大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)及企業(yè)對產(chǎn)學(xué)研合作問題的認(rèn)知差異
——基于日本深度訪談的文本分析

孫 成，崔維軍，陳 光 (.南京信息工程大學(xué)商學(xué)院，江蘇 南京 0044；.中國科學(xué)院學(xué)部工作局，北京 0090)

0 前言

隨著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的大規(guī)?？焖侔l(fā)展，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新已成為推動中國經(jīng)濟(jì)從高速增長邁向高質(zhì)量發(fā)展的必然要求[1]。黨的十九大報(bào)告指出，深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系。2020年1月，科技部、發(fā)展改革委、教育部、中科院以及自然科學(xué)基金委聯(lián)合印發(fā) 《加強(qiáng) “從0到1”基礎(chǔ)研究工作方案》[2]，鼓勵企業(yè)與高等院校、科研院所等基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)合作，提升自主創(chuàng)新能力。以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研合作體系對于提升中國基礎(chǔ)研究能力、加速實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要性不言而喻。

文獻(xiàn)梳理表明，已有很多學(xué)者從創(chuàng)新效率、協(xié)同創(chuàng)新、五位一體等視角對中國本土情境下的產(chǎn)學(xué)研合作展開了多方面多角度的研究。從創(chuàng)新效率視角，肖丁丁等[3-5]剖析了影響企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率的關(guān)鍵因素，莊濤等[6]測度了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不同行業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率；從協(xié)同創(chuàng)新視角，陳勁等[7]構(gòu)建并論述了協(xié)同創(chuàng)新的理論框架，將產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新作為實(shí)現(xiàn)重大科技創(chuàng)新的新范式；原長弘等[8]構(gòu)建了以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新管理框架，并剖析了企業(yè)產(chǎn)學(xué)研主體地位對創(chuàng)新績效的作用機(jī)理，驗(yàn)證了其對創(chuàng)新績效的正向影響[9]；從 “政產(chǎn)學(xué)研用”五位一體視角，蔡三發(fā)等[11]通過服務(wù)型制造示范平臺案例對五位一體模式展開了分析，原長虹等[10,12]探討了政產(chǎn)學(xué)研用對高校知識創(chuàng)新鏈產(chǎn)出效率和企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響作用。

在競爭日益激烈的國際形勢下，創(chuàng)新作為國家提升核心競爭力的關(guān)鍵因素，建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系不僅是符合中國本土國情的前瞻性決策，也是增強(qiáng)國際競爭力的重要戰(zhàn)略。然而，大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)本身是具有各自鮮明特點(diǎn)的三類技術(shù)創(chuàng)新主體，在產(chǎn)學(xué)研合作過程中，三者之間難免會存在分歧甚至摩擦，從而影響合作效率與成效。因此，國家宏觀政策的愿景與產(chǎn)學(xué)研合作的實(shí)情之間可能存在差距，該如何切實(shí)有效地加深產(chǎn)學(xué)研合作方之間的友好協(xié)作、促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合也成為當(dāng)下亟需解決的重要命題。

不同于以上學(xué)者對中國本土情境下產(chǎn)學(xué)研合作的研究，本文以日本為例進(jìn)行分析。選擇日本作為研究對象的原因如下：第一，日本以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研合作是其國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，在當(dāng)今世界的經(jīng)濟(jì)與科技強(qiáng)國中，日本是后進(jìn)國家中通過提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)高速增長、科技實(shí)力快速提升的典型國家[13]。 《2019年度全球競爭力報(bào)告》顯示，日本位居世界第6位、中國位居世界第28位，證實(shí)了以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研合作體系的優(yōu)越性。因此，日本的產(chǎn)學(xué)研合作體系以及相應(yīng)的法律政策對中國具有重要的國際發(fā)展經(jīng)驗(yàn)借鑒。第二，盡管現(xiàn)有不少文獻(xiàn)關(guān)注了日本產(chǎn)學(xué)研體系特點(diǎn)或國家政策的優(yōu)點(diǎn)，為中國如何推動產(chǎn)學(xué)研合作、建設(shè)創(chuàng)新型國家提供了經(jīng)驗(yàn)借鑒[13-15]，但鮮有學(xué)者從分析日本產(chǎn)學(xué)研現(xiàn)有合作的不足這一角度來展開研究。因此，本文以日本產(chǎn)學(xué)研合作的不足結(jié)合中國產(chǎn)學(xué)研合作的本土情況進(jìn)行反思，試圖探討以下問題：①大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作過程中存在哪些認(rèn)知差異？②如何加強(qiáng)大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)三方之間的友好協(xié)作？該采取哪些促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合的措施？

1 數(shù)據(jù)來源及研究方法

1.1 研究數(shù)據(jù)

本文使用的數(shù)據(jù)來源于日本的 《NISTEP定點(diǎn)調(diào)查2017深入調(diào)查 “在進(jìn)行有組織的產(chǎn)學(xué)官 (產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界、政府)合作時(shí)的問題及其背景因素”的自由記述集》，該調(diào)查數(shù)據(jù)是由日本國家科學(xué)技術(shù)政策研究所 (NISTEP)通過對 “涉及科學(xué)技術(shù)情況的綜合意識調(diào)查 (NISTEP定點(diǎn)調(diào)查2017)數(shù)據(jù)集”中相對應(yīng)的記述內(nèi)容整理、加工所得。本文使用的數(shù)據(jù)根據(jù)自我評價(jià)和合作伙伴評價(jià)兩個角度分為四個部分，具體見表1。

1.2 研究方法

鑒于本文的研究數(shù)據(jù)是開放式問卷調(diào)查且經(jīng)過翻譯處理的中文文本數(shù)據(jù)，故選取文本挖掘視角展開研究。目前在文本主題挖掘領(lǐng)域中有LDA模型分析和共詞分析兩種主流方法[16-19]，曲靖野等[20]通過特征比較了共詞分析和LDA模型分析在文本主題挖掘中的不同特點(diǎn)，指出LDA模型在提取主題的準(zhǔn)確性方面更具優(yōu)勢。因此，為了盡可能保證主題提取和分類標(biāo)準(zhǔn)的客觀公正，本文采用文本挖掘技術(shù)中的LDA主題模型作為研究工具，并借鑒張寶建等[21]的分析思路，對日本產(chǎn)學(xué)研合作體系中大學(xué)、公共機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間重點(diǎn)關(guān)注的問題進(jìn)行主題提取，操作過程如圖1所示。

表1 產(chǎn)學(xué)研調(diào)查問卷記述情況

圖1 操作流程

1.3 研究設(shè)計(jì)

(1)數(shù)據(jù)預(yù)處理。本文使用python3.7進(jìn)行實(shí)證研究，并以excel為輔。在LDA概率模型建模前對研究數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理，包括分詞提取、停用詞選擇以及文本向量化。本文首先將四種類別合計(jì)750份被調(diào)查者回答的文本數(shù)據(jù)以CSV文件形式導(dǎo)入python，在此基礎(chǔ)上導(dǎo)入jieba分詞工具包和編輯停詞表，對數(shù)據(jù)進(jìn)行分詞及停用詞處理。此外，除了常見且不具備實(shí)際含義的詞已被編輯加入停用表內(nèi)，詞匯出現(xiàn)頻率的高低與詞義一定程度上可以反映其在文本中的重要性程度[21]。因此，本文還對四種調(diào)查類型的問題進(jìn)行了詞頻統(tǒng)計(jì)，部分統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表2。

表2 部分詞匯及詞頻統(tǒng)計(jì)

由表2可知，在四類調(diào)查類型的回答中，合作一詞出現(xiàn)的頻率均居于首位，符合產(chǎn)學(xué)研合作調(diào)查的實(shí)際情況，一定程度上體現(xiàn)了詞頻統(tǒng)計(jì)的準(zhǔn)確性。從大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)闡述自身問題的角度來看，體系、教員、人才、能力、計(jì)劃、活動、教育、成果等名詞初步反映了日本的大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)的關(guān)注點(diǎn)；同理，表2所羅列的前15個高頻詞匯一定程度上能夠初步反映各類調(diào)查的回答者的關(guān)注點(diǎn)。此外，很難有一詞在高頻詞匯1～3中均出現(xiàn)過，反映了大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)以及企業(yè)對產(chǎn)學(xué)研合作的態(tài)度，說明三者認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作之間存在著較大的阻礙因素，具體情況有待進(jìn)一步驗(yàn)證。

(2)文本向量化與LDA建模。LDA (Latent Di-richlet Allocation)是由Blei等[22]在2003年提出的潛在狄利克雷分布模型，作為一個完全概率生成主題模型，其假定語料中的文檔是由一系列的潛在主題生成，主題則是由一系列的詞生成。LDA模型對文本數(shù)據(jù)進(jìn)行主題聚類的過程包含兩步：①隨機(jī)挑選一個主題分布向量，使其服從某個參數(shù)下的狄利克雷分布；②對文本中的每個詞隨機(jī)挑選主題分布向量中的一個單獨(dú)主題[23]。在LDA主題提取前，導(dǎo)入CountVectorizer進(jìn)行文本向量化，將文本數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為向量形式。例如，有4個文本數(shù)據(jù)為 “大學(xué)、機(jī)構(gòu)、企業(yè)” “大學(xué)、機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)” “企業(yè)、政府”和 “政府”，轉(zhuǎn)化后所對應(yīng)的4個向量分別為 “1,1,1,0” “1,2,0,0” “0,0,1,1”和 “0,0,0,1”。接著，導(dǎo)入TfidfVectorizer庫和LDA模型，本文設(shè)置每個話題提取特征詞為6個，Tfidf最大特征數(shù)為4000個。

2 實(shí)證分析

本文主要采用Gensim基于LDA模型從產(chǎn)學(xué)研合作過程中大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)的自我評估以及相互評價(jià)兩大角度四類情況分別進(jìn)行主題提取，且每個主題選擇特征詞展開分析。實(shí)證主要操作及思路以大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)的自我問題評估為例：由表1可知，大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)在產(chǎn)學(xué)研合作過程中其自身組織的問題的背景因素共有13類，剔除沒問題/不了解這一類，僅對合作理解在內(nèi)的12類問題合計(jì)285條記述進(jìn)行主題提取。為了提取更有意義的特征詞，進(jìn)一步提高實(shí)證的信度，在對大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)產(chǎn)學(xué)研合作問題的自我評估進(jìn)行主題提取時(shí)，本文將不影響該部分實(shí)證分析的 “合作” “產(chǎn)學(xué)官” “產(chǎn)學(xué)”等詞添加進(jìn)停用詞表。此外，需要特別說明的是，為了更直觀地體現(xiàn)主題分類，在保證實(shí)證信度的基礎(chǔ)上，本文進(jìn)行了一定的人工優(yōu)化處理，具體結(jié)果如下。

2.1 大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)產(chǎn)學(xué)研合作問題的自我評估

表3所示為日本的大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)在產(chǎn)學(xué)研合作過程中自我問題的評估情況，大學(xué)以及公共研究機(jī)構(gòu)認(rèn)為自身在產(chǎn)學(xué)研合作過程中主要存在11個問題，具體如下：

(1)研究人員 (包括日本的大學(xué)教員和公共研究機(jī)構(gòu)的科研人員)對產(chǎn)學(xué)研合作的目的以及效果不理解。相比參與產(chǎn)學(xué)研合作，他們更傾向于自我研究或傳統(tǒng)教育，并沒有意識到產(chǎn)學(xué)研合作的優(yōu)勢。尤其在大學(xué)，大部分教員并沒有真正理解產(chǎn)學(xué)研合作的意義，存在著教員將產(chǎn)學(xué)研合作當(dāng)作個人研究的延長的現(xiàn)象。

(2)研究人員或團(tuán)體不肯定參與有組織的產(chǎn)學(xué)研合作的價(jià)值，合作的評價(jià)體系不完善。在教員績效評估方面，尤其是在升職時(shí)，論文發(fā)表和科研費(fèi)用等公共資金的獲得更為關(guān)鍵。但是，研究人員參與產(chǎn)學(xué)研合作取得的研究成果多以專利的形式存在，產(chǎn)學(xué)合作不被視為教育研究成果。因此，若缺乏公正評價(jià)系統(tǒng)或體系，在論文至上的評價(jià)氛圍中，產(chǎn)學(xué)研合作對研究人員而言缺乏吸引力，更多的是 “出力不討好”的壓力，難以激勵其主動參與。

(3)大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)的交流合作體系尚未建立，且無法發(fā)揮作用。一方面，大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)沒有專門的協(xié)調(diào)部門負(fù)責(zé)與企業(yè)交流；另一方面，即便設(shè)置了產(chǎn)學(xué)研合作窗口，但專家的分配和人數(shù)不充分，抑或是URA的培養(yǎng)和分配被延遲，導(dǎo)致缺少與企業(yè)進(jìn)行交涉的專家和專業(yè)性的事務(wù)人員 (包括協(xié)調(diào)員、財(cái)政管理人員等)。

(4)無法建立一個可以集中組織中最好研究人員的研究體系。大學(xué)難以構(gòu)建自上而下跨越學(xué)院和研究領(lǐng)域的有組織的研究體系，不僅體現(xiàn)在領(lǐng)導(dǎo)階級創(chuàng)新意識較低，而且從研究自由的角度來看，研究人員缺少意識訓(xùn)練，更傾向于個人標(biāo)準(zhǔn)，在進(jìn)行自己領(lǐng)域之外的研究時(shí)沒有接受組織指示行動的習(xí)慣，并不積極地參與組織工作。此外，授課等勞動基本定額較高這一情況很難為其提供專心研究的環(huán)境。

(5)大學(xué)以及公共研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)簽訂共同研究合約時(shí)手續(xù)和決策需要較長的時(shí)間。大學(xué)和公共機(jī)構(gòu)的辦事手續(xù)復(fù)雜，且組織內(nèi)的決策需要相應(yīng)時(shí)間。

(6)缺乏真正讓博士后和博士生積極參與產(chǎn)學(xué)研合作的體系。一方面，由于發(fā)表研究成果和簽訂保密條款的不平衡，少有完善的體系讓博士后和博士生作為研究力量參與合作項(xiàng)目，并產(chǎn)生外在的積極意義和經(jīng)濟(jì)意義；另一方面，即使有體系供其參加共同研究并獲得差旅費(fèi)和人工費(fèi)，但辦理手續(xù)非常復(fù)雜，實(shí)際參與困難且研究成果的評價(jià)體系并不明確。

(7)項(xiàng)目計(jì)劃提案能力不足，不能為企業(yè)提供有吸引力的研究開發(fā)項(xiàng)目。對研究人員而言，其對研究的社會意義和公司的實(shí)際需求沒有足夠了解，多從個人角度開展應(yīng)用研究解決方案，以至于企業(yè)不了解方案的可行性、價(jià)值評價(jià)和使用方法，難以開展?jié)M足企業(yè)需求的合作；對組織而言，大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)缺乏人力資源，比如協(xié)調(diào)己方研究成果和企業(yè)需求的協(xié)調(diào)員人數(shù)不足、綜合管理人才匱乏等。

(8)無法從企業(yè)獲得足夠的共同研究所需費(fèi)用。大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)可使用的共同研究經(jīng)費(fèi)很少，直接經(jīng)費(fèi)和間接經(jīng)費(fèi)的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)并不合理，研究經(jīng)費(fèi)難以進(jìn)行有組織的研究管理。

(9)知識產(chǎn)權(quán)管理尚未完善。組織中缺少知識產(chǎn)權(quán)策略方面的專家，多由不熟悉知識產(chǎn)權(quán)的外派員工負(fù)責(zé)維持管理，難以在組織內(nèi)積累與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的知識。因此，尚未在組織中確立有組織的產(chǎn)學(xué)研合作中的知識管理，沒有體系來面向校外有戰(zhàn)略性地發(fā)布和利用所持有的專利，與企業(yè)就成果相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)處理交流困難。

(10)風(fēng)險(xiǎn)管理意識不強(qiáng)，缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理體系，風(fēng)險(xiǎn)管理不充分。此外，組織對利益沖突的意識不足，大學(xué)創(chuàng)辦的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的增加而導(dǎo)致的利益沖突事件也需繁雜的辦事手續(xù)。

(11)項(xiàng)目管理不充分。由于URA人才和協(xié)調(diào)員等專業(yè)管理人員沒有余力管理項(xiàng)目，對于企業(yè)共同研究相關(guān)的投資，無法推動研究成果的適當(dāng)進(jìn)展、成果管理以及經(jīng)營。

表3 大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)自我問題評估

2.2 企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作問題的自我評估

表4所示為日本企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作中對自身存在問題的評估情況，企業(yè)認(rèn)為自身主要存在9個問題，具體如下：

(1)交流合作體系還未確立，且無法發(fā)揮作用。主要體現(xiàn)在多數(shù)企業(yè)是各個部門與大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)合作而非組織與組織之間合作，以及缺少在合作過程中協(xié)調(diào)搭橋、技術(shù)轉(zhuǎn)移、共同研究的機(jī)構(gòu)。因此，企業(yè)難以確定與自身研究策略相符合的產(chǎn)學(xué)研合作的研究主題。

(2)難以建立一個可以集中組織中最佳成員的研究體系。一方面，企業(yè)注重降低成本以產(chǎn)生短期利潤，對未來的投資和策略的重視度較弱；另一方面，人力資源的分散或不足，企業(yè)傾向于將優(yōu)秀人才分配到事業(yè)優(yōu)先度高的地方。

(3)相關(guān)手續(xù)及決策需要時(shí)間。一方面，由于涉及多個部門，且一些企業(yè)缺乏速度感，導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部的辦事手續(xù)復(fù)雜且耗時(shí)；另一方面，由于合作方在處理知識產(chǎn)權(quán)方面存在的思維差異，因此在簽訂共同研究合約時(shí)，企業(yè)處理知識產(chǎn)權(quán)的條款耗時(shí)較多。

(4)沒有讓博士后和博士生參與產(chǎn)學(xué)研合作體系。企業(yè)外部招聘更注重實(shí)際成績，很少從大學(xué)接受過人才，技術(shù)包圍和人才流動化之間存在差距。此外，將企業(yè)成員送往大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)比較容易，但將博士后和博士生派遣到企業(yè)存在抵觸。

(5)研究人員合作能力不足。企業(yè)中少有研究者有能力參與到大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)的合作中，其內(nèi)部研究者缺乏實(shí)踐與合作經(jīng)驗(yàn)，大多不具備與大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行平等討論以及共同研究的基礎(chǔ)。

(6)研究開發(fā)戰(zhàn)略難以制定。一方面，與大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)的長期研究主題相比，企業(yè)的開發(fā)變得愈加短期和復(fù)雜，加之企業(yè)一定程度上仍殘留著自前主義，導(dǎo)致難以在產(chǎn)學(xué)研合作中制定長期的管理戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)戰(zhàn)略；另一方面，企業(yè)傾向于集中進(jìn)行內(nèi)部目前的研究，少有余力使用外部知識和資源進(jìn)行研究開發(fā)合作。

(7)對研究解決方案的鑒別力弱。一方面，企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研合作的研究課題固定化，難以設(shè)定具備商業(yè)價(jià)值的課題；另一方面，企業(yè)缺乏能夠俯瞰整個研究解決方案并弄清企業(yè)需求的人才。因此，企業(yè)沒有足夠的鑒別力將預(yù)期未來需要的技術(shù)、產(chǎn)品、服務(wù)等與研究解決方案聯(lián)系起來。

(8)共同研究資金準(zhǔn)備不足。產(chǎn)學(xué)研合作研究存在多個基本階段，企業(yè)為單個研究主題準(zhǔn)備的資金有限，難以準(zhǔn)備勞務(wù)費(fèi)在內(nèi)的高額預(yù)算。尤其對于中小企業(yè)而言，資金能力更弱，很難籌集到足夠的研究資金。

(9)知識產(chǎn)權(quán)處理難以協(xié)調(diào)。企業(yè)認(rèn)為合作方所期待的知識產(chǎn)權(quán)的成果分配比例可能對自身構(gòu)成負(fù)擔(dān)，即使共同研究成果的權(quán)力對半分，對方大多要求企業(yè)全額支付在專利申請時(shí)的申請費(fèi)和維護(hù)費(fèi)等。加之民間企業(yè)不愿被卷入知識產(chǎn)權(quán)的麻煩中，因此，企業(yè)認(rèn)為通過產(chǎn)學(xué)官合作獲得的成果的知識產(chǎn)權(quán)管理很困難。

表4 企業(yè)自我問題評估

2.3 從大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)角度看企業(yè)問題

表5所示為從大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)角度所評價(jià)的企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作中的問題，主要從合作意識 (初期)、合作期間 (中期)、成果處理 (后期)三個階段劃分，具體如下：

(1)產(chǎn)學(xué)研合作意識有偏差。一方面，企業(yè)追求短期利潤，重視短期的實(shí)用成果，與大學(xué)的基礎(chǔ)研究存在差距，一定程度上將產(chǎn)學(xué)研合作活動視作基于外包開支的小額共同研究，更多的是與合作方開展短期合作，沒有真正了解產(chǎn)學(xué)研合作的意義；另一方面，企業(yè)缺乏對合作方的立場、情況的認(rèn)識，以至于合作方難以從研究成果中獲益以及所提出的條件難以得到保障，比如充裕的研究資金等。

(2)合作中經(jīng)費(fèi)預(yù)算難保障。企業(yè)的速度感和競爭意識和國家機(jī)構(gòu)的預(yù)算體系、執(zhí)行管理方式之間存在差異。一方面，企業(yè)對合作研究的費(fèi)用支付意識較低，難以保障產(chǎn)學(xué)研合作活動中所涉及的人力資源的人事費(fèi)預(yù)算；另一方面，企業(yè)沒有推進(jìn)對直接費(fèi)用和間接費(fèi)用的理解。由于無法結(jié)轉(zhuǎn)直接費(fèi)用等、間接費(fèi)用的處理不夠透明化等問題，很難形成穩(wěn)定的研究體系。

(3)難以妥善處理研究成果。企業(yè)將利益追求作為首要目標(biāo)，對信息公開有很強(qiáng)的限制，當(dāng)企業(yè)維持利潤不愿意公開發(fā)表研究成果時(shí)，會導(dǎo)致研究進(jìn)展的停滯；此外，企業(yè)過于注重知識產(chǎn)權(quán)管理，一定程度上會對產(chǎn)學(xué)研合作對象存在戒備心理，在知識產(chǎn)權(quán)的處理上也會存在分歧。

表5 從大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)角度看企業(yè)問題

2.4 從企業(yè)角度看大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)問題

表6所示為從企業(yè)角度評價(jià)的在產(chǎn)學(xué)研合作中大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)存在的問題，具體如下：

(1)產(chǎn)學(xué)研合作意識有偏差。大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)對產(chǎn)學(xué)研合作的目標(biāo)和意義與企業(yè)存在較大偏差。一方面，企業(yè)和學(xué)術(shù)界各自期待的成果有所出入，企業(yè)認(rèn)為對方看重從己方獲得的經(jīng)濟(jì)支持，并傾向于發(fā)表論文，而對商業(yè)化不感興趣；另一方面，企業(yè)認(rèn)為，合作方與產(chǎn)業(yè)界的速度差距較大，改革速度緩慢，與企業(yè)之間的問題意識差距很大，企業(yè)希望與其開展更有速度感的合作。

(2)合作效率低下、資源匱乏。企業(yè)認(rèn)為與對方開展產(chǎn)學(xué)研合作的效率低下，且看上去資源過于匱乏。在合作效率方面，辦事手續(xù)繁雜、耗時(shí)較多，且大學(xué)的判斷和研究體系建設(shè)不足，注重個別成果而不了解整體情況，缺乏對研究實(shí)施各個階段熟悉、方便根據(jù)進(jìn)展情況和外部變化進(jìn)行及時(shí)改進(jìn)的人才。此外，產(chǎn)學(xué)研之間的溝通交流不足，難以展開友好的公開討論；在資源方面，大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)看上去似乎資金極為匱乏，且設(shè)備的使用有限制，缺乏將想法與商業(yè)聯(lián)系起來所必須付出的投資和風(fēng)險(xiǎn)的理解；而且其間接經(jīng)費(fèi)比例太大，在研究經(jīng)費(fèi)方面與企業(yè)存在較大分歧。

(3)難以妥善處理研究成果。大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)沒有認(rèn)識到商業(yè)化和知識產(chǎn)權(quán)的重要性。一方面，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略不充分，對民間企業(yè)的技術(shù)開發(fā)稅優(yōu)待制度不甚了解等，從而與企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)處理方面的思維方式和觀點(diǎn)差異較大；另一方面，大學(xué)不將產(chǎn)學(xué)研合作活動作為業(yè)績評價(jià)的內(nèi)容，更傾向于通過發(fā)表的研究成果來評價(jià)研究人員，與企業(yè)通過隱藏保密技術(shù)和壟斷技術(shù)來保證競爭優(yōu)勢的觀點(diǎn)相違背，缺乏將研究主題商業(yè)化的觀念，因而會在成果處理方面產(chǎn)生摩擦。

表6 從企業(yè)角度看大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)的問題

圖1和圖2分別體現(xiàn)了大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作所存在問題的自我評估以及合作伙伴評估情況。此外，結(jié)合表3～表6可知，大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作問題上均主要涉及合作意識、合作效率和成果處理主題，不僅具備問題共同點(diǎn)，而且存在認(rèn)知差異。

圖1 大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)的產(chǎn)學(xué)研合作問題自我評估和合作伙伴評估

圖2 企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作問題自我評估和合作伙伴評估

綜上所述，鑒于大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作方面仍舊存在公認(rèn)的問題以及認(rèn)知差異，即便日本為了促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研共同研究、強(qiáng)化大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)和研究成果專利化，分別設(shè)立了共同研究中心、大學(xué)知識財(cái)產(chǎn)本部以及技術(shù)轉(zhuǎn)移組織，日本的大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作仍難以真正達(dá)到深度融合的要求。這些認(rèn)知差異不僅會損傷產(chǎn)學(xué)研合作伙伴間的積極性，也會對長期合作產(chǎn)生負(fù)面影響。

3 結(jié)論與啟示

3.1 結(jié)論

(1)產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)調(diào)員數(shù)量不足導(dǎo)致大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作過程中存在合作雙方需求不匹配、產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制構(gòu)建不完善、教員參與意識不強(qiáng)烈、辦事手續(xù)和組織決策所需時(shí)間長和研究成果處理難達(dá)共識等問題。

(2)產(chǎn)學(xué)研合作成果評價(jià)不完善導(dǎo)致無法建立一個可以集中組織中最好研究人員的研究體系，并且為知識產(chǎn)權(quán)的處理埋下隱患等問題。

(3)大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)在合作意識、合作效率以及成果處理方面存在認(rèn)知差異。在合作意識方面，追求利益最大化的企業(yè)與大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)看待產(chǎn)學(xué)研合作的觀念不同，后者傾向于開展長期合作的基礎(chǔ)研究，企業(yè)則傾向于有速度感能夠商業(yè)化的短期合作；在合作效率方面，產(chǎn)學(xué)研合作方對經(jīng)費(fèi)、資源的理解存在分歧，以至于很難形成穩(wěn)定的研究體系，影響了產(chǎn)學(xué)研合作效率；在知識產(chǎn)權(quán)處理方面，產(chǎn)學(xué)研合作方對于合作成果的價(jià)值及利益分配的認(rèn)定存在分歧，主要表現(xiàn)為大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)傾向于以論文發(fā)表形式對研究成果進(jìn)行公開，企業(yè)則為了維持競爭優(yōu)勢傾向于不公開。

3.2 啟示

(1)政府應(yīng)給予一定的政策支持，激勵企業(yè)提高產(chǎn)學(xué)研合作技術(shù)創(chuàng)新能力，進(jìn)一步有效發(fā)揮企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作中的主導(dǎo)作用。本研究再次證實(shí)了堅(jiān)持以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系的重要性，相比大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)，企業(yè)與市場的接觸更為緊密，也因此具有更敏感的 “前景嗅覺”。作為產(chǎn)學(xué)研合作的主導(dǎo)者，企業(yè)自身產(chǎn)學(xué)研合作技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，一方面有助于企業(yè)正確把握共同研究的方向，為產(chǎn)學(xué)研合作提供具有實(shí)用價(jià)值、商業(yè)前景的研究需求；另一方面有助于企業(yè)進(jìn)一步發(fā)揮主導(dǎo)作用，制定合理的管理戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，保障產(chǎn)學(xué)研合作的平穩(wěn)進(jìn)展，提高產(chǎn)學(xué)研合作效率。

(2)產(chǎn)學(xué)研合作方應(yīng)當(dāng)積極設(shè)立校企研究院或校企聯(lián)盟等形式的產(chǎn)學(xué)研共同研究中心。產(chǎn)學(xué)研共同中心的設(shè)立，能夠?yàn)榇髮W(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供溝通平臺，有助于加深產(chǎn)學(xué)研合作方之間的交流。更重要的是，為了保證溝通平臺的有效性，避免搭建好的平臺流于形式，大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)還應(yīng)當(dāng)結(jié)合具體情況，明確產(chǎn)學(xué)研共同研究中心的工作職責(zé)和崗位分工，重視吸納在共同研究的管理、合約簽訂以及交流溝通等方面具有專業(yè)知識和事務(wù)經(jīng)驗(yàn)的協(xié)調(diào)人員，切實(shí)保障協(xié)調(diào)人員的基本待遇，加強(qiáng)專業(yè)知識和事務(wù)技能的培訓(xùn)工作，保證協(xié)調(diào)人員的數(shù)量充足。

(3)政府支持和政策鼓勵是大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)積極參與產(chǎn)學(xué)研合作的關(guān)鍵因素和重要推動力。大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)作為不同類型的創(chuàng)新主體，在產(chǎn)學(xué)研合作過程中難免會從自身利益出發(fā)。政府可以通過制定相應(yīng)的政策法規(guī)，設(shè)立助力產(chǎn)學(xué)研合作基金項(xiàng)目等措施，引導(dǎo)大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)對產(chǎn)學(xué)研合作的觀念轉(zhuǎn)變，平衡產(chǎn)學(xué)研合作各方之間的利益。例如，引導(dǎo)企業(yè)正確認(rèn)識產(chǎn)學(xué)研合作的重要性，不應(yīng)將產(chǎn)學(xué)研合作當(dāng)作節(jié)約成本、追求短期利潤的途徑，而應(yīng)該從長遠(yuǎn)眼光出發(fā)，吸納先進(jìn)的技術(shù)和觀念等；引導(dǎo)大學(xué)相應(yīng)調(diào)整產(chǎn)學(xué)研合作評價(jià)體系，對研究人員所參與的產(chǎn)學(xué)研合作的研究成果在績效考核方面進(jìn)行合理評估，肯定研究人員參與有組織的產(chǎn)學(xué)研合作的價(jià)值，激勵大學(xué)研究人員積極參與產(chǎn)學(xué)研合作；引導(dǎo)大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)對產(chǎn)學(xué)研合作成果處理多元化，緩解合作多方之間的利益分配沖突。