PPP項(xiàng)目政府補(bǔ)償決策研究綜述

王飛 周威 晏凌峰 黃晶 呂如蘭

【摘? 要】隨著越來(lái)越多的PPP項(xiàng)目簽約落地，政府補(bǔ)償作為促進(jìn)PPP項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展的重要策略已經(jīng)成為研究熱點(diǎn)。論文采用內(nèi)容分析法對(duì)選自CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)2006年以來(lái)分析PPP項(xiàng)目政府補(bǔ)償決策的樣本文獻(xiàn)，從模型方法、補(bǔ)償方式、研究?jī)?nèi)容和研究趨勢(shì)四個(gè)維度進(jìn)行了研究，總結(jié)了PPP項(xiàng)目政府補(bǔ)償決策的研究現(xiàn)狀，從不同角度分析了研究的不足，提出了相應(yīng)的建議，并對(duì)未來(lái)的研究方向進(jìn)行了探討，具有一定的理論價(jià)值。

【Abstract】With more and more PPP projects signed and landed， government compensation as an important strategy to promote the sustainable development of PPP projects has become a research hotspot. This paper uses the content analysis method to study the sample literature selected from the CNKI database for the analysis of government compensation decision-making for PPP projects since 2006 from four dimensions： model methods， compensation methods， research content and research trends. The paper summarizes the current research status of government compensation decision-making for PPP projects， analyzes the research deficiencies from different angles， puts forward corresponding suggestions， and discusses future research directions， which has certain theoretical value.

【關(guān)鍵詞】PPP項(xiàng)目;政府補(bǔ)償決策;內(nèi)容分析法

【Keywords】PPP projects; government compensation decision-making; content analysis method

【中圖分類號(hào)】F283? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號(hào)】1673-1069（2021）02-0104-02

1 引言

PPP項(xiàng)目是一個(gè)長(zhǎng)期且復(fù)雜的過(guò)程，社會(huì)資本面臨許多不確定性因素，有效的政府補(bǔ)償策略成為促進(jìn)PPP項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展的必要手段。本文采用內(nèi)容分析法對(duì)2006年以來(lái)國(guó)內(nèi)公開(kāi)發(fā)表的PPP項(xiàng)目政府補(bǔ)償決策文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)梳理，從模型方法、補(bǔ)償方式、研究?jī)?nèi)容和研究趨勢(shì)四個(gè)方面進(jìn)行研究，以期總結(jié)研究現(xiàn)狀，為未來(lái)的研究提供理論參考和借鑒。

2 研究方法與數(shù)據(jù)選擇

2.1 研究方法

本文采用內(nèi)容分析法較為全面地梳理了PPP項(xiàng)目政府補(bǔ)償決策的研究文獻(xiàn)。首先，通過(guò)對(duì)目標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)的文獻(xiàn)檢索，整理歸納了有關(guān)PPP項(xiàng)目政府補(bǔ)償決策的文獻(xiàn)，并對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行了二次篩選，得到了樣本文獻(xiàn);其次，從模型方法、補(bǔ)償方式、研究?jī)?nèi)容和研究趨勢(shì)四個(gè)維度對(duì)樣本文獻(xiàn)進(jìn)行了比較分析，并繪制了圖表。

2.2 數(shù)據(jù)選擇

為了分析國(guó)內(nèi)質(zhì)量水平較高的文獻(xiàn)，本文選取了CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)中的SCI、EI、CSSCI、CSCD與核心期刊論文為樣本來(lái)源，選取年份區(qū)間為2006-2019年，分別在主題詞、關(guān)鍵詞和篇名中檢索含有“PPP”“BOT”“公私合營(yíng)”并包含“補(bǔ)貼”和“補(bǔ)償”的相關(guān)文獻(xiàn)，最終得到230篇文獻(xiàn)。通過(guò)對(duì)摘要的回顧，發(fā)現(xiàn)這些文獻(xiàn)中一部分與檢索主題無(wú)關(guān)，一部分屬于定性研究范疇，經(jīng)過(guò)二次篩選最終得到75篇有效文獻(xiàn)。

3 研究結(jié)果與分析

3.1 模型方法和補(bǔ)償方式分析

3.1.1 模型方法分析

通過(guò)分類統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)樣本文獻(xiàn)共涉及23種模型方法，如圖1所示。其中使用超過(guò)2篇的模型方法有11種，首先使用最多的模型是凈現(xiàn)值（NPV）模型，這種模型考慮了資金的時(shí)間價(jià)值，能夠反映投資項(xiàng)目的盈虧總額，但不能表明投資項(xiàng)目本身的實(shí)際投資報(bào)酬率;其次使用較多的方法是委托代理模型、Stackelberg博弈模型和演化博弈模型，PPP項(xiàng)目中政府和社會(huì)資本的關(guān)系屬于典型的委托代理關(guān)系，雙方的決策是一個(gè)博弈的過(guò)程，因此，這些方法適用于研究政府補(bǔ)償對(duì)雙方?jīng)Q策的影響。

3.1.2 補(bǔ)償方式分析

PPP項(xiàng)目政府補(bǔ)償按階段可以劃分為建設(shè)期補(bǔ)償和運(yùn)營(yíng)期補(bǔ)償，建設(shè)期補(bǔ)償包括貸款貼息和投資補(bǔ)償?shù)龋\(yùn)營(yíng)期補(bǔ)償包括績(jī)效補(bǔ)償、收益補(bǔ)償、稅收補(bǔ)償、成本補(bǔ)償、價(jià)格補(bǔ)償、需求補(bǔ)償和特許期延長(zhǎng)補(bǔ)償?shù)龋煌难a(bǔ)償方式有不同的激勵(lì)效果。根據(jù)這些補(bǔ)償方式對(duì)樣本文獻(xiàn)進(jìn)行了分類統(tǒng)計(jì)，如圖2所示。其中包括不同補(bǔ)償方式的對(duì)比分析，首先研究最多的是收益補(bǔ)償，這種方式是政府為彌補(bǔ)社會(huì)資本的收益損失而提供的資金補(bǔ)償;其次研究較多的是價(jià)格補(bǔ)償，這種方式能防止社會(huì)資本定價(jià)過(guò)高，損害政府和消費(fèi)者的利益;最后績(jī)效補(bǔ)償、需求補(bǔ)償、成本補(bǔ)償和特許期延長(zhǎng)補(bǔ)償能夠激勵(lì)社會(huì)資本提高運(yùn)營(yíng)效率，但這四種補(bǔ)償方式的研究較少，另外，不同補(bǔ)償方式的對(duì)比研究也較少。因此，未來(lái)的研究應(yīng)增加對(duì)不同補(bǔ)償方式的對(duì)比研究。

3.2 研究?jī)?nèi)容和研究趨勢(shì)分析

3.2.1 研究?jī)?nèi)容分析

參考深度學(xué)習(xí)和微課相關(guān)研究綜述對(duì)文獻(xiàn)內(nèi)容的設(shè)計(jì)，對(duì)研究?jī)?nèi)容的類目進(jìn)行了劃分。將一級(jí)類目劃分為投資決策研究和運(yùn)營(yíng)決策研究，如表1所示?？梢钥闯鲞\(yùn)營(yíng)決策研究遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了投資決策研究，首先運(yùn)營(yíng)決策中研究最多的是運(yùn)營(yíng)補(bǔ)償機(jī)制設(shè)計(jì)。這些研究多是從政府和社會(huì)資本的角度出發(fā)，分析政府補(bǔ)償策略對(duì)雙方博弈策略以及雙方利益的影響。其次研究較多的是定價(jià)補(bǔ)償決策，以項(xiàng)目效益為目標(biāo)衡量政府補(bǔ)償策略對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)定價(jià)的影響。在投資決策研究中，研究較多的是投資補(bǔ)償決策，這些研究探討的是在初始合約中政府如何通過(guò)政府補(bǔ)償策略引導(dǎo)社會(huì)資本進(jìn)行最優(yōu)的投資決策。

3.2.2 研究趨勢(shì)分析

將表1中的一級(jí)類目及其結(jié)果繪制成如圖3所示的各研究方向年度分布圖。圖3表明運(yùn)營(yíng)決策的研究自2015年開(kāi)始出現(xiàn)較大幅度的增長(zhǎng)，而且2017-2019年運(yùn)營(yíng)決策的研究呈爆發(fā)式增長(zhǎng)，這段時(shí)間國(guó)家對(duì)PPP項(xiàng)目進(jìn)行了規(guī)范和整改，鼓勵(lì)政府補(bǔ)償從“補(bǔ)建設(shè)”向“補(bǔ)運(yùn)營(yíng)”轉(zhuǎn)型，導(dǎo)致投資補(bǔ)償決策的研究相對(duì)減少。因此，對(duì)PPP項(xiàng)目政府補(bǔ)償決策的研究要與國(guó)家政策緊密聯(lián)系，否則在研究過(guò)程中容易與實(shí)踐脫節(jié)。

4 結(jié)論

通過(guò)對(duì)CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)中SCI、EI、CSSCI、CSCD與核心期刊上PPP項(xiàng)目政府補(bǔ)償決策文獻(xiàn)的分析，可知PPP項(xiàng)目政府補(bǔ)償決策相關(guān)研究仍然存在不足，未來(lái)的研究可以從以下兩方面進(jìn)行：①將理論研究與國(guó)家政策相結(jié)合。目前，我國(guó)對(duì)PPP模式的應(yīng)用還處于探索發(fā)展階段，PPP項(xiàng)目的開(kāi)展受國(guó)家政策的影響較大，因此，對(duì)PPP項(xiàng)目政府補(bǔ)償決策的研究應(yīng)緊密結(jié)合當(dāng)前的國(guó)家政策和規(guī)范。②對(duì)比研究不同補(bǔ)償方式的激勵(lì)效果。國(guó)內(nèi)許多學(xué)者提出的政府補(bǔ)償策略在不同PPP項(xiàng)目的激勵(lì)效果并不相同，甚至有時(shí)產(chǎn)生消極的效果。因此，應(yīng)對(duì)比研究不同補(bǔ)償方式的激勵(lì)效果，使政府補(bǔ)償策略在不同PPP項(xiàng)目中的實(shí)施更具適應(yīng)性和有效性。

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