英語(yǔ)非賓格動(dòng)詞被動(dòng)泛化影響因素研究綜述

◎李新娜

（三門(mén)峽職業(yè)技術(shù)學(xué)院師范學(xué)院，河南三門(mén)峽472000）

動(dòng)詞是句法研究的核心。動(dòng)詞的語(yǔ)義特征決定該動(dòng)詞的句法結(jié)構(gòu)。[1-2]對(duì)語(yǔ)法的學(xué)習(xí)歸根結(jié)底就是關(guān)于動(dòng)詞的學(xué)習(xí)。英語(yǔ)非賓格動(dòng)詞所具有的獨(dú)特的語(yǔ)義和句法特征，使它成為語(yǔ)言研究的熱點(diǎn)。英語(yǔ)非賓格動(dòng)詞被動(dòng)泛化的影響因素和其詞匯語(yǔ)義特征的習(xí)得研究是語(yǔ)言學(xué)家關(guān)注的主要方面。在英語(yǔ)動(dòng)詞學(xué)習(xí)過(guò)程中，學(xué)習(xí)者往往把非賓格動(dòng)詞用作及物動(dòng)詞，使非賓格動(dòng)詞出現(xiàn)在被動(dòng)語(yǔ)態(tài)中。這一現(xiàn)象被稱為英語(yǔ)非賓格動(dòng)詞的被動(dòng)泛化。[3]正是因?yàn)橛⒄Z(yǔ)非賓格動(dòng)詞詞匯語(yǔ)義和句法的不對(duì)應(yīng)性，非賓格動(dòng)詞的習(xí)得成為二語(yǔ)學(xué)習(xí)者和語(yǔ)言研究者的重點(diǎn)和熱點(diǎn)。

一、理論背景

喬姆斯基的生成句法是文章的理論基礎(chǔ)。[4]傳統(tǒng)語(yǔ)法依據(jù)其后能否接賓語(yǔ)將動(dòng)詞分為及物動(dòng)詞和不及物動(dòng)詞。不及物動(dòng)詞其后不接賓語(yǔ)，句法結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為主謂結(jié)構(gòu)，即NP+V結(jié)構(gòu)，并且沒(méi)有被動(dòng)語(yǔ)態(tài)。Perlmutter（1978）提出的“非賓格假說(shuō)”（Unaccusative Hypothesis）對(duì)不及物動(dòng)詞的研究產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。[5]

在此基礎(chǔ)上，研究人員將不及物動(dòng)詞分為非作格動(dòng)詞和非賓格動(dòng)詞（又被稱為作格動(dòng)詞）。[6]兩者在句法結(jié)構(gòu)上是相同的，都表現(xiàn)為NP+V結(jié)構(gòu)；但從NP所擔(dān)任的題元角色來(lái)看，兩者則存在顯著的不同：非作格動(dòng)詞的NP一般為施事，而非賓格動(dòng)詞的NP則多為受事。用喬氏的生成語(yǔ)法分析，兩者的NP在深層結(jié)構(gòu)所處的位置不同，非作格動(dòng)詞的NP在深層結(jié)構(gòu)處于主語(yǔ)的位置，為域外論元，而非賓格動(dòng)詞的NP在深層結(jié)構(gòu)處于賓語(yǔ)的位置，為域內(nèi)論元。為通過(guò)格檢驗(yàn)，就必須把非賓格動(dòng)詞的域內(nèi)論元從深層的賓語(yǔ)位置移位至表層的主語(yǔ)位置。[7]一般認(rèn)為，不及物動(dòng)詞能否進(jìn)行使役轉(zhuǎn)換是區(qū)分非賓格動(dòng)詞和非作格動(dòng)詞的重要方法。[8]因?yàn)榉琴e格動(dòng)詞的唯一論元是深層賓語(yǔ)，所以可以出現(xiàn)在使役結(jié)構(gòu)的賓語(yǔ)位置上，故非賓格動(dòng)詞有使役用法；而非作格動(dòng)詞的論元是深層主語(yǔ)，不能出現(xiàn)在賓語(yǔ)位置，故沒(méi)有使役用法。

目前，雖然非賓格動(dòng)詞沒(méi)有權(quán)威或統(tǒng)一的定義，但如果一個(gè)動(dòng)詞只有一個(gè)域內(nèi)論元，論元角色為受事，在深層結(jié)構(gòu)中處于賓語(yǔ)位置，為獲得格，通過(guò)移位至表層主語(yǔ)位置，則該不及物動(dòng)詞為非賓格動(dòng)詞。隨著對(duì)兩類(lèi)不及物動(dòng)詞研究的深入，根據(jù)其是否有相應(yīng)的及物動(dòng)詞，非賓格動(dòng)詞被進(jìn)一步分為可轉(zhuǎn)換非賓格動(dòng)詞和不可轉(zhuǎn)換非賓格動(dòng)詞。[9-10]可轉(zhuǎn)換的非賓格動(dòng)詞有對(duì)應(yīng)的及物動(dòng)詞的用法，往往含有致使的語(yǔ)義，而不可轉(zhuǎn)換的非賓格動(dòng)詞則沒(méi)有對(duì)應(yīng)的及物動(dòng)詞的用法。

動(dòng)詞的句法結(jié)構(gòu)和其語(yǔ)義有千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，非作格動(dòng)詞的語(yǔ)義一般表現(xiàn)為可控和自主，而非賓格動(dòng)詞的語(yǔ)義則表現(xiàn)為非意愿控制和非自主。[11-12]可以說(shuō)，非賓格動(dòng)詞是由語(yǔ)義決定而表現(xiàn)于句法。

非賓格動(dòng)詞作為特殊的不及物動(dòng)詞，其句法與語(yǔ)義的不對(duì)應(yīng)，給語(yǔ)言學(xué)習(xí)者習(xí)得該類(lèi)動(dòng)詞增加了難度，當(dāng)然也就成為二語(yǔ)習(xí)得研究的熱點(diǎn)。

二、國(guó)外非賓格動(dòng)詞被動(dòng)泛化的相關(guān)研究

國(guó)外非賓格動(dòng)詞被動(dòng)泛化的研究起步較早，比較有影響力的是Zobl（1989）的NP移位標(biāo)記假說(shuō)、Yip（1995）的及物化假說(shuō)、Ju（2000）的語(yǔ)用因素、Sorace(2001)的非賓格動(dòng)詞的層級(jí)分類(lèi)假說(shuō)。句法、語(yǔ)義、語(yǔ)用和認(rèn)知是這些研究的切入點(diǎn)。

Zobl（1989）則是從句法視角來(lái)研究非賓格動(dòng)詞的被動(dòng)泛化，將其歸結(jié)為對(duì)規(guī)則的過(guò)度概括。[13]Zobl（1989）利用語(yǔ)料庫(kù)研究了不同母語(yǔ)背景的英語(yǔ)學(xué)習(xí)者習(xí)得不及物動(dòng)詞（即非賓格動(dòng)詞和非作格動(dòng)詞）以及及物動(dòng)詞的情況。研究發(fā)現(xiàn)，二語(yǔ)學(xué)習(xí)者存在非賓格動(dòng)詞被動(dòng)泛化現(xiàn)象。他認(rèn)為二語(yǔ)學(xué)習(xí)者能夠區(qū)分兩類(lèi)不及物動(dòng)詞的句法特征。同時(shí)，他用NP移位標(biāo)記假說(shuō)來(lái)解釋英語(yǔ)非賓格動(dòng)詞被動(dòng)泛化現(xiàn)象。非賓格動(dòng)詞句和被動(dòng)句中的NP都會(huì)發(fā)生移位。被動(dòng)句中的NP移位，動(dòng)詞發(fā)生變化，有明顯標(biāo)記，是英語(yǔ)中正常的移位。當(dāng)學(xué)習(xí)者習(xí)得被動(dòng)句N(xiāo)P移位規(guī)則后，就會(huì)將被動(dòng)規(guī)則過(guò)度概括，將該規(guī)則用于非賓格動(dòng)詞的NP移位，出現(xiàn)非賓格動(dòng)詞被動(dòng)泛化的現(xiàn)象。

Yip（1995）的及物化假說(shuō)認(rèn)為，學(xué)習(xí)者把非賓格動(dòng)詞錯(cuò)誤地當(dāng)成及物動(dòng)詞。[14]按照生成語(yǔ)法中NP移位規(guī)則，學(xué)習(xí)者在深層結(jié)構(gòu)添加了域外論元，使其成為及物動(dòng)詞，通過(guò)抑制域外論元，將其變?yōu)楸粍?dòng)。Yip認(rèn)為學(xué)習(xí)者不能接受事物狀態(tài)的改變不需要外部的動(dòng)因而自發(fā)地發(fā)生，因此，給非賓格動(dòng)詞添加了表示施事的域外論元。Oshita（2000）對(duì)Yip的及物化假說(shuō)提出了質(zhì)疑。[15]他認(rèn)為如果Yip的及物化假說(shuō)成立，那么學(xué)習(xí)者對(duì)非賓格動(dòng)詞及物化用法應(yīng)當(dāng)不低于其的被動(dòng)泛化用法。然而他的研究結(jié)果與上述的結(jié)果并不一致：學(xué)習(xí)者及物化用法的數(shù)量遠(yuǎn)低于被動(dòng)泛化的數(shù)量。

較早從語(yǔ)義視角研究非賓格動(dòng)詞被動(dòng)泛化的 有 Pinkerton（1989），Levin 和 Rappaport（1995）。Pinker（1989）發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)被動(dòng)泛化，是由于二語(yǔ)學(xué)習(xí)者在尚未掌握非賓格動(dòng)詞的詞匯語(yǔ)義成分，而Levin和Rappaport（1995）研究發(fā)現(xiàn)非賓格動(dòng)詞的語(yǔ)義成分決定其非賓格性強(qiáng)弱。在此基礎(chǔ)上，Sorace（2001）研究發(fā)現(xiàn)，非賓格動(dòng)詞的習(xí)得與非賓格動(dòng)詞本身的詞義成分有密切關(guān)系。[16]表示存在和出現(xiàn)的非賓格動(dòng)詞的非賓格性越強(qiáng)，二語(yǔ)學(xué)習(xí)者越易習(xí)得；表示狀態(tài)變化的非賓格動(dòng)詞的非賓格性越弱，學(xué)習(xí)者則越難習(xí)得。這被稱為“非賓格層級(jí)假說(shuō)”。后來(lái)，研究人員發(fā)現(xiàn)，表存在和出現(xiàn)的往往是不可轉(zhuǎn)換的非賓格動(dòng)詞，表狀態(tài)變化的往往是可轉(zhuǎn)換的非賓格動(dòng)詞。

Ju（2000）研究認(rèn)為，僅從句法移位解釋非賓格動(dòng)詞的過(guò)度泛化不充分，應(yīng)從語(yǔ)用因素來(lái)考慮非賓格動(dòng)詞被動(dòng)泛化現(xiàn)象。[17]他指出當(dāng)語(yǔ)境出現(xiàn)施事時(shí)，學(xué)習(xí)者更容易接受非賓格動(dòng)詞過(guò)度被動(dòng)的錯(cuò)誤。他認(rèn)為話語(yǔ)信息中所含可概念化的施事會(huì)對(duì)非賓格動(dòng)詞的被動(dòng)泛化有一定影響。Kondo（2005）的研究發(fā)現(xiàn)，影響非賓格動(dòng)詞被動(dòng)泛化的因素為句法而非語(yǔ)用因素。[18]

Firedmann等（2008）運(yùn)用詞匯啟動(dòng)效應(yīng)考察了本族語(yǔ)者對(duì)非賓格動(dòng)詞進(jìn)行加工時(shí)是否出現(xiàn)NP移位。該研究結(jié)果與非賓格假說(shuō)一致，進(jìn)一步驗(yàn)證了NP移位標(biāo)記假說(shuō)。

總之，隨著對(duì)英語(yǔ)非賓格動(dòng)詞的研究的深入，人們的研究視角也愈來(lái)愈豐富。NP移位標(biāo)記假說(shuō)從句法的視角解釋被動(dòng)泛化現(xiàn)象，具有較強(qiáng)的說(shuō)服力。近年來(lái)，以認(rèn)知加工為視角的非賓格動(dòng)詞的研究也進(jìn)一步驗(yàn)證了NP移位標(biāo)記假說(shuō)。及物化假說(shuō)和語(yǔ)用因素說(shuō)雖從不同視角來(lái)解釋被動(dòng)泛化現(xiàn)象，但存在明顯不足，不同學(xué)者研究的結(jié)果不同，甚至相互矛盾。從語(yǔ)義視角來(lái)研究非賓格動(dòng)詞被動(dòng)泛化現(xiàn)象是該領(lǐng)域研究的重要發(fā)展，因?yàn)檠芯康慕裹c(diǎn)回歸到英語(yǔ)非賓格動(dòng)詞的語(yǔ)義本身。

三、國(guó)內(nèi)非賓格動(dòng)詞被動(dòng)泛化的相關(guān)研究

國(guó)內(nèi)非賓格動(dòng)詞的研究雖起步較晚，但發(fā)展較快，尤其是近二十年，研究成果豐碩，研究視角也較為多樣，研究多聚焦于非賓格動(dòng)詞過(guò)度被動(dòng)的影響因素。英語(yǔ)非賓格動(dòng)詞被動(dòng)泛化是語(yǔ)義、句法、語(yǔ)用、認(rèn)知和母語(yǔ)遷移等各種因素共同作用的結(jié)果。

蔡蕓（1998）研究發(fā)現(xiàn)非賓格動(dòng)詞語(yǔ)義中所包含的外部使因的強(qiáng)弱是其被動(dòng)泛化的因素，可轉(zhuǎn)換非賓格的使因強(qiáng)，不可轉(zhuǎn)換的使因弱，使因越強(qiáng)，越難習(xí)得。蔡金亭（2008）認(rèn)為非賓格動(dòng)詞過(guò)度被動(dòng)的影響因素為非賓格動(dòng)詞本身的句法語(yǔ)義特征、語(yǔ)用因素和學(xué)習(xí)者的心理因素。[19]李素枝（2010）從學(xué)習(xí)者的心理語(yǔ)法和詞匯語(yǔ)義特征對(duì)英語(yǔ)非賓格動(dòng)詞展開(kāi)研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，二語(yǔ)學(xué)習(xí)者在心理語(yǔ)法能夠區(qū)分非賓格和非作格動(dòng)詞，語(yǔ)義成分是非賓格動(dòng)詞習(xí)得的影響因素，同時(shí)，也發(fā)現(xiàn)喬氏的生成句法在英語(yǔ)不及物動(dòng)詞習(xí)得過(guò)程中起了重要作用。[20]莫俊華（2011）對(duì)中國(guó)學(xué)習(xí)者習(xí)得英語(yǔ)非賓格動(dòng)詞進(jìn)行了較為全面的考察，研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)學(xué)習(xí)者能夠區(qū)分英語(yǔ)非賓格和非作格動(dòng)詞，且習(xí)得不可轉(zhuǎn)換非賓格動(dòng)詞在先，習(xí)得過(guò)程中容易出現(xiàn)被動(dòng)和及物化的錯(cuò)誤；習(xí)得可轉(zhuǎn)換非賓格動(dòng)詞在后，習(xí)得過(guò)程中容易將其及物用法過(guò)度概括。[21]他的研究結(jié)果支持了Sorace的“層級(jí)假說(shuō)”，認(rèn)為語(yǔ)義，即非賓格性的強(qiáng)弱能顯著影響二語(yǔ)學(xué)習(xí)者習(xí)得非賓格動(dòng)詞的程度。朱秀杰、王同順（2017，2018）發(fā)現(xiàn)二語(yǔ)學(xué)習(xí)者對(duì)表存現(xiàn)和位置變化的非賓格動(dòng)詞的習(xí)得顯著好于表狀態(tài)變化的非賓格動(dòng)詞，語(yǔ)義特征和復(fù)雜的句式推導(dǎo)顯著影響二語(yǔ)學(xué)習(xí)者對(duì)非賓格動(dòng)詞的習(xí)得。[22-23]張達(dá)球、喬曉妹（2013）通過(guò)速度閱讀任務(wù)考察二語(yǔ)學(xué)習(xí)者對(duì)非賓格動(dòng)詞的認(rèn)知程度，研究發(fā)現(xiàn)二語(yǔ)學(xué)習(xí)者對(duì)不可轉(zhuǎn)換非賓格結(jié)構(gòu)的認(rèn)知水平顯著高于可轉(zhuǎn)換非賓格結(jié)構(gòu)。[24]趙晨、葛邵玲（2017）認(rèn)為動(dòng)詞頻率、學(xué)習(xí)者的語(yǔ)言水平和非賓格動(dòng)詞的可轉(zhuǎn)換是造成非賓格動(dòng)詞被動(dòng)泛化的因素。[25]

簡(jiǎn)言之，英語(yǔ)非賓格動(dòng)詞被動(dòng)泛化現(xiàn)象是國(guó)內(nèi)語(yǔ)言學(xué)家研究的一個(gè)熱點(diǎn)，有影響力的研究成果頗豐。一方面，他們的研究成果進(jìn)一步驗(yàn)證了國(guó)外相關(guān)的學(xué)說(shuō)，如李素枝、朱秀杰、王同順和莫俊華的研究支持了Sorace的“層級(jí)假說(shuō)”，而蔡金亭的研究結(jié)果則對(duì)非賓格動(dòng)詞假說(shuō)提出了質(zhì)疑。另一方面，在原有的基礎(chǔ)上又有所發(fā)展。莫俊華研究了中國(guó)學(xué)習(xí)者英語(yǔ)非賓格動(dòng)詞的習(xí)得規(guī)律，同時(shí)對(duì)Oshita的研究提出質(zhì)疑。

四、結(jié)語(yǔ)

國(guó)內(nèi)外有關(guān)英語(yǔ)非賓格動(dòng)詞被動(dòng)泛化影響因素的研究成果豐碩，這些研究有助于揭示非賓格動(dòng)詞被動(dòng)泛化的因素和非賓格動(dòng)詞的習(xí)得規(guī)律。雖然非賓格動(dòng)詞被動(dòng)泛化研究取得了不少成果，但在某些方面存在爭(zhēng)議，仍需進(jìn)一步的研究。第一，語(yǔ)用因素對(duì)非賓格動(dòng)詞被動(dòng)泛化的影響仍需進(jìn)一步研究。第二，非賓格動(dòng)詞的類(lèi)別是否影響其的被動(dòng)泛化，需進(jìn)一步探討。第三，非賓格動(dòng)詞過(guò)度被動(dòng)化，是否受認(rèn)知因素的影響，認(rèn)為事件的發(fā)生需要外力的作用。因此，英語(yǔ)非賓格動(dòng)詞的語(yǔ)義句法特征、語(yǔ)用因素、認(rèn)知因素和母語(yǔ)遷移是否為非賓格動(dòng)詞被動(dòng)泛化的影響因素，尤其是認(rèn)知因素，都是值得探討的問(wèn)題。