淺談商事登記制度改革對市場監(jiān)管工作帶來的影響及對策

邵華 哈爾濱市市場監(jiān)督管理研究所

國家實(shí)行商事登記制度改革以來，多次要求各行政部門再造相關(guān)流程。為商事主體進(jìn)一步松綁、激發(fā)商事主體內(nèi)生活力邁出了重要一步，對促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有深遠(yuǎn)意義，同時(shí)，對我們市場監(jiān)管工作也產(chǎn)生了巨大影響，并提出了更高要求和更大挑戰(zhàn)。

一、商事登記制度改革的價(jià)值取向

《國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變方案》從操作層面上明確提出由“先證后照”到“先照后證”和注冊資本由實(shí)繳制到認(rèn)繳制兩個(gè)改革要點(diǎn)。筆者認(rèn)為，研究商事登記制度改革價(jià)值取向，其決不僅僅是簡單的放寬工商登記條件，而是把商事登記由行政許可向行政確認(rèn)或備案過渡，進(jìn)而建立一套完善的、符合我國國情的商事登記體系。

（一）從概念上看，由行政許可向行政確認(rèn)轉(zhuǎn)變。商事登記強(qiáng)調(diào)的是資格審查。即從觀念上講，要從行政許可向行政確認(rèn)轉(zhuǎn)變。行政確認(rèn)是指行政主體依法對行政相對人的法律地位、法律關(guān)系或有關(guān)法律事實(shí)進(jìn)行甄別，給予確定、認(rèn)可、證明（或否定）并予以宣告的具體行政行為。商事登記由行政許可向行政確認(rèn)轉(zhuǎn)變是符合國際通行的準(zhǔn)則主義。

（二）從登記事項(xiàng)上看，由管理性向公示性轉(zhuǎn)變。 從登記事項(xiàng)的變化看，商事登記減少了注冊資本、實(shí)收資本、經(jīng)營范圍，增加了出資總額，其減少的這幾項(xiàng)都具有管理屬性，都需要投入行政管理資源，加強(qiáng)日常管理，才能保證信息真實(shí)性，剩下的登記事項(xiàng)反映的是商事主體的自然屬性，表明商事登記由管理屬性向社會(huì)公示屬性轉(zhuǎn)變。

（三）從證照辦理順序調(diào)整看，由約束向自由轉(zhuǎn)變。 最近，國家要求各部門大批取消行政許可，表明國家正在努力給商事主體松綁，由約束向賦予更大自由轉(zhuǎn)變，使商事主體很容易地取得一般性營業(yè)執(zhí)照，有利于商事主體抓住機(jī)會(huì)、有效利用資金，促進(jìn)其優(yōu)生快長。

（四）從資本實(shí)繳到認(rèn)繳看，由政府監(jiān)管向自我約束轉(zhuǎn)變。資金是一個(gè)商事主體實(shí)力的表現(xiàn)，是信用能力的證明。注冊資本實(shí)繳制就是用行政手段來保證交易安全，歷史證明，這種方式效果并不理想。認(rèn)繳制強(qiáng)化了自我約束與誠信意識(shí)養(yǎng)成，尊重市場經(jīng)濟(jì)的契約自治原則，將企業(yè)信用能力由政府監(jiān)管轉(zhuǎn)向商事主體自我約束。

二、商事登記制度改革給市場監(jiān)管工作帶來的影響

商事登記一直是市場監(jiān)管部門的重要職能，商事登記制度改革必然給其監(jiān)管工作帶來重大影響。

（一）對現(xiàn)有干部市場監(jiān)管觀念的影響?，F(xiàn)有監(jiān)管干部多數(shù)是上世紀(jì)八、九十年代進(jìn)入工商系統(tǒng)的，常把經(jīng)營者當(dāng)作被管理對象，實(shí)行是直接的、干預(yù)式的、強(qiáng)制式的管理。商事登記制度改革的核心思想就是要把商事登記從行政許可行為變?yōu)樾姓_認(rèn)行為，即從根本上動(dòng)搖現(xiàn)有市場監(jiān)管干部的傳統(tǒng)監(jiān)管理念。

（二）對現(xiàn)有市場監(jiān)管機(jī)制的影響。 現(xiàn)有市場監(jiān)管機(jī)制是一套包括事前、事中和事后的全方位的市場監(jiān)管體系。事前進(jìn)行準(zhǔn)入性審查，只有符合相關(guān)要求，才能獲得進(jìn)入市場開展商事活動(dòng)的經(jīng)營資格。通過巡查等方式進(jìn)行事中監(jiān)管，通過調(diào)查等方式進(jìn)行事后監(jiān)管。商事登記制度改革就是將第一道門檻降低，是要建立一套符合《國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變方案》提出的“寬進(jìn)嚴(yán)管”，保證交易安全，維護(hù)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的、新的市場監(jiān)管機(jī)制。

（三）對現(xiàn)有市場監(jiān)管方式的影響。以往市場監(jiān)管從登記入手，查手續(xù)、查資金、查經(jīng)營，對各類市場經(jīng)營主體進(jìn)行監(jiān)管，打擊違法行為，已經(jīng)成為市場監(jiān)管人員駕輕就熟的監(jiān)管方式。但商事登記制度改革后，商事主體必然出現(xiàn)井噴式增長，而初期在各種制度不健全的情況下，違法行為又會(huì)不斷出現(xiàn)，這對現(xiàn)有監(jiān)管方式都是個(gè)挑戰(zhàn)。

三、如何做好商事登記制度改革后的市場監(jiān)管工作

從監(jiān)管理念上，強(qiáng)化間接的、隱性的監(jiān)管理念。商事登記改革強(qiáng)化的是自我約束，尊重的是市場經(jīng)濟(jì)的契約自治，商事制度改革的目的就是給商事主體松綁。國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》強(qiáng)調(diào)，要充分運(yùn)用間接管理、動(dòng)態(tài)管理和事后監(jiān)督管理等手段對經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事務(wù)實(shí)施管理。我們必須從無所不在的、顯性的管理理念向不干擾經(jīng)營活動(dòng)的、無形的、隱性的監(jiān)管理念轉(zhuǎn)變。

（一）從監(jiān)管機(jī)制看，必須加強(qiáng)社會(huì)誠信體系建設(shè)。為保證交易安全，必須在監(jiān)管機(jī)制方面進(jìn)行調(diào)整：加快商業(yè)誠信體系建設(shè)，完善信用信息采集、利用、查詢、披露等制度，推動(dòng)行業(yè)監(jiān)管部門、執(zhí)法監(jiān)管部門、行業(yè)組織和征信機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)信息共享。我們市場監(jiān)管部門，擁有以全信工程為依托的登記、巡查、執(zhí)法、維權(quán)等大量信息，完全有能力在社會(huì)誠信體系建設(shè)中成為主力軍，繼續(xù)為社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)服務(wù)。

（二）從監(jiān)管方式看，應(yīng)當(dāng)大力推進(jìn)多方參與的共同監(jiān)管模式。 商事登記制度改革的結(jié)果要求必須改變現(xiàn)有市場監(jiān)管方式，探索新型監(jiān)管方式，大力推進(jìn)多方參與的共同監(jiān)管模式：一是進(jìn)一步完善分類監(jiān)管。根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)、違法情況、申（投）訴等進(jìn)一步完善監(jiān)管體系，有區(qū)別、有重點(diǎn)地進(jìn)行市場監(jiān)管；二是完善部門協(xié)作。市場監(jiān)管涉及行政部門和司法部門，行政部門內(nèi)部根據(jù)監(jiān)管職責(zé)的不同又涉及多個(gè)部門。在商事登記制度改革后，為打破部門壁壘，構(gòu)建好協(xié)作機(jī)制，就要解決好責(zé)任問題、利益問題和機(jī)制問題；三是行業(yè)監(jiān)管?？梢岳眯袠I(yè)特點(diǎn)，推行行業(yè)自律；四是強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)管。商事登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過信息平臺(tái)公示商事主體相關(guān)信息，對提高商事主體社會(huì)透明度和社會(huì)監(jiān)管效果會(huì)非常有效。