長(zhǎng)三角區(qū)域高校大型儀器開放共享調(diào)研與改進(jìn)策略

賴 靖， 俞依璐， 馮 蕾， 張 杰， 高 梅， 金承鈺

（上海交通大學(xué)分析測(cè)試中心，上海200240）

0 引 言

近年來，國家大力支持高校和科研院所重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器的開放共享。2014年10月，中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會(huì)開放的意見》（國發(fā)〔2014〕70號(hào)），為儀器設(shè)備的開放共享提供了國家層面的政策依據(jù)，強(qiáng)調(diào)要重點(diǎn)關(guān)注網(wǎng)絡(luò)管理平臺(tái)、分類開放共享，建立促進(jìn)開放的激勵(lì)引導(dǎo)機(jī)制、開放評(píng)價(jià)體系和獎(jiǎng)懲辦法，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，強(qiáng)化管理單位的主體責(zé)任。隨后，教育部（教技廳〔2015〕4號(hào)和教技司〔2018〕110號(hào)）［1-2］、科技部會(huì)同發(fā)展改革委、財(cái)政部（國科發(fā)基〔2017〕289號(hào)）［3］分別發(fā)布了相應(yīng)的指導(dǎo)意見。其中，教育部在意見中重點(diǎn)指出，應(yīng)建立開放共享機(jī)制、建設(shè)信息服務(wù)平臺(tái)、加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)、創(chuàng)新完善管理模式、建立成本核算和服務(wù)收費(fèi)管理機(jī)制、分類考核評(píng)價(jià)辦法、激勵(lì)和調(diào)控機(jī)制、加強(qiáng)信息安全和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。針對(duì)個(gè)別地方教育主管部門對(duì)于儀器設(shè)備開放共享監(jiān)督責(zé)任力度不夠、部分高校課題組無專職的設(shè)備維護(hù)人員以及在課題完成后出現(xiàn)設(shè)備閑置等現(xiàn)象，要求切實(shí)履行好主體責(zé)任，采取有力措施，加強(qiáng)引導(dǎo)和督查，強(qiáng)化法人主體責(zé)任和做好典型示范?？萍疾堪l(fā)文指出，應(yīng)以國家網(wǎng)絡(luò)管理平臺(tái)為依托，以解決開放共享工作中的問題為目標(biāo)，以優(yōu)化資源配置、完善管理機(jī)制、提高科研儀器與設(shè)施的使用效率為重點(diǎn)，全面貫徹落實(shí)國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器開放共享的要求。重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)三點(diǎn)原則，即堅(jiān)持開放為常態(tài)、不開放為例外；堅(jiān)持獎(jiǎng)懲結(jié)合；堅(jiān)持分類管理。

當(dāng)前，長(zhǎng)三角地區(qū)人均GDP約2萬美元，已經(jīng)進(jìn)入發(fā)達(dá)國家水平，處于“創(chuàng)新3.0”嵌入式創(chuàng)新階段［4］，亟待提高和優(yōu)化政府、高校、企業(yè)的傳導(dǎo)機(jī)制，解決社會(huì)服務(wù)“最后一公里”問題。高校是我國科研創(chuàng)新的核心力量之一，承擔(dān)著培養(yǎng)人才、創(chuàng)新研究、服務(wù)社會(huì)的重大使命。高校得到國家持續(xù)的科研創(chuàng)新投入，已成為了重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器的集中場(chǎng)所［5］。在長(zhǎng)三角區(qū)域，現(xiàn)有高校數(shù)百所，其中教育部直屬高校18所，“雙一流”建設(shè)大學(xué)8所，“雙一流”學(xué)科建設(shè)大學(xué)25所。長(zhǎng)三角區(qū)域高校大型科學(xué)儀器在服務(wù)本?？茖W(xué)家開展研究工作的同時(shí)，已具備一定的對(duì)外開放和共享能力。

因此，有必要關(guān)注長(zhǎng)三角區(qū)域高校大型儀器開放共享資源現(xiàn)狀，并提出改善其管理體制機(jī)制、完善實(shí)驗(yàn)技術(shù)支撐隊(duì)伍等多項(xiàng)舉措，為后續(xù)工作的開展提供思路。

1 長(zhǎng)三角區(qū)域高校大型儀器開放共享現(xiàn)狀及存在問題分析

針對(duì)長(zhǎng)三角區(qū)域高校分布特點(diǎn)，研究重點(diǎn)關(guān)注了涵蓋C9高校、“雙一流”高校、“雙一流”學(xué)科所在的教育部直屬和地方高校中具有代表性的7所高校，對(duì)上述高校校級(jí)和部分院級(jí)可對(duì)外提供檢驗(yàn)檢測(cè)能力的公共儀器平臺(tái)，主要從以下幾個(gè)方面進(jìn)行了全面排摸：①大型儀器開放共享的方式和機(jī)制、存在的瓶頸問題；②長(zhǎng)三角區(qū)域內(nèi)的企業(yè)對(duì)大型儀器共享需求的特點(diǎn)；③校外宣傳推廣模式以及校內(nèi)、校外測(cè)試服務(wù)的平衡；④培訓(xùn)類別、存在問題及儀器自主操作的推廣；⑤網(wǎng)絡(luò)信息化系統(tǒng)的模塊特點(diǎn)、期待改進(jìn)點(diǎn)；⑥測(cè)試質(zhì)量和時(shí)效的管控；⑦實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍人才的培養(yǎng)和評(píng)價(jià)；⑧校級(jí)與院級(jí)平臺(tái)的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)及錯(cuò)位發(fā)展。調(diào)研情況如下：

（1）校級(jí)儀器平臺(tái)開放共享成果較好。長(zhǎng)三角區(qū)域高校的校級(jí)公共儀器平臺(tái)儀器配置，多以學(xué)校重點(diǎn)特色學(xué)科為主要支持，雖然校級(jí)平臺(tái)的儀器總資產(chǎn)占學(xué)校整體的較小部分，但其大型儀器開放共享成果顯著，特別在校外測(cè)試服務(wù)方面明顯優(yōu)于院級(jí)平臺(tái)和科研團(tuán)隊(duì)。不同校級(jí)儀器平臺(tái)之間經(jīng)費(fèi)投入存在差異，且不能確保獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定的投入。部分高校近年來主動(dòng)對(duì)接前沿科研需求，充分調(diào)研多學(xué)科交叉研究的特點(diǎn)，以國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為著力點(diǎn)，加強(qiáng)與地方政府合作，通過獲取多種渠道投入，已構(gòu)建了具有特色專業(yè)的、可提供一站式服務(wù)的大型儀器開放共享平臺(tái)；部分高校近年來投入較少，轉(zhuǎn)為探索與學(xué)院聯(lián)合，對(duì)大型儀器采取合作共管、人員派駐等形式進(jìn)行管理，但合作機(jī)制仍需進(jìn)一步探索。

（2）院級(jí)、團(tuán)隊(duì)的大型儀器專職技術(shù)人員配備不足。部分長(zhǎng)三角區(qū)域高校的院級(jí)平臺(tái)、科研團(tuán)隊(duì)由于人機(jī)數(shù)量比例較低，1人管理多臺(tái)儀器，如果進(jìn)行開放共享在一定程度上將增加個(gè)人工作量，導(dǎo)致教師開放共享的意愿不夠積極。同時(shí)，也可能存在因開放共享造成的儀器故障率高但維修經(jīng)費(fèi)不足等問題。此外，對(duì)于部分分布在科研團(tuán)隊(duì)的儀器，因?qū)Ｂ毤夹g(shù)人員配備不足，使用效益較低，開放共享意愿更低。

（3）大型儀器開放共享的獎(jiǎng)懲機(jī)制尚未建立，重復(fù)采購常有。長(zhǎng)三角區(qū)域部分地區(qū)以及部分高校對(duì)大型儀器開放共享獲得較好成果的部門往往會(huì)進(jìn)行績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)，但對(duì)不盡如人意的部門缺少懲罰措施，僅有極少數(shù)高校正在探索將大型儀器開放共享成果與儀器責(zé)任人的年度／聘期考核、職稱晉升等掛鉤。為避免重復(fù)購置，部分高校嘗試在大型儀器可行性論證時(shí)，要求提供本校及所在區(qū)域的儀器查重記錄，對(duì)開放共享程度不夠的同類型儀器實(shí)施暫緩采購措施；對(duì)重復(fù)采購的儀器，需詳細(xì)說明采購的必要性和預(yù)估開放共享機(jī)時(shí)情況，但仍未形成明確機(jī)制。

（4）企業(yè)需求與高校實(shí)際宣傳推廣等途徑需進(jìn)一步探索。長(zhǎng)三角區(qū)域企業(yè)對(duì)高校大型儀器的需求，多以藥物研發(fā)，如藥物申報(bào)，等相關(guān)檢測(cè)服務(wù)為主，其它需求也以材料類、生物類等研發(fā)相關(guān)檢測(cè)為主。一般企業(yè)對(duì)技術(shù)難度、分析能力、時(shí)效性均有較高要求，但需求較為零碎。為進(jìn)一步提升對(duì)社會(huì)的檢驗(yàn)檢測(cè)服務(wù)能力，長(zhǎng)三角區(qū)域部分高校公共儀器平臺(tái)通過獲取國家資質(zhì)認(rèn)定（CMA）或國家認(rèn)可（CNAS）實(shí)驗(yàn)室已成為可以為社會(huì)出具權(quán)威檢測(cè)報(bào)告的分析測(cè)試機(jī)構(gòu)，通過加入地方公共研發(fā)平臺(tái)，檢測(cè)專業(yè)服務(wù)平臺(tái)，牽翼網(wǎng)、我要測(cè)等第三方檢測(cè)平臺(tái)，以及區(qū)域性協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)組織等多種途徑進(jìn)行宣傳和推廣，但如何根據(jù)企業(yè)需求進(jìn)行精準(zhǔn)對(duì)接仍需思考。

（5）審批流程繁瑣，大型儀器校外培訓(xùn)機(jī)制尚未形成。大型儀器自主操作培訓(xùn)多以校內(nèi)助研為主，也有部分高校采取校內(nèi)公共實(shí)驗(yàn)課程對(duì)有自主操作意愿的學(xué)生進(jìn)行教學(xué)和培訓(xùn)，但一般均在老師的授權(quán)下學(xué)生操作該大型儀器。長(zhǎng)三角區(qū)域高校校外培訓(xùn)需收取培訓(xùn)費(fèi)，涉及財(cái)務(wù)審計(jì)等多個(gè)行政部門，審批流程繁瑣。又因未明確考慮工作量，大型儀器責(zé)任人培訓(xùn)積極性不高，校外自主操作培訓(xùn)尚未良好開展。

（6）大型儀器校外預(yù)約流程老舊。大部分高校的校外測(cè)試預(yù)約流程陳舊，主要靠客戶主動(dòng)上門，仍沿用電話等傳統(tǒng)方式預(yù)約，且有小部分高校校外測(cè)試收費(fèi)流程復(fù)雜，需要多個(gè)行政部門審批。大部分高校對(duì)校外測(cè)試時(shí)效無明確承諾，若出現(xiàn)測(cè)試時(shí)間太長(zhǎng)等不合理情況，即使用戶可以通過公開渠道（電話和郵箱等）進(jìn)行超時(shí)投訴，但校外測(cè)試整體效率仍然偏低。此外，鑒于大型儀器開放共享記錄不完整、上報(bào)數(shù)據(jù)存疑等問題，部分高校已采取了在大型儀器上加裝記錄機(jī)時(shí)的監(jiān)控模塊，但信息化管理的能力整體仍有待提高。

（7）大型儀器的專業(yè)技術(shù)人才梯隊(duì)建設(shè)需進(jìn)一步優(yōu)化。長(zhǎng)三角區(qū)域高校儀器平臺(tái)的工作人員一般以研究生及以上學(xué)歷為主，有一定的專業(yè)技能，但仍需不斷強(qiáng)化技術(shù)培訓(xùn)，提升開發(fā)儀器特色功能和專有技術(shù)的能力，由此形成良好的技術(shù)梯隊(duì)。部分高校的年終績(jī)效考核與測(cè)試工作量相關(guān)，與儀器所在機(jī)組的獎(jiǎng)勵(lì)績(jī)效關(guān)聯(lián)，已形成一定的獎(jiǎng)勵(lì)梯度，但具體關(guān)聯(lián)形式還有待進(jìn)一步優(yōu)化。

2 國外高校儀器設(shè)備開放共享模式

國外高校雖未設(shè)置大型儀器設(shè)備使用效益評(píng)價(jià)體系，但是儀器設(shè)備資源開放共享的意識(shí)已相當(dāng)普及，其成功經(jīng)驗(yàn)可以學(xué)習(xí)借鑒。國外高校公共儀器平臺(tái)有較完善的管理制度和詳細(xì)的工作流程［6-7］，實(shí)行收費(fèi)管理、成本核算，嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)備更新、維修、保養(yǎng)和報(bào)廢手續(xù)。平臺(tái)通常提供設(shè)備、技術(shù)和服務(wù)三大主要功能，通常技術(shù)服務(wù)和培訓(xùn)占有較大比重。以哈佛大學(xué)醫(yī)學(xué)院公共儀器平臺(tái)為例，除了專業(yè)運(yùn)營管理人員外，每個(gè)子平臺(tái)的技術(shù)支持分為軟件、測(cè)試、研究三部分。技術(shù)人員的工作量，其中培訓(xùn)工作占40%，儀器設(shè)備的維護(hù)、修理、調(diào)試工作占30%～40%，其余為應(yīng)用支持，包括開展分析服務(wù)、工藝開發(fā)及技術(shù)研究［8］。再以日本早稻田大學(xué)物性測(cè)試中心為例，中心大型儀器實(shí)現(xiàn)有償使用管理，技術(shù)人員不做具體測(cè)試工作，重點(diǎn)完成培訓(xùn)工作以及幫助解決儀器使用與測(cè)試技術(shù)問題。

（1）國外高?？蒲衅脚_(tái)學(xué)科覆蓋面廣，經(jīng)費(fèi)投入比較充足。統(tǒng)計(jì)ARWU世界排名前30的高校［8］，公共儀器平臺(tái)主要以校級(jí)平臺(tái)、院級(jí)平臺(tái)和PI聯(lián)合組建實(shí)驗(yàn)室平臺(tái)建設(shè)為主，具有學(xué)科覆蓋廣、平臺(tái)數(shù)量多等特點(diǎn)。如斯坦福大學(xué)有11個(gè)理工科獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)，分平臺(tái)數(shù)量超過50個(gè)，有統(tǒng)一網(wǎng)頁進(jìn)行介紹，各個(gè)機(jī)構(gòu)檢索系統(tǒng)獨(dú)立。此外，部分高校擁有的校級(jí)平臺(tái)也是國家級(jí)平臺(tái)。例如美國勞倫斯伯克利國家實(shí)驗(yàn)室擁有聲名遠(yuǎn)揚(yáng)的先進(jìn)光源、國家電子顯微中心、國家能源研究科學(xué)計(jì)算中心、能源科學(xué)網(wǎng)絡(luò)4大科研公共平臺(tái)，該實(shí)驗(yàn)室在多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域?yàn)檠芯繄F(tuán)隊(duì)提供高性能、高精度、高靈敏、高穩(wěn)定和高可靠的“五高”服務(wù)［9］。不僅如此，國外高校公共儀器平臺(tái)的經(jīng)費(fèi)使用和建設(shè)自由度較高。根據(jù)調(diào)研顯示，儀器平臺(tái)建設(shè)經(jīng)費(fèi)來源主要有以下途徑：①政府專項(xiàng)基金，如美國NSF和NIH中均有儀器專項(xiàng)基金專門用于高校購置大型設(shè)備；②項(xiàng)目課題申請(qǐng)中的儀器設(shè)備購置費(fèi)；③大學(xué)龐大的獨(dú)立基金收益和學(xué)院獨(dú)立基金；④私人及公司捐贈(zèng)；⑤成果轉(zhuǎn)化獲益等方式。

（2）高校儀器平臺(tái)多數(shù)采取有償服務(wù)，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)態(tài)調(diào)整。國外高校平臺(tái)多數(shù)采取非盈利的有償服務(wù)運(yùn)行模式，各平臺(tái)的經(jīng)費(fèi)收入能夠覆蓋中心的運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用，在合理的時(shí)間內(nèi)達(dá)到收支平衡［10］。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整一般每年不少于1次，必要時(shí)調(diào)整以保證不產(chǎn)生大的盈余和赤字。在斯坦福大學(xué)，通過科研服務(wù)獲得收入是各級(jí)公共平臺(tái)得以維持和發(fā)展的主要途徑。各平臺(tái)會(huì)對(duì)每臺(tái)儀器、每類服務(wù)針對(duì)校內(nèi)、學(xué)校附屬單位、校外非贏利組織、商業(yè)組織等各層次用戶制定不同的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)［11］。根據(jù)美國聯(lián)邦政府和加州的規(guī)定，平臺(tái)社會(huì)服務(wù)機(jī)時(shí)數(shù)不得超過總機(jī)時(shí)15%，因此，平臺(tái)更愿意將這15%的比例用于相對(duì)高端的科研合作而非簡(jiǎn)單的來樣測(cè)試，由此獲得的超額收入則可通過動(dòng)態(tài)的收費(fèi)調(diào)整機(jī)制補(bǔ)貼校內(nèi)用戶。平臺(tái)實(shí)行動(dòng)態(tài)的收費(fèi)調(diào)整機(jī)制，即所有平臺(tái)被要求在本財(cái)年結(jié)束時(shí)總結(jié)1年來的收入及支出，計(jì)算盈余或虧損，并以20%為收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整觸發(fā)比例，在新財(cái)年上調(diào)或下調(diào)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)［12］。此外，部分高校還采取多種優(yōu)惠方式，如麻省理工大學(xué)電鏡中心、賓夕法尼亞大學(xué)生物電鏡中心、西北大學(xué)冷凍電鏡中心的測(cè)試費(fèi)用分高峰和非高峰時(shí)段分級(jí)優(yōu)惠；哥本哈根大學(xué)顯微中心根據(jù)測(cè)試時(shí)長(zhǎng)采取累加折扣的方式降低測(cè)試費(fèi)用；加州大學(xué)生物成像中心和電鏡中心提供研討會(huì)等有償技術(shù)交流服務(wù)；加州大學(xué)舊金山分校尼康成像中心將實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)與咨詢服務(wù)單獨(dú)計(jì)費(fèi)，以此平衡收支。

（3）全力打造并實(shí)現(xiàn)“一站式”技術(shù)支撐。國外80%的公共平臺(tái)明確提供“儀器咨詢、課題探討、實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、論文中儀器方法撰寫的指導(dǎo)”的服務(wù)，有些甚至在網(wǎng)站中反復(fù)強(qiáng)調(diào)“請(qǐng)咨詢相關(guān)人員”。如普林斯頓大學(xué)的公共儀器平臺(tái)，所有的儀器機(jī)組及技術(shù)團(tuán)隊(duì)都把這項(xiàng)工作作為首要服務(wù)內(nèi)容。這樣做不僅為客戶提供了最專業(yè)的技術(shù)指導(dǎo)，滿足最直接的科研需求，真正提升服務(wù)的“質(zhì)”與有效性，也從側(cè)面顯示了儀器分析的專業(yè)性。由此，在頂尖大學(xué)的技術(shù)平臺(tái)中實(shí)現(xiàn)“一站式”服務(wù)：前處理環(huán)節(jié)依賴團(tuán)隊(duì)建立方法并以指導(dǎo)學(xué)生自主操作為主，節(jié)省人力；高級(jí)數(shù)據(jù)分析根據(jù)實(shí)際情況，通過不同方式實(shí)現(xiàn)，如有的組內(nèi)配置高級(jí)數(shù)據(jù)分析專業(yè)人員（斯坦福大學(xué)的基因分析中心），有的通過對(duì)接“數(shù)據(jù)分析中心”（普林斯頓大學(xué)的基因分析中心和蛋白質(zhì)譜分析中心），有的對(duì)接專業(yè)科研團(tuán)隊(duì)（例如斯坦福大學(xué)的基因組學(xué)設(shè)施SFGF平臺(tái)），還有的可對(duì)接校外資源（哥倫比亞大學(xué)的基因測(cè)序中心和結(jié)構(gòu)生物學(xué)中心），形式靈活多樣。另一個(gè)層面的“一站式”服務(wù)，體現(xiàn)從“新手培訓(xùn)”“操作培訓(xùn)”“結(jié)果分析”到“論文專業(yè)部分撰寫”的全環(huán)節(jié)服務(wù)，一個(gè)新手可以在“一站式”全流程服務(wù)下，快速產(chǎn)出科研成果，極大提高科研效率。

（4）通過多種方式宣傳技術(shù)支撐能力。為提升平臺(tái)影響力，國外70%的公共儀器平臺(tái)公布并更新平臺(tái)網(wǎng)站支持發(fā)表的文章供用戶和新手參考。加州理工大學(xué)貝克曼研究所、哥倫比亞大學(xué)、愛丁堡大學(xué)的冷凍電鏡中心均在官網(wǎng)上展示支撐成果和亮點(diǎn)圖片；加州理工大學(xué)和哥倫比亞大學(xué)在網(wǎng)頁上提供設(shè)備學(xué)習(xí)資料和作業(yè)指導(dǎo)書；西北大學(xué)定期提供培訓(xùn)和短期課程，并參與多種教育和推廣活動(dòng)。超過一半的國外高校公共儀器平臺(tái)，在論文致謝方面提出要求，超過60%的平臺(tái)提供標(biāo)準(zhǔn)文章致謝撰寫模版。有些平臺(tái)明確提出，當(dāng)測(cè)試人員對(duì)于發(fā)表的研究做出重要貢獻(xiàn)時(shí)，應(yīng)將其作為共同作者。加州理工大學(xué)、牛津大學(xué)、愛丁堡大學(xué)和西北大學(xué)的冷凍電鏡平臺(tái)對(duì)于設(shè)備支撐的學(xué)術(shù)成果要求致謝；加利福尼亞大學(xué)圣迭戈分校的艾滋病研究中心，在基因測(cè)序的致謝模版中明確列出儀器平臺(tái)的名稱、儀器、資金的項(xiàng)目號(hào)等；康奈爾大學(xué)在致謝要求中還列出了服務(wù)人員的姓名，以及多個(gè)已經(jīng)發(fā)表的致謝模版供用戶參考。

（5）通過對(duì)校內(nèi)外開放自主操作實(shí)行共享服務(wù)。自主操作是絕大多數(shù)學(xué)校開放共享的方式，既可以減少人力投入，提高學(xué)生的動(dòng)手能力，又能夠得到更貼近用戶需求的實(shí)驗(yàn)結(jié)果。調(diào)研顯示，各學(xué)校均根據(jù)儀器特點(diǎn)采取自主、半自主和委托測(cè)試相結(jié)合的分類管理策略。以光譜、波譜和質(zhì)譜類儀器為例，自主操作更多地表現(xiàn)在上手快、測(cè)試周期短、測(cè)試方法普適性程度高的儀器，幾乎覆蓋全部的核磁和光譜類設(shè)備。但當(dāng)儀器分析環(huán)節(jié)多、過程復(fù)雜、專業(yè)性要求高時(shí)，短期的自主操作培訓(xùn)很難培養(yǎng)出可以獲得準(zhǔn)確實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的操作人員，例如生命領(lǐng)域基因測(cè)序分析、蛋白質(zhì)活性分析以及復(fù)雜質(zhì)譜分析，基本采用半自主或委托測(cè)試的方式進(jìn)行服務(wù)。幾乎所有的自主操作培訓(xùn)均采取分類進(jìn)行的方式，分為初級(jí)培訓(xùn)、高級(jí)培訓(xùn)、方法開發(fā)培訓(xùn)等2～3個(gè)層次，并且有對(duì)應(yīng)的自主操作項(xiàng)目。初學(xué)者只能申請(qǐng)初級(jí)培訓(xùn)，具有一定使用經(jīng)驗(yàn)后，才能申請(qǐng)高級(jí)培訓(xùn)。而絕大多數(shù)自主操作，均采用網(wǎng)上預(yù)約的方式進(jìn)行。

（6）完善信息化系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)24 h全面開放。調(diào)研結(jié)果顯示，國外校級(jí)和院級(jí)公共儀器平臺(tái)開放程度很高，基本實(shí)現(xiàn)24 h全時(shí)段開放。實(shí)驗(yàn)室的各個(gè)區(qū)域都有監(jiān)控設(shè)施，包括開關(guān)機(jī)監(jiān)控、電流監(jiān)控和攝像頭監(jiān)控，用來記錄用戶使用設(shè)備的全過程，也可起到防盜及追蹤儀器設(shè)備損壞等作用。由于平臺(tái)的信息化建設(shè)先進(jìn)，公共平臺(tái)上的儀器開放共享相關(guān)的信息更加完善。每一臺(tái)設(shè)備都有詳細(xì)的介紹，除了常規(guī)介紹和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)之外，還有樣品制備方法、與該設(shè)備相關(guān)的論文鏈接等。校內(nèi)外人員均可通過網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)預(yù)約，信息健全且方式簡(jiǎn)便。預(yù)約信息包括可以預(yù)約的時(shí)間段、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、在預(yù)約時(shí)間段內(nèi)未準(zhǔn)時(shí)上機(jī)如何收費(fèi)等。儀器預(yù)約的方式也非常簡(jiǎn)單，一般不需用戶注冊(cè)，只需在儀器專管員處獲批一個(gè)賬號(hào)密碼，確定儀器的使用時(shí)段，即可預(yù)約。而在PI聯(lián)合組建實(shí)驗(yàn)室平臺(tái)，責(zé)任教授負(fù)責(zé)制定整個(gè)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)和管理工作，并聘用專業(yè)的儀器專管員（由教授發(fā)放薪酬），來負(fù)責(zé)所有設(shè)備的管理、日常維護(hù)、培訓(xùn)、與廠家聯(lián)系維修等事宜。這些儀器專管人員數(shù)目不多，但通常都是博士畢業(yè)，水平較高，同時(shí)精通十幾臺(tái)設(shè)備，不僅會(huì)熟練操作設(shè)備，也會(huì)進(jìn)行簡(jiǎn)單的維修。同時(shí)，他們也會(huì)參加教授的課題組會(huì)，能將儀器與科研緊密聯(lián)系起來。

（7）技術(shù)人員隊(duì)伍穩(wěn)定，考核的內(nèi)容和形式各有特色。世界一流高校公共儀器平臺(tái)人員技術(shù)隊(duì)伍學(xué)歷結(jié)構(gòu)好，學(xué)校通過為技術(shù)人員建立獨(dú)立的職稱梯隊(duì)、提供較好的福利待遇，從而吸引了一批穩(wěn)定優(yōu)秀、服務(wù)專業(yè)的技術(shù)隊(duì)伍［13-14］。同時(shí)，根據(jù)調(diào)研結(jié)果顯示，國際一流高校的公共儀器平臺(tái)考核指標(biāo)主要關(guān)注以下內(nèi)容：①設(shè)備的利用效率；②平臺(tái)收支狀況；③用戶評(píng)價(jià)；④年度工作報(bào)告；⑤設(shè)備的培訓(xùn)能力；⑥設(shè)備的維修維護(hù)能力；⑦現(xiàn)有測(cè)試或制樣方法改進(jìn)或設(shè)備改造能力；⑧助力課題組或企業(yè)解決科研或產(chǎn)業(yè)問題的一站式服務(wù)能力。如哈佛大學(xué)不考核平臺(tái)，但平臺(tái)管理團(tuán)隊(duì)要按年核算設(shè)備的利用效率，動(dòng)態(tài)調(diào)整設(shè)備配置，及時(shí)添置使用需求高的設(shè)備，堅(jiān)決淘汰使用效率低的設(shè)備；MIT主要是財(cái)務(wù)考核、成本分析，辦公室每年都要對(duì)平臺(tái)收支進(jìn)行核算。

3 長(zhǎng)三角區(qū)域高校大型儀器開放共享改進(jìn)策略

根據(jù)以往數(shù)據(jù)顯示，長(zhǎng)三角高校大型儀器投入高、開放共享不均衡主要表現(xiàn)為，儀器原值越高（特別是原值200萬元以上設(shè)備價(jià)值占比高），開放共享水平越低，共享率亟待關(guān)注［15］。儀器生命周期和學(xué)科發(fā)展有關(guān)，大生命學(xué)科領(lǐng)域的相關(guān)大型儀器設(shè)備更新?lián)Q代率明顯高于其它領(lǐng)域［16］。面對(duì)大型儀器購置申請(qǐng)，應(yīng)調(diào)研所在平臺(tái)或團(tuán)隊(duì)近3年儀器開放共享情況，來確認(rèn)撥付額度，把周邊地區(qū)查重分析、購買必要性、預(yù)計(jì)開放共享有效機(jī)時(shí)數(shù)等納入專家論證指標(biāo)，并要求儀器運(yùn)行前5年詳細(xì)的開放共享數(shù)據(jù)上交備案。對(duì)于近5年內(nèi)新采購的儀器，建議選取最為關(guān)鍵的觀測(cè)點(diǎn)，關(guān)注設(shè)備利用（對(duì)外開放有效機(jī)時(shí)、用戶滿意度）、人才培養(yǎng)（校內(nèi)外自主操作培訓(xùn)情況、開展對(duì)外培訓(xùn)講座情況、科普教育情況）、科研支撐（對(duì)省部級(jí)及以上獲獎(jiǎng)、對(duì)頂級(jí)期刊／高被引科學(xué)家的支持）、服務(wù)覆蓋（校外服務(wù)收入和用戶數(shù)、校內(nèi)服務(wù)學(xué)科和專業(yè)數(shù)）、儀器關(guān)鍵部件和功能開發(fā)（申請(qǐng)專利、標(biāo)準(zhǔn)、省部級(jí)及以上儀器專項(xiàng)數(shù)）和技術(shù)隊(duì)伍（省部級(jí)及以上工匠、技術(shù)人才計(jì)劃）等方面。

（1）凝練專業(yè)技術(shù)特色，建設(shè)國家、地方專業(yè)技術(shù)服務(wù)平臺(tái)。利用長(zhǎng)三角區(qū)域優(yōu)勢(shì)，融合各高校特色檢測(cè)能力，匯聚高精尖儀器和高素養(yǎng)人才，建設(shè)專項(xiàng)技術(shù)服務(wù)團(tuán)隊(duì)。以需求為導(dǎo)向，主動(dòng)對(duì)接國家重點(diǎn)重大專項(xiàng)，服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，充分利用一流高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)所具備的科研前瞻性能力，瞄準(zhǔn)學(xué)科發(fā)展前沿?zé)狳c(diǎn)和國家重大需求難題，積極挖掘潛在測(cè)試需求，分析其測(cè)試難點(diǎn)，組織技術(shù)攻關(guān)，提出最優(yōu)的解決方案。具體表現(xiàn)為與用戶深入交流并按需量身定制個(gè)性化檢測(cè)方案，提供從方案制定、儀器培訓(xùn)、數(shù)據(jù)圖譜高級(jí)分析可追蹤的標(biāo)準(zhǔn)方法建立、診斷報(bào)批等一站式服務(wù)。根據(jù)長(zhǎng)三角區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，建設(shè)一批國家、地方專業(yè)技術(shù)服務(wù)平臺(tái)，重點(diǎn)關(guān)注如藥物綜合分析、多組學(xué)整體分析、食品與環(huán)境安全分析、生物醫(yī)學(xué)轉(zhuǎn)化相關(guān)分析等科研領(lǐng)域，逐步建立多維、多面、一攬子綜合解決方案的分析服務(wù)能力。

（2）推動(dòng)長(zhǎng)三角區(qū)域高校合作。主動(dòng)對(duì)接政府、地方企業(yè)、協(xié)會(huì)，了解真實(shí)需求，加強(qiáng)技術(shù)切磋。長(zhǎng)三角地區(qū)擁有豐富的科技創(chuàng)新資源，企業(yè)具有強(qiáng)烈的創(chuàng)新意愿［17］，必須打破區(qū)域壁壘實(shí)現(xiàn)科技資源共享。積極主動(dòng)對(duì)接高校所在地的政府科技、質(zhì)監(jiān)、食藥監(jiān)等部門，加入以政府為主導(dǎo)的長(zhǎng)三角科技資源共享服務(wù)平臺(tái)和地方研發(fā)公共服務(wù)平臺(tái)，鼓勵(lì)加入第三方網(wǎng)上檢測(cè)平臺(tái)［18］。組建長(zhǎng)三角區(qū)域高校檢驗(yàn)檢測(cè)合作聯(lián)盟，加強(qiáng)各高校技術(shù)能力比武切磋，深化校企需求對(duì)接，開設(shè)高端專業(yè)技術(shù)研修班等。同時(shí)，也可依托華東分析測(cè)試論壇、中國分析測(cè)試協(xié)會(huì)青委會(huì)華東分部學(xué)術(shù)交流會(huì)，以及虛擬平臺(tái)（如網(wǎng)絡(luò)會(huì)議、報(bào)告等形式），推動(dòng)學(xué)術(shù)、技術(shù)經(jīng)驗(yàn)交流。利用校友會(huì)、創(chuàng)客空間、高校產(chǎn)業(yè)園等，為高校與企業(yè)提供交流平臺(tái)。通過聯(lián)盟式互助開放服務(wù)，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)三角區(qū)域高校大型儀器設(shè)備資源共享、互通有無、取長(zhǎng)補(bǔ)短，合理降低高端儀器使用成本和故障風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到多方共贏的效果。

（3）加強(qiáng)校內(nèi)外分級(jí)培訓(xùn)，線上線下有機(jī)結(jié)合。長(zhǎng)三角區(qū)域各高校的公共儀器平臺(tái)均有較強(qiáng)的科研實(shí)力，可以以地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和企業(yè)需求為導(dǎo)向，針對(duì)校外用戶開設(shè)相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)視頻講座、慕課教學(xué)和實(shí)操培訓(xùn)相結(jié)合的線上線下培訓(xùn)；以本?？蒲袌F(tuán)隊(duì)需求為導(dǎo)向，針對(duì)校內(nèi)用戶開設(shè)將分析測(cè)試手段的基礎(chǔ)實(shí)驗(yàn)理論和實(shí)操練習(xí)相結(jié)合的課程。在實(shí)操培訓(xùn)之初，用戶首先應(yīng)充分掌握儀器基本原理、送樣須知、樣品前處理基本要求、上機(jī)基本流程等要點(diǎn)，經(jīng)筆試考核通過后，方可進(jìn)行大、小組實(shí)操分級(jí)培訓(xùn)。對(duì)于常規(guī)通用性強(qiáng)且便于熟練掌握技能的儀器，以10人左右大組培訓(xùn)，整體流程培訓(xùn)后，輔以一對(duì)一用戶專有樣品檢測(cè)的強(qiáng)化培訓(xùn)，確保使用者能獨(dú)立熟練操作儀器后再給予自主測(cè)樣權(quán)。對(duì)部分測(cè)試模式多樣化、操作復(fù)雜且自主操作學(xué)習(xí)周期較長(zhǎng)的大型儀器，僅開設(shè)2～3人小組培訓(xùn)，且在小組內(nèi)依據(jù)測(cè)試模式難度進(jìn)行分級(jí)培訓(xùn)后給予不同級(jí)別的自主操作準(zhǔn)入權(quán)限；同時(shí)，結(jié)合特定培訓(xùn)用戶的專業(yè)方向，共同開發(fā)實(shí)驗(yàn)技術(shù)方法，提升精準(zhǔn)服務(wù)能力。

（4）加強(qiáng)信息化管理，優(yōu)化特色進(jìn)階服務(wù)。在學(xué)校建立校級(jí)、院級(jí)、團(tuán)隊(duì)級(jí)的儀器開放共享信息化管理平臺(tái)，開放校外網(wǎng)上預(yù)約權(quán)限，實(shí)現(xiàn)校內(nèi)外24 h全時(shí)段預(yù)約開放服務(wù)，并提供完善的辦事指南、首頁分類搜索查找功能、樣品檢測(cè)跟蹤查詢功能。對(duì)校內(nèi)、學(xué)校附屬機(jī)構(gòu)、校外非贏利機(jī)構(gòu)、校外商業(yè)用戶實(shí)行不同的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，在提供儀器資源及介紹、培訓(xùn)方式、服務(wù)項(xiàng)目、預(yù)約說明、收費(fèi)方式的同時(shí)，也提供致謝撰寫模版、資金資助、自學(xué)基礎(chǔ)理論、外部鏈接（用戶撰寫相應(yīng)儀器支撐發(fā)表文章簡(jiǎn)介及鏈接、儀器最新應(yīng)用講座、慕課和PPT、視頻等）、經(jīng)驗(yàn)案例分享等多內(nèi)涵電子資源。重點(diǎn)關(guān)注在線咨詢、專家問診、自主操作網(wǎng)上申請(qǐng)、質(zhì)量管理體系、中英文同步、網(wǎng)絡(luò)支付等進(jìn)階功能。建議根據(jù)實(shí)際需求，開發(fā)基于移動(dòng)終端的微信公眾號(hào)、APP、智能化視頻監(jiān)控系統(tǒng)等，克服時(shí)空局限，實(shí)現(xiàn)隨時(shí)隨地便捷溝通，并有助于增強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室安全管理的實(shí)時(shí)性、遠(yuǎn)程性。經(jīng)用戶同意后，可開發(fā)網(wǎng)站研究方向合作等附加功能，方便用戶群間根據(jù)關(guān)鍵詞進(jìn)行高效匹配，促進(jìn)學(xué)科交叉和校企融合。

（5）打造特色專業(yè)技術(shù)梯隊(duì)。高校可根據(jù)本單位大型儀器開放、運(yùn)行、維護(hù)和使用的技術(shù)需求，建立符合市場(chǎng)規(guī)律的專業(yè)化、職業(yè)化服務(wù)隊(duì)伍，合理配置實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員崗位。落實(shí)新進(jìn)人員培訓(xùn)、薪酬福利等政策，制定相應(yīng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和考核辦法。為優(yōu)秀實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員創(chuàng)造自我提升的機(jī)會(huì)，持續(xù)提供實(shí)驗(yàn)技術(shù)研究課題的孵化與培育機(jī)會(huì)，對(duì)標(biāo)工匠計(jì)劃等實(shí)驗(yàn)技術(shù)人才計(jì)劃，加強(qiáng)分層次的培養(yǎng)力度；全力支持高精尖復(fù)雜儀器技術(shù)人員到國內(nèi)外最頂尖的實(shí)驗(yàn)室，通過2～3個(gè)月的沉浸式培訓(xùn)，充分學(xué)習(xí)批量復(fù)雜樣品處理、儀器高級(jí)功能開發(fā)、復(fù)雜數(shù)據(jù)剖析、診斷維修技能、多分析手段聯(lián)用等關(guān)鍵技術(shù)能力；鼓勵(lì)實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員開展實(shí)驗(yàn)技術(shù)的研究和開發(fā)，加強(qiáng)設(shè)備的自制、改造、維修和功能拓展［19］。強(qiáng)化開放共享所需的專業(yè)技術(shù)人才和管理隊(duì)伍建設(shè)，設(shè)立技術(shù)類人才共享平臺(tái)，幫助大型儀器使用者能以共享平臺(tái)為橋梁找到技術(shù)難點(diǎn)的合作者，通過多方技術(shù)專家網(wǎng)絡(luò)會(huì)診來解決大型儀器檢驗(yàn)檢測(cè)中的疑難雜癥。

4 結(jié) 語

通過對(duì)長(zhǎng)三角區(qū)域高校、國外名校儀器開放共享情況的充分調(diào)研，查找出了問題，意識(shí)到了差距，也發(fā)現(xiàn)了高校集中投入、集中建設(shè)公共儀器大平臺(tái)的優(yōu)勢(shì)。無論是從國家和區(qū)域發(fā)展、高校自身社會(huì)服務(wù)效能，還是從社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展特別是中小企業(yè)需求層面，加強(qiáng)高校大型儀器開放共享都是勢(shì)在必行的。只有通過多種途徑優(yōu)化開放共享流程，有效解決體制機(jī)制存在的問題，才能促進(jìn)長(zhǎng)三角區(qū)域高校大型儀器進(jìn)一步開放共享，更好地服務(wù)國家和地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展。