創(chuàng)新能否促進大眾創(chuàng)業(yè)
——基于微觀調查與地級市匹配數(shù)據(jù)的實證研究

唐家龍，周子琳，張興國，劉 如 (.天津工業(yè)大學經(jīng)濟與管理學院，天津 0087；2.天津工業(yè)大學人文社會科學高等研究院,天津 0087；.天津工業(yè)大學人文學院,天津 0087；.中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院,北京 0008)

0 引言

創(chuàng)業(yè)對于一國經(jīng)濟發(fā)展具有不可替代的作用，可以促使新服務、新思維和新技術的產(chǎn)生，進一步提高一個企業(yè)、一個地區(qū)甚至是一個國家的創(chuàng)新能力，進而推動產(chǎn)業(yè)結構的轉型升級。美國硅谷和北京中關村的發(fā)展歷程表明，科技創(chuàng)新通過商業(yè)化的創(chuàng)業(yè)過程孕育了新的繁榮[1]。中關村創(chuàng)業(yè)大街的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)場景，既是科技創(chuàng)新人才的空間聚集，又是一種科技創(chuàng)新資源與創(chuàng)業(yè)融合的過程,更是對城市發(fā)展動力問題的一次探索[2]。熊彼特在創(chuàng)業(yè)理論中將創(chuàng)業(yè)者賦予 “創(chuàng)新者”的形象,他認為創(chuàng)業(yè)是實現(xiàn)創(chuàng)新的過程，創(chuàng)新是創(chuàng)業(yè)的本質和手段[3]。企業(yè)家會在創(chuàng)業(yè)過程中產(chǎn)生創(chuàng)新思維和創(chuàng)新意識，將新創(chuàng)意、新技術和新方案用于新企業(yè)。只有將潛在的科技創(chuàng)新和管理創(chuàng)新運用于市場并轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，創(chuàng)新的價值才得以實現(xiàn)，而實現(xiàn)這種價值的根本途徑在于創(chuàng)業(yè)。創(chuàng)業(yè)者可以不是創(chuàng)新者或者發(fā)明家，但是他們需要具備發(fā)現(xiàn)潛在商機的潛質并具備一定的冒險精神；創(chuàng)新者也未必是創(chuàng)業(yè)者或者企業(yè)家，但是其產(chǎn)生的創(chuàng)新需要經(jīng)創(chuàng)業(yè)者才能進行成果轉化。

創(chuàng)新作為一種區(qū)域的基礎性資源，會影響到一個地區(qū)的創(chuàng)業(yè)總體水平，更具體地影響個體的創(chuàng)業(yè)決策。目前，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)已經(jīng)成為中國經(jīng)濟供給側結構性改革的重要內(nèi)容，為中國經(jīng)濟轉型升級做出了突出貢獻[4-5]。黨的十九大報告進一步明確提出 “鼓勵更多社會主體投身創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)”，把 “雙創(chuàng)”活動作為全面實施國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的關鍵舉措。探討創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的內(nèi)在關系已經(jīng)成為理論和實踐的雙重需求，然而，大多數(shù)文獻仍然視創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)為共同推動經(jīng)濟發(fā)展的并列因素，而忽略了分析創(chuàng)新活動對于創(chuàng)業(yè)行為的影響。 《國務院關于強化實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略 進一步推進大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新深入發(fā)展的意見》 (國發(fā)〔2017〕37號)曾指出， “創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)相連一體、共生共存。”筆者基于對武漢光谷、同濟大學、浙江大學周邊的創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)觀察發(fā)現(xiàn)，調動區(qū)域內(nèi)尤其是高校的創(chuàng)新資源和創(chuàng)新能力，推動環(huán)高校周邊創(chuàng)業(yè)孵化已經(jīng)成為實現(xiàn)區(qū)域高質量發(fā)展的重要路徑。2020年6月22日，一則關于 “環(huán)上大科技園”的新聞再次表明，依托創(chuàng)新能力優(yōu)勢推動創(chuàng)業(yè)孵化已經(jīng)成為國內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟競爭的新陣地，但目前從實證角度將創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)聯(lián)系起來的文獻還不多。

本文基于中國家庭收入調查微觀數(shù)據(jù)和地級市統(tǒng)計資料的匹配數(shù)據(jù)，研究了創(chuàng)新能力對家庭和個體創(chuàng)業(yè)決策的影響。研究中區(qū)分了生存型創(chuàng)業(yè)、機會型創(chuàng)業(yè)，區(qū)分了實質性創(chuàng)新和策略性創(chuàng)新對不同創(chuàng)業(yè)行為的影響。

1 文獻綜述

目前，創(chuàng)業(yè)研究的文獻已經(jīng)非常豐富，主要集中在三個維度：個體特質、資源基礎和外部環(huán)境。Cooper[6]對高技術創(chuàng)業(yè)活動的分析指出，影響新創(chuàng)辦高技術型企業(yè)的因素主要有三個：一是企業(yè)家特征，包括使個體傾向于創(chuàng)業(yè)的各種背景特征；二是曾經(jīng)工作過的組織，會成為孵化載體；三是外部環(huán)境因素，包括風險投資的可得性和對創(chuàng)業(yè)的態(tài)度。全球創(chuàng)業(yè)監(jiān)測 (GEM)關于創(chuàng)業(yè)的概念模型將個體因素和生態(tài)因素納入分析框架[7]，總體來看維度與Cooper的劃分相近。

第一個維度關注個體特質，重在考察年齡、性別、教育水平以及與企業(yè)家能力相關的因素對于創(chuàng)業(yè)的影響。對塞爾維亞2004—2011年就業(yè)和自雇分析表明，年齡和教育是影響創(chuàng)業(yè)的重要因素。超過50%的自雇傭者年齡超過50歲，受過良好教育的人的自主創(chuàng)業(yè)率隨著教育水平提高而下降[8]。王戴黎[9]發(fā)現(xiàn)外資企業(yè)工作經(jīng)驗降低了創(chuàng)業(yè)概率，這從一個側面印證了教育和個人收入水平對創(chuàng)業(yè)的影響。

第二個維度關注資源稟賦。基于資源驅動是創(chuàng)業(yè)行為的重要前提[10]，甚至于企業(yè)家資源稟賦差異被認為是導致微觀層次創(chuàng)業(yè)行為差異的根本原因[11]。社會網(wǎng)絡作為獲取資源的重要途徑，有助于創(chuàng)業(yè)信息傳播、創(chuàng)業(yè)學習，被認為是創(chuàng)業(yè)決策的關鍵因素[12]。胡金焱等[13]發(fā)現(xiàn)社會網(wǎng)絡對于城鎮(zhèn)和農(nóng)村家庭創(chuàng)業(yè)行為均有顯著促進作用,但對農(nóng)村家庭作用更大。由于擁有更大的社會網(wǎng)絡，公務員家庭創(chuàng)業(yè)概率更高[14]。

當前，更多創(chuàng)業(yè)研究從第三個維度介入，重點關注外部環(huán)境因素對創(chuàng)業(yè)活動的影響。外部環(huán)境因素包括社會結構變化、文化環(huán)境、行政管理、技術變遷等。黃曉勇[15]指出，社會的結構性轉變促使農(nóng)民工返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)，使得中國從過去的 “打工經(jīng)濟”正逐步向 “創(chuàng)業(yè)經(jīng)濟”轉換。由于社會結構的崩潰、家庭結構的突變，也會使一部分人為生計所迫而選擇創(chuàng)業(yè)[16]。文化嵌入作為社會嵌入的重要組成部分，是影響創(chuàng)業(yè)行為和創(chuàng)業(yè)意向的重要因素[17]。魏下海等[18]發(fā)現(xiàn)，在良好社會信任環(huán)境下,人們更愿意從事創(chuàng)業(yè)活動。創(chuàng)業(yè)文化環(huán)境對創(chuàng)業(yè)行為的影響存在異質性，通常而言，積極的創(chuàng)業(yè)文化環(huán)境有助于個體識別創(chuàng)業(yè)機會，提高創(chuàng)業(yè)概率[19]。陳剛[20]發(fā)現(xiàn)政府管制顯著降低個人的創(chuàng)業(yè)概率, “簡政放權”可能有助于提升中國經(jīng)濟的創(chuàng)業(yè)活力。張龍鵬等[21]指出，行政審批嚴格時，當?shù)鼐用竦膭?chuàng)業(yè)意愿會顯著下降。隨著大數(shù)據(jù)和數(shù)字技術的應用，信貸約束得到緩解，創(chuàng)業(yè)成本降低可能促進創(chuàng)業(yè)活動的發(fā)生[5]。

綜上分析可以發(fā)現(xiàn)，目前國內(nèi)外文獻關于創(chuàng)新環(huán)境影響創(chuàng)業(yè)的研究還缺乏創(chuàng)新本身對于創(chuàng)業(yè)活動影響的視角。通過引入微觀調查數(shù)據(jù)和地級市統(tǒng)計數(shù)據(jù)，本文探討創(chuàng)新能力與大眾創(chuàng)業(yè)之間的關系，以期為創(chuàng)業(yè)者進行創(chuàng)業(yè)決策、政府創(chuàng)業(yè)支持政策提供參考。相較于已有文獻，本文的邊際貢獻和創(chuàng)新點可能包括以下方面：①將創(chuàng)新能力納入創(chuàng)業(yè)決策分析的研究范疇，拓展創(chuàng)業(yè)研究的應用空間；②較為系統(tǒng)地總結分析創(chuàng)新緩解創(chuàng)業(yè)約束的若干機制；③將實質性創(chuàng)新和策略性創(chuàng)新引入創(chuàng)業(yè)研究分析中，深化創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)研究的內(nèi)涵；④研究結果為 “雙創(chuàng)”政策提供理論支持，具有理論層面和實踐層面的雙重意義。

2 理論分析與研究假設

2.1 創(chuàng)新行為對創(chuàng)業(yè)選擇的作用機制

創(chuàng)業(yè)是一項有風險的活動，個體選擇創(chuàng)業(yè)還是從事其他職業(yè)是一個理性決策的過程，取決于創(chuàng)業(yè)帶來的潛在收益是否超過被雇傭帶來的收益或機會成本。通常，個體作為理性人面臨兩個選擇，要么選擇成為一個被雇傭的工人獲取穩(wěn)定的競爭性工資，要么選擇成為一個創(chuàng)業(yè)者通過雇傭他人來獲取利潤[22]。根據(jù)成本效益分析，個體對創(chuàng)業(yè)還是被雇傭的職業(yè)選擇的無差異臨界點滿足創(chuàng)業(yè)的凈收益應當?shù)扔趥€體被雇傭時得到的工資。如果個體的企業(yè)家才能高于創(chuàng)業(yè)的門檻值，則選擇創(chuàng)業(yè)；如果企業(yè)家才能低于門檻值，則選擇成為工人[23]。

基于吳義剛關于創(chuàng)業(yè)氛圍的分析[24]，我們認為區(qū)域創(chuàng)新能力對創(chuàng)業(yè)的影響，主要是通過改變區(qū)域內(nèi)人口的創(chuàng)業(yè)風險偏好和創(chuàng)業(yè)平均收益來影響創(chuàng)業(yè)門檻值實現(xiàn)的。個體在創(chuàng)業(yè)過程中面臨著諸多有利于或制約創(chuàng)業(yè)選擇的內(nèi)部和外部條件，區(qū)域創(chuàng)新能力正是通過與內(nèi)外部條件發(fā)生作用,降低或提高創(chuàng)業(yè)門檻從而加劇或緩解創(chuàng)業(yè)行為，進而形成對創(chuàng)業(yè)的正向促進或負向抑制作用。創(chuàng)新能力促進創(chuàng)業(yè)的路徑包括以下幾種類型：

(1)學習效應。與低創(chuàng)新水平地區(qū)相比，創(chuàng)新能力較高的地區(qū),人與人的交流信息會載荷更豐富的內(nèi)涵，使得一個想法衍生出更多的新想法。一方面，隨著一個地區(qū)創(chuàng)新知識存量的不斷增加，個體在這一過程中能夠頻繁地互動交流，直接或間接吸收和積累各種知識技能，并概念和模式化，形成緊密耦合的知識結構和思維范式，從而幫助企業(yè)家理解和適應動態(tài)市場中的一般規(guī)則和策略。另一方面，企業(yè)家通過發(fā)現(xiàn)、識別和篩選與他們已有知識相關的信息，進行創(chuàng)業(yè)知識學習、個人能力評估和風險控制研究，提高企業(yè)家能力，進一步對市場機會進行推斷，降低利用創(chuàng)業(yè)機會的不確定性[24]。因此，同等條件下，高創(chuàng)新能力地區(qū)的個體創(chuàng)業(yè)稟賦相對較高，擁有更豐富的創(chuàng)業(yè)知識，將潛在地降低創(chuàng)業(yè)的風險偏好，提升創(chuàng)業(yè)的平均收益率，從而便利創(chuàng)業(yè)的可能性會更高。

(2)價值附加效應。將創(chuàng)新成果應用到創(chuàng)業(yè)生產(chǎn)領域，向市場提供新生產(chǎn)和新服務，會形成對原有產(chǎn)品和替代品的強力競爭。在技術創(chuàng)新密集區(qū)域，創(chuàng)新活動和創(chuàng)業(yè)活動的技術含量相對較高，通過技術創(chuàng)新可以提高企業(yè)生產(chǎn)率、提供新產(chǎn)品或者改善產(chǎn)品性能，創(chuàng)業(yè)產(chǎn)品會因此具備更大的價值優(yōu)勢，從而產(chǎn)生創(chuàng)新價值附加效應。除此之外，服務創(chuàng)新也可以通過提高顧客滿意度產(chǎn)生附加價值。創(chuàng)業(yè)者可以利用這些價值優(yōu)勢有效地提升創(chuàng)業(yè)產(chǎn)品的價格，進而提高創(chuàng)業(yè)報酬，表現(xiàn)為直接提高創(chuàng)業(yè)的平均收益率。在創(chuàng)業(yè)報酬的激勵作用下，社會個體更容易形成積極正向的創(chuàng)業(yè)價值判斷，區(qū)域整體的創(chuàng)業(yè)傾向也會增加。

(3)成本消減效應。創(chuàng)新可以從三個方面降低創(chuàng)業(yè)成本：①時間成本。在區(qū)域創(chuàng)新能力較強地區(qū)，通常聚集著更多的人流、物流和信息流，企業(yè)家可以借助充足的社會資源來降低創(chuàng)業(yè)機會的搜尋成本，縮短創(chuàng)業(yè)準備時間。②知識成本。由于知識、技術和人力資源的擴散效應，創(chuàng)業(yè)者獲取創(chuàng)業(yè)知識的難度減小。③生產(chǎn)成本?？茖W技術的創(chuàng)新能夠為企業(yè)提供先進的機器設備和生產(chǎn)方式，降低單位生產(chǎn)成本；金融服務的創(chuàng)新能為初創(chuàng)企業(yè)提供充足的現(xiàn)金流，保證生產(chǎn)效率。因此，創(chuàng)新能力的提升有利于降低創(chuàng)業(yè)成本，催生新企業(yè)。

區(qū)域創(chuàng)新能力高也可能會產(chǎn)生抑制創(chuàng)業(yè)的力量，從而提高創(chuàng)業(yè)門檻，降低創(chuàng)業(yè)可能性，這是因為存在以下效應：

(1)技術壁壘效應。區(qū)域創(chuàng)新能力較強地區(qū)可能匯聚更多的優(yōu)質企業(yè)，通過先發(fā)優(yōu)勢形成技術壁壘，而新創(chuàng)業(yè)者不具備與現(xiàn)有企業(yè)抗衡的能力。一旦這些高科技企業(yè)完全主導市場，他們會進一步利用自身資源提高準入門檻，使創(chuàng)業(yè)者更難進入市場。在這種情況下，創(chuàng)業(yè)者即便是企業(yè)家才能較高也可能因為不愿意承擔這種風險而放棄創(chuàng)業(yè)[25]。

(2)產(chǎn)品競爭效應。高創(chuàng)新能力地區(qū)通常已經(jīng)形成較為成熟的產(chǎn)業(yè)體系，實現(xiàn)了規(guī)?；a(chǎn)且能夠獲得相對穩(wěn)定的收益。在既有的市場結構及市場競爭環(huán)境下，創(chuàng)業(yè)企業(yè)面臨著資金不足、開拓市場困難、產(chǎn)品質量穩(wěn)定性差、不易形成規(guī)模效應等難題。為了開辟市場和獲取競爭優(yōu)勢，企業(yè)家還需要通過媒體、中介組織等多種渠道推廣產(chǎn)品或降低產(chǎn)品價格，利潤空間被進一步擠壓。

(3)成本疊加效應。創(chuàng)新能力提升可能會提高機會成本，高創(chuàng)新水平地區(qū)往往伴生著就業(yè)高工資的現(xiàn)象，這無形中增加了個體創(chuàng)業(yè)的機會成本[26]。創(chuàng)新能力提升還可能會增加風險成本。技術創(chuàng)新成果所隱含的創(chuàng)業(yè)機會風險高、資金需求量大，通常只有具備專業(yè)技術背景的創(chuàng)業(yè)家才能夠甄別這種創(chuàng)業(yè)機會，同時，這種創(chuàng)新成果在得到客戶認同和取得預期收益方面仍存在極大的不確定性。另外，中國的知識產(chǎn)權保護力度不夠，專利技術的被侵權概率較高且法律制度不夠健全。一旦創(chuàng)新成果被其他組織竊取，企業(yè)家便無法將其商業(yè)化并從中獲益。

綜上，創(chuàng)新能力對企業(yè)家才能的影響是正向的，但對創(chuàng)業(yè)閾值的影響存在不確定性。

2.2 研究假設

如前所述，個體選擇創(chuàng)業(yè)還是就業(yè)，取決于創(chuàng)新能力的學習效應、增值效應、擴散效應等正向促進效應與技術壁壘效應、競爭惡化效應和成本疊加效應的綜合。當前中國正處于向創(chuàng)新驅動發(fā)展過渡的時期，我們認為創(chuàng)新能力對于創(chuàng)業(yè)的影響處于正向促進時期。

(1)區(qū)域創(chuàng)新能力對創(chuàng)業(yè)決策的影響。由于科技創(chuàng)新具有乘數(shù)效應，不僅可以轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，還可以降低生產(chǎn)成本。而創(chuàng)新水平的提高可以為當?shù)鼐用裉峁┮粋€良好的外部創(chuàng)業(yè)環(huán)境，當?shù)鼐用癫粌H可以利用高新技術進行創(chuàng)業(yè)，還可以利用高新技術降低生產(chǎn)成本，追求利潤最大化。創(chuàng)新文化作為文化嵌入的重要形態(tài)，能激發(fā)創(chuàng)新意識、促進創(chuàng)新活動的產(chǎn)生。創(chuàng)新意識是個體創(chuàng)造性水平的衡量指標，是個體創(chuàng)業(yè)行為的內(nèi)在推動力量。通常而言，如果一個地區(qū)的創(chuàng)新水平越高，則該地區(qū)居民的創(chuàng)新意識越強。他們不僅可以敏銳地觀察市場變化、發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)機會，還可以把自身創(chuàng)意有效實施并轉化為生產(chǎn)力。

研究假設1：區(qū)域創(chuàng)新能力越高，當?shù)鼐用裨絻A向于開展創(chuàng)業(yè)活動。

(2)區(qū)域創(chuàng)新能力對創(chuàng)業(yè)動機的影響。由于受到家庭環(huán)境、資金狀況等因素的影響，創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)動機因人而異。參考全球創(chuàng)業(yè)觀察 (GEM)對創(chuàng)業(yè)動機的分類[7]，本文將創(chuàng)業(yè)動機分為生存型創(chuàng)業(yè)和機會型創(chuàng)業(yè)。生存型創(chuàng)業(yè)是指居民出于解決溫飽、醫(yī)療等基本生理需求而選擇的創(chuàng)業(yè)活動，該類型的創(chuàng)業(yè)只能給自己及家庭成員提供就業(yè)機會；機會型創(chuàng)業(yè)是指居民出于實現(xiàn)個人價值、獲得社會地位等社會需求而選擇的創(chuàng)業(yè)活動，該類型的創(chuàng)業(yè)除了能夠給自己和家人提供工作機會外，還能給其他人提供工作機會。當前中國的創(chuàng)業(yè)活動大多為生存型創(chuàng)業(yè)，這類創(chuàng)業(yè)活動風險小、收益穩(wěn)定、專業(yè)性水平低。機會型創(chuàng)業(yè)的創(chuàng)業(yè)成本高、風險大、專業(yè)性強，并且需要強有力的技術水平作為支撐。一般而言，機會型創(chuàng)業(yè)者可以充分利用內(nèi)外部資源，比如專利技術、經(jīng)驗知識等，從而突破市場上原有的企業(yè)模式、進行價值觀上的顛覆性創(chuàng)造。從這個角度講，區(qū)域創(chuàng)新能力的提高有利于居民進行機會型創(chuàng)業(yè)。

研究假設2：區(qū)域創(chuàng)新能力越高，當?shù)鼐用裨絻A向于選擇機會型創(chuàng)業(yè)。

(3)不同創(chuàng)新類型對大眾創(chuàng)業(yè)的影響。創(chuàng)新的類型可以進一步劃分為實質性創(chuàng)新和策略性創(chuàng)新。其中，用發(fā)明專利數(shù)量衡量實質性創(chuàng)新，用實用新型和外觀設計專利數(shù)量衡量策略性創(chuàng)新[27]。實質性創(chuàng)新能有效推動技術進步、獲得競爭優(yōu)勢并賺取高額收益，是高質量的創(chuàng)新。策略性創(chuàng)新是一種迎合政府政策、獲取政府補貼、追求數(shù)量和速度的創(chuàng)新策略，并且策略性創(chuàng)新準入門檻低、法律穩(wěn)定性差、授權重復率高，由策略性創(chuàng)新帶動的創(chuàng)業(yè)經(jīng)營風險大。再加上生產(chǎn)要素資源的限制，它還會使初創(chuàng)企業(yè)的利潤被進一步擠壓。相反，實質性創(chuàng)新的實用性強、準入門檻高、獲利性更強，可以幫助初創(chuàng)企業(yè)占領市場和獲取收益。從這個角度講，實質性創(chuàng)新能有效驅動個體創(chuàng)業(yè)。

研究假設3：區(qū)域實質性創(chuàng)新水平越高，當?shù)鼐用裨絻A向于開展創(chuàng)業(yè)活動。

3 研究設計

3.1 數(shù)據(jù)說明

考慮到創(chuàng)新能力的宏觀性和創(chuàng)業(yè)決策的微觀性，本文將地市層面和微觀個體之間的數(shù)據(jù)進行匹配。地市層面的數(shù)據(jù)來源于 《中國城市統(tǒng)計年鑒》和中國研究數(shù)據(jù)服務平臺 (CNRDS)創(chuàng)新專利研究 (CIRD)；微觀層面的數(shù)據(jù)主要來源于2013年國家統(tǒng)計局農(nóng)調總隊和中國社會科學院經(jīng)濟研究所共同開展的中國家庭收入項目調查 (簡稱CHIP)。本次CHIP的調查樣本分布在北京、遼寧、山西、河南、山東、安徽、江蘇、湖北、湖南、廣東、重慶、四川、云南、甘肅14個省市的124個地級市，調查對象包含城鎮(zhèn)住戶、農(nóng)村住戶和外來務工住戶，數(shù)據(jù)內(nèi)容包括個人特征以及家庭特征方面的基本信息和收支信息等內(nèi)容，因此可以全面反映不同區(qū)域社會群體的創(chuàng)業(yè)就業(yè)情況。本文保留了年齡在16至55歲的就業(yè)樣本，并通過CHIP項目調查問卷中回答 “您從事這份工作的就業(yè)身份是什么？”來識別創(chuàng)業(yè)決策。在雇主、雇員、自營勞動者和家庭幫工四類就業(yè)身份中，雇主和自營勞動者被定義為創(chuàng)業(yè)者。另外，本文根據(jù)調查問卷中 “您雇用了多少個家庭以外的成員？”來識別生存型創(chuàng)業(yè)和機會型創(chuàng)業(yè)，如果其為家庭以外的成員提供了工作崗位，定義為機會型創(chuàng)業(yè)；反之則定義為生存型創(chuàng)業(yè)。

由于專利數(shù)據(jù)可以較為客觀地反映一個地區(qū)的創(chuàng)新能力，參考以往文獻[28]，本文使用專利產(chǎn)出來衡量創(chuàng)新水平。本文整理了CNRDS中124個地級市的專利申請總量以及發(fā)明、實用新型和外觀設計三類專利申請數(shù)量作為核心解釋變量，同時搜集整理了這些地級市的相關控制變量。考慮到創(chuàng)新能力對大眾創(chuàng)業(yè)的影響存在滯后性，本文的核心解釋變量和地市控制變量均滯后一期。為了避免極端值的影響，本文對專利數(shù)據(jù)進行了1%的Winsorize處理。

3.2 模型設定和變量測量

本文使用Logit模型估計區(qū)域創(chuàng)新能力對大眾創(chuàng)業(yè)的影響，基準模型如下：

Startupij=α+βlnPATi+γXi+δZj+εij

其中，Startupij表示第i個地級市第j個個體是否創(chuàng)業(yè)，如果創(chuàng)業(yè)取值為1，否則取值為0；lnPATi為第i個地市的專利申請量取對數(shù)后的值，Xi為地市層面的控制變量，Zj為個體層面的控制變量，εij為隨機誤差項。在該回歸模型中，β為本研究關注的核心變量的回歸系數(shù)。

針對不同的創(chuàng)業(yè)動機時，我們對前述模型中的Startupij變量進行替換；針對不同的創(chuàng)新類型時，我們對lnPATi變量進行替換。本文引入地市層面的控制變量和個體層面的變量，地市控制變量包括固定資產(chǎn)投資水平、人均生產(chǎn)總值、財政科技支出、財政教育支出等 (見表1)。參照既有文獻，地市控制變量進行了對數(shù)化處理[23]，其中零值變量采用加1后再取對數(shù)處理。個體特征變量包括年齡、受教育年限、性別、婚姻狀況、就業(yè)或創(chuàng)業(yè)地點等 (見表2)。將調查問卷中的個體樣本與其所在地級市進行精確匹配，得到23858個有效樣本。

表1 地市主要變量描述性統(tǒng)計

表2 個體主要變量描述性統(tǒng)計

4 實證結果分析

根據(jù)2013年CHIP項目調查問卷結果和 《中國城市統(tǒng)計年鑒》的相關數(shù)據(jù)，本文使用STATA15進行Logit回歸并對回歸結果進行分析。具體步驟如下：①根據(jù)滯后一期的相關專利數(shù)據(jù)和其他控制變量對創(chuàng)業(yè)決策、創(chuàng)業(yè)類型進行回歸；②進行一系列穩(wěn)健性檢驗。

4.1 基準回歸結果

本文使用Logit二元回歸模型，得到表3所示的回歸結果。可以發(fā)現(xiàn)：專利申請總量對創(chuàng)業(yè)決策起正向促進作用；對于創(chuàng)業(yè)類型而言，專利申請總量對生存型創(chuàng)業(yè)的影響并不顯著，而對機會型創(chuàng)業(yè)有正向促進作用。在控制變量方面，回歸系數(shù)在創(chuàng)業(yè)決策和創(chuàng)業(yè)類型間略有差異。創(chuàng)新對大眾創(chuàng)業(yè)的不同影響說明：區(qū)域創(chuàng)新能力的提高可以顯著提高創(chuàng)業(yè)概率。由于生存型創(chuàng)業(yè)者主要是為了解決溫飽問題而創(chuàng)業(yè)，技術含量普遍較低，所以創(chuàng)業(yè)與否受創(chuàng)新環(huán)境的影響并不顯著。而機會型創(chuàng)業(yè)發(fā)展?jié)摿Υ蟆⒖萍己扛?、受市場環(huán)境影響明顯，所以創(chuàng)新環(huán)境的改善有助于創(chuàng)業(yè)者發(fā)現(xiàn)商機、利用技術和創(chuàng)意進行創(chuàng)業(yè)，因此假設1和假設2得到驗證。

表3 基準回歸結果

接下來研究不同專利類型對創(chuàng)業(yè)行為的影響，其中發(fā)明專利技術含量高、新穎性強，而實用新型和外觀設計專利技術含量低，具有一定的模仿性。參照以往文獻[29]：由發(fā)明專利數(shù)量增加帶動的創(chuàng)業(yè)類型多為創(chuàng)新型創(chuàng)業(yè)，而實用新型專利和外觀設計專利有助于居民開展模仿型創(chuàng)業(yè)。表4的回歸結果表明：發(fā)明專利和外觀設計專利對創(chuàng)業(yè)決策具有顯著正向促進作用，而實用新型專利對創(chuàng)業(yè)決策無顯著影響?？赡苁且驗橹袊M入了 “實用新型專利制度使用陷阱”[30]，實用新型專利作為模仿性質的創(chuàng)新，其產(chǎn)生的學習效應是邊際遞減的，因此專利數(shù)量的過度增長不能帶來足夠的內(nèi)驅動力和學習效應，也不能有效促進創(chuàng)業(yè)。而發(fā)明專利和外觀設計專利數(shù)量的增加有助于個體創(chuàng)業(yè)，從數(shù)值上看，發(fā)明專利和外觀設計專利對創(chuàng)業(yè)的邊際效應比較接近?？梢园l(fā)現(xiàn)：中國當前處于創(chuàng)新型創(chuàng)業(yè)和模仿型創(chuàng)業(yè)共存的階段，提高區(qū)域創(chuàng)新能力，尤其是鼓勵發(fā)明專利創(chuàng)新和外觀設計專利創(chuàng)新可以顯著提高創(chuàng)業(yè)概率。

表4 不同專利類型對創(chuàng)業(yè)決策的影響

三種專利對創(chuàng)業(yè)類型的影響作用見表5，可以發(fā)現(xiàn)發(fā)明專利對生存型創(chuàng)業(yè)和機會型創(chuàng)業(yè)都有顯著的正向影響，實用新型專利對兩類創(chuàng)業(yè)都無顯著影響，而外觀設計專利只對機會型創(chuàng)業(yè)產(chǎn)生促進作用。這可能是因為發(fā)明專利對機會型創(chuàng)業(yè)和生存型創(chuàng)業(yè)都存在溢出作用，發(fā)明專利數(shù)量增加為企業(yè)家提供了新技術、新模式，促進了機會型創(chuàng)業(yè)；同時發(fā)明專利創(chuàng)新水平的提高為電商等與互聯(lián)網(wǎng)緊密相關的生存型創(chuàng)業(yè)提供了契機，從而提高大眾選擇生存型創(chuàng)業(yè)的概率。由于經(jīng)濟發(fā)展的階段性特征，實用新型專利的增加沒有對創(chuàng)業(yè)類型造成顯著影響。外觀設計專利對機會型創(chuàng)業(yè)的正向促進作用表明，即使是機會型創(chuàng)業(yè)，模仿性質的創(chuàng)業(yè)也占了一定的比重。

由表4和表5可以看出，實質性創(chuàng)新水平的提高即發(fā)明專利數(shù)量的增加，對大眾創(chuàng)業(yè)的推動作用更為明顯。因此，假設3得到基本滿足。

表5 不同專利類型對創(chuàng)業(yè)類型的影響

4.2 穩(wěn)健性檢驗

(1)采用專利授權數(shù)據(jù)進行回歸。專利申請量可以反映區(qū)域創(chuàng)新氛圍，專利授權量可以反映區(qū)域創(chuàng)新質量。為了增強實證結果的可靠性，本文采用2012年專利授權量進行檢驗。結果顯示，專利授權總量對創(chuàng)業(yè)決策和生存型創(chuàng)業(yè)的促進作用并不顯著，但是顯著促進機會型創(chuàng)業(yè)。同時，本文將不同專利授權類型對大眾創(chuàng)業(yè)的影響進行回歸分析，結果表明：發(fā)明專利授權量對創(chuàng)業(yè)決策、生存型創(chuàng)業(yè)和機會型創(chuàng)業(yè)的促進作用消失，而外觀設計專利仍可以顯著促進創(chuàng)業(yè)決策和機會型創(chuàng)業(yè)。

專利申請量和專利授權量對大眾創(chuàng)業(yè)的回歸差異可能由以下幾個原因造成：①受中國專利資助政策影響[31]和授權時滯的影響[32]。近年來，由于國家層面和各省市加大了對專利申請和授權的資助力度，各類專利申請量巨大，專利授權審查難度加大，從而產(chǎn)生了申請量多但授權滯后的狀況。尤其是發(fā)明專利，從申請到授權的周期明顯超過實用新型專利和外觀設計專利。②地級市樣本量的局限性。中國專利申請和授權主體主要集中在中心城市和省會城市，對于研究樣本中的地級市而言，很多地市的專利申請量可觀，但真正授權量很小，因此，地級市的專利授權數(shù)據(jù)可能不能較好地代表區(qū)域創(chuàng)新水平。

(2)保留家庭中戶主樣本進行回歸。由于原樣本中一個家庭有多位成員參與調查，而同一個家庭的家庭成員在職業(yè)身份上具有極強的相關性，這可能導致觀測值間不滿足獨立同分布的要求。因此本文進一步篩選創(chuàng)業(yè)樣本，只保留每個家庭中的戶主進行穩(wěn)健性檢驗。結果發(fā)現(xiàn)，在僅使用戶主樣本時區(qū)域創(chuàng)新對創(chuàng)業(yè)決策的顯著性得以提升，對機會型創(chuàng)業(yè)的顯著性略有下降；從系數(shù)看，區(qū)域創(chuàng)新對大眾創(chuàng)業(yè)的估計系數(shù)明顯大于基準回歸結果中的系數(shù)，表明基準回歸結果中對區(qū)域創(chuàng)新的創(chuàng)業(yè)促進效應有所低估。從不同專利類型對大眾創(chuàng)業(yè)的影響來看：發(fā)明專利和外觀設計專利對個體創(chuàng)業(yè)的回歸系數(shù)變大，但發(fā)明專利對生存型創(chuàng)業(yè)和機會型創(chuàng)業(yè)的顯著性有所下降，接近于10%的顯著性水平，這可能是由于樣本量減少導致的。

4.3 進一步分析

本文進一步研究了創(chuàng)新能力和經(jīng)濟發(fā)展水平對創(chuàng)業(yè)決策的共同影響，結果見表6。列 (1)為未引入交互項的結果，結果顯示專利申請總量對創(chuàng)業(yè)決策的影響顯著為正，人均GDP對創(chuàng)業(yè)決策的影響顯著為負。列 (2)在列 (1)的基礎上加入創(chuàng)新能力和經(jīng)濟發(fā)展水平的交互項，結果發(fā)現(xiàn)專利申請總量對創(chuàng)業(yè)決策的促進作用不再顯著，原因可能源于兩個方面：其一，經(jīng)濟發(fā)展水平的提高減輕了居民的生存壓力，即使區(qū)域創(chuàng)新為大眾提供了創(chuàng)業(yè)機會，他們也可能因厭惡風險而放棄創(chuàng)業(yè)；其二，經(jīng)濟發(fā)展和區(qū)域創(chuàng)新促使部分產(chǎn)業(yè)擴大生產(chǎn)規(guī)模，勞動力要素可以充分流動到這些產(chǎn)業(yè)來獲取工資收益，自主創(chuàng)業(yè)受到限制。在第 (3)列和第 (4)列對生存型創(chuàng)業(yè)的研究中發(fā)現(xiàn)：引入交互項之前，創(chuàng)新能力和經(jīng)濟發(fā)展水平對生存型創(chuàng)業(yè)的影響不顯著；而引入交互項對生存型創(chuàng)業(yè)仍不存在調節(jié)作用。列 (5)和列 (6)顯示了經(jīng)濟發(fā)展水平和創(chuàng)新能力對機會型創(chuàng)業(yè)的影響，創(chuàng)新能力的提高會促進居民進行機會型創(chuàng)業(yè)，但是在引入交互項之后，創(chuàng)新能力對機會型創(chuàng)業(yè)的影響由正向促進作用變?yōu)樨撓蛞种谱饔?。原因可能在于：?jīng)濟發(fā)展水平和創(chuàng)新能力的提高加劇了企業(yè)之間的競爭，對企業(yè)家才能提出更高的要求，進而提高了機會型創(chuàng)業(yè)的準入門檻，客觀上降低了機會型創(chuàng)業(yè)的概率。

表6 經(jīng)濟發(fā)展水平對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的調節(jié)作用

5 結論和對策建議

本文研究結果表明，創(chuàng)新能力的提高有助于居民開展創(chuàng)業(yè)活動，區(qū)域創(chuàng)新能力越高，越有助于機會型創(chuàng)業(yè)，但是對生存型創(chuàng)業(yè)無顯著影響。進一步分析發(fā)現(xiàn)，實質性創(chuàng)新對創(chuàng)業(yè)的促進作用更加明顯。其中，發(fā)明專利數(shù)量的增加不僅有助于居民提高創(chuàng)業(yè)概率，還有助于居民同時增加生存型創(chuàng)業(yè)和機會型創(chuàng)業(yè)；外觀設計專利的增加有助于居民進行創(chuàng)業(yè)決策和機會型創(chuàng)業(yè)；而實用新型專利對大眾創(chuàng)業(yè)無顯著影響。另外，本文進行拓展分析時發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟發(fā)展水平對創(chuàng)業(yè)決策和機會型創(chuàng)業(yè)都存在一定的調節(jié)作用。根據(jù)專利類型對創(chuàng)業(yè)決策的回歸結果還可以發(fā)現(xiàn)，中國處于模仿型創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新型創(chuàng)業(yè)共存的階段，創(chuàng)業(yè)的科技含量有待進一步提高。

結合本文的研究結論，提出以下兩方面建議：

(1)創(chuàng)業(yè)活動要更加重視依靠科技創(chuàng)新。政府在充分鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的同時，應強化創(chuàng)新對創(chuàng)業(yè)的引領和支撐作用，通過將高質量創(chuàng)新作為高質量經(jīng)濟活動的動力基礎，疏通創(chuàng)新向創(chuàng)業(yè)轉化過程中的體制機制障礙，促進創(chuàng)新人才、創(chuàng)新成果向形成創(chuàng)業(yè)導向的創(chuàng)新產(chǎn)品轉變，從而增強全社會創(chuàng)新氛圍，改變創(chuàng)業(yè)偏好，提高全社會機會型創(chuàng)業(yè)比重，提升創(chuàng)業(yè)收益，促進科技創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)發(fā)展融合，助力新舊動能轉換。

(2)科技創(chuàng)新活動要更加注重實質性創(chuàng)新。在追求高質量發(fā)展以滿足人民美好生活的新時代條件下，更高品質的產(chǎn)品成為消費升級的內(nèi)在需求。創(chuàng)新活動不僅要面向解決制約中國產(chǎn)業(yè)安全和競爭力的卡脖子問題，還要著力提升創(chuàng)新對創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟的支撐能力，將發(fā)明專利等技術含量高的創(chuàng)新性技術轉化為附加價值更高的創(chuàng)新性產(chǎn)品，破解中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的質量、效益矛盾，更好地實現(xiàn)從科研向資本的價值轉變。