中國(guó)海外專利布局對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口的影響
——基于市場(chǎng)流暢性的分析

姜 寒，代 明 (.湖北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,湖北 武漢 430068；.暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，廣東 廣州 5063)

0 引言

隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的完善和經(jīng)濟(jì)全球化浪潮的深入，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際貿(mào)易得到極大程度的發(fā)展。事實(shí)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易利潤(rùn)率極為可觀。以高通為例，2016年其授權(quán)許可收入為總收入的1/3，但其利潤(rùn)占比達(dá)85%[1]。有鑒于此，高通、IBM等美國(guó)知名企業(yè)已將知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易視為核心業(yè)務(wù)， “跨國(guó)公司+海外專利布局”模式風(fēng)靡全球。在國(guó)家層面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口已成為美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家賺取利潤(rùn)的重要渠道。從2017年數(shù)據(jù)看，美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)盈余770億美元，出口額高達(dá)1284億美元。此外，由于部分企業(yè)可能將利潤(rùn)留存在下屬公司，知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)貿(mào)易數(shù)據(jù)極有可能未完全體現(xiàn)其對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用[2]。與此形成對(duì)比的是，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)常年逆差，2017年逆差額高達(dá)238億美元，出口額僅為48億美元。中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口額的巨大差距不僅體現(xiàn)在絕對(duì)數(shù)上，從相對(duì)數(shù)看，2017年中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口占服務(wù)業(yè)比重僅為2%，而美國(guó)高達(dá)16%。

以上數(shù)據(jù)揭示了中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口額有待提高，中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口存在巨大差距。從產(chǎn)出方面看，中國(guó)連續(xù)多年發(fā)明專利申請(qǐng)量居全球首位，知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出大國(guó)地位不容置疑。雖然知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)不僅包括專利使用付費(fèi)，還包括對(duì)版權(quán)等其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的付費(fèi)，但中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口額與專利產(chǎn)出量依舊不太 “相稱”。事實(shí)上，中國(guó)政府也在努力改善以上局面。早在2016年，國(guó)務(wù)院就印發(fā)了 《 “十三五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》，其中明確提出2020年知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口額達(dá)100億美元的目標(biāo)。在這樣的背景下，中國(guó)海外專利數(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口同步劇增更值得關(guān)注。

隨著中國(guó)企業(yè) “走出去”，專利布局也呈全球化態(tài)勢(shì)。2017年中國(guó)國(guó)際 (PCT)專利申請(qǐng)量躍居全球第二，華為和中興則占據(jù)了企業(yè)排行榜的前兩名。同年，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口額為48億美元，雖然在橫向比較上仍與以美國(guó)為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家存在較大差距,但在縱向比較上進(jìn)步顯著，同比暴增311.5%，增速居國(guó)內(nèi)服務(wù)貿(mào)易之首。中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站在報(bào)道以上現(xiàn)象時(shí)，認(rèn)為PCT專利的增長(zhǎng)是其重要成因。值得斟酌的是：雖然中國(guó)海外專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口額增長(zhǎng)呈現(xiàn)了很強(qiáng)的同步性，但專利與一般商品不同，除了授權(quán)收入，為企業(yè)提供戰(zhàn)略壁壘也是其重要甚至首要功能，這意味著專利布局與知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口可能并不是簡(jiǎn)單的正向關(guān)系。

已有研究揭示了在信息不對(duì)稱環(huán)境下低價(jià)值專利可能對(duì)高價(jià)值專利交易造成不利影響，在中國(guó)專利價(jià)值受到質(zhì)疑的背景下，二者關(guān)系更需學(xué)術(shù)探討。此外，市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論指出：市場(chǎng)流暢性是市場(chǎng)運(yùn)行效率的重要影響因素。各個(gè)進(jìn)口國(guó) (地區(qū))的網(wǎng)絡(luò)化程度與創(chuàng)新能力存在差異，它們又極可能影響市場(chǎng)流暢性。有鑒于此，進(jìn)口國(guó) (地區(qū))網(wǎng)絡(luò)化和創(chuàng)新能力在中國(guó)海外專利布局與知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口的關(guān)系中扮演了什么樣的角色讓人關(guān)注。探索這些問題具有為提升中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口提供參考的實(shí)踐意義，同時(shí)具有豐富知識(shí)經(jīng)濟(jì)和知識(shí)市場(chǎng)研究的理論意義。

1 文獻(xiàn)綜述

本文以市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論為基礎(chǔ)，探討市場(chǎng)流暢性存在差異時(shí)，中國(guó)海外專利布局對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口的影響。據(jù)此，本文主要從兩方面梳理已有文獻(xiàn)：一是涉及專利數(shù)量與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的研究；二是市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論及其在知識(shí)市場(chǎng)的應(yīng)用，并重點(diǎn)關(guān)注知識(shí)市場(chǎng)流暢性。

關(guān)于專利數(shù)量與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的研究主要有以下觀點(diǎn)：

(1)專利數(shù)量提升有利于知識(shí)交易發(fā)展。在完美市場(chǎng)中，增加可售商品數(shù)量對(duì)交易額會(huì)產(chǎn)生非負(fù)影響。Arora等通過理論分析指出專利數(shù)量上升增加了知識(shí)市場(chǎng)的商品供給，推動(dòng)了知識(shí)市場(chǎng)發(fā)展[3]。Johnson等使用中國(guó)省級(jí)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)專利授權(quán)數(shù)增長(zhǎng)促進(jìn)了知識(shí) (技術(shù))市場(chǎng)發(fā)展，而技術(shù)市場(chǎng)的發(fā)展又可以反哺創(chuàng)新[4]。

(2)專利數(shù)量與知識(shí)交易的關(guān)系存在不確定性。已有研究表明權(quán)利所有人是否出售 (授權(quán)許可)知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)特質(zhì)等因素影響[5]，換言之專利可能不進(jìn)入知識(shí)市場(chǎng)。此外，專利數(shù)量上升會(huì)推動(dòng)專利池形成，專利池效應(yīng)又會(huì)對(duì)知識(shí)交易產(chǎn)生影響，專利持有人在產(chǎn)業(yè)鏈中的位置、專利互補(bǔ)性等因素都會(huì)決定該影響的正負(fù)號(hào)和大小[6-7]。

(3)專利數(shù)量提升有可能減少知識(shí)交易額。首先，低價(jià)值專利增長(zhǎng)不利于知識(shí)交易。檸檬市場(chǎng)理論闡述了信息不對(duì)稱情境下低價(jià)值商品會(huì)影響消費(fèi)者商品價(jià)值預(yù)期，進(jìn)而可能讓高價(jià)值商品退出市場(chǎng)[8]。不幸的是，現(xiàn)實(shí)中低價(jià)值專利大量存在[9]，知識(shí)市場(chǎng)信息不對(duì)稱現(xiàn)象比傳統(tǒng)商品市場(chǎng)更嚴(yán)重。此時(shí)，低價(jià)值專利或者說(shuō) “壞專利”會(huì)極大程度影響買方專利價(jià)值判斷[10]，進(jìn)而不利于知識(shí)交易。其次，在雙方都擁有對(duì)方所需專利時(shí)，企業(yè)可能交叉授權(quán)，實(shí)踐中往往統(tǒng)計(jì)的是交易凈值，這時(shí)交叉授權(quán)可能在名義上降低知識(shí)交易額[11]。

市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論的主要倡導(dǎo)者是2012年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主羅斯 (Roth)，他認(rèn)為應(yīng)從市場(chǎng)厚度、市場(chǎng)流暢性和市場(chǎng)安全性進(jìn)行市場(chǎng)設(shè)計(jì)，其中市場(chǎng)厚度受到潛在交易者數(shù)量影響，提升市場(chǎng)厚度有利于市場(chǎng)參與者找到合適的交易對(duì)象；市場(chǎng)流暢性則是市場(chǎng)有效程度的一種體現(xiàn)，提升市場(chǎng)流暢性有利于參與者足夠快地達(dá)成合意的交易；市場(chǎng)安全性表現(xiàn)為市場(chǎng)抵制場(chǎng)外交易和有損整體福利行為的能力[12-13],該理論指出市場(chǎng)設(shè)計(jì)是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，以上因素及其交互作用會(huì)影響市場(chǎng)能否成交和交易額。

事實(shí)上，在市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論提出前，學(xué)者們就發(fā)現(xiàn)知識(shí)市場(chǎng)存在 “阿羅信息悖論”、高交易成本等現(xiàn)象，這導(dǎo)致知識(shí)市場(chǎng)有效性比傳統(tǒng)商品市場(chǎng)差[14-15]。Gans等對(duì)如何將市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論用于知識(shí)市場(chǎng)進(jìn)行了定性分析，他們指出市場(chǎng)厚度是知識(shí)市場(chǎng)形成和發(fā)展的重要條件；市場(chǎng)流暢性體現(xiàn)了市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行的流暢程度，而知識(shí)市場(chǎng)存在嚴(yán)重的信息不對(duì)稱現(xiàn)象，市場(chǎng)流暢性較差，知識(shí)市場(chǎng)流暢性的主要內(nèi)容包括匹配和議價(jià)；知識(shí)市場(chǎng)安全性則與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)密切相關(guān)[16]。以上研究多采用理論探討和案例分析的方法，Agrawal等首次采用美國(guó)和加拿大的企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)了市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論在知識(shí)市場(chǎng)中的適用性。他們認(rèn)為知識(shí)市場(chǎng)流暢性主要被議價(jià)摩擦所決定，并基于該思路使用與議價(jià)相關(guān)的指標(biāo)量化了市場(chǎng)流暢性以展開實(shí)證，實(shí)證結(jié)果較好地支持了市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論[17]。

從已有文獻(xiàn)看，目前仍沒有成熟的方法去量化市場(chǎng)流暢性，但大量研究指出網(wǎng)絡(luò)化可以通過緩解信息不對(duì)稱、降低交易成本等渠道有助于議價(jià)[18-20]，網(wǎng)絡(luò)化程度的提升有利于增強(qiáng)知識(shí)市場(chǎng)流暢性。此外，創(chuàng)新能力與知識(shí)市場(chǎng)發(fā)展水平正相關(guān)[4]；在實(shí)施開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略時(shí)，創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)可以更好地談判并引進(jìn)知識(shí)[21]，這意味著創(chuàng)新能力同樣能通過改善議價(jià)過程正向作用于知識(shí)市場(chǎng)流暢性。

除了以上研究，海外專利布局和知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際貿(mào)易也受到了學(xué)界關(guān)注。現(xiàn)有研究認(rèn)為海外專利和出口存在正向聯(lián)系[22]，但缺乏細(xì)化至知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口的研究。中國(guó)海外專利研究則圍繞其分布情況[23]和它在對(duì)外投資[24]等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用展開。此外，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際貿(mào)易的研究則關(guān)注其規(guī)模與發(fā)展原因[25]。涉及中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口的文獻(xiàn)大多聚焦于知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口額較低，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有待完善[26]，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力較弱等現(xiàn)象[27]。近年來(lái)，一些實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)[28]和網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展程度[29]是知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口的重要影響因素。

在總結(jié)已有研究后，本文發(fā)現(xiàn)：首先，在考慮 “壞專利”、專利池以及交叉授權(quán)時(shí)，專利數(shù)量上升對(duì)知識(shí)交易的影響存在不確定性，通過理論分析無(wú)法明確中國(guó)海外專利布局與知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口的關(guān)系，需要進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。其次，市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論指出,市場(chǎng)流暢性會(huì)影響市場(chǎng)運(yùn)行。將其應(yīng)用在知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)可知，進(jìn)口國(guó) (地區(qū))知識(shí)市場(chǎng)流暢性會(huì)影響中國(guó)海外專利布局與知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口的關(guān)系。已有研究指出，網(wǎng)絡(luò)化、創(chuàng)新能力與市場(chǎng)流暢性正相關(guān)，在理論上二者可以通過市場(chǎng)流暢性產(chǎn)生調(diào)節(jié)效應(yīng)，但目前該效應(yīng)尚缺乏實(shí)證檢驗(yàn)。此外，中國(guó)海外專利布局與知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口的聯(lián)系有待探討，缺乏從市場(chǎng)流暢性角度展開的研究。有鑒于此，本文可能存在以下創(chuàng)新點(diǎn)：第一、在研究?jī)?nèi)容上，基于市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論探討中國(guó)海外專利布局與知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口的關(guān)系，以及市場(chǎng)流暢性在其中的作用；第二、在研究方法上，采用中國(guó)海外專利布局和知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)了海外專利布局對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口的影響，并探討了進(jìn)口國(guó) (地區(qū))網(wǎng)絡(luò)化、創(chuàng)新能力的調(diào)節(jié)效應(yīng)。需要說(shuō)明的是，本文關(guān)注專利布局對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口的影響，專利布局作為自變量，從分布現(xiàn)狀對(duì)其進(jìn)行表征。

2 數(shù)理分析

數(shù)理分析部分的情境如下：假設(shè)在初始狀態(tài)，出口國(guó)A在進(jìn)口國(guó)B中有且僅有一件專利a用于許可。本文先分析專利a的定價(jià)，此后將增加另一項(xiàng)A國(guó)在B國(guó)所擁有的專利b，通過分析加入專利b對(duì)知識(shí)交易的影響，探尋海外專利布局與知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口的關(guān)系及市場(chǎng)流暢性的作用。

2.1 單一專利交易

首先分析初始狀態(tài)，或者說(shuō)僅有專利a時(shí)的議價(jià)過程。為了簡(jiǎn)化分析，假設(shè)只有一個(gè)進(jìn)口買家可能被授權(quán)，不存在聯(lián)盟問題。在進(jìn)行授權(quán)后，賣方不使用該專利，只有買方使用專利進(jìn)行生產(chǎn)。買方預(yù)期利潤(rùn)是預(yù)期專利價(jià)值的增函數(shù)，其關(guān)系式滿足E(π)=αE(θ)，顯然α>0，其中θ為刻畫專利價(jià)值的參數(shù)，滿足θ>0。同時(shí)，假設(shè)由于知識(shí)市場(chǎng)的不確定性較高，買方在判斷專利價(jià)值時(shí)較為保守，會(huì)基于A國(guó)在B國(guó)擁有專利價(jià)值的極小值min (θA)和B國(guó)自有相關(guān)專利價(jià)值的極小值min (θB)去判斷專利價(jià)值，則預(yù)期專利價(jià)值為E(θ)=λθ+ (1-λ)ηmin (θA)+ (1-λ) (1-η)min (θB)，顯然A國(guó)企業(yè)在B國(guó)僅有專利a這一項(xiàng)專利時(shí)，θA=θa。參數(shù)λ體現(xiàn)了專利真實(shí)價(jià)值對(duì)買方預(yù)期價(jià)值的影響。現(xiàn)有研究揭示了知識(shí)市場(chǎng)流暢性與信息不對(duì)稱程度負(fù)相關(guān)，換言之當(dāng)市場(chǎng)流暢性較高時(shí)，買方信息更完全，能更準(zhǔn)確地分析出專利價(jià)值。例如B國(guó)網(wǎng)絡(luò)化水平和創(chuàng)新能力較高時(shí)，買方可以獲得較多信息，且具有較強(qiáng)的判斷分析能力，買方預(yù)期專利價(jià)值受專利真實(shí)價(jià)值的影響更大。因此，λ與市場(chǎng)流暢性正相關(guān)。η體現(xiàn)了min (θA)和min (θB)對(duì)預(yù)期專利價(jià)值影響的相對(duì)大小。本文不考慮極端情況，假設(shè)它們滿足0<λ<1、0<η<1，且B國(guó)自有專利數(shù)量足夠多，min (θB)足夠小。此時(shí)，不難驗(yàn)證預(yù)期專利價(jià)值是λ的增函數(shù)。換言之，預(yù)期專利價(jià)值是市場(chǎng)流暢性的增函數(shù)。在這種情況下，定價(jià)類似于合作博弈中的分錢問題。交易存在交易成本，則賣方支付usellera0=Pa0-tcsellera，買方支付ubuyera0=E(πa)0-Pa0-tcbuyera。其中tcsellera、tcbuyera為賣方和買方交易專利a的交易成本，Pa0為成交價(jià)格，下標(biāo)0表示市場(chǎng)僅有專利a的狀態(tài)，下標(biāo)1表示市場(chǎng)存在兩種專利時(shí)的相關(guān)參數(shù)。某些不隨該狀態(tài)改變的變量 (如交易成本、專利保留價(jià)值)，本文省略掉了下標(biāo)0和1。下標(biāo)a表示專利a的相關(guān)參數(shù)，下標(biāo)b表示專利b的相關(guān)參數(shù)。下標(biāo)seller表示賣方相關(guān)參數(shù)，下標(biāo)buyer表示買方相關(guān)參數(shù)。

接下來(lái)對(duì)談判破裂點(diǎn)進(jìn)行設(shè)置：對(duì)賣方來(lái)說(shuō)，不進(jìn)行交易專利依舊具有一定價(jià)值，賣方談判破裂點(diǎn)為dsellera0=φa，φa為不進(jìn)行該筆交易，專利用于從事其他項(xiàng)目的貨幣化價(jià)值，簡(jiǎn)稱為專利保留價(jià)值。前文假設(shè)只有一個(gè)買家，因此專利保留價(jià)值由專利持有人生產(chǎn)相關(guān)產(chǎn)品的收益決定，專利保留價(jià)值與市場(chǎng)流暢性無(wú)關(guān)。假設(shè)不考慮仿制行為，則對(duì)于買方來(lái)說(shuō)不進(jìn)行交易收益為0，買方談判破裂點(diǎn)為dbuyera0=0。

假設(shè)買賣雙方在談判中的地位平等，則以上情境的 “納什積”問題如下：

(1)

對(duì)式 (1)求解可得：

(2)

從式 (2)可知，成交價(jià)格與預(yù)期專利價(jià)值、賣方交易成本、專利保留價(jià)值成正比，與買方交易成本成反比。市場(chǎng)流暢性通過預(yù)期專利價(jià)值和交易成本影響成交價(jià)格。一方面，根據(jù)前文可知預(yù)期專利價(jià)值是市場(chǎng)流暢性的增函數(shù)，市場(chǎng)流暢性上升有利于保守型買方識(shí)別專利價(jià)值，進(jìn)而帶來(lái)成交價(jià)格上升。另一方面，現(xiàn)有研究認(rèn)為市場(chǎng)流暢性與交易成本負(fù)相關(guān)，例如B國(guó)網(wǎng)絡(luò)化水平上升可以通過減少信息獲取成本等渠道降低交易成本；而創(chuàng)新能力的增強(qiáng)可以通過提升談判效率等渠道降低交易成本。換言之，市場(chǎng)流暢性上升會(huì)降低交易成本。買方交易成本下降會(huì)增加成交價(jià)，賣方交易成本下降會(huì)減少成交價(jià)。由以上分析可知，市場(chǎng)流暢性對(duì)成交價(jià)的影響無(wú)法確定。

再看成交條件，將成交價(jià)帶入買賣雙方支付函數(shù)可得成交條件如下：

(3)

(4)

不難發(fā)現(xiàn)，式 (3)、式 (4)整理后均為：

DCa0=αE(θa)0-tcbuyera-tcsellera-φa≥0

(5)

為了方便表述，把以上不等式左邊的多項(xiàng)式定義為DC。前文已知預(yù)期專利價(jià)值是市場(chǎng)流暢性的增函數(shù)，交易成本是市場(chǎng)流暢性的減函數(shù)，故市場(chǎng)流暢性的升高可以通過前面三項(xiàng)對(duì)DC產(chǎn)生正向影響。換言之，提升市場(chǎng)流暢性可以讓DC變大，從而更容易滿足成交條件，進(jìn)而有助于知識(shí)交易。從前文可知，進(jìn)口國(guó) (地區(qū))網(wǎng)絡(luò)化程度和創(chuàng)新能力與市場(chǎng)流暢性正相關(guān)。因此，在網(wǎng)絡(luò)化程度更高和創(chuàng)新能力更強(qiáng)的進(jìn)口國(guó) (地區(qū))，專利成交幾率更大。

為了更好地體現(xiàn)增加一種專利對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口額的影響，假設(shè)專利a在初始狀態(tài)滿足成交條件，此時(shí)A國(guó)對(duì)B國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口額為：

(6)

2.2 專利數(shù)增加對(duì)知識(shí)交易的影響

在專利b進(jìn)入市場(chǎng)后，假設(shè)兩種專利談判過程獨(dú)立，專利b加入并不影響專利a的交易成本、專利保留價(jià)值。但由于信息不對(duì)稱，買方預(yù)期專利價(jià)值會(huì)受B國(guó)中A國(guó)企業(yè)專利價(jià)值極小值影響，換言之專利b加入可能會(huì)影響買方對(duì)專利a價(jià)值的判斷。此時(shí)，對(duì)專利a的買方來(lái)說(shuō)，預(yù)期專利價(jià)值為：

E(θa)1=λθa+ (1-λ)ηmin (θa,θb)+ (1-λ) (1-η)min (θB)

(7)

對(duì)專利a來(lái)說(shuō)，若成交，其成交價(jià)格為：

(8)

式 (8)等號(hào)右邊的交易成本與專利保留價(jià)值不變，但是專利a的預(yù)期價(jià)值會(huì)受到專利b的價(jià)值影響。本文根據(jù)專利a和專利b的價(jià)值關(guān)系進(jìn)行分類討論，首先分析專利b價(jià)值高于或等于專利a的情況。當(dāng)專利b的價(jià)值高于專利a時(shí)，從式 (7)可知，專利b的進(jìn)入不影響保守型買方對(duì)專利a的價(jià)值判斷。E(θa)1=E(θa)0，可得Pa1=Pa0，且DCa1=DCa0。由于僅有專利a時(shí)滿足成交條件，顯然在加入專利b后成交條件依然滿足，易得Pexp1=Pa1+Pb1≥Pexp0=Pa0。當(dāng)b成交時(shí)，式中的大于等于號(hào)取大于號(hào)；當(dāng)b不成交時(shí)則取等號(hào)。這意味著隨著專利b的加入，A國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口額至少不會(huì)下降。當(dāng)專利b的價(jià)值等于專利a時(shí)，類似的分析可以得到相同的結(jié)論。

當(dāng)專利b的價(jià)值低于專利a時(shí)，E(θa)10時(shí)，總出口額增大，反之總出口額減小。加入專利b對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口額變化的影響如表1所示。從表1可知，這種影響存在不確定性。

由前文可知，市場(chǎng)流暢性會(huì)正向影響成交幾率，對(duì)成交價(jià)格的影響存在不確定性。換言之，市場(chǎng)流暢性會(huì)影響以上四種情況出現(xiàn)哪一種，并通過成交價(jià)格影響專利b的邊際效應(yīng)。因此，進(jìn)口國(guó) (地區(qū))網(wǎng)絡(luò)化和創(chuàng)新能力這兩種與知識(shí)市場(chǎng)流暢性相關(guān)的變量會(huì)產(chǎn)生調(diào)節(jié)效應(yīng)。

綜上所述：海外專利布局?jǐn)?shù)不一定與知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口額正相關(guān)，由于信息不對(duì)稱，低價(jià)值專利極有可能不利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口。提升市場(chǎng)流暢性可以增加成交幾率，并通過增大預(yù)期利潤(rùn)和減少買方交易成本提升成交價(jià)，但賣方交易成本下降可能使賣方愿意用較低價(jià)格成交，其對(duì)專利交易的具體影響要看以上作用的 “合力”。簡(jiǎn)言之，市場(chǎng)流暢性可以通過成交幾率、成交價(jià)格對(duì)海外專利布局?jǐn)?shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口額的關(guān)系產(chǎn)生影響。進(jìn)口國(guó) (地區(qū))網(wǎng)絡(luò)化程度、創(chuàng)新能力與市場(chǎng)流暢性正相關(guān)，因此具有調(diào)節(jié)效應(yīng)。

表1 專利價(jià)值與知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口額

3 計(jì)量模型與數(shù)據(jù)說(shuō)明

3.1 模型設(shè)定與變量說(shuō)明

為了探討海外專利與知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口的關(guān)系，本文設(shè)定回歸模型如下：

lnIPREXPit=β0+β1l.lnpatifit+β2×

controlit+εit

(9)

此外，通過加入交叉項(xiàng)，驗(yàn)證進(jìn)口國(guó) (地區(qū))網(wǎng)絡(luò)化與創(chuàng)新能力通過市場(chǎng)流暢性產(chǎn)生的調(diào)節(jié)效應(yīng)，含交叉項(xiàng)的回歸模型如下：

lnIPREXPit=β0+β1l.lnpatifit+β2×

l.lnpatifitXit+β3Xit+β4controlit+εit

(10)

變量Xit代表與市場(chǎng)流暢性相關(guān)的變量，具體為進(jìn)口國(guó) (地區(qū))網(wǎng)絡(luò)化程度與創(chuàng)新能力。在式 (10)中可以通過β2的表現(xiàn)判斷變量Xit的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

本文的主要變量如下：

(1)lnIPREXPit為因變量，具體為t年中國(guó)對(duì)國(guó)家 (地區(qū))i的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口。本文采用 《國(guó)際收支和國(guó)際投資頭寸手冊(cè)》 (BPM6)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)貿(mào)易額衡量。在聯(lián)合國(guó)數(shù)據(jù)庫(kù)中，直接從中國(guó)出口角度搜索可得數(shù)據(jù)過少，不適合計(jì)量分析?？紤]到 《國(guó)際服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)手冊(cè)》指出伙伴國(guó)家 (地區(qū))統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可作為本國(guó) (地區(qū))統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的來(lái)源及 “鏡像”，已有研究也認(rèn)為鏡像法是獲取國(guó)貿(mào)數(shù)據(jù)的有效方法[30]，本文通過搜索進(jìn)口國(guó) (地區(qū))進(jìn)口數(shù)據(jù)獲取中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易額。由于該變量大量取值為0，本文將其加1后取對(duì)數(shù)進(jìn)入回歸方程。

(2)lnpatifit為核心自變量，代表中國(guó)海外專利布局?jǐn)?shù)，專利布局?jǐn)?shù)可以通過專利授權(quán)數(shù)和專利存量體現(xiàn)。在理論上，有效專利大多可以通過授權(quán)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口。本文采用專利存量衡量中國(guó)海外專利布局，lnpatifit為t年中國(guó)在國(guó)家 (地區(qū))i的有效發(fā)明專利存量。本文僅采用發(fā)明專利存量主要基于以下原因：①一般來(lái)說(shuō)，相對(duì)于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)，發(fā)明專利技術(shù)含量較高，更容易充當(dāng)知識(shí)交易標(biāo)的；②在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)中，發(fā)明專利的數(shù)據(jù)較齊全，但中國(guó)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)海外布局?jǐn)?shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，不適合計(jì)量分析。

本文調(diào)節(jié)變量是與市場(chǎng)流暢性相關(guān)的變量。已有研究指出，提升網(wǎng)絡(luò)化程度與創(chuàng)新能力有利于增強(qiáng)知識(shí)市場(chǎng)流暢性。網(wǎng)絡(luò)滲透率是衡量網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展程度的常用指標(biāo)[31]，具體計(jì)算方法為每百人中網(wǎng)民數(shù)。據(jù)此，本文使用進(jìn)口國(guó) (地區(qū))網(wǎng)絡(luò)滲透率 (internet)和創(chuàng)新能力 (IC)分別與核心變量構(gòu)建交叉項(xiàng)，以研究它們的調(diào)節(jié)效應(yīng)。以上變量可以影響市場(chǎng)流暢性，從市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論可知，它們也可以直接影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口，所以不含交叉項(xiàng)的回歸也把以上變量作為控制變量。

本文的其他控制變量如下：

(1)進(jìn)口國(guó) (地區(qū))GDP的對(duì)數(shù)值 (lnGDP)。一個(gè)國(guó)家 (地區(qū))的GDP很大程度體現(xiàn)了該國(guó) (地區(qū))的購(gòu)買力，能一定程度上反映其知識(shí)需求。同時(shí)，GDP也一定程度上體現(xiàn)了其自主創(chuàng)新投入能力，進(jìn)口國(guó) (地區(qū))本國(guó) (地區(qū))企業(yè)的專利也可能與中國(guó)專利形成競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。

(2)進(jìn)口國(guó) (地區(qū))知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度 (IPRP)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是影響知識(shí)交易的重要因素，也是市場(chǎng)設(shè)計(jì)的重要內(nèi)容。在具體指標(biāo)選取上，本文參考余長(zhǎng)林的研究[32]，采用世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)。與GDP類似，一般來(lái)說(shuō)進(jìn)口國(guó) (地區(qū))的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度越高，其自主創(chuàng)新能力越強(qiáng)，自身專利面臨的交易環(huán)境也越好，本國(guó) (地區(qū))企業(yè)的專利可能與中國(guó)專利形成競(jìng)爭(zhēng)。

(3)中國(guó)對(duì)進(jìn)口國(guó) (地區(qū))的投資流量 (lnChinaOFDIF)。已有研究顯示，對(duì)外投資和知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口存在替代關(guān)系[33]。本文采用中國(guó)對(duì)該國(guó)家 (地區(qū))投資流量的對(duì)數(shù)值進(jìn)行控制。

(4)中國(guó)對(duì)進(jìn)口國(guó) (地區(qū))的商品出口額 (lnCh-inaproductexp)。一方面，中國(guó)對(duì)進(jìn)口國(guó) (地區(qū))的商品出口額體現(xiàn)了中國(guó)與進(jìn)口國(guó) (地區(qū))的外貿(mào)聯(lián)系；另一方面，實(shí)踐中專利使用費(fèi)往往與商品銷售結(jié)合在一起，有時(shí)甚至難以分割。因此，中國(guó)對(duì)進(jìn)口國(guó) (地區(qū))的商品出口額極可能影響對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口。具體數(shù)據(jù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口一樣采用鏡像法獲取。

3.2 數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

本文中，中國(guó)對(duì)進(jìn)口國(guó) (地區(qū))的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口額和商品出口額來(lái)自聯(lián)合國(guó)服務(wù)貿(mào)易署數(shù)據(jù)庫(kù)；中國(guó)在進(jìn)口國(guó) (地區(qū))的發(fā)明專利存量來(lái)自世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織數(shù)據(jù)庫(kù)；進(jìn)口國(guó) (地區(qū))的網(wǎng)絡(luò)滲透率、GDP來(lái)自世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)；進(jìn)口國(guó) (地區(qū))創(chuàng)新能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)來(lái)自世界經(jīng)濟(jì)論壇；中國(guó)對(duì)進(jìn)口國(guó) (地區(qū))的投資流量來(lái)自 《中國(guó)對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。所有貨幣計(jì)價(jià)變量均調(diào)整為2010年的不變價(jià)，中國(guó)對(duì)進(jìn)口國(guó) (地區(qū))的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口額、商品出口額、有效發(fā)明專利存量、投資流量以及進(jìn)口國(guó) (地區(qū))GDP進(jìn)行了對(duì)數(shù)化處理。此外，中國(guó)在進(jìn)口國(guó) (地區(qū))的發(fā)明專利存量，進(jìn)口國(guó) (地區(qū))網(wǎng)絡(luò)滲透率、創(chuàng)新能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度與知識(shí)交易談判密切相關(guān)。考慮到知識(shí)交易談判周期較長(zhǎng)，本文將以上變量滯后一期，這也有助于緩解反向因果導(dǎo)致的內(nèi)生性問題。BPM6的統(tǒng)計(jì)從2005年開始，本文樣本時(shí)間跨度為2005年至2016年。經(jīng)過對(duì)以上數(shù)據(jù)匹配，組建了包括22個(gè)國(guó)家 (地區(qū))111個(gè)樣本的非平衡面板。22個(gè)國(guó)家 (地區(qū))如下：澳大利亞、保加利亞、加拿大、克羅地亞、塞浦路斯、丹麥、芬蘭、法國(guó)、希臘、中國(guó)香港、匈牙利、以色列、韓國(guó)、拉脫維亞、立陶宛、新西蘭、波蘭、羅馬尼亞、俄羅斯、新加坡、瑞典、美國(guó)。其中美國(guó)、俄羅斯、韓國(guó)等都是中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)的主要出口地。

4 實(shí)證結(jié)果分析

4.1 海外專利存量與知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口

從數(shù)據(jù)特征上看，中國(guó)對(duì)許多國(guó)家 (地區(qū))的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口額為0，將其加1取對(duì)數(shù)后依然為0，因此本文因變量取值在左端歸并為0。針對(duì)因變量數(shù)據(jù)特征，本文使用面板托賓模型這一處理歸并數(shù)據(jù)的常用模型進(jìn)行回歸。雖然本文對(duì)核心自變量進(jìn)行了滯后一期處理，可以緩解反向因果引起的內(nèi)生性，但由于影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口的因素太多，且部分難以量化，難免存在遺漏變量導(dǎo)致的內(nèi)生性問題。針對(duì)內(nèi)生性，本文采用動(dòng)態(tài)面板中的系統(tǒng)GMM方法進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果見表2。從回歸結(jié)果看，無(wú)論采用面板托賓模型還是系統(tǒng)GMM模型進(jìn)行回歸，本文核心自變量系數(shù)都顯著為正,這說(shuō)明增加海外專利，有利于提高中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口額。中國(guó)PCT專利數(shù)增長(zhǎng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口暴增很可能存在因果聯(lián)系。

值得說(shuō)明的是，本文認(rèn)為 “壞專利”效應(yīng)在中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口中表現(xiàn)不明顯的原因可能在于：地方政府出臺(tái)的專利資助、獎(jiǎng)勵(lì)及補(bǔ)貼政策是低價(jià)值專利出現(xiàn)的重要原因[34]，它們對(duì)提出申請(qǐng)的專利價(jià)值影響較大，但在專利審查制作用下它們對(duì)獲得授權(quán)的專利質(zhì)量及價(jià)值影響較小[35]。本文核心變量有效發(fā)明專利存量多基于授權(quán)角度。從數(shù)據(jù)特征上看，中國(guó)有效發(fā)明專利存量較高的國(guó)家 (地區(qū))，如美國(guó)、法國(guó)等多為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度相對(duì)發(fā)達(dá)的國(guó)家 (地區(qū))，專利審查機(jī)制也較為成熟，低價(jià)值專利獲批幾率較?。粡目陀^事實(shí)看，中國(guó)PCT專利申請(qǐng)大戶華為、中興等企業(yè)都具有較強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，其專利質(zhì)量相對(duì)較高，出現(xiàn)低價(jià)值專利的可能較小。再看控制變量表現(xiàn)，并未出現(xiàn)與前文分析明顯相悖的現(xiàn)象，說(shuō)明模型設(shè)定較為合理。

表2 海外專利存量與知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口的回歸結(jié)果

4.2 進(jìn)口國(guó) (地區(qū))網(wǎng)絡(luò)化程度、創(chuàng)新能力的調(diào)節(jié)效應(yīng)

從已有研究和市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論可知，進(jìn)口國(guó) (地區(qū))網(wǎng)絡(luò)化程度、創(chuàng)新能力可以通過市場(chǎng)流暢性產(chǎn)生調(diào)節(jié)效應(yīng)。本文采用加入交叉項(xiàng)的方式對(duì)其進(jìn)行檢驗(yàn)，表3列出了含交叉項(xiàng)的實(shí)證結(jié)果，同樣采用面板托賓和系統(tǒng)GMM方法。從交叉項(xiàng)的表現(xiàn)看：發(fā)明專利存量與進(jìn)口國(guó) (地區(qū))網(wǎng)絡(luò)化程度生成交叉項(xiàng)的系數(shù)在面板托賓模型中顯著為正，在系統(tǒng)GMM回歸中系數(shù)為正，總體來(lái)說(shuō)表現(xiàn)較好，符合理論預(yù)期，說(shuō)明在網(wǎng)絡(luò)化程度較高的進(jìn)口國(guó) (地區(qū))，發(fā)明專利存量增加對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口的邊際效應(yīng)較大。發(fā)明專利存量與進(jìn)口國(guó) (地區(qū))創(chuàng)新能力生成交叉項(xiàng)的系數(shù)在面板托賓模型和系統(tǒng)GMM回歸中都顯著為正，說(shuō)明在創(chuàng)新能力較強(qiáng)的進(jìn)口國(guó) (地區(qū))，發(fā)明專利存量增加對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口的邊際效應(yīng)較大。

本文認(rèn)為之所以出現(xiàn)以上結(jié)果，是因?yàn)檫M(jìn)口國(guó) (地區(qū))網(wǎng)絡(luò)化和創(chuàng)新能力與其知識(shí)市場(chǎng)流暢性正相關(guān)，二者通過影響市場(chǎng)流暢性產(chǎn)生調(diào)節(jié)效應(yīng)，進(jìn)一步作用于中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口。結(jié)合實(shí)證結(jié)果和數(shù)理分析看，進(jìn)口國(guó) (地區(qū))網(wǎng)絡(luò)化和創(chuàng)新能力上升通過市場(chǎng)流暢性帶來(lái)的增加成交幾率、提高預(yù)期利潤(rùn)、減少買方交易成本的效應(yīng)極有可能大于賣方交易成本下降衍生出的降價(jià)效應(yīng)，從而導(dǎo)致中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口額增加。

4.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了進(jìn)一步驗(yàn)證進(jìn)口國(guó) (地區(qū))網(wǎng)絡(luò)化和創(chuàng)新能力的調(diào)節(jié)效應(yīng)，本文先以進(jìn)口國(guó) (地區(qū))為分組依據(jù)求出網(wǎng)絡(luò)化程度的組內(nèi)均值，再使用該均值的中位數(shù)將樣本分成兩個(gè)子樣本進(jìn)行面板托賓模型回歸。分樣本回歸結(jié)果顯示：在網(wǎng)絡(luò)化程度較高的進(jìn)口國(guó) (地區(qū))，核心自變量的系數(shù)較大。同樣，根據(jù)創(chuàng)新能力進(jìn)行類似操作得到的分樣本回歸結(jié)果顯示：在創(chuàng)新能力較強(qiáng)的進(jìn)口國(guó) (地區(qū))，核心自變量的系數(shù)較大，這與含交叉項(xiàng)的回歸結(jié)果基本一致。需要說(shuō)明的是，此處未使用系統(tǒng)GMM進(jìn)行比較是考慮到該方法使用工具變量，系數(shù)可比性較差。

此外， 地理距離是傳統(tǒng)引力模型的重要組成，但考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)幾乎不存在運(yùn)輸費(fèi)用，前文回歸式中未包含地理距離這一變量。本文在穩(wěn)健性檢驗(yàn)部分加入地理距離，重復(fù)了表2和表3的回歸。具體來(lái)說(shuō)地理距離采用首都距離衡量，數(shù)據(jù)來(lái)源于CEPII官網(wǎng)?；貧w結(jié)果顯示：加入地理距離后，核心變量和交叉項(xiàng)的系數(shù)大多顯著為正，不改變主要結(jié)論。從以上檢驗(yàn)可知，本文實(shí)證結(jié)果具有較好的穩(wěn)定性。

表3 包含海外專利存量與進(jìn)口國(guó) (地區(qū))網(wǎng)絡(luò)化、創(chuàng)新能力交叉項(xiàng)的回歸結(jié)果

5 結(jié)論與啟示

本文從中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口額的巨大差距和近期中國(guó)海外專利數(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口同步劇增的現(xiàn)象出發(fā)，在回顧知識(shí)交易及市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論研究的基礎(chǔ)上構(gòu)建數(shù)理模型，說(shuō)明在信息不對(duì)稱交易環(huán)境下，海外專利數(shù)量與知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口額的關(guān)系存在不確定性；此外，進(jìn)口國(guó) (地區(qū))網(wǎng)絡(luò)化和創(chuàng)新能力可以通過市場(chǎng)流暢性影響專利價(jià)值判斷和交易成本，進(jìn)一步作用于成交幾率和成交價(jià)格，從而對(duì)海外專利的邊際作用產(chǎn)生調(diào)節(jié)效應(yīng)。此后，本文采用中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，回歸結(jié)果顯示海外有效專利存量與知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口額顯著正相關(guān)，且在網(wǎng)絡(luò)化程度較高和創(chuàng)新能力較強(qiáng)的進(jìn)口國(guó) (地區(qū))，有效專利存量的邊際效應(yīng)較大。實(shí)證結(jié)果較好地支持了理論和數(shù)理分析。

通過以上分析，本文得出兩點(diǎn)主要結(jié)論：①增加海外專利能夠促進(jìn)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口；②布局在網(wǎng)絡(luò)化程度較高和創(chuàng)新能力較強(qiáng)國(guó)家 (地區(qū))的中國(guó)專利可以實(shí)現(xiàn)更多的出口價(jià)值。

根據(jù)以上結(jié)論得到以下啟示：

(1)結(jié)合中國(guó)企業(yè) “走出去”戰(zhàn)略，推動(dòng)專利進(jìn)行海外布局，是提升中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口的有效手段。目前，企業(yè)申請(qǐng)專利的主要目的依舊是戰(zhàn)略防御，受制于知識(shí)市場(chǎng)有效性較差和對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易不熟悉的情況，海外專利的國(guó)際貿(mào)易價(jià)值往往沒有得到充分體現(xiàn)。從美國(guó)等創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)的表現(xiàn)看，海外專利貿(mào)易價(jià)值實(shí)現(xiàn)情況會(huì)極大影響中國(guó)從創(chuàng)新大國(guó)向創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變。

具體政策建議包括：①在控制不合理套取海外專利補(bǔ)貼活動(dòng)的同時(shí)加強(qiáng)海外專利補(bǔ)貼力度，合理增大受惠企業(yè)范圍，優(yōu)化審批流程，讓海外專利補(bǔ)貼制度激勵(lì)中國(guó)企業(yè)在海外布局更多的優(yōu)質(zhì)專利。目前在一些地區(qū)，如北京、廣州等地已經(jīng)出臺(tái)了針對(duì)國(guó)際專利的補(bǔ)貼政策，未來(lái)對(duì)以上政策適度推廣和持續(xù)優(yōu)化是值得考慮的舉措。②通過發(fā)展官方及民間服務(wù)機(jī)構(gòu)、舉辦培訓(xùn)班和論壇等方式加強(qiáng)中國(guó)企業(yè)海外專利布局能力，從而提升海外專利存量。③通過媒體宣傳等手段讓更多企業(yè)認(rèn)識(shí)到海外專利可以通過交易牟利，進(jìn)而緩解知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局成本對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)走出去的抑制作用，促使更多企業(yè)對(duì)專利進(jìn)行國(guó)際化布局。從中國(guó)海外專利分布情況來(lái)看，主要集中在少數(shù)企業(yè) (如華為、中興)，鼓勵(lì)更多企業(yè)進(jìn)行海外專利布局是增加中國(guó)國(guó)際專利的有效手段。

(2)基于市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論，從市場(chǎng)流暢性角度優(yōu)化海外專利布局是提升中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口的可行思路。具體來(lái)說(shuō)，可以多選擇網(wǎng)絡(luò)化程度較高和創(chuàng)新能力較強(qiáng)的國(guó)家 (地區(qū))進(jìn)行專利布局，在這些市場(chǎng)流暢性較高的國(guó)家 (地區(qū))，新布局的專利更容易實(shí)現(xiàn)出口價(jià)值；同時(shí)，進(jìn)一步鼓勵(lì)布局在市場(chǎng)流暢性較高國(guó)家 (地區(qū))的已有專利參與許可貿(mào)易，這些專利容易滿足成交條件，并極有可能取得更高的售價(jià)。

具體政策建議包括：①在設(shè)計(jì)補(bǔ)貼政策時(shí)，對(duì)布局在網(wǎng)絡(luò)化程度較高和創(chuàng)新能力較強(qiáng)，或者說(shuō)知識(shí)市場(chǎng)流暢性較強(qiáng)國(guó)家 (地區(qū))的專利給予適度傾斜，從專利營(yíng)收的角度優(yōu)化中國(guó)專利海外布局；②通過信息公開、窗口指引等手段對(duì)企業(yè)專利布局進(jìn)行指引，引導(dǎo)企業(yè)選擇易于實(shí)現(xiàn)貿(mào)易價(jià)值的國(guó)家 (地區(qū))進(jìn)行布局。