基于知識產(chǎn)權(quán)制度參數(shù)的創(chuàng)新行為激勵模式探討

孫威威，張 崢

（上海理工大學(xué) 管理學(xué)院，上海 200093）

知識產(chǎn)權(quán)制度作為載體的驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略成為中國國家戰(zhàn)略，戰(zhàn)略的實施依賴于知識產(chǎn)權(quán)制度的不斷革新。我國知識產(chǎn)權(quán)制度目前邁入主動調(diào)整期階段[1]，在其落地實施過程中，存在的時間較長、成本較高、資源不足、訴訟成本高、賠償較低等問題有待解決。

知識產(chǎn)權(quán)制度作為創(chuàng)新行為治理的外部機制，通過建立鼓勵期望行為發(fā)生的機制，能夠達(dá)到對應(yīng)的行為治理效果。以往研究多從法律法規(guī)角度進(jìn)行，缺乏整體的系統(tǒng)性的量化分析。制度工程學(xué)為分析和建立創(chuàng)新行為治理提供了獨特的分析視角。本文將建立數(shù)學(xué)模型，進(jìn)行仿真分析，研究多個制度參數(shù)及其整體耦合對創(chuàng)新行為激勵的影響。從機制參數(shù)整合角度展開探討，為解決目前知識產(chǎn)權(quán)制度落地實施遇到的制度缺陷問題，優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)制度提供理論參考。

1 理論基礎(chǔ)

1.1 知識產(chǎn)權(quán)制度的制度工程學(xué)理論基礎(chǔ)

以往對知識產(chǎn)權(quán)制度的缺陷研究，更多側(cè)重于法律法學(xué)層面。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)過度和不足，會對技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來不利影響。技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)擴(kuò)散共同作用，驅(qū)動了技術(shù)進(jìn)步，在技術(shù)擴(kuò)散過程中，權(quán)利人拒絕轉(zhuǎn)讓或限制轉(zhuǎn)移等知識產(chǎn)權(quán)的濫用會導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)制度的促進(jìn)性目的無法實現(xiàn)，即技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移和信息擴(kuò)散受到阻礙，進(jìn)一步影響技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長。而強制許可制度能夠顯著減少專利壟斷帶來的障礙，具備一定的合理性[2]。專利壟斷對技術(shù)進(jìn)步有負(fù)面影響，知識產(chǎn)權(quán)過度保護(hù)對創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展不利。另外，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足問題也引起了廣泛探討。朱丹[3]運用歷史分析法、倫理分析法、經(jīng)濟(jì)分析法、比較分析法、案例分析法等研究方法，對知識產(chǎn)權(quán)懲罰性賠償制度進(jìn)行了全面系統(tǒng)的研究。研究指出，目前懲罰性賠償制度主要由英美法系國家采納，得到中國理論家和實務(wù)界廣泛討論，但還不能完全適應(yīng)立法和司法實踐需要。研究論述了懲罰性賠償責(zé)任具備的賠償、懲戒、遏制、平衡、激勵等5大功能。李嘉露[4]分析了知識產(chǎn)權(quán)鑒定程序和結(jié)果方面存在的制度缺陷，需要監(jiān)督管理來完善知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定制度。知識產(chǎn)權(quán)制度研究缺乏更系統(tǒng)化的量化分析。

制度工程學(xué)通過符號化的制圖規(guī)則、工程化的分析和設(shè)計工具，為研究制度、建立量化系統(tǒng)模型、進(jìn)行仿真分析提供了有力的分析方法[5]。諸多學(xué)者從制度工程學(xué)角度，在市場監(jiān)管、質(zhì)量優(yōu)化、風(fēng)險管理、平臺治理和多方博弈等領(lǐng)域開展了研究工作[6-14]。但是在創(chuàng)新行為治理和監(jiān)管方面，尚未有相關(guān)文獻(xiàn)展開研究。

1.2 研究思路

首先，梳理知識產(chǎn)權(quán)制度問題和關(guān)鍵參數(shù)。知識產(chǎn)權(quán)評審、保護(hù)、立法存在滯后與空白，知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法不足，知識產(chǎn)權(quán)意識薄弱[13-17]，知識產(chǎn)權(quán)申請期限很長，成本較高[18]，大多數(shù)依賴人力去檢查侵權(quán)行為，進(jìn)行執(zhí)法操作，侵權(quán)成本低，維權(quán)舉證難，審判周期長，賠償數(shù)額低。知識產(chǎn)權(quán)制度存在的這些缺陷[19]，導(dǎo)致基礎(chǔ)性、原創(chuàng)性等創(chuàng)新成果難以持續(xù)，也導(dǎo)致很多企業(yè)不愿意申請專利，不愿意通過司法程序保護(hù)自身專利權(quán)[20]。由于技術(shù)演進(jìn)周期越來越短，而知識產(chǎn)權(quán)立法周期較長，知識和創(chuàng)新進(jìn)步周期縮短的矛盾無法得到有效解決。在企業(yè)層面，也缺乏有效的激勵制度設(shè)計，制度落實程度不足、不透明、不到位等問題，降低了科技人員創(chuàng)新的積極性。企業(yè)競爭優(yōu)勢積累的可持續(xù)性存在問題[21]，完善發(fā)明創(chuàng)造的激勵機制是高新技術(shù)企業(yè)的重要制度設(shè)計，可以減少高科技人員流失和知識產(chǎn)權(quán)流失[22]。基于文獻(xiàn)研究，梳理出關(guān)鍵制度參數(shù)，包括創(chuàng)新效用、創(chuàng)新成本、行為回報、侵權(quán)成本、懲罰參數(shù)、監(jiān)督成本、監(jiān)督成功概率、保護(hù)參數(shù)等。

其次，對創(chuàng)新行為進(jìn)行分類和建模。創(chuàng)新存在著積極創(chuàng)新、消極創(chuàng)新、侵權(quán)行為和保護(hù)創(chuàng)新等行為。由于現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)制度存在缺陷，創(chuàng)新人和創(chuàng)新企業(yè)無法將創(chuàng)新帶來的價值進(jìn)行保護(hù)和放大，無法發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度對創(chuàng)新行為的激勵作用，所以創(chuàng)新行為、搭便車行為、侵權(quán)行為等無法得到有效的制度調(diào)節(jié)。知識產(chǎn)權(quán)制度存在的諸多缺陷有待改進(jìn)，包括知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)成本過高[23]等問題，知識產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)起到激勵積極創(chuàng)新行為，約束消極創(chuàng)新行為，遏制侵權(quán)行為，有效保護(hù)創(chuàng)新的作用。

基于制度工程學(xué)理論建立知識產(chǎn)權(quán)制度部件和行為模型。從創(chuàng)新主體的行為和行為集展開分析，建立創(chuàng)新主體不同行為的效用函數(shù)，調(diào)節(jié)系統(tǒng)參數(shù)，從而使得創(chuàng)新行為主體理性選擇良好行為，約束不良行為，探討有效的創(chuàng)新行為激勵制度。

2 模型構(gòu)建

2.1 行為與行為集

行為是被管理者根據(jù)效益所采取的方案和行動方式，不同的行為或措施相互獨立，構(gòu)成行為集合。

創(chuàng)新主體有積極創(chuàng)新、消極創(chuàng)新（例如搭便車行為）、侵權(quán)行為、保護(hù)自身創(chuàng)新等行為，根據(jù)行為和結(jié)果構(gòu)成進(jìn)一步展開，構(gòu)成創(chuàng)新主體行為集，如圖1所示。

圖1 行為主體的不同行為Fig.1 Behaviors scheme

2.2 抑制器

抑制器指的是對被管理者行為起到抑制作用的要素，使得行為者減少甚至放棄采取該措施，抑制器經(jīng)常用于對不良行為的懲罰。抑制器主要有回報型抑制器（對不良行為施加負(fù)回報，又分為經(jīng)濟(jì)回報抑制器、聲譽抑制器、地位抑制器）、資源型抑制器、機會型抑制器（又分為準(zhǔn)入式機會抑制器和信息屏蔽式機會抑制器）、成本型抑制器（又分為自然形成的成本型抑制器和設(shè)計型的成本抑制器）。在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，可以通過對專利侵權(quán)的經(jīng)濟(jì)賠償抑制、限制市場準(zhǔn)入、聲譽損害等機制來抑制侵權(quán)行為。

2.3 促進(jìn)器

促進(jìn)器指的是對被管理者行為起到促進(jìn)作用的要素，使得行為者增加采取該措施，經(jīng)常用于對良好行為的獎勵。類型主要有回報型促進(jìn)器（對提倡行為提供正回報，并且事先公布正回報與提倡行為測度的關(guān)聯(lián)規(guī)則，促進(jìn)被管理者選擇提倡行為。又分為固定回報、可變回報、混合型和產(chǎn)出函數(shù)促進(jìn)器）、資源型促進(jìn)器（提供行為資源來提倡行為，分為無償資源、有類資源促進(jìn)器）、機會型促進(jìn)器。

知識產(chǎn)權(quán)制度通過為創(chuàng)新主體提供私權(quán)保護(hù)、物質(zhì)激勵等各種方式，保障創(chuàng)新主體的利益。知識產(chǎn)權(quán)制度有一定的時間有效性，即對創(chuàng)新行為的促進(jìn)不是永久持續(xù)的，而是有時間期限的，從而刺激創(chuàng)新主體持續(xù)性創(chuàng)新。

2.4 觀測器

觀測器是指對行為者的行為進(jìn)行觀測的裝置，會有“觀測到”和“沒有觀測到”兩種結(jié)果，存在一定概率。觀測器主要有直接型觀測器（計時計件）、間接型觀測器（調(diào)查，依靠舉報了解）、記錄型觀測器（記錄下相關(guān)行為，以備查驗）、反應(yīng)型觀測器（向觀測對象發(fā)出信息觀測其接收信息的反應(yīng)來判斷實際情況）、核對型觀測器（利用信息間固有關(guān)系觀測真?zhèn)危?、回報型觀測器（回報反應(yīng)規(guī)則）。在知識產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新行為中，觀測器多通過調(diào)查、舉報等措施執(zhí)行觀測行為。

2.5 多元行為孫氏圖

多元行為孫氏圖從行為主體不同行為的成本、概率、回報等角度，為分析計算不同行為的效用奠定基礎(chǔ)，如圖2所示。圖中不同符號的含義解釋見表1。

圖2 行為主體的多元行為模型Fig. 2 Multiple behaviors module

3 制度模型和仿真分析

3.1 主體行為效用分析

創(chuàng)新有關(guān)的行為包括積極創(chuàng)新，即通過支付研發(fā)創(chuàng)新成本，獲得創(chuàng)新回報；消極創(chuàng)新行為是指通過搭便車等方式以較低的成本，從積極創(chuàng)新的成果中獲利；侵權(quán)行為是指不參與創(chuàng)新，而是通過仿冒盜用等方式侵犯創(chuàng)新主體的知識產(chǎn)權(quán)；保護(hù)創(chuàng)新是指創(chuàng)新主體通過支付監(jiān)督、訴訟等方式保護(hù)自身知識產(chǎn)權(quán)。由于積極創(chuàng)新成果會被侵權(quán)或消極創(chuàng)新利用，所以設(shè)置積極創(chuàng)新受到消極創(chuàng)新、侵權(quán)行為、保護(hù)創(chuàng)新行為等影響，約束參數(shù)代表非積極創(chuàng)新行為對積極創(chuàng)新行為總的約束關(guān)系或影響關(guān)系參數(shù)。

表1 創(chuàng)新行為治理制度參數(shù)Tab.1 System parameters for innovation behavior governance

3.2 仿真分析

調(diào)節(jié)促進(jìn)器參數(shù)能夠提升行為的回報，將更多的經(jīng)濟(jì)回報分配給積極創(chuàng)新的行為主體，有利于激勵積極創(chuàng)新。抑制器能夠降低不良行為（如侵權(quán)行為和消極創(chuàng)新行為）的回報，觀測器影響行為的成功概率，也影響行為主體的效用。行為成本會負(fù)向影響主體效用。其次，不同行為之間也存在耦合關(guān)系，例如積極創(chuàng)新行為的效用受到消極創(chuàng)新、侵權(quán)和保護(hù)創(chuàng)新的制度參數(shù)影響。

如何設(shè)置合理的參數(shù)來實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)制度激勵積極創(chuàng)新的目的，需要整體調(diào)節(jié)影響行為效用的關(guān)鍵制度參數(shù)，使積極創(chuàng)新行為效用大于消極創(chuàng)新和侵權(quán)，在保護(hù)創(chuàng)新效用為正的情況下才能激勵知識產(chǎn)權(quán)主體去保護(hù)自身利益，并且創(chuàng)新行為的效用和制度參數(shù)也會影響積極創(chuàng)新行為。

由于系統(tǒng)參數(shù)較多，所以針對制度部件參數(shù)先設(shè)定數(shù)值初值，進(jìn)一步選取有一定代表性的關(guān)鍵參數(shù)進(jìn)行敏感性分析，例如侵權(quán)行為抑制器參數(shù)、侵權(quán)成功概率、消極行為主體對積極創(chuàng)新主體補償參數(shù)、侵權(quán)回報參數(shù)、保護(hù)創(chuàng)新參數(shù)等，仿真分析關(guān)鍵參數(shù)對不同行為效用的影響。

首先分析s3抑制器懲罰力度的影響，將觀測器概率均設(shè)定為0.8，約束參數(shù)均設(shè)為0.6，其他參數(shù)同表2，通過Python編程進(jìn)行仿真分析，結(jié)果如圖3所示。研究得出，隨著懲罰力度s3的增加，侵權(quán)行為效用下降，積極創(chuàng)新從負(fù)效用增加到正效用。然而由于保護(hù)創(chuàng)新的效用為負(fù)值，以及消極創(chuàng)新的作用，導(dǎo)致積極創(chuàng)新的效用低于其他3種行為。即積極創(chuàng)新行為得不到制度激勵，創(chuàng)新保護(hù)行為也得不到制度激勵，而消極創(chuàng)新和侵權(quán)行為效用較高，在懲罰力度不大的情況下，侵權(quán)行為得不到有效約束，侵權(quán)行為效用大于其他行為。

表2 制度部件仿真參數(shù)Tab.2 System component parameters for simulation

圖3 懲罰力度影響多元行為效用Fig. 3 Effect of punishment on behaviors

進(jìn)一步，將侵權(quán)成果概率p32設(shè)置為自變量，懲罰力度s3固定為800萬元，分析侵權(quán)成果概率p32對不同行為效用的影響，見圖4。隨著成功概率的增加，侵權(quán)行為在成功概率0.64之前，其效用低于積極創(chuàng)新。當(dāng)侵權(quán)成功概率較高的情況下，侵權(quán)行為效用大于積極創(chuàng)新，甚至大于消極創(chuàng)新。所以對侵權(quán)行為的監(jiān)控和監(jiān)管是抑制侵權(quán)、鼓勵積極創(chuàng)新的重要參數(shù)之一。

圖4 侵權(quán)成功概率影響多元行為效用Fig. 4 Effect of tort success rate on behaviors

進(jìn)一步，將補償參數(shù)α設(shè)置為自變量，分析其對不同行為的影響，見圖5。隨著補償參數(shù)的增加，消極創(chuàng)新行為效用下降，然而由于侵權(quán)的影響過大，保護(hù)創(chuàng)新效用為負(fù)，導(dǎo)致積極創(chuàng)新的效用低于消極創(chuàng)新和侵權(quán)行為。即積極創(chuàng)新行為得不到制度激勵，創(chuàng)新保護(hù)行為也得不到制度激勵，而消極創(chuàng)新和侵權(quán)行為效用較高，在補償參數(shù)不大的情況下，消極創(chuàng)新行為得不到有效約束。

圖5 補償參數(shù)（0.2～0.8）影響多元行為效用Fig.5 Effect of reimbursement（0.2～0.8）on behaviors

圖6 補償參數(shù)（1.0～2.5）影響多元行為效用Fig. 6 Effect of reimbursement（1.0～2.5）on behaviors

進(jìn)一步分析，將補償參數(shù)α調(diào)整到1倍以上，即一旦發(fā)現(xiàn)有消極創(chuàng)新，則應(yīng)補償給積極創(chuàng)新主體相對較高的金額。根據(jù)仿真分析發(fā)現(xiàn)，見圖6，補償參數(shù)在1.35之后，雖然積極創(chuàng)新效用依然低于侵權(quán)行為，但是其效用開始大于消極創(chuàng)新，并且其差距越來越大。如果參數(shù)過大，則可能會導(dǎo)致專利壟斷，遏制創(chuàng)新傳播。

由于保護(hù)創(chuàng)新效用為負(fù)值，所以調(diào)整保護(hù)創(chuàng)新回報r4到600萬元，成本c4降低到20萬元，將創(chuàng)新保護(hù)參數(shù)τ設(shè)置為自變量，分析其對不同行為的影響，見圖7。保護(hù)創(chuàng)新的效用為正值，隨著保護(hù)參數(shù)的增加，積極創(chuàng)新的效用逐漸增加，分別超過消極創(chuàng)新和侵權(quán)行為。即通過增加保護(hù)創(chuàng)新的回報、降低保護(hù)創(chuàng)新成本、提高保護(hù)創(chuàng)新的效用，可以提高積極創(chuàng)新的效用，起到激勵積極創(chuàng)新的制度作用。如果參數(shù)設(shè)置不合理，保護(hù)創(chuàng)新的行為效用為負(fù)值，則起不到激勵積極創(chuàng)新的作用。同理可以分析出λ參數(shù)有類似制度作用。

圖7 保護(hù)參數(shù)影響多元行為效用Fig.7 Effect of protection factor on behaviors

進(jìn)一步分析侵權(quán)成果對積極創(chuàng)新主體帶來的負(fù)面影響，將其參數(shù)β作為自變量，將r3設(shè)置為200萬元，s3設(shè)置為600萬元，分析其對不同行為的影響，見圖8。隨著侵權(quán)行為對積極創(chuàng)新的效用帶來損害，積極創(chuàng)新的效用逐漸減少。然而由于侵權(quán)回報小于侵權(quán)懲罰，以及創(chuàng)新保護(hù)的有效作用，使得積極創(chuàng)新的效用依然超過消極創(chuàng)新和侵權(quán)行為。即在保護(hù)得力的情況下，侵權(quán)懲罰力度較大，侵權(quán)回報較小。即便侵權(quán)行為會侵占積極創(chuàng)新的部分收益，但是整體上依然起到激勵積極創(chuàng)新的制度作用。

圖8 侵權(quán)參數(shù)影響多元行為效用Fig. 8 Effect of tort effective factor on behaviors

4 政策建議

4.1 激勵積極創(chuàng)新行為是系統(tǒng)性的制度工程，需要統(tǒng)籌調(diào)節(jié)多項制度參數(shù)來達(dá)到制度目標(biāo)

從創(chuàng)新到商業(yè)化存在的“死亡之谷”是世界各國面臨的挑戰(zhàn)和難題，創(chuàng)新活動本身帶有不確定性和正外部性，如何激勵創(chuàng)新是一個系統(tǒng)性難題。創(chuàng)新需要大量成本投入，獲利卻存在不確定性，而仿冒侵權(quán)等可以以較低成本獲取創(chuàng)新收益，在侵權(quán)追溯和有效保護(hù)等方面存在落地難題，如何通過有效的制度設(shè)計來實現(xiàn)激勵創(chuàng)新是一個系統(tǒng)性難題。根據(jù)數(shù)學(xué)模型和仿真分析，積極創(chuàng)新行為的效用受到諸多制度參數(shù)影響，主要由兩個部分組成，包括積極創(chuàng)新基礎(chǔ)效用和其他行為的附加效用。

對于積極創(chuàng)新自身行為基礎(chǔ)效用部分，需要從法律和政策上為提高創(chuàng)新成功效率、降低創(chuàng)新成本、提高創(chuàng)新收益提供良好的制度條件。首先，由于創(chuàng)新存在較高風(fēng)險，需要投入較高的研發(fā)成本，但是不能保證一定能夠創(chuàng)新成功和獲利，或者專利不一定能夠很快實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益，對于技術(shù)迭代較快的產(chǎn)業(yè)，知識產(chǎn)權(quán)也不一定能夠及時獲得審批，所以需通過提供良好的創(chuàng)新環(huán)境和配套資源，提供知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)申請制度，提高創(chuàng)新成功概率。其次，通過提供孵化資金等資源支持、降低或減免專利等知識產(chǎn)權(quán)行政費用和稅費、協(xié)同創(chuàng)新來分擔(dān)投入成本等降低創(chuàng)新成本。最后，通過加快優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓制度建設(shè)，提升創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移效率，完善專利許可制度，提高積極創(chuàng)新收益。

對于附加效用部分，在創(chuàng)新被模仿、侵權(quán)、保護(hù)不力的情況下，積極創(chuàng)新的效用下降。當(dāng)保護(hù)創(chuàng)新的效用為正的情況下，即發(fā)明人支付較低的侵權(quán)監(jiān)督和訴訟等成本，以較高概率獲得較高經(jīng)濟(jì)賠償?shù)那闆r下，保護(hù)創(chuàng)新的效用越大，使得創(chuàng)新主體有更大的意愿和投入進(jìn)行積極創(chuàng)新，以及對自身知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益加強保護(hù)。否則會損害創(chuàng)新主體利益，創(chuàng)新主體放棄保護(hù)自身權(quán)益，創(chuàng)新主體進(jìn)行積極創(chuàng)新的意愿下降。如果保護(hù)嚴(yán)重不到位，則侵權(quán)行為泛濫，則創(chuàng)新主體放棄積極創(chuàng)新，選擇侵權(quán)和消極創(chuàng)新，反而會鼓勵和縱容知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為。

通過綜合分析多個制度參數(shù)共同耦合對積極創(chuàng)新行為效用的影響，在定量分析的基礎(chǔ)上，在合理的參數(shù)區(qū)間對知識產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，實現(xiàn)法律法規(guī)和制度建設(shè)的精細(xì)化管理。

4.2 對積極創(chuàng)新進(jìn)行合理補償，抑制消極創(chuàng)新的負(fù)面作用，提升創(chuàng)新擴(kuò)散和整體效益

技術(shù)創(chuàng)新的“搭便車”現(xiàn)象比較普遍，誘人的回報、無需過多投入、監(jiān)管失靈等問題對消極創(chuàng)新有較大影響，對創(chuàng)新主體的利益造成嚴(yán)重傷害，形成惡性循環(huán)，對整個行業(yè)和國家創(chuàng)新環(huán)境帶來不利影響。由于創(chuàng)新有著正外部性的屬性，創(chuàng)新成果很容易被參考借鑒，創(chuàng)新成果使得其他人受益，消極創(chuàng)新主體借助于積極創(chuàng)新主體的正外部效應(yīng)，以較小的成本獲得較大的收益，導(dǎo)致創(chuàng)新主體自發(fā)的努力水平均衡點比較低。

由于積極創(chuàng)新的外部性屬性，制度設(shè)計雖然不抑制技術(shù)創(chuàng)新外溢，以產(chǎn)生積極的社會和經(jīng)濟(jì)效益，但是如果搭便車等消極創(chuàng)新行為侵犯了積極創(chuàng)新行為的收益，并且與積極創(chuàng)新主體產(chǎn)生了競爭關(guān)系，占有了積極創(chuàng)新主體應(yīng)有的回報，則需要對消極創(chuàng)新從積極創(chuàng)新中獲取的收益，對積極創(chuàng)新主體進(jìn)行補償。消極創(chuàng)新由于支付的成本較小，通過依賴積極創(chuàng)新主體的付出帶來的溢出效應(yīng)，而獲取了相對較高的回報，影響積極創(chuàng)新主體的效用，所以消極創(chuàng)新行為的制度設(shè)計需要改進(jìn)。

通過適當(dāng)調(diào)整消極創(chuàng)新行為補償參數(shù)，使得積極創(chuàng)新能從消極創(chuàng)新行為的收益中獲得補償，共同分享收益，使得積極創(chuàng)新效用增加，而不是被競爭和模仿占有導(dǎo)致效用減少，可以起到鼓勵積極創(chuàng)新行為，一定程度抑制消極創(chuàng)新。

但是，知識產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計也不能矯枉過正，補償參數(shù)不能過高。由于知識分工越來越精細(xì)，協(xié)同創(chuàng)新成為必要。對于復(fù)雜技術(shù)領(lǐng)域，單打獨斗進(jìn)行創(chuàng)新很難實現(xiàn)高效創(chuàng)新，但是如果制度設(shè)計過于傾向于積極創(chuàng)新主體，補償參數(shù)設(shè)置過大，抑制知識溢出對其他創(chuàng)新主體的效用，會對協(xié)同創(chuàng)新主體收益分配造成新的不公平，參與協(xié)同創(chuàng)新的主體要么獨自占有知識產(chǎn)權(quán)，要么不愿意協(xié)同創(chuàng)新，產(chǎn)生新的問題和糾紛。如果創(chuàng)新主體權(quán)利過于集中，過高的補償參數(shù)，技術(shù)不能在更多領(lǐng)域合理分享和傳播，知識產(chǎn)權(quán)濫用也會影響整體創(chuàng)新效用和創(chuàng)新溢出效應(yīng)。

4.3 降低保護(hù)創(chuàng)新成本、提高創(chuàng)新保護(hù)回報、提高創(chuàng)新保護(hù)成功觀測器，鼓勵創(chuàng)新保護(hù)行為

維權(quán)程序繁瑣、取證難度大、審判周期長、維權(quán)成本高、賠償數(shù)額低是目前導(dǎo)致企業(yè)維權(quán)難的主要原因，問題亟須解決。知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)在監(jiān)管、取證、判決、懲罰等過程中的成本、收益和概率等參數(shù)需要優(yōu)化調(diào)整。

侵權(quán)行為如何得到有效監(jiān)管和懲罰，是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)實施落地中遇到的困境之一。監(jiān)管部分依賴于市場監(jiān)管部門，如果監(jiān)管力度不夠，人力等資源不足，觀測器制度工具失靈或效果不佳，則侵權(quán)行為很難被發(fā)現(xiàn)，或只有極少部分侵權(quán)行為被發(fā)現(xiàn)。如果侵權(quán)帶來的回報較高，懲罰過低，則會變相鼓勵侵權(quán)，則侵權(quán)等行為無法有效抑制。借助于大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈、加密防偽等新興技術(shù)，通過在線識別、實時監(jiān)測、源頭追溯，提高侵權(quán)監(jiān)管成功概率，建立和完善懲罰性補償措施，加大監(jiān)管和懲罰力度。

降低保護(hù)創(chuàng)新成本，提高創(chuàng)新保護(hù)回報和成功概率。如果知識產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)，起訴需要花費較高的證據(jù)收集成本和訴訟成本，如果法律制度不夠完善，執(zhí)法部門過多，無法起到有效保護(hù)作用，獲得的賠償減去保護(hù)創(chuàng)新的成本為負(fù)值或者小于期望值的話，則理性選擇為不起訴或不保護(hù)，這種制度設(shè)計會導(dǎo)致侵權(quán)行為效用增加，侵權(quán)行為無法得到遏制。在保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的制度設(shè)計中，不僅僅要提高權(quán)利人實施保護(hù)行為后的回報，例如加大賠償力度，還需要降低訴訟、監(jiān)管等保護(hù)創(chuàng)新的成本，提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)訴訟或其他措施的成功概率，才能有效提高創(chuàng)新保護(hù)行為的效用，否則權(quán)利人會因為周期過長、成功概率太小、賠償較少，而放棄申請保護(hù)，從而縱容了侵權(quán)行為，無法發(fā)揮保護(hù)和激勵創(chuàng)新主體的制度作用?？梢酝ㄟ^引入第三方調(diào)解制度、區(qū)塊鏈存證和智能合約等技術(shù)工具，降低保護(hù)創(chuàng)新成本、提高創(chuàng)新保護(hù)成功概率，從而提高創(chuàng)新主體保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的效用，激勵積極創(chuàng)新行為。

5 結(jié) 論

從制度工程學(xué)角度分析知識產(chǎn)權(quán)制度對創(chuàng)新行為的激勵和抑制作用，統(tǒng)籌分析不同行為效用之間的關(guān)系，以及多項制度參數(shù)的耦合關(guān)系，進(jìn)行數(shù)學(xué)建模和參數(shù)敏感性分析，探討基于知識產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新行為激勵模式。知識產(chǎn)權(quán)制度作為創(chuàng)新行為治理制度，需要調(diào)整創(chuàng)新主體基礎(chǔ)效用和附加效用等，從提高創(chuàng)新回報、降低創(chuàng)新成本和創(chuàng)新保護(hù)成本、調(diào)整補償和賠償參數(shù)，進(jìn)而對積極創(chuàng)新行為起到有效的激勵作用，抑制侵權(quán)行為。對于知識溢出帶來的正外部效應(yīng)，在積極創(chuàng)新與消極創(chuàng)新主體間進(jìn)行合理的利益補償，使得創(chuàng)新主體積極創(chuàng)新，并抑制過度保護(hù)和無效保護(hù)的副作用。