科研誠信建設(shè)現(xiàn)狀與對策分析

詹克鈺

摘?要：為治理學(xué)術(shù)不端問題，加強(qiáng)科研誠信建設(shè)，2018年以來，國家有關(guān)部門密集出臺了一系列文件和制度，以“零容忍”態(tài)度打擊學(xué)術(shù)不端，政策之密集，手段之嚴(yán)厲，措施之全面，是新中國成立以來前所未有的。同時，國家深入推進(jìn)科研管理與學(xué)術(shù)評價機(jī)制改革，力圖從制度根源上解決學(xué)術(shù)不端問題。在有關(guān)部門的重視和推動下，在學(xué)術(shù)界的支持和努力下，學(xué)術(shù)不端治理成效顯著，科研誠信觀念深入人心，健康良好的學(xué)術(shù)生態(tài)正在形成。此外，為了鞏固成績，進(jìn)一步強(qiáng)化科研誠信體系建設(shè)，應(yīng)著力打造共建共治共享的科研誠信建設(shè)新格局。

關(guān)鍵詞：科研誠信;信用體系;科研管理

中圖分類號：D9?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A?doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2021.07.049

我國學(xué)術(shù)界的風(fēng)氣總體是好的，大多數(shù)知識分子都能夠潛心鉆研、嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)，但學(xué)術(shù)不端行為依然存在。相關(guān)部門也密集出臺了一系列文件和制度，中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》（以下簡稱《若干意見》），以“零容忍”態(tài)度打擊學(xué)術(shù)不端，政策之密集，手段之嚴(yán)厲，措施之全面，是新中國成立以來前所未有的。同時，國家深入推進(jìn)科研管理與學(xué)術(shù)評價機(jī)制改革，力圖從制度根源上解決學(xué)術(shù)不端問題。在有關(guān)部門的重視和推動下，在學(xué)術(shù)界的支持和努力下，學(xué)術(shù)不端治理成效顯著，科研誠信觀念深入人心，健康良好的學(xué)術(shù)生態(tài)正在形成。

1?科研誠信制度體系日趨健全

《若干意見》是我國科研誠信建設(shè)領(lǐng)域里程碑式的重要成果?！蹲匀弧冯s志兩次做出高度評價，認(rèn)為“中國在打擊學(xué)術(shù)不端行為方面越來越強(qiáng)硬”“新規(guī)是迄今為止全球范圍內(nèi)處置學(xué)術(shù)不端行為的最強(qiáng)打擊措施”，稱贊“中國在解決科學(xué)欺詐問題上樹立了強(qiáng)有力的榜樣”。

2018年11月，中組部、發(fā)改委、科技部等41個部門和單位聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于對科研領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》（以下簡稱《合作備忘錄》），對科研誠信建設(shè)納入“社會信用體系”。其中43條的懲罰規(guī)定，不論單位或是個人，嚴(yán)重的失信行為若是在學(xué)術(shù)領(lǐng)域中出現(xiàn)，嚴(yán)厲懲罰是一方面，還將在公務(wù)員招錄、銀行貸款、企業(yè)上市、工程招標(biāo)等領(lǐng)域受到社會性懲罰。為治理學(xué)術(shù)不端問題提供了“殺手锏”，是迄今為止打擊學(xué)術(shù)不端問題最有力的武器。2019年3月，李克強(qiáng)總理在十三屆人大二次會議《政府工作報告》中強(qiáng)調(diào)，“加強(qiáng)科研倫理和學(xué)風(fēng)建設(shè)，懲戒學(xué)術(shù)不端，力戒浮躁之風(fēng)?！边@是將治理學(xué)術(shù)不端問題首次寫入《政府工作報告》，體現(xiàn)了黨和政府對科研誠信建設(shè)的高度重視。2019年6月，中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》，針對項目評審、機(jī)構(gòu)評估、人才評價中違背科研誠信、破壞學(xué)術(shù)公平的不良歪風(fēng)，以“零容忍”的態(tài)度，提出了具有操作性特別強(qiáng)的規(guī)定和措施。

2?深入開展了學(xué)術(shù)不端治理與科研誠信建設(shè)

在中央有關(guān)部門的推動下，各管理部門、高校、科研單位狠抓科研誠信建設(shè)系列文件制度的落實(shí)，大力開展學(xué)術(shù)不端治理，深入推進(jìn)學(xué)術(shù)評價改革，在科研誠信建設(shè)方面形成了上下聯(lián)動、多點(diǎn)突破、全面開花的局面。

各管理部門、高校、科研單位狠抓科研誠信建設(shè)系列文件制度的落實(shí)，大力開展學(xué)術(shù)不端治理，深入推進(jìn)學(xué)術(shù)評價改革，在科研誠信建設(shè)方面形成了上下聯(lián)動、多點(diǎn)突破、全面開花的局面。教育部開展了對學(xué)位論文買賣、代寫行為的治理，加強(qiáng)了研究生招生和培養(yǎng)管理，一旦查出，隨時追繳已獲得的畢業(yè)證書并給予注銷和撤銷。教育部還提出將加大對學(xué)術(shù)不端行為的監(jiān)督查處力度，開展碩士博士學(xué)位論文抽檢。教育部還發(fā)布了《進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)研究生考試招生及培養(yǎng)管理工作的通知》，強(qiáng)調(diào)將在研究生招生和培養(yǎng)管理方面做出更加嚴(yán)格的規(guī)范要求，對不能完成論文、達(dá)不到畢業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的研究生做出退學(xué)處理。

全國哲學(xué)社會科學(xué)工作辦公室加強(qiáng)了對國家社科基金研究項目的科研誠信管理。2018年12月發(fā)布的《2019年度國家社會科學(xué)基金項目申報公告》強(qiáng)調(diào)：申報者“不得有違背科研誠信要求的行為”，“凡存在弄虛作假、抄襲剽竊等行為的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)查實(shí)，取消五年申報資格，如獲立項即予撤項并通報批評”。

在學(xué)術(shù)期刊領(lǐng)域，2019年5月，全國新聞出版標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會發(fā)布了《學(xué)術(shù)出版規(guī)范——期刊學(xué)術(shù)不端行為界定（CY/T174-2019）》，這是我國第一個學(xué)術(shù)不端行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，它界定了期刊論文作者、編輯者、審稿專家三方可能涉及的學(xué)術(shù)造假行為，并對剽竊、篡改、偽造、一稿多投、重復(fù)發(fā)表、不當(dāng)署名等術(shù)語進(jìn)行了重新定義，為治理期刊領(lǐng)域的學(xué)術(shù)不端問題提供了規(guī)范性依據(jù)。2019年8月，中國社會科學(xué)院所屬83家學(xué)術(shù)期刊聯(lián)合發(fā)表聲明，強(qiáng)調(diào)社科院所屬學(xué)術(shù)期刊不收取任何形式的版面費(fèi)、審稿費(fèi)，抵制任何形式的人情稿、關(guān)系稿、有償稿，并公布了83種學(xué)術(shù)類期刊的投稿網(wǎng)址、電子信箱以及監(jiān)督電話。

一些地方也出臺了學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查處理辦法。2019年8月，上海市科學(xué)技術(shù)委員會印發(fā)了《關(guān)于科研不端行為投訴舉報的調(diào)查處理辦法（試行）》，目的是在上海市健全預(yù)防與懲治并舉的工作機(jī)制，營造誠實(shí)守信的科研環(huán)境。部分高校還積極建立完善學(xué)術(shù)評價制度，為科研誠信建設(shè)和學(xué)術(shù)創(chuàng)新營造良好的制度環(huán)境。2019年4月，清華大學(xué)出臺了《關(guān)于完善學(xué)術(shù)評價制度的若干意見》，發(fā)布了新修訂的《攻讀博士學(xué)位研究生培養(yǎng)工作規(guī)定》，明確了讀博期間發(fā)表的論文作為學(xué)位申請的硬性指標(biāo)。在評價博士生學(xué)術(shù)水平上，不再以學(xué)術(shù)論文作為的唯一依據(jù)。這是國內(nèi)首家不再將發(fā)表論文作為博士學(xué)位限制條件的重點(diǎn)高校。

3?進(jìn)一步強(qiáng)化科研誠信建設(shè)的建議

近兩年來，國家對學(xué)術(shù)不端問題的治理力度前所未有，對科研誠信建設(shè)的重視程度前所未有。當(dāng)前我國科研誠信問題的特點(diǎn)與現(xiàn)狀主要體現(xiàn)在以下幾個方面，一是科研誠信問題時有發(fā)生;二是科研誠信問題復(fù)雜多樣;三是個別誠信問題影響惡劣、性質(zhì)嚴(yán)重;四是學(xué)術(shù)上的“潛規(guī)則”不能遺漏;五是學(xué)術(shù)不端取證難、處理不嚴(yán);六是學(xué)術(shù)不端在網(wǎng)絡(luò)上曝光的較多。近兩年來，國家對學(xué)術(shù)不端問題的治理力度前所未有，對科研誠信建設(shè)的重視程度前所未有。為防止學(xué)術(shù)不端的行為死灰復(fù)燃，避免“形式主義”“面子工程”，應(yīng)進(jìn)一步探索科研誠信建設(shè)，形成治理的長效機(jī)制。針對當(dāng)前學(xué)術(shù)不端治理與科研誠信建設(shè)中的不足，提出以下意見和建議。

3.1?保持打擊學(xué)術(shù)不端的高壓態(tài)勢

為了進(jìn)一步做好學(xué)術(shù)不端治理工作，今后應(yīng)當(dāng)處理好對待學(xué)術(shù)不端問題存量與增量的關(guān)系，建議將2018年5月《若干意見》的頒發(fā)作為一個時間節(jié)點(diǎn)，對于在此前后發(fā)生的學(xué)術(shù)不端案件，實(shí)行區(qū)別對待。在此之前發(fā)生的，可以視為存量，考慮其發(fā)生時存在制度不健全等客觀因素，在處理上可以酌情放寬;在此之后發(fā)生的，可以視為增量，是在制度嚴(yán)格、規(guī)定明確的情況下發(fā)生的，屬于明知故犯、“頂風(fēng)作案”，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)肅處理。我們應(yīng)將打擊重點(diǎn)放在學(xué)術(shù)不端的增量上。

3.2?進(jìn)一步發(fā)揮好媒體的作用

實(shí)踐證明，大眾傳媒在打擊學(xué)術(shù)不端、加強(qiáng)科研誠信建設(shè)方面，發(fā)揮著不可替代的重要作用。這方面做得好的媒體有《中國青年報》《新京報》、澎湃新聞等，近年來有將近一半的學(xué)術(shù)不端案件，是由這些媒體曝光的。通過媒體報道，形成大眾輿論，倒逼學(xué)術(shù)不端涉事人所在單位采取行動，開展調(diào)查和處理。今后應(yīng)當(dāng)完善媒體參與學(xué)術(shù)不端問題報道的制度和機(jī)制，各單位調(diào)查學(xué)術(shù)不端案件的過程，要全程向媒體公開，主動接受媒體的監(jiān)督;調(diào)查處理的結(jié)果，不能滿足于內(nèi)部消化，而應(yīng)當(dāng)在媒體上公布。

3.3?加強(qiáng)科研誠信獨(dú)立調(diào)查委員會建設(shè)

《若干意見》規(guī)定，“自然科學(xué)論文造假監(jiān)管由科技部負(fù)責(zé)，哲學(xué)社會科學(xué)論文造假監(jiān)管由中國社會科學(xué)院負(fù)責(zé)”，賦予了科技部和中國社會科學(xué)院組建獨(dú)立調(diào)查委員會的職權(quán)。為更好地發(fā)揮科技部和中國社會科學(xué)院科研誠信辦的指導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)，發(fā)生學(xué)術(shù)不端問題的單位應(yīng)在第一時間報告情況，并及時報告調(diào)查處理的進(jìn)展及結(jié)果。目前這樣的信息溝通機(jī)制尚未建立，科技部和中國社會科學(xué)院主要通過媒體報道來了解學(xué)術(shù)不端案件的曝光、調(diào)查和處理情況，這不利于其發(fā)揮指導(dǎo)和監(jiān)督的作用。在責(zé)任單位對學(xué)術(shù)不端案件調(diào)查處理不力，或者舉報人對調(diào)查處理結(jié)果存有異議時，科技部和中國社會科學(xué)院應(yīng)當(dāng)及時介入，監(jiān)督問責(zé)，必要時組建跨部門的聯(lián)合調(diào)查組直接開展調(diào)查。

3.4?加快科研管理與人才評價改革措施落地

解決科研誠信問題，從根本上說，有賴于建立科學(xué)合理的科研管理與人才評價體制機(jī)制。2018年以來，有關(guān)部門出臺的一系列改革科研管理與人才評價的制度和文件，部分得到了落實(shí)，取得了較好的效果，但仍有不少尚未得到落實(shí)。李克強(qiáng)總理在2019年3月“兩會”上強(qiáng)調(diào)：“要在推動科技體制改革舉措落地見效上下功夫，決不能讓改革政策停留在口頭上、紙面上。大力簡除煩苛，使科研人員潛心向?qū)W、創(chuàng)新突破。”一些好的改革思路和政策之所以沒有落地，除了一些部門不愿放權(quán)外，還與未能找到既人性化又能夠有效管理的辦法有關(guān)。如何解決在科研管理和人才評價問題上“一管就死、一放就亂”的問題，建立起既符合科研發(fā)展和人才成長規(guī)律，又體現(xiàn)公平公正、具有可操作性的管理制度，考驗(yàn)著管理部門的智慧，也考驗(yàn)著科研人員的誠信。

3.5?加強(qiáng)對學(xué)術(shù)不端行為立法頂層設(shè)計

目前針對科研誠信建設(shè)的措施還基本停留在政策與制度層面，同時缺乏刑事立法。如一些中介公司從事論文代寫、代發(fā)活動，嚴(yán)重擾亂了學(xué)術(shù)出版秩序，也助長了學(xué)術(shù)不端之風(fēng)，但目前只能按照行政法規(guī)進(jìn)行處罰，力度小，威懾力有限。隨著我國科技水平進(jìn)入世界先進(jìn)行列，科技領(lǐng)域的失范、失控行為所帶來的風(fēng)險與危害也在與日俱增。2018年底引發(fā)軒然大波的賀建奎“基因編輯嬰兒”事件，為我國科研倫理建設(shè)敲響了警鐘。通過加強(qiáng)科技倫理的研究和建設(shè)，加快相關(guān)領(lǐng)域的立法進(jìn)程，避免少數(shù)“科學(xué)狂人”冒險行為給國家乃至人類造成的危害，應(yīng)當(dāng)盡快提上有關(guān)管理部門的議事日程。只有加強(qiáng)對學(xué)術(shù)不端、科技倫理的深入研究，在此基礎(chǔ)上填補(bǔ)該領(lǐng)域理論、制度和立法上的空白，才能更好地促進(jìn)科研誠信，建立起中國特色的科研誠信建設(shè)長效機(jī)制。

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