(guó)與中世紀(jì)西歐的重要組成部分，是相對(duì)獨(dú)立的政治共同體，且都是政治體制不完善的產(chǎn)物。但二者處于不同的歷史文明階段，歷史背景不同，因此二者的自治城市也有許多不同之處。通過(guò)在起源、本質(zhì)及其影響上的比較，可以進(jìn)一步厘清羅馬帝國(guó)自治城市與中世紀(jì)西歐自治城市的差異。

一、自治城市的起源

自治城市是統(tǒng)治體制不完善的產(chǎn)物。羅馬帝國(guó)和中世紀(jì)西歐都屬于君主專(zhuān)制體制，羅馬帝國(guó)是在武力征服中形成的從城邦體制發(fā)展而來(lái)的軍事與行政的結(jié)合體，所以早期帝國(guó)不具備一個(gè)完善、有效的管理體系。早期帝國(guó)的官僚體制僅僅是輔助機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)，地方的自治城市才是早期羅馬帝國(guó)維持統(tǒng)治的重要手段，因此羅馬政府極少干預(yù)城市事務(wù)。如果說(shuō)它也有所干預(yù)的話，那只是協(xié)助城市對(duì)自己的事務(wù)推行更為有效的管理而已。[1]“它幾乎只專(zhuān)管收稅(大多由城市經(jīng)手)，經(jīng)營(yíng)皇莊和國(guó)家的田莊，以及管一部分司法事務(wù)，其余就不過(guò)問(wèn)了?！盵2]同樣，封建制度的脆弱與不完善也是中世紀(jì)西歐城市自治的一個(gè)重要原因。日耳曼人在西羅馬帝國(guó)的廢墟上建立了國(guó)家，這些國(guó)家形成了中世紀(jì)的西歐各國(guó)。日耳曼人沒(méi)有公共權(quán)力的概念，因此沒(méi)有形成權(quán)力組織對(duì)國(guó)家進(jìn)行有效的控制。隨著封建制度的不斷發(fā)展，王權(quán)日漸衰微，而封建主的私權(quán)卻日漸強(qiáng)大。封建主在自己的領(lǐng)地中享有，如征稅權(quán)、土地占有權(quán)、征兵權(quán)、土地占有權(quán)、司法審判權(quán)、戶(hù)口管理權(quán)、壟斷權(quán)等各種權(quán)力。恩格斯這樣論述當(dāng)時(shí)國(guó)王的地位：“在每一個(gè)中世紀(jì)國(guó)家里，國(guó)王是整個(gè)封建等級(jí)制度的最上級(jí)，是附庸不能撇開(kāi)不要的最高首腦，而同時(shí)他們又不斷反叛這個(gè)最高首腦?！盵3]西歐城市之所以有自治權(quán)，是因?yàn)槌鞘信d起于封建主的領(lǐng)地內(nèi)，同世俗和教會(huì)封建主相對(duì)立，因此城市必須爭(zhēng)得且保持同樣的獨(dú)立地位才能存在和發(fā)展。隨著君主集權(quán)和官僚體制的完善，羅馬帝國(guó)和中世紀(jì)西歐的城市喪失自治權(quán)。

此外，羅馬帝國(guó)和西歐的自治城市有著不同的社會(huì)條件。在古代，政治和軍事力量決定著城市的統(tǒng)治階層和民主利益。羅馬帝國(guó)的自治城市與軍事有關(guān)，它們大多數(shù)是通過(guò)征服而形成的，這些城市的自由民一開(kāi)始就是強(qiáng)者、征服者[4]。 因此，當(dāng)羅馬帝國(guó)征服地中海世界以后，帝國(guó)行政制度的基礎(chǔ)依然是自治城市。中世紀(jì)西歐的自治城市則不然，他們絕大多數(shù)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和武裝斗爭(zhēng)的結(jié)果。馬克堯先生的觀點(diǎn)是，生產(chǎn)的發(fā)展是中世紀(jì)西歐城市興起的基礎(chǔ)，但中世紀(jì)西歐城市興起的原因卻是多種多樣，比如因手工業(yè)發(fā)展、商業(yè)發(fā)展或是軍事原因發(fā)展而產(chǎn)生的。如果說(shuō)西方城市的政治制度與傳統(tǒng)誕生于羅馬帝國(guó)，那么它的經(jīng)濟(jì)屬性與商業(yè)屬性則是產(chǎn)生于中世紀(jì)的西歐。掌握貨幣使城市具有了經(jīng)濟(jì)實(shí)力，他們用金錢(qián)贖買(mǎi)的方式向封建主購(gòu)得自治權(quán)，貨幣是市民階級(jí)巨大的政治平衡器。[5]450

二、城市自治的內(nèi)涵

在羅馬帝國(guó)和中世紀(jì)西歐，自治城市有一定的獨(dú)立性，是管理當(dāng)?shù)厥聞?wù)和當(dāng)?shù)毓駲?quán)益的地方自治單位。在羅馬帝國(guó)，自治市的管理機(jī)關(guān)一般由公民大會(huì)、市政官員和市議會(huì)組成。公民大會(huì)有立法、選舉市政官員的權(quán)力。市政官員由司法官、財(cái)務(wù)官、營(yíng)造官等組成，他們需要具備一定的財(cái)產(chǎn)資格才能當(dāng)選。司法官負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)厮痉?、行政管理以及?cái)產(chǎn)調(diào)查；營(yíng)造官負(fù)責(zé)公共工程、市場(chǎng)管理和治安事宜；財(cái)務(wù)官是當(dāng)?shù)氐呢?cái)政官員，多數(shù)市政官員卸任后進(jìn)入市議會(huì)。中世紀(jì)西歐城市從封建主那里獲得不同程度的立法、司法、行政管理上的自治權(quán)，城市成為了持久的自治共同體。

自治城市社會(huì)生活的主體都是自由民。羅馬時(shí)期的自由民是除奴隸以外所有居民的統(tǒng)稱(chēng)。與奴隸不同，自由民擁有獨(dú)立的人格，他們不從屬于任何人，其他人也不能對(duì)他們進(jìn)行支配。自由民的根本特征就是享有公民權(quán)與財(cái)產(chǎn)權(quán)，他們擁有自己的財(cái)產(chǎn)、家庭和奴隸，按自己的意愿支配生活，可以享有選舉權(quán)、被選舉權(quán)、婚姻權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)、訴訟權(quán)等。羅馬時(shí)期的自由民分為貴族和平民上下兩層。上層自由民是城市的主人，城市也屬于他們，他們享有大量的財(cái)產(chǎn)，而且有許多經(jīng)濟(jì)政治特權(quán)。而羅馬的下層自由民有少量生產(chǎn)資料，享有人身自由，但沒(méi)有政治經(jīng)濟(jì)特權(quán)，不能參與國(guó)家管理大事，且常會(huì)受到上層自由民的剝削，向上層自由民繳納賦稅，因此羅馬上下層自由民之間存在著巨大的矛盾。中世紀(jì)西歐的自由城市居民與農(nóng)奴相比享有普遍的人身自由。他們不需要繳納賦稅，“城市基本上是自由的庇護(hù)所”[6]。城市居民都可以自由結(jié)婚，可以不受領(lǐng)主的管制自由支配財(cái)產(chǎn)，可以轉(zhuǎn)讓、抵押、租出或是典當(dāng)土地，也可以交換、讓渡、饋贈(zèng)或是遺傳他的動(dòng)產(chǎn)或是不動(dòng)產(chǎn)，轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)錢(qián)來(lái)促進(jìn)商業(yè)活動(dòng)。在這種自由的基礎(chǔ)上，一些商人們也締結(jié)契約，成為封建體制之外的自治團(tuán)體。

此外，羅馬帝國(guó)與中世紀(jì)西歐城市自治的本質(zhì)不同。羅馬帝國(guó)的自治城市源起于古希臘的城邦制度。古希臘時(shí)期的城邦自治，具有高度的主權(quán)自由，且公民可以直接參與城邦管理。亞里士多德說(shuō)，“城邦的一般含義就是為了要維持自給生活而具有足夠人數(shù)的一個(gè)公民集團(tuán)”。[7]后來(lái)羅馬帝國(guó)統(tǒng)一了地中海世界，保留了其城市自治的傳統(tǒng)。類(lèi)似城邦時(shí)代，市政官員是無(wú)薪俸的，因?yàn)闉槌鞘谐隽Φ拿裾倩蚴亲诮坦俣及阉?dāng)作是一種榮耀或是一種負(fù)擔(dān)，但無(wú)論是榮耀或是負(fù)擔(dān)，城市都不會(huì)支付給這些長(zhǎng)官們薪俸，也就是說(shuō)城邦時(shí)代的市政官員是沒(méi)有報(bào)酬的。因此羅馬帝國(guó)的城市不再是一個(gè)政治機(jī)構(gòu)和主權(quán)系統(tǒng)，而成了一種行政管理的方式。

自治城市成為了中世紀(jì)西歐國(guó)家的“體制外權(quán)力中心”，但城市的自治在本質(zhì)上屬于封建特權(quán)。中世紀(jì)西歐是以采邑制為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的社會(huì)關(guān)系，統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者之間是以土地分封為紐帶所建立起來(lái)的人身依附關(guān)系?！霸谥惺兰o(jì)，權(quán)利，自由和社會(huì)存在的每一種形式都表現(xiàn)為一種脫離常規(guī)例外的特權(quán)”[8]。中世紀(jì)西歐國(guó)家的國(guó)王會(huì)為封建主頒布特許狀，在法律層面上承認(rèn)城市的自治權(quán)利，因此城市的自治權(quán)是以與封建主簽署的特許狀為根據(jù)的。特許狀承認(rèn)了城市內(nèi)市民的身份自由，保障城市市民的人身安全，城市市民的土地所有權(quán)與使用權(quán)，免除城市居民的封建賦稅，承認(rèn)市民享有特定的經(jīng)濟(jì)特權(quán)，明確城市享有一定的政治管理權(quán)，獨(dú)立的司法審判權(quán)。中世紀(jì)西歐為封建主頒布特許狀，是以契約的方式進(jìn)入某種以法律形式規(guī)定的身份協(xié)議之中。西歐城市頒布特許狀，不僅使中世紀(jì)的西歐誕生了許多新興城市，也使中世紀(jì)的西歐走向了法制化的道路，促進(jìn)了中世紀(jì)西歐城市的發(fā)展與封建社會(huì)的進(jìn)步。

三、自治城市的影響

作為法律、政治、思想、文化和本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)中心，自治城市是羅馬帝國(guó)和中世紀(jì)西歐各國(guó)的重要組成部分。

首先，有利于政局的穩(wěn)定。自治城市是羅馬帝國(guó)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是各個(gè)地方的政治中心。人們?cè)谶@里討論國(guó)家事務(wù)及城邦事務(wù)，召開(kāi)公民大會(huì)，進(jìn)行司法審判。在城邦時(shí)代，城市與其周?chē)r(nóng)村同屬一體，同樣羅馬帝國(guó)的自治城市與屬于它的周?chē)r(nóng)村在政治上屬于一個(gè)整體。農(nóng)村居民與城市居民擁有同等的公民權(quán)、政治權(quán)力與社會(huì)權(quán)力。隨著公民權(quán)的擴(kuò)展和行省地位的提高，城市貴族也躋身羅馬元老和騎士階層之中，從而得以參與羅馬國(guó)家的政治生活，有利于帝國(guó)政局的穩(wěn)定。

在中世紀(jì)西歐，城市產(chǎn)生于封建主的領(lǐng)地和堡壘、封建莊園、教會(huì)領(lǐng)地和修道院的包圍之中。城市是在束縛人身自由的封建體系包圍下的一個(gè)自由、自治的世界[9]。也就是說(shuō)，城市與它所處的社會(huì)環(huán)境是分離的。這一分離具有非常重要的歷史意義，中世紀(jì)的城市因此有很大的發(fā)展空間和自由。為了工商業(yè)的發(fā)展，城市反對(duì)封建割據(jù)，支持王權(quán)，因此與王權(quán)結(jié)盟，對(duì)此恩格斯評(píng)價(jià)說(shuō)，“在這種普遍的混亂狀態(tài)中，王權(quán)是進(jìn)步的因素，這是十分清楚的。王權(quán)在混亂中代表著秩序，代表著正在形成的民族而與分裂或叛亂的各附庸國(guó)的狀態(tài)對(duì)抗。”[5]453同時(shí)市民階級(jí)參與政治，也促進(jìn)了議會(huì)制度的出現(xiàn)。以上都促進(jìn)了西歐國(guó)家的集權(quán)與穩(wěn)定。

其次，有利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。城市是羅馬帝國(guó)的經(jīng)濟(jì)中心，自治城市促進(jìn)了羅馬帝國(guó)的經(jīng)濟(jì)，特別是行省經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。不過(guò)，以土地財(cái)產(chǎn)和農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)的自然經(jīng)濟(jì)是古羅馬最重要的經(jīng)濟(jì)特征，很大一部分城市居民是土地所有者，他們的生活或者依靠耕種他們?cè)诔峭鈸碛械耐恋?，或者依靠這些土地的收益，“集中于城市而以周?chē)恋貫轭I(lǐng)土，為直接消費(fèi)而從事勞動(dòng)的小農(nóng)業(yè)；作為妻女家庭副業(yè)的那種工業(yè)(紡和織)，或僅在個(gè)別生產(chǎn)部門(mén)才得到獨(dú)立發(fā)展的工業(yè)等”[10]476。羅馬帝國(guó)城市與屬于它的周?chē)r(nóng)村在經(jīng)濟(jì)上屬于一個(gè)整體，且古典時(shí)期由于羅馬帝國(guó)城市的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，使它比中世紀(jì)城市對(duì)農(nóng)村具有更大的依賴(lài)性。[11]這在很大程度上限制了城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，一旦奴隸制經(jīng)濟(jì)衰退，城市也就開(kāi)始衰落。

中世紀(jì)的西歐封建社會(huì)是農(nóng)本經(jīng)濟(jì)，城市發(fā)展是從鄉(xiāng)村發(fā)展開(kāi)始的，并在城市與鄉(xiāng)村的對(duì)立中獲得了進(jìn)一步發(fā)展[10]480。城市的發(fā)展帶來(lái)商品經(jīng)濟(jì)的繁榮，從而引發(fā)了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化，瓦解了封建制度自給自足的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，成為西歐封建制度迅速解體的根源，也促進(jìn)了商業(yè)資本文明的發(fā)展?！胺彩窃谪泿抨P(guān)系排擠了人身關(guān)系和貨幣貢賦排擠了實(shí)物貢賦的地方，封建關(guān)系就讓位于資產(chǎn)階級(jí)關(guān)系?！盵5]450城市的發(fā)展為王權(quán)提供了資金支持，也改變了階級(jí)關(guān)系的構(gòu)成，產(chǎn)生了資產(chǎn)階級(jí)的前身——平民階層。

最后，有利于文化的繁榮。城市是羅馬帝國(guó)的文化中心，人們?cè)谶@里參加各種公共節(jié)日和宗教節(jié)日，也在這里觀看戲劇和決斗表演。羅馬城市按照統(tǒng)一的體制與市政規(guī)劃建設(shè)起來(lái)，擁有一致的文化風(fēng)格及公共設(shè)施。而隨著城市的普遍繁榮與公民權(quán)的不斷發(fā)展，對(duì)羅馬古典文化傳統(tǒng)的發(fā)展產(chǎn)生了極其重要的影響?！耙?yàn)楣诺湮幕紫仁浅鞘械奈幕?、公民社?huì)的文化，只有奠基于這種更大范圍的公民權(quán)與自治市發(fā)展的基礎(chǔ)上，古典文化的廣延才不致于使其傳統(tǒng)遭到削弱，反而有所加強(qiáng)?！盵12]

中世紀(jì)西歐文化是基督教文化。在當(dāng)時(shí)的西歐，人們只知道一種意識(shí)形態(tài)，那就是宗教和神學(xué)，教會(huì)極力宣揚(yáng)蒙昧主義、禁欲主義和來(lái)世主義。自治城市則明顯地區(qū)別于封建體制和教會(huì)所建立的社會(huì)秩序，文化教育不為教士所壟斷，隨著城市的發(fā)展，漸漸產(chǎn)生了市民所需要的世俗文化，世俗教育。

雖然羅馬帝國(guó)與中世紀(jì)西歐各國(guó)的城市在自治起源和內(nèi)涵上各有異同，但他們都對(duì)當(dāng)時(shí)的社會(huì)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，也為我們留下了寶貴財(cái)富。