歐美日高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)的啟示

霍楷，馮靖

（東北大學(xué)，遼寧沈陽(yáng) 110819）

1 歐洲高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)狀況及特點(diǎn)

1.1 歐洲高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)狀況

歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家眾多，教育資源豐富，世界級(jí)名校更是不勝枚舉，培養(yǎng)出許多舉世聞名的科學(xué)家和學(xué)者，這些學(xué)術(shù)成果的背后離不開(kāi)歐洲高校的學(xué)術(shù)道德建設(shè)。但隨著歐洲各國(guó)發(fā)展不均，其學(xué)術(shù)道德建設(shè)也呈現(xiàn)良莠不齊之狀，我們應(yīng)去其糟粕取其精華，向歐洲學(xué)術(shù)道德建設(shè)始終如一的國(guó)家進(jìn)行學(xué)習(xí)。

歐洲學(xué)術(shù)道德規(guī)范的高校極其重視學(xué)術(shù)道德問(wèn)題且起步較早，在實(shí)踐中不斷積累經(jīng)驗(yàn)并根據(jù)各自學(xué)校情況形成系統(tǒng)的學(xué)術(shù)道德方案，有效阻止了學(xué)術(shù)道德失范問(wèn)題的發(fā)生。不同國(guó)家學(xué)術(shù)道德建設(shè)上存有一定的差異，如英國(guó)高校著重在新生入學(xué)時(shí)加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德培訓(xùn)，重視導(dǎo)師在日常學(xué)習(xí)研究中的引導(dǎo)作用；而德國(guó)高校會(huì)為重點(diǎn)科研項(xiàng)目設(shè)立學(xué)術(shù)道德專(zhuān)員，加強(qiáng)監(jiān)督管理，遇到嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為時(shí)，德國(guó)高校更傾向于使用法律手段懲治，以此來(lái)維護(hù)其他科研人員的利益[1]。這些方案雖然略有不同，但相同之處是高校往往不以成果論英雄，相比之下高校更重視營(yíng)造誠(chéng)信公平的學(xué)術(shù)氛圍，學(xué)術(shù)環(huán)境寬松但不散漫，學(xué)術(shù)上講究寬嚴(yán)并濟(jì)。同時(shí)歐洲大部分高校會(huì)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的學(xué)術(shù)道德辦公室，一方面組織各種活動(dòng)加強(qiáng)對(duì)師生進(jìn)行學(xué)術(shù)道德培訓(xùn)，另一方面進(jìn)行學(xué)術(shù)道德的監(jiān)督整治。

1.2 歐洲高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)特點(diǎn)

首先，歐洲在學(xué)術(shù)道德問(wèn)題上習(xí)慣未雨綢繆，如英國(guó)高校的學(xué)術(shù)道德教育是從入學(xué)時(shí)開(kāi)始的，每一屆入學(xué)新生都會(huì)被安排參加各類(lèi)學(xué)術(shù)道德相關(guān)的課程或講座，學(xué)習(xí)學(xué)術(shù)道德教育的指導(dǎo)書(shū)籍，高校希望盡早樹(shù)立起學(xué)生正確的學(xué)術(shù)道德觀念，并明確學(xué)術(shù)道德的重要性，防微杜漸，避免日后學(xué)術(shù)道德失范問(wèn)題的發(fā)生。其次，歐洲高校學(xué)術(shù)道德教育往往伴隨學(xué)生的整個(gè)學(xué)術(shù)生涯，除了入學(xué)培訓(xùn)，學(xué)校還會(huì)定期舉辦師生學(xué)術(shù)道德相關(guān)活動(dòng)，如知識(shí)講座、簽署誠(chéng)信學(xué)術(shù)保證書(shū)等，盡力為師生營(yíng)造濃厚的學(xué)術(shù)誠(chéng)信氛圍，讓師生始終保持實(shí)事求是的學(xué)術(shù)精神，堅(jiān)定正確的學(xué)術(shù)道德觀念。此外，歐洲高校重視導(dǎo)師對(duì)學(xué)生的引導(dǎo)作用，這意味著高校對(duì)導(dǎo)師的學(xué)術(shù)道德要求更高更嚴(yán)，并鼓勵(lì)導(dǎo)師在授課和實(shí)驗(yàn)等教學(xué)活動(dòng)中，多引導(dǎo)和監(jiān)督學(xué)生，確保學(xué)生在正確的學(xué)術(shù)道德道路上前進(jìn)[2]。

1.3 歐洲高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)經(jīng)驗(yàn)

歐洲高校眾多，歷史悠久且學(xué)術(shù)成果頗豐，能始終保持較低學(xué)術(shù)失德的發(fā)生率，與歐洲高校成熟的學(xué)術(shù)道德建設(shè)密不可分，學(xué)術(shù)道德建設(shè)對(duì)高校學(xué)術(shù)發(fā)展的影響可見(jiàn)一斑。首先，歐洲高校通常學(xué)術(shù)氛圍濃厚，學(xué)校中日常會(huì)組織各種學(xué)術(shù)沙龍、講座、研討會(huì)等活動(dòng)，在活動(dòng)中潛移默化地滲透學(xué)術(shù)道德教育的內(nèi)容。這種學(xué)術(shù)活動(dòng)并不浮于表面的敷衍了事，而是有溝通有交流的研討，真切實(shí)感的引領(lǐng)學(xué)生走入學(xué)術(shù)道德規(guī)范之中。其次，歐洲高校的導(dǎo)師承擔(dān)了主要學(xué)術(shù)道德教育義務(wù)，這點(diǎn)是國(guó)內(nèi)許多高校不足之處，也是歐洲教育的點(diǎn)睛之筆。當(dāng)然，學(xué)術(shù)氛圍建設(shè)是一方面，對(duì)于學(xué)術(shù)道德管理和學(xué)術(shù)不端行為的懲治措施，也必不可少。通過(guò)嚴(yán)格的學(xué)術(shù)道德制度、設(shè)立學(xué)術(shù)道德專(zhuān)員、使用法律武器制裁學(xué)術(shù)失范行為等方法，更能確保高校的學(xué)術(shù)研究在有序的監(jiān)管下順利進(jìn)行。一旦出現(xiàn)學(xué)術(shù)腐敗等問(wèn)題，嚴(yán)格的監(jiān)管措施和懲罰制度能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并迅速處理。

2 美國(guó)高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)狀況及特點(diǎn)

2.1 美國(guó)高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)狀況

美國(guó)是全世界最早開(kāi)始重視高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)的國(guó)家，美國(guó)著名社會(huì)學(xué)家莫頓，在20 世紀(jì)中期，就已開(kāi)展了有關(guān)科學(xué)精神及科學(xué)規(guī)范的研究。此后，美國(guó)各大高校紛紛把培養(yǎng)和保持良好的學(xué)術(shù)道德作為保障高?？蒲惺聵I(yè)生命力的基礎(chǔ)條件，也是高校的立身之本。經(jīng)過(guò)幾十年的發(fā)展，盡管美國(guó)高校眾多，校園文化和辦學(xué)理念不盡相同，但學(xué)術(shù)道德建設(shè)一直是每一所高校的重中之重，維護(hù)學(xué)術(shù)公平和正義是美國(guó)各高校始終堅(jiān)持的目標(biāo)。為此，美國(guó)高校不斷發(fā)展完善體系化、制度化的學(xué)術(shù)道德建設(shè)方案，形成了具有特色的學(xué)術(shù)道德建設(shè)方法。同時(shí)，對(duì)學(xué)術(shù)腐敗、道德失范的學(xué)術(shù)不端行為，采取零容忍的嚴(yán)懲措施。誠(chéng)然，美國(guó)高校還沒(méi)有將學(xué)術(shù)不端的問(wèn)題斬草除根，但也取得了不錯(cuò)成效，積累了許多寶貴經(jīng)驗(yàn)值得我們借鑒和學(xué)習(xí)。

2.2 美國(guó)高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)特點(diǎn)

美國(guó)高校深諳學(xué)術(shù)道德建設(shè)宜疏不宜堵，因此美國(guó)高校堅(jiān)持在學(xué)術(shù)道德上“以人為本”，以師生為中心營(yíng)造輕松自由的科研環(huán)境，讓師生們能無(wú)所束縛的進(jìn)行學(xué)術(shù)研究，注重保護(hù)師生的權(quán)益，確保正常的科研進(jìn)程不被影響和干擾，保障科學(xué)發(fā)展的原動(dòng)力[3]。美國(guó)的學(xué)術(shù)環(huán)境雖然自由，但這種自由與責(zé)任卻是相輔相成的，美國(guó)的大部分高校都有明確規(guī)章制度，并對(duì)師生的學(xué)術(shù)責(zé)任和道德規(guī)范給出明確界定，高校內(nèi)部會(huì)成立監(jiān)督機(jī)構(gòu)，積極調(diào)查學(xué)術(shù)不端行為，并針對(duì)責(zé)任人或團(tuán)體采取嚴(yán)厲的懲治措施。根據(jù)情節(jié)輕重，懲罰措施涵蓋從警告記過(guò)到休學(xué)開(kāi)除的不同等級(jí)，嚴(yán)格的處理程序保證了處理結(jié)果的公平公正。美國(guó)高校經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期發(fā)展，不論是從學(xué)術(shù)失德行為的界定、學(xué)術(shù)道德處理程序、學(xué)術(shù)道德的管理都已形成了一套完善的學(xué)術(shù)道德制度規(guī)范，真正做到了正規(guī)化、程序化和制度化。

2.3 美國(guó)高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)經(jīng)驗(yàn)

美國(guó)是一個(gè)文化多元化的發(fā)達(dá)國(guó)家，其科技的發(fā)展一方面源于學(xué)者的鉆研，另一方面也得利于學(xué)術(shù)道德建設(shè)有效的保障科學(xué)活動(dòng)的前進(jìn)步伐。美國(guó)高?！耙匀藶楸尽钡膶W(xué)術(shù)管理思想，先入為主的學(xué)術(shù)道德教育模式，成功地為科學(xué)研究提供了自由公平的學(xué)術(shù)環(huán)境。但自由并不意味著散漫，伴隨自由的是責(zé)任，美國(guó)高校強(qiáng)調(diào)師生想要享受自由帶來(lái)的益處，就必須擔(dān)負(fù)共同維護(hù)學(xué)術(shù)環(huán)境的重任。由此可見(jiàn)，美國(guó)高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)的模式是一種良性發(fā)展態(tài)勢(shì)，在這種積極的學(xué)術(shù)環(huán)境下，高校師生會(huì)自覺(jué)加入共同抵制學(xué)術(shù)道德失范等行為的隊(duì)伍，并自覺(jué)接受學(xué)術(shù)道德制度的管理[4]。

3 日本高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)狀況及特點(diǎn)

3.1 日本高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)狀況

起初，日本學(xué)術(shù)界一直保持著較高的道德水平，高校內(nèi)學(xué)者們很少出現(xiàn)學(xué)術(shù)道德失范的問(wèn)題，這種良好局面持續(xù)到了21 世紀(jì)初期。然而隨著經(jīng)濟(jì)壓力增大、科研經(jīng)費(fèi)縮減、競(jìng)爭(zhēng)壓力增大等問(wèn)題的出現(xiàn)，少數(shù)學(xué)者開(kāi)始急功近利，誤入迷途。日本相繼爆出多起震驚世界科學(xué)界的學(xué)術(shù)丑聞，如小保方晴子“萬(wàn)能細(xì)胞”造假事件、東京大學(xué)33 篇論文嚴(yán)重抄襲事件、舊石器文化研究所學(xué)術(shù)成果造假事件等[5]。一系列的學(xué)術(shù)失德事件迫使日本政府相關(guān)部門(mén)、高校管理部門(mén)和社會(huì)科研機(jī)構(gòu)，紛紛重視起學(xué)術(shù)道德建設(shè)問(wèn)題。此后，日本高校開(kāi)始出臺(tái)治理科研不端行為的規(guī)章制度，經(jīng)過(guò)數(shù)年的發(fā)展，這些規(guī)章逐漸完善并流程化、體系化，在人才聘用機(jī)制、管理機(jī)構(gòu)建設(shè)、論文評(píng)審機(jī)制改革等方面，具有許多值得我們學(xué)習(xí)和參考的價(jià)值。

3.2 日本高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)特點(diǎn)

日本高校對(duì)于學(xué)術(shù)道德失范的處理是異常嚴(yán)格的，一旦證實(shí)相關(guān)責(zé)任人的過(guò)錯(cuò)，輕則中止相關(guān)研究、追回科研經(jīng)費(fèi)，撤回問(wèn)題文章，收回相關(guān)獎(jiǎng)項(xiàng)，重則解雇所有涉及人員，直接取締相關(guān)機(jī)構(gòu)。為確保審查和處理的公平性，所有的調(diào)查環(huán)節(jié)，會(huì)被分解為不同階段，每階段都有相關(guān)規(guī)程或指導(dǎo)文件，調(diào)查結(jié)果也會(huì)實(shí)時(shí)向媒體公布，并接受全社會(huì)監(jiān)督，以保證調(diào)查結(jié)果的專(zhuān)業(yè)性透明性。日本不同的高校，學(xué)術(shù)道德建設(shè)的方案雖略有差別，但共同點(diǎn)是都有明確的指導(dǎo)準(zhǔn)則。早稻田大學(xué)頒布的《學(xué)術(shù)研究倫理憲章》、東京大學(xué)的《科學(xué)研究行動(dòng)規(guī)范》等學(xué)術(shù)道德指導(dǎo)文件，既包含了指導(dǎo)高校師生學(xué)術(shù)研究過(guò)程中應(yīng)遵守的道德約束準(zhǔn)則，明確了師生的責(zé)任義務(wù)，又包含了詳細(xì)的學(xué)術(shù)道德問(wèn)題處理辦法。

3.3 日本高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)經(jīng)驗(yàn)

日本高校在處理學(xué)術(shù)道德問(wèn)題上還存在著審查周期長(zhǎng)、強(qiáng)制性不足等關(guān)鍵問(wèn)題，但其完善的規(guī)程、公開(kāi)透明的處理方式、分級(jí)管理等優(yōu)勢(shì)手段值得借鑒。日本在處理學(xué)術(shù)道德失范問(wèn)題時(shí)，擅于利用媒體進(jìn)行監(jiān)督，雖然社會(huì)輿論會(huì)增加管理人員的壓力，但由于接受大眾監(jiān)督，信息十分公開(kāi)透明，最大程度的保障事件處理的公平性。在處理影響重大，備受輿論關(guān)注，案情較復(fù)雜的學(xué)術(shù)不端事件時(shí)，如果沒(méi)有足夠明確指導(dǎo)規(guī)程來(lái)統(tǒng)一指引安排，相關(guān)組織和部門(mén)的審查處理工作將很難推進(jìn)，得出的結(jié)果也可能會(huì)受到多方的干擾而缺乏嚴(yán)謹(jǐn)性，日本高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)在經(jīng)歷了幾次重大事件之后所形成的標(biāo)準(zhǔn)化管理和懲罰方案，就是在學(xué)術(shù)泥潭中所磨煉出的明珠，照耀著日本學(xué)術(shù)道德建設(shè)向更專(zhuān)業(yè)和前瞻的方向發(fā)展。

4 歐美日高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的啟發(fā)

4.1 學(xué)術(shù)道德制度建設(shè)的啟發(fā)

為規(guī)范高校師生的學(xué)術(shù)行為，避免學(xué)術(shù)不端等事件的出現(xiàn)，同時(shí)也為在處理學(xué)術(shù)道德失范行為時(shí)，有明確處理辦法和懲罰手段可依，高校必須重視學(xué)術(shù)道德制度的建設(shè)。通過(guò)分析歐美日高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)的現(xiàn)狀和經(jīng)驗(yàn)，我們不難發(fā)現(xiàn)，不僅絕大部分高校都有發(fā)布明確的學(xué)術(shù)道德規(guī)范文件，相關(guān)的社會(huì)科研團(tuán)體和政府部門(mén)，也會(huì)出臺(tái)學(xué)術(shù)道德管理辦法或行為準(zhǔn)則等，共同約束和管理高校師生的學(xué)術(shù)道德行為。而我國(guó)目前在學(xué)術(shù)道德制度的建設(shè)問(wèn)題上，還存在制度不夠完善，管理辦法不夠明確，審查標(biāo)準(zhǔn)不夠嚴(yán)格等不足。建立或完善學(xué)術(shù)道德制度，是我國(guó)高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)下一個(gè)階段的當(dāng)務(wù)之急，也是重中之重。

4.2 學(xué)術(shù)道德管理建設(shè)的啟發(fā)

通過(guò)調(diào)研歐美日高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，即使是學(xué)術(shù)氛圍非常濃厚，師生道德水平相對(duì)較高的高校，還是會(huì)有道德失范等行為發(fā)生，這是無(wú)法徹底根除的現(xiàn)象，而建立學(xué)術(shù)道德管理機(jī)構(gòu)，可有效降低學(xué)術(shù)道德不端行為的發(fā)生率。歐美日大部分高校都有設(shè)立學(xué)術(shù)道德管理部門(mén)，如師生行為管理辦公室、榮譽(yù)管理機(jī)構(gòu)等。美國(guó)、德國(guó)、日本的一些高校，還會(huì)為科研項(xiàng)目設(shè)立學(xué)術(shù)道德管理專(zhuān)員，專(zhuān)門(mén)解決師生在學(xué)術(shù)道德方面的問(wèn)題，同時(shí)也能隨時(shí)對(duì)學(xué)術(shù)行為進(jìn)行監(jiān)督和管理。我國(guó)高校在學(xué)術(shù)道德管理建設(shè)上可取長(zhǎng)補(bǔ)短，根據(jù)高校實(shí)際情況，建設(shè)道德管理部門(mén)或機(jī)構(gòu)，降低學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生率，以保障人才培養(yǎng)和科學(xué)研究的有序進(jìn)行。同時(shí)管理雖以學(xué)校為主，但也不應(yīng)僅僅依賴(lài)高校的管制，只有將學(xué)術(shù)道德管理建設(shè)與我國(guó)社會(huì)的學(xué)術(shù)進(jìn)步緊密相連，社會(huì)各部門(mén)機(jī)構(gòu)多方聯(lián)合管理，共同抵制學(xué)術(shù)不端行為，才能營(yíng)建良好的學(xué)術(shù)道德環(huán)境，使我國(guó)學(xué)術(shù)研究始終保持良性發(fā)展[6]。

4.3 學(xué)術(shù)道德內(nèi)涵建設(shè)的啟發(fā)

學(xué)術(shù)道德內(nèi)涵建設(shè)手段是一種從源頭解決問(wèn)題的方法，也是我國(guó)高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)中，最缺乏的部分。我國(guó)雖然重視學(xué)術(shù)道德建設(shè)，但實(shí)際還是以高校為中心，還在強(qiáng)調(diào)建設(shè)風(fēng)清氣正的高校，正是這種“扛大旗”的行為反而使師生與學(xué)術(shù)道德建設(shè)存在距離感，學(xué)術(shù)道德意識(shí)淺薄。歐美高校的學(xué)術(shù)道德建設(shè)起步較早，方案相對(duì)成熟，通過(guò)調(diào)研我們可找到他們之間一些相同之處，其中，“以人為本”思想具有非常好的借鑒意義。因此我國(guó)應(yīng)通過(guò)注重高校師生學(xué)術(shù)道德思想的建設(shè)，為師生營(yíng)造誠(chéng)信透明的學(xué)術(shù)環(huán)境，從而提升高校師生的自身修養(yǎng)和道德水平，降低學(xué)術(shù)腐敗發(fā)生率。通過(guò)相關(guān)的活動(dòng)和講座，使師生明確學(xué)術(shù)道德建設(shè)與自己密切相關(guān)，只有人人自律，形成優(yōu)質(zhì)的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境，才能最終學(xué)有所成。

4.4 學(xué)術(shù)道德執(zhí)行手段的啟發(fā)

學(xué)術(shù)道德不端等行為需要嚴(yán)厲的處罰措施來(lái)治理，歐美日等高校都有對(duì)學(xué)術(shù)失范等行為明確規(guī)定了嚴(yán)格的處罰條例，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度及造成的不良后果影響大小，涉及人員會(huì)被處以從批評(píng)警告到休學(xué)開(kāi)除的不同等級(jí)處罰，特別嚴(yán)重的甚至?xí)V諸法律手段進(jìn)行處理，讓學(xué)術(shù)不端的人得到應(yīng)有的懲戒和法律的制裁。同時(shí)，學(xué)術(shù)道德問(wèn)題的處理程序需要嚴(yán)謹(jǐn)有序，處理過(guò)程透明公開(kāi)，只有這樣才能維護(hù)學(xué)術(shù)公平，盡量減少學(xué)術(shù)不端行為對(duì)高校學(xué)術(shù)環(huán)境的影響，同時(shí)也可對(duì)其他師生起到良好的警示作用。這些都是我國(guó)在學(xué)術(shù)道德執(zhí)行手段建設(shè)上，值得注意和學(xué)習(xí)的方面。

5 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，歐美日高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)對(duì)我國(guó)高校學(xué)術(shù)道德在制度建設(shè)、管理建設(shè)、內(nèi)涵建設(shè)和執(zhí)行手段方面具有重要參考和借鑒的意義。高校是我國(guó)學(xué)術(shù)研究、科研探索的重要基地，加強(qiáng)高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)是保持我國(guó)學(xué)術(shù)發(fā)展穩(wěn)步前進(jìn)的重要手段之一。對(duì)學(xué)術(shù)不端的行為，應(yīng)該學(xué)習(xí)國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，采用嚴(yán)厲的懲治措施甚至是法律武器，懲治相關(guān)責(zé)任人。同時(shí)，在高校中加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德管理，成立相關(guān)機(jī)構(gòu)，出臺(tái)詳細(xì)的學(xué)術(shù)道德管理制度，約束高校師生的學(xué)術(shù)行為。通過(guò)對(duì)歐美日高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)方案的學(xué)習(xí)和借鑒，我們可總結(jié)出適合中國(guó)國(guó)情的高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)方案，以此鞭策中國(guó)高校的學(xué)術(shù)道德建設(shè)進(jìn)程，進(jìn)而推動(dòng)中國(guó)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。