論制度權(quán)威的實(shí)現(xiàn)條件

宋增偉 鄧陳緣

[摘 要]制度作為正當(dāng)行為的世界性規(guī)則集合，構(gòu)成了社會(huì)秩序的基本框架，是人類活動(dòng)自由空間賴以存在的基礎(chǔ)。制度權(quán)威是人們對(duì)制度規(guī)范的認(rèn)同與服從。制度對(duì)社會(huì)產(chǎn)生持續(xù)性的影響依賴于制度權(quán)威的實(shí)現(xiàn)。制度權(quán)威的實(shí)現(xiàn)需要滿足以下條件：第一，制度設(shè)計(jì)是制度權(quán)威實(shí)現(xiàn)的理論條件;第二，制度執(zhí)行是制度權(quán)威實(shí)現(xiàn)的實(shí)踐條件;第三，制度認(rèn)同是制度權(quán)威實(shí)現(xiàn)的主觀條件;第四，制度環(huán)境是制度權(quán)威實(shí)現(xiàn)的客觀條件。

[關(guān)鍵詞]制度權(quán)威;實(shí)現(xiàn)條件;規(guī)則集合;社會(huì)秩序

[中圖分類號(hào)]D621????? [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A????? [文章編號(hào)]1672-1071（021）04-0060-07

制度作為正當(dāng)行為的世界性規(guī)則集合，構(gòu)成了社會(huì)秩序的基本框架，是人類活動(dòng)自由空間賴以存在的基礎(chǔ)。理性的人類選擇戴上制度的枷鎖，從而構(gòu)建了和諧的人類秩序，使人與人之間的關(guān)系不同于原始自然狀態(tài)下冰冷的食物鏈關(guān)系。在制度規(guī)范下人類社會(huì)超越了霍布斯所描述的“一切人是一切人的敵人”的叢林時(shí)代。我國(guó)正處于計(jì)劃到市場(chǎng)、人治到法治、身份到契約、傳統(tǒng)到現(xiàn)代的社會(huì)轉(zhuǎn)型關(guān)鍵期。傳統(tǒng)治理經(jīng)驗(yàn)和模式難以適應(yīng)超大型國(guó)家、多元化社會(huì)和紛繁復(fù)雜治理任務(wù)要求，傳統(tǒng)政治權(quán)威紅利消耗殆盡，個(gè)人魅力型權(quán)威已經(jīng)過時(shí)。黨的十九屆四中全會(huì)提出國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的宏偉目標(biāo)。習(xí)近平指出，把權(quán)力關(guān)在制度的籠子里，堅(jiān)持用制度管權(quán)管事管人，提高制度執(zhí)行力，提升制度權(quán)威。法治國(guó)家亟待制度權(quán)威的重塑與建構(gòu)?！爸贫葯?quán)威是指制度的規(guī)則、規(guī)范等客體性要素，‘嵌入’到主體的心理結(jié)構(gòu)中，從而實(shí)現(xiàn)人們對(duì)制度的服從?！盵1]制度對(duì)社會(huì)產(chǎn)生持續(xù)性的影響依賴于制度權(quán)威的實(shí)現(xiàn)。

一、 制度設(shè)計(jì)是制度權(quán)威實(shí)現(xiàn)的理論條件

制度的形成離不開人的主觀設(shè)計(jì)，制度是人類理性累積和智慧結(jié)晶的產(chǎn)物。制度設(shè)計(jì)是通過理性確立各種社會(huì)規(guī)范的過程。人們對(duì)社會(huì)規(guī)范的服從以制度設(shè)計(jì)為前提。制度設(shè)計(jì)是制度權(quán)威實(shí)現(xiàn)的理論條件。

首先，制度設(shè)計(jì)具有合法性。制度設(shè)計(jì)的合法性源于制度設(shè)計(jì)者、設(shè)計(jì)過程和制度本身，制度設(shè)計(jì)者的統(tǒng)治地位、制度設(shè)計(jì)過程對(duì)民意的考量，設(shè)計(jì)的制度是否符合良善的道德預(yù)期等都會(huì)影響到制度權(quán)威。“權(quán)威觀念的核心是實(shí)現(xiàn)合法的統(tǒng)治，而合法統(tǒng)治的實(shí)現(xiàn)離不開合理的制度和程序?！盵2]韋伯認(rèn)為，權(quán)威就是建立在合法性基礎(chǔ)之上的權(quán)力，他提出三種權(quán)威類型：傳統(tǒng)型權(quán)威、個(gè)人魅力型權(quán)威和法理型權(quán)威。在古代，統(tǒng)治者為了確立自己統(tǒng)治的合法性，常常稱自己的合法性來源于天，憑借民眾對(duì)上天的敬畏以及對(duì)神秘主義的篤信來建構(gòu)統(tǒng)治者的合法性。差別對(duì)待的禮儀和儀式賦予了在等級(jí)秩序中占優(yōu)勢(shì)地位的統(tǒng)治者無上的權(quán)威，與此同時(shí)，統(tǒng)治者制定的法律法規(guī)、頒布的規(guī)章制度也具有了權(quán)威。儒家學(xué)說作為一種官學(xué)，通過意識(shí)形態(tài)社會(huì)化使其推崇的禮儀秩序成為社會(huì)秩序，這樣就為被統(tǒng)治者對(duì)制度的認(rèn)同與服從提供了思想和理論條件。傳統(tǒng)型權(quán)威下的被統(tǒng)治者對(duì)制度的認(rèn)同與服從并不穩(wěn)固，隨著社會(huì)發(fā)展和民智開化，當(dāng)被統(tǒng)治者對(duì)個(gè)人利益的關(guān)注超過了對(duì)統(tǒng)治者的傳統(tǒng)型權(quán)威的心理敬畏，社會(huì)秩序就在制度失效的過程中崩塌了。個(gè)人魅力型權(quán)威加固了人們對(duì)制度的服從關(guān)系，制度設(shè)計(jì)者的個(gè)人魅力和制度取得的成效讓人們對(duì)制度設(shè)計(jì)者產(chǎn)生信賴感，但隨著制度設(shè)計(jì)者的權(quán)力傳承和代際更替，魅力型權(quán)威又需要重新建構(gòu)。因此制度設(shè)計(jì)者本身的權(quán)威也不具有穩(wěn)定性。法理型權(quán)威從法律上確立了制度設(shè)計(jì)者的合法性地位，而法律本身使制度設(shè)計(jì)過程形成了穩(wěn)定的互動(dòng)結(jié)構(gòu)。人們對(duì)制度的服從關(guān)系擺脫了人的主觀隨意性而進(jìn)入制度軌道，制度設(shè)計(jì)者的權(quán)威也才具有穩(wěn)定性。

其次，制度設(shè)計(jì)具有合理性。制度設(shè)計(jì)要堅(jiān)持科學(xué)原則，承載時(shí)代價(jià)值，符合基本常識(shí)，遵循基本公理。1.制度設(shè)計(jì)必須因時(shí)而變。制度必須與時(shí)代同行，它就如同一面鏡子，能夠折射出社會(huì)發(fā)展的狀態(tài)與水平。因時(shí)而變的制度才具有活力和張力，能夠適應(yīng)客觀世界的不斷變化和發(fā)展。在改革開放之初，“兩個(gè)凡是”依舊禁錮著人們的思想，而禁錮的思想也意味著禁錮的制度。失去活力的制度不僅不能規(guī)范人的行為，反而還起到禁錮人性自由、阻礙社會(huì)發(fā)展的反作用。以鄧小平為核心的中央領(lǐng)導(dǎo)集體力挽狂瀾，順勢(shì)而為，以實(shí)事求是的政治智慧沖破了“兩個(gè)凡是”的思想禁錮，提出資本主義有計(jì)劃，社會(huì)主義也有市場(chǎng)的論斷，讓社會(huì)主義制度重新煥發(fā)了生機(jī)和活力。正是制度不斷發(fā)展變化，才能避免出現(xiàn)制度僵化和制度與社會(huì)發(fā)展不匹配、不同步等問題。因此，社會(huì)在不斷運(yùn)動(dòng)變化和發(fā)展，新舊問題在不斷交替，與社會(huì)配套的制度也需要不斷地完善。2.制度設(shè)計(jì)必須因地制宜。自我否定與自我超越是事物發(fā)展的本質(zhì)，制度的發(fā)展正是“揚(yáng)棄”的過程。在制度設(shè)計(jì)中借鑒其他國(guó)家或地區(qū)的制度時(shí)，也應(yīng)該結(jié)合本國(guó)或本地區(qū)的具體情況，設(shè)計(jì)符合本國(guó)或本地區(qū)實(shí)際情況的制度內(nèi)容，拋棄或改良那些同自身國(guó)家或地區(qū)的實(shí)際情況不匹配的制度，實(shí)現(xiàn)制度的自我否定和自我超越。十月革命的成功證明了蘇聯(lián)適合以城市為中心向農(nóng)村推進(jìn)的革命路線，而當(dāng)時(shí)黨內(nèi)的教條主義者卻照抄照搬蘇聯(lián)的革命路線，選擇攻打大城市，結(jié)果使中國(guó)革命受到重創(chuàng)。以毛澤東為核心的領(lǐng)導(dǎo)集體在實(shí)踐中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，結(jié)合中國(guó)的實(shí)際情況提出走農(nóng)村包圍城市的革命路線。改革開放之初，以鄧小平為核心的領(lǐng)導(dǎo)集體提出建設(shè)有中國(guó)特色的社會(huì)主義，符合中國(guó)實(shí)際情況的制度對(duì)中國(guó)社會(huì)發(fā)展起到巨大的推動(dòng)作用。因此，合理的制度需要根據(jù)合適的地點(diǎn)和環(huán)境，做出調(diào)整，才能生根發(fā)芽。3.制度設(shè)計(jì)必須嚴(yán)肅有效。嚴(yán)肅的制度表現(xiàn)為具有剛性約束力的制度。不能改變、通融的約束方式強(qiáng)化了制度約束力，避免使制度成為少數(shù)人謀取私利的工具。制度一旦設(shè)計(jì)出來，既要根據(jù)發(fā)展的不同階段和人民的切實(shí)需求進(jìn)行適時(shí)適地適當(dāng)調(diào)整，又不能朝令夕改，讓人民對(duì)于制度無所適從。嚴(yán)肅的制度應(yīng)該如商鞅徙木立信一樣，言出必行。從一項(xiàng)項(xiàng)具體明確的制度做起，不斷建立信任，擴(kuò)大信任，才能使制度具有嚴(yán)肅性，從而實(shí)現(xiàn)制度權(quán)威。

最后，制度設(shè)計(jì)具有可操作性。1.制度設(shè)計(jì)必須化繁為簡(jiǎn)。在政治績(jī)效考核中，往往以“多”來定指標(biāo)、驗(yàn)成果，重制度數(shù)量，輕制度質(zhì)量。政府官員忙于制定一大堆制度，造成了制度的泛濫，有的制度甚至相互矛盾。繁雜矛盾的制度導(dǎo)致制度執(zhí)行效率低下，而為了提高制度執(zhí)行的效率又去設(shè)計(jì)制度，陷入了制度設(shè)計(jì)與制度執(zhí)行的惡性循環(huán)。精簡(jiǎn)的制度能夠優(yōu)化制度內(nèi)部結(jié)構(gòu)，避免制度自相矛盾。例如2015年10月新修訂的《中國(guó)共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則》共8條300字左右，一目了然，易知易行。因此，精準(zhǔn)的制度比繁雜的制度更具有針對(duì)性和指導(dǎo)性，能夠務(wù)實(shí)管用的發(fā)揮制度的功效。2.制度設(shè)計(jì)必須系統(tǒng)全面。只有形成一個(gè)嚴(yán)密的制度系統(tǒng)，才能避免不法分子鉆制度漏洞。黨的十八大以來，中央八項(xiàng)規(guī)定制定了“1+20”制度框架，即以《黨政機(jī)關(guān)厲行節(jié)約反對(duì)浪費(fèi)條例》這個(gè)“1”為核心，形成了教育培訓(xùn)、公務(wù)、辦公用房、辦公用車、節(jié)慶消費(fèi)、文藝演出、殯葬改革等約20個(gè)文件制度。力求周到周密周全，減少制度盲點(diǎn)和空白點(diǎn)，并注意到法律、制度的對(duì)接，盡可能減少遺漏、缺漏和疏漏，為制度的實(shí)踐提供了全面的保障。因此，全面的制度能夠使制度體系協(xié)調(diào)統(tǒng)一。

二、 制度執(zhí)行是制度權(quán)威實(shí)現(xiàn)的實(shí)踐條件

“執(zhí)行”就是行為主體把既定的方案和規(guī)劃，按照一定的步驟實(shí)施并完成的過程。制度執(zhí)行即實(shí)施制度，執(zhí)行力就是衡量制度執(zhí)行效果的標(biāo)準(zhǔn)。制度只是寫在紙上，掛在墻上，得不到執(zhí)行，就會(huì)成為鏡中花水中月。制度猶如鈔票，不花就是一張廢紙。如果制度不能獲得社會(huì)成員的遵守和履行，即使制度設(shè)計(jì)得完美無缺，最終也會(huì)淪為徒有其形而無其實(shí)的“不帶劍的契約”。制度執(zhí)行的缺失會(huì)導(dǎo)致制度虛置，不僅使制度設(shè)計(jì)所耗費(fèi)的人力物力成為沉沒成本，更讓民眾懷疑制度，解構(gòu)制度權(quán)威。在制度執(zhí)行的過程中，制度也可能會(huì)陷入執(zhí)行難的困境，例如“上有政策，下有對(duì)策”的僥幸心理使一些人在制度執(zhí)行中通過變通之法以扭曲制度，嚴(yán)禁公款吃喝就搞隱蔽陣地，嚴(yán)禁公款送禮就用購(gòu)物卡替代?！捌拼靶?yīng)”對(duì)制度執(zhí)行的阻力也不容小覷，一扇窗戶的破洞沒有及時(shí)修理，破洞就會(huì)更多。一個(gè)違反制度的行為沒有得到懲處，不久違反制度就成了社會(huì)普遍現(xiàn)象。“暗箱操作”的現(xiàn)象也如跗骨之蛆一般影響制度執(zhí)行的公平和公正。比如政府采購(gòu)、項(xiàng)目投資和干部任用等制度執(zhí)行過程的不透明為制度執(zhí)行提供了違制的可能性，損害了制度權(quán)威。因此，制度執(zhí)行是制度權(quán)威實(shí)現(xiàn)的實(shí)踐條件。為了突破制度執(zhí)行的困境，提升制度執(zhí)行力，就需要采取理性的執(zhí)行策略和建立完善的執(zhí)行機(jī)制。

首先，制定理性的執(zhí)行策略。一是加強(qiáng)制度執(zhí)行的剛性約束。在制度執(zhí)行的過程中應(yīng)該明確制度要求，權(quán)責(zé)分明，形成嚴(yán)格的約束。剛性約束避免制度淪為“橡皮泥”和“稻草人”，讓遵守制度的人們不敢隨意解釋制度、扭曲制度，甚至改造制度，不給制度執(zhí)行留下解釋的空間和逃避的借口。黨的十八大以來，對(duì)制度剛性約束的強(qiáng)化越來越重視，中央“八項(xiàng)規(guī)定”明確指出：不張貼懸掛標(biāo)語橫幅，不安排群眾迎送，不鋪設(shè)迎賓地毯，不擺放花草，不安排宴請(qǐng)?！耙?guī)定”之“定”就表明了一種堅(jiān)決的態(tài)度，加強(qiáng)了剛性約束。二是堅(jiān)持制度執(zhí)行面前人人平等。在制度執(zhí)行過程中如果主體憑借地位、身份或者人際關(guān)系等因素獲得了超越制度執(zhí)行的特權(quán)，那么這種特權(quán)必然會(huì)破壞制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，制度也將被踐踏和漠視。三是發(fā)揮制度執(zhí)行過程中領(lǐng)導(dǎo)干部的引領(lǐng)作用。領(lǐng)導(dǎo)干部因?yàn)槠漕I(lǐng)導(dǎo)地位而承擔(dān)著更重要的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，抓住領(lǐng)導(dǎo)干部這個(gè)“關(guān)鍵少數(shù)”，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)干部的帶頭作用，讓領(lǐng)導(dǎo)干部嚴(yán)格執(zhí)行制度，其遵守制度的形象映射到廣大群眾心中，從而產(chǎn)生一種向榜樣學(xué)習(xí)的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。四是消除“法不責(zé)眾”的思維定式。在“中國(guó)式過馬路”“中國(guó)式違建”等一系列制度失效的社會(huì)現(xiàn)象背后，暗藏了一種“法不責(zé)眾”的思維定式。人數(shù)不能成為制度是否執(zhí)行的依據(jù)，我們要杜絕“法不責(zé)眾”的僥幸心理和目睹他人違反制度不當(dāng)?shù)美腿バХ碌拿男睦?，不給機(jī)會(huì)主義者開口子，不給跟風(fēng)盲從者留路子，不給趁火打劫者鉆空子，維護(hù)制度執(zhí)行的權(quán)威。

其次，建立完善的執(zhí)行機(jī)制。一是建立制度清理機(jī)制和制度效果反饋機(jī)制。制度在執(zhí)行過程中會(huì)出現(xiàn)制度交叉重復(fù)、制度沖突等問題，因此在制度執(zhí)行過程中要建立一種制度清理機(jī)制和制度反饋機(jī)制。在制度清理機(jī)制作用下，對(duì)已有的制度進(jìn)行梳理。在制度設(shè)計(jì)和制度執(zhí)行中建構(gòu)起動(dòng)態(tài)的系統(tǒng)，對(duì)制度進(jìn)行動(dòng)態(tài)性的業(yè)務(wù)流程再造，使制度系統(tǒng)更加科學(xué)、規(guī)范和統(tǒng)一。在制度效果反饋機(jī)制的作用下，及時(shí)向制度設(shè)計(jì)者反饋制度執(zhí)行過程中制度本身存在的缺陷。習(xí)近平總書記指出：“對(duì)已有相關(guān)制度進(jìn)行梳理，經(jīng)實(shí)踐檢驗(yàn)行之有效、群眾認(rèn)可的，要予以重申，繼續(xù)堅(jiān)持、抓好落實(shí)，嚴(yán)肅紀(jì)律，形成剛性約束;不適應(yīng)新形勢(shì)新任務(wù)要求的，該修改完善的就修改完善，該廢止的就廢止，該制定新的就制定新的?！盵3]68 二是建立制度執(zhí)行激勵(lì)機(jī)制和懲罰機(jī)制。人們遵守制度的動(dòng)力源于制度的激勵(lì)機(jī)制，在制度執(zhí)行過程中，嵌入激勵(lì)機(jī)制和懲罰機(jī)制有利于優(yōu)化制度效能并且調(diào)試人的行為模式，引導(dǎo)人們對(duì)自身行為進(jìn)行理性選擇，既能影響到個(gè)人的成長(zhǎng)，更能影響到整個(gè)社會(huì)的發(fā)展。激勵(lì)機(jī)制能夠提升人的積極性，使人作為情感的動(dòng)物對(duì)制度產(chǎn)生情感共鳴，而懲罰機(jī)制則讓制度對(duì)人產(chǎn)生威懾力，避免人的欲望過度擴(kuò)張。三是建立自覺執(zhí)行制度的責(zé)任機(jī)制。讓制度主體充分認(rèn)識(shí)制度建設(shè)的重要性，具有執(zhí)行制度的高度自覺性和主動(dòng)性。這種以歷史使命感和責(zé)任感為支撐的制度自覺，促使執(zhí)行者從被動(dòng)接受到主動(dòng)執(zhí)行的態(tài)度轉(zhuǎn)變。制度自覺在制度執(zhí)行的過程中具體表現(xiàn)為一種責(zé)任意識(shí)。自覺執(zhí)行制度的責(zé)任機(jī)制對(duì)制度執(zhí)行者提出了責(zé)任倫理的要求。同時(shí)，責(zé)任機(jī)制使這種責(zé)任倫理常態(tài)化，使公民在制度生活中通過制度獲得的權(quán)利和遵守制度的義務(wù)具有對(duì)稱性，極大地提升了制度執(zhí)行的自覺力。

三、 制度認(rèn)同是制度權(quán)威實(shí)現(xiàn)的主觀條件

“制度認(rèn)同是人們?cè)趯?duì)制度的認(rèn)可基礎(chǔ)上形成的情感歸屬，是人們對(duì)制度的一種穩(wěn)定的心理預(yù)期。”[4]制度認(rèn)同作為一種特殊的意識(shí)活動(dòng)，是人與制度互動(dòng)中的主觀反應(yīng)，是對(duì)制度的看法和觀點(diǎn)，指導(dǎo)人們?nèi)绾芜^制度的生活。制度認(rèn)同對(duì)“制度中人”從思想、情感、態(tài)度和行為方式上進(jìn)行了潛移默化和深遠(yuǎn)持久的塑造，讓人們認(rèn)識(shí)到制度的必要性和重要性，使其對(duì)現(xiàn)有制度產(chǎn)生一種情感認(rèn)同和心理歸屬。制度認(rèn)同是制度設(shè)計(jì)和制度執(zhí)行之間的銜接點(diǎn)，是制度權(quán)威實(shí)現(xiàn)的主觀條件。根據(jù)人們對(duì)待制度的態(tài)度，制度認(rèn)同可以分為三種類型：第一種是直接對(duì)抗型。人們公開反對(duì)制度，拒絕遵守制度。這種態(tài)度的出現(xiàn)暗含了制度設(shè)計(jì)者和制度的權(quán)威均出現(xiàn)認(rèn)同危機(jī)。第二種是陽奉陰違型。人們對(duì)制度不認(rèn)可，但是礙于制度設(shè)計(jì)者的權(quán)威和違制懲罰不得不去遵守，這種被迫遵守的制度效果會(huì)大打折扣。第三種是貫徹落實(shí)型。在人們的觀念里，既認(rèn)同制度設(shè)計(jì)者的權(quán)威，也認(rèn)同設(shè)計(jì)出來的制度，此時(shí)兩種權(quán)威完成了統(tǒng)一，制度發(fā)揮的效果事半功倍。制度認(rèn)同的建構(gòu)過程不是一蹴而就的，根據(jù)人與制度的互動(dòng)關(guān)系來看，這個(gè)過程可以分為三個(gè)階段：

（一） 制度信任

制度信任是制度認(rèn)同的第一階段，也是建構(gòu)人與制度相互關(guān)系的邏輯起點(diǎn)。信任作為一種復(fù)雜的社會(huì)心理現(xiàn)象，對(duì)人的行為產(chǎn)生廣泛影響。馬克思把信用和人們之間的信任視為一切社會(huì)關(guān)系成立的前提。制度信任體現(xiàn)了人們對(duì)于制度的一種心理預(yù)期和心理依賴。關(guān)于制度信任的研究，“盧曼區(qū)分了人際信任和制度信任，認(rèn)為前者建立在熟悉度及人與人之間的感情聯(lián)系的基礎(chǔ)上，后者則是外在的，像法律的懲罰式或預(yù)防式的機(jī)制來降低社會(huì)交往的復(fù)雜性”[5]。在探究人際信任和制度信任的發(fā)生機(jī)制上，韋伯提出了普遍信任和特殊信任?！绊f伯認(rèn)為，特殊信任是以血緣性社區(qū)為基礎(chǔ)，建立在私人關(guān)系和家庭或準(zhǔn)家族關(guān)系之上，普遍信任則以信仰共同體為基礎(chǔ)?！盵6]在傳統(tǒng)社會(huì)中，以血緣為紐帶的親情關(guān)系或者禮尚往來的人情關(guān)系更容易獲得人們內(nèi)心的信任感和依賴感。在人情社會(huì)中，依靠人際關(guān)系解決問題比依靠制度解決問題更容易獲得人們的情感傾向。在人際信任的模式下，人際關(guān)系的擁有者比人際關(guān)系的缺失者往往能獲得更多的便利，這種便利延伸到公共領(lǐng)域極易導(dǎo)致社會(huì)普遍不公正，從人際信任轉(zhuǎn)變到制度信任是從人治社會(huì)轉(zhuǎn)變到法治社會(huì)的必然選擇。在人們心中建構(gòu)起制度信任，才能讓社會(huì)回歸到程序化、公正化的秩序軌道。制度的建立和完善需要人們的共同努力，如果人對(duì)制度缺乏信任，那么制度就會(huì)成為無源之水、無本之木。制度權(quán)威實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)就是制度、制度設(shè)計(jì)者和制度執(zhí)行者之間信任和互惠的交往關(guān)系，信任感維持著制度生活和社群關(guān)系的穩(wěn)定性，從而促進(jìn)一系列經(jīng)濟(jì)制度、政治制度和文化制度的建立和完善。

（二） 制度自信

制度自信是制度認(rèn)同的中間階段，是建構(gòu)人和制度相互關(guān)系的邏輯中介?！白孕偶仁菍?duì)未來發(fā)展的高度認(rèn)同所表達(dá)的堅(jiān)定決心，也是矢志不移沿著確定軌跡活動(dòng)的態(tài)度?！盵7]制度自信是對(duì)制度實(shí)施后所產(chǎn)生的制度效果的高度認(rèn)同以及遵循制度矢志不移的態(tài)度。以信任為紐帶的人和制度關(guān)系建立之后，制度在實(shí)踐中可能會(huì)遇到各種各樣的問題，同時(shí)，在不同國(guó)家、不同地區(qū)制度發(fā)揮作用的效果會(huì)存在差異性，制度效果的差異性極易造成人們對(duì)于制度的心理落差，此時(shí)的制度認(rèn)同會(huì)產(chǎn)生動(dòng)搖。在《自信中國(guó)》一書中提到了“自信疲軟”[8]130的概念。面對(duì)制度自信疲軟，人們需要尋求自信力，堅(jiān)定自信力。制度自信力源于制度先行者的模范帶頭作用：中國(guó)革命和中國(guó)特色社會(huì)主義制度的建設(shè)過程不是一帆風(fēng)順的，在制度建設(shè)困境中，某些悲觀主義的思想苗頭便在陰暗的角落里蔓延。制度的先行者往往以“星星之火可以燎原”之大氣魄、大無畏和大自信，領(lǐng)導(dǎo)人民克服艱難險(xiǎn)阻，重塑制度自信。制度自信力源于制度經(jīng)過實(shí)踐檢驗(yàn)后彰顯的優(yōu)越性：十幾億中國(guó)人見證了中國(guó)特色社會(huì)主義制度在實(shí)踐中不斷迸發(fā)的抗挫折能力、在逆境中的頑強(qiáng)生命力?！爸贫茸杂X，就是對(duì)中國(guó)特色社會(huì)主義制度的堅(jiān)持和完善具有高度的自覺性、主動(dòng)性，充分認(rèn)識(shí)制度建設(shè)的重要性，積極應(yīng)對(duì)制度挑戰(zhàn)，以主動(dòng)的行為推動(dòng)中國(guó)特色社會(huì)主義制度創(chuàng)新發(fā)展?！盵9]隨著中國(guó)特色社會(huì)主義制度優(yōu)越性的不斷彰顯，新中國(guó)從弱到強(qiáng)，國(guó)際地位不斷提升，綜合國(guó)力不斷增強(qiáng)。優(yōu)越的社會(huì)制度將會(huì)繼續(xù)見證中國(guó)人民從站起來到富起來、從富起來到強(qiáng)起來的偉大轉(zhuǎn)變。在制度自信下，人與制度共克時(shí)艱，相互成全。

（三） 制度信仰

制度信仰是制度認(rèn)同的最高階段，也是建構(gòu)人和制度相互關(guān)系的邏輯終點(diǎn)?！靶叛鍪侵黧w堅(jiān)信并崇仰某一對(duì)象，并且由此得以感化和提升的一種終極的精神追求活動(dòng)?！盵10]制度信仰是人們崇信制度，愿意過一種制度的生活，并且制度的生活能夠給予社會(huì)普遍的感化和提升，滿足人們對(duì)于社會(huì)公正、正義、秩序等價(jià)值理念的精神追求。只有讓制度相關(guān)人在理性的基礎(chǔ)上把制度自信升華為制度信仰，制度才能保持自身的張力，不斷發(fā)展，使之永遠(yuǎn)服務(wù)于人。普遍的制度信仰能夠激發(fā)制度的感召力，增強(qiáng)社會(huì)共識(shí)，以信仰的力量增進(jìn)公民的制度認(rèn)同，從而提升公民內(nèi)在的義務(wù)感、責(zé)任感和使命感?！爸贫染次纷鳛橹哺谌藗冃闹械囊环N對(duì)制度權(quán)威有著高度認(rèn)同的價(jià)值觀念，有兩大要素：認(rèn)同感和堅(jiān)定的信念。”[11]141認(rèn)同感是指社會(huì)大眾對(duì)制度的執(zhí)行與實(shí)施產(chǎn)生普遍的心理認(rèn)可與主觀意愿。中國(guó)人擁有制度信仰的文化基因和歷史底蘊(yùn)，信仰的力量使禮儀制度深入人心，內(nèi)化為高尚的道德品質(zhì)。制度信仰鞭策著社會(huì)成員克服內(nèi)心的邪惡，完善自身的人性，到達(dá)善的彼岸?！爸袊?guó)的社會(huì)主義道路是建立在中華文明的優(yōu)秀成分之上的。正是在這種文化或者文明自信的基礎(chǔ)上，方才形成了中國(guó)廣大勞動(dòng)人民對(duì)于社會(huì)主義道路的擁護(hù)和認(rèn)同，而離開了這樣的文明的視野，就不能理解什么是馬克思主義普遍真理與中華文明的結(jié)合。” [12]222近代以來，中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)轉(zhuǎn)型，中西方文化的交流與碰撞，在意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域會(huì)出現(xiàn)價(jià)值失序和信仰迷茫，這在一定程度上會(huì)引起社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)進(jìn)退失據(jù)和無所適從。中國(guó)共產(chǎn)黨以馬克思主義理論為指導(dǎo)和統(tǒng)領(lǐng)，在與中華文明的結(jié)合中，喚醒潛藏在社會(huì)成員內(nèi)部的制度信仰力量，實(shí)現(xiàn)了意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域的整合與規(guī)范。中國(guó)化的馬克思主義如明燈照耀社會(huì)成員回歸有序的制度生活，并通過制度使馬克思主義意識(shí)形態(tài)內(nèi)化為社會(huì)主義核心價(jià)值觀，以制度信仰升華人們的精神世界。制度信任、制度自信和制度信仰這三個(gè)階段，是在人與制度之間，建立關(guān)系、完善關(guān)系和升華關(guān)系的過程。制度信任讓人產(chǎn)生需要制度的信念，制度自信堅(jiān)定人對(duì)制度的信心，制度信仰讓制度升華人的精神世界，促進(jìn)人的全面發(fā)展。

四、 制度環(huán)境是制度權(quán)威實(shí)現(xiàn)的客觀條件

“制度場(chǎng)域處于一定的社會(huì)環(huán)境當(dāng)中，制度場(chǎng)域內(nèi)制度的執(zhí)行者除了受到制度承載的規(guī)則和規(guī)范的影響外，還會(huì)受到環(huán)境賦予他們的文化和信念的影響，并在一定程度上決定他們對(duì)制度的認(rèn)知。”[13] “制度環(huán)境是指一系列制度建設(shè)、實(shí)施和運(yùn)行的場(chǎng)域和空間。包括一系列正式制度和非正式制度的集合體?！盵14] 制度環(huán)境可以按照正式制度和非正式制度進(jìn)行區(qū)分，也可以把制度環(huán)境分為制度硬環(huán)境與制度軟環(huán)境。正式制度包括憲法和法律、行政法規(guī)和政策在內(nèi)的有明確文字內(nèi)容的行為規(guī)范。正式制度明確與公開，并且有公權(quán)力賦予其強(qiáng)制性，正式制度的特性使其集合形成了“制度硬環(huán)境”。人在“制度硬環(huán)境”中，被正式制度的剛性持續(xù)影響，在制度權(quán)威的影響下，呈現(xiàn)出強(qiáng)制性締約的顯性的硬服從關(guān)系。非正式制度包括風(fēng)俗習(xí)慣、道德規(guī)范、意識(shí)形態(tài)和各種潛規(guī)則在內(nèi)的沒有明文規(guī)定但存在于社會(huì)群體的普遍認(rèn)知中的行為規(guī)范。非正式制度沒有明確和公開，也不具備公權(quán)力的保障，在不同地域、不同群體之間心理認(rèn)同的非正式制度也存在區(qū)別。非正式制度對(duì)人的影響是非強(qiáng)制性的，但是如果違反某一群體所共同認(rèn)可的非正式制度，那么將會(huì)遭到這一群體的人際排斥。非正式制度集合成的“制度軟環(huán)境”對(duì)人的影響是以人際關(guān)系為保障的。非正式制度不會(huì)強(qiáng)制個(gè)體遵守，但如果個(gè)體想要獲得某個(gè)社會(huì)群體的認(rèn)同并融入社會(huì)群體，就需要遵守社會(huì)群體普遍認(rèn)同的非正式行為規(guī)范。制度軟環(huán)境對(duì)實(shí)現(xiàn)制度權(quán)威是一種非強(qiáng)制性締約的隱性的軟服從關(guān)系。因此，制度環(huán)境為制度權(quán)威的實(shí)現(xiàn)提供了外部客觀條件?！爸贫葯?quán)威是制度與制度相關(guān)人的行為在特定環(huán)境下的契合關(guān)系。環(huán)境因素作為外在變量影響著制度相關(guān)人對(duì)制度的認(rèn)知和遵守，進(jìn)而影響著制度權(quán)威的實(shí)現(xiàn)?！盵15]制度環(huán)境的好壞決定了外部條件的優(yōu)劣。當(dāng)魚缸里死了一條魚，可能是魚的問題，如果魚缸里的魚都死了，那可能就是水的問題。水如同制度環(huán)境，在好的制度環(huán)境里，壞人可以做好事，在壞的制度環(huán)境里，好人也會(huì)做壞事。如何改善制度環(huán)境，使實(shí)現(xiàn)制度權(quán)威的不利的外部條件轉(zhuǎn)化為有利的外部條件，是我們必須面對(duì)和思考的現(xiàn)實(shí)問題。

首先，正式制度所構(gòu)成的制度硬環(huán)境需要制度監(jiān)督來支撐。制度硬環(huán)境是以公權(quán)力為保障的，這種保障，本身就具有一種監(jiān)督性。每個(gè)人都存在欲望，一個(gè)人不可能每時(shí)每刻都被自己的理性支配，人的內(nèi)在復(fù)雜性決定了人的需求多樣性。制度權(quán)威的實(shí)現(xiàn)不能寄希望于制度設(shè)計(jì)者和制度執(zhí)行者的內(nèi)生動(dòng)力，必須通過制度監(jiān)督產(chǎn)生一種外在力量來彌補(bǔ)人性的缺陷。公共空間的穩(wěn)定性需要依靠正式制度的強(qiáng)制性，這種強(qiáng)制性，表現(xiàn)為對(duì)個(gè)體在公共空間所產(chǎn)生的行為的監(jiān)督，當(dāng)個(gè)體出現(xiàn)違制行為后，制度監(jiān)督所捕捉的信息能夠?yàn)槠溥`制行為的處罰提供依據(jù)。同時(shí)，這種監(jiān)督本身就具有一種威懾力，讓行為個(gè)體意識(shí)到有監(jiān)督的存在，從而輕易不敢違反制度，破壞制度環(huán)境。制度監(jiān)督讓行為個(gè)體從對(duì)違反制度所要承擔(dān)的違制處罰的畏懼發(fā)展到對(duì)制度監(jiān)督的畏懼，迅速建立行為個(gè)體對(duì)制度規(guī)范的服從關(guān)系，這樣既能節(jié)約制度成本，又能達(dá)到穩(wěn)定制度環(huán)境的目的。公權(quán)力自身也需要制度監(jiān)督。如果公權(quán)力缺乏制度監(jiān)督，就會(huì)導(dǎo)致權(quán)力的肆意妄為，從為制度權(quán)威“保駕護(hù)航”轉(zhuǎn)變?yōu)閾p害制度權(quán)威的“驚濤駭浪”。公權(quán)力也必須置身于制度環(huán)境之中而不能凌駕于制度環(huán)境之上。制度監(jiān)督是對(duì)公權(quán)力的一種兜底行為，預(yù)防公權(quán)力憑借在制度環(huán)境中的與行為個(gè)體的不對(duì)等性以獲取超越正式制度規(guī)定的利益，防止“公權(quán)”變成“特權(quán)”?！疤貦?quán)”的出現(xiàn)不僅會(huì)挫傷社會(huì)群體遵守制度的積極性，更可能引起連鎖反應(yīng)，造成制度環(huán)境的惡化，因此，“要加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督，把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里，形成不敢腐的懲戒機(jī)制、不能腐的防范機(jī)制、不易腐的保障機(jī)制”[16]121。 在制度監(jiān)督支撐下的制度硬環(huán)境，使包括公權(quán)力在內(nèi)的所有社會(huì)關(guān)系都受到影響，在制度硬環(huán)境的威懾力和強(qiáng)制力下，回歸到穩(wěn)定的社會(huì)秩序之中，從而為實(shí)現(xiàn)制度權(quán)威創(chuàng)造外部強(qiáng)制性條件。

其次，非正式制度所構(gòu)成的制度軟環(huán)境需要制度文化作為基礎(chǔ)。制度文化作為一種制度意識(shí)的集合，起到“化人”的作用。在制度硬環(huán)境里，在強(qiáng)制作用力之下不需要也不允許人情的存在，而在制度軟環(huán)境里，人情文化和制度文化是相伴而生的。非正式制度并不能使人強(qiáng)制服從，但如果行為個(gè)體想獲得群體的認(rèn)可和接納，就需要服從群體認(rèn)可的非正式制度，這種通過制度文化使個(gè)體和群體形成群體和諧的狀態(tài)，既是以制度文化為基礎(chǔ)，也是以人情文化為紐帶。在制度文化和人情文化的互動(dòng)中，非正式制度得到普遍認(rèn)可并遵守，其構(gòu)成的制度軟環(huán)境也對(duì)人們產(chǎn)生一種潛移默化和深遠(yuǎn)持久的影響。以公交讓座為例，每個(gè)乘客都支付了同樣的乘坐公交成本，擁有同等的坐在公交車座位上的權(quán)利。但是因?yàn)榇嬖谧鹄蠍塾椎纳鐣?huì)風(fēng)尚，社會(huì)群體普遍認(rèn)同給老弱病殘讓座的制度文化，在公交座位缺乏而恰好有青壯年行為個(gè)體擁有座位的情況下，如果其沒有給周圍的老弱病殘讓座，不遵守社會(huì)群體共同認(rèn)可的讓座的非正式制度，在公共交通內(nèi)部所形成的公共空間里，乘客群體會(huì)對(duì)他予以道德鄙視和道德譴責(zé)。這種群體的道德鄙視和道德譴責(zé)，升級(jí)為一種群體排斥時(shí)，以制度文化為基礎(chǔ)的制度軟環(huán)境就會(huì)對(duì)不遵守非正式制度的行為個(gè)體產(chǎn)生影響，或憑借道德約束，或憑借社會(huì)輿論譴責(zé)，來迫使其遵守非正式制度。然而遵守非正式制度，最根本的內(nèi)驅(qū)動(dòng)力還是為了獲得群體認(rèn)同，以此完成人的社會(huì)屬性的回歸。當(dāng)然，如果行為個(gè)體的社會(huì)屬性較弱，不渴望社會(huì)群體的認(rèn)同，其遵守非正式制度的內(nèi)驅(qū)動(dòng)力就不足，因此這種以制度文化為基礎(chǔ)的制度軟環(huán)境對(duì)人的影響是一種軟性的約束力，為實(shí)現(xiàn)制度權(quán)威所創(chuàng)造的外部條件也是一種軟性條件。無論是外部軟性條件還是外部硬性條件，制度設(shè)計(jì)和制度執(zhí)行始終置身于制度環(huán)境的場(chǎng)域之中，在制度認(rèn)同下形成維持社會(huì)運(yùn)轉(zhuǎn)的制度系統(tǒng)，在制度權(quán)威的作用下，讓人設(shè)計(jì)的制度服務(wù)于“制度中人”。

制度權(quán)威的內(nèi)在邏輯是由制度設(shè)計(jì)、制度執(zhí)行、制度認(rèn)同和制度環(huán)境四個(gè)因素構(gòu)成。制度設(shè)計(jì)是邏輯起點(diǎn)，制度執(zhí)行是邏輯終點(diǎn)，制度認(rèn)同和制度環(huán)境是邏輯中介。制度權(quán)威的實(shí)現(xiàn)是四個(gè)因素相互影響相互作用的結(jié)果。其中，制度設(shè)計(jì)是理論條件，制度執(zhí)行是實(shí)踐條件，制度認(rèn)同是主觀條件，制度環(huán)境是客觀條件。制度設(shè)計(jì)是方向和目標(biāo)，制度執(zhí)行是過程和結(jié)果，制度認(rèn)同是內(nèi)在文化，制度環(huán)境是外部保障。制度權(quán)威是人與制度相互博弈的動(dòng)態(tài)歷史過程。制度權(quán)威既是理論即制度設(shè)計(jì)，又是實(shí)踐即制度執(zhí)行，是理論與實(shí)踐的統(tǒng)一。制度權(quán)威既是主體即制度認(rèn)同，又是客體即制度環(huán)境，是主體與客體的統(tǒng)一。

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（責(zé)任編輯：青 山）

（校? 對(duì)：顏 婷）