共生理論下社會效益?zhèn)黧w協(xié)同的穩(wěn)定性分析

何楠，楊絲雯

(1.華北水利水電大學(xué) 公共管理學(xué)院，河南 鄭州 450046； 2.華北水利水電大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，河南 鄭州 450046)

新公共管理改革運(yùn)動的熱潮席卷全球，深刻影響了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與社會問題的解決，政府、投資方、第三方機(jī)構(gòu)、社會服務(wù)提供方之間協(xié)同合作成為解決社會問題的重要方式，在這樣背景下，社會效益?zhèn)瘧?yīng)運(yùn)而生。社會效益?zhèn)?Social-Impact-Bonds，SIBs)又稱社會付費(fèi)債券，最早在英國發(fā)行。這種模式推廣至多個國家，成為社會投資與創(chuàng)新的熱門方式[1]。在社會效益?zhèn)Ｊ较?，社會服?wù)提供方利用私營機(jī)構(gòu)或者個人認(rèn)購債券付出的資金，高效發(fā)揮自己的專業(yè)特長，為社會服務(wù)。如果項(xiàng)目通過了第三方評估機(jī)構(gòu)的驗(yàn)收，達(dá)到了預(yù)期效果，政府則會按績效付費(fèi)給投資者，否則不予給付。目前，社會效益?zhèn)饕槍Πǚ鲐?、無家可歸者安置等社會公共服務(wù)類項(xiàng)目發(fā)行。相較于公私合營制度(PPP)，社會效益?zhèn)Ｊ侥苡行Ы档驼L(fēng)險，更加注重項(xiàng)目本身績效的達(dá)成。但是由于其涉及金融、社會建設(shè)多個領(lǐng)域的多個部門，在各部門協(xié)同治理過程中，容易出現(xiàn)權(quán)利不明、職責(zé)分配不清、收益分配不均等問題[2]135，使得多主體合作不暢，導(dǎo)致項(xiàng)目無法持續(xù)進(jìn)行下去，最終影響公共服務(wù)類項(xiàng)目交付的質(zhì)量和交付效率。

一、研究現(xiàn)狀

復(fù)雜公共問題的解決需要多部門協(xié)作[3]。社會效益?zhèn)褪枪卜?wù)多部門協(xié)作的一種方式[4]。這種模式通過設(shè)置結(jié)構(gòu)化合同將社會資本注入預(yù)防性公共服務(wù)項(xiàng)目中，建構(gòu)了政府、資本和社會組織三位一體協(xié)同合作框架[5]。有學(xué)者從分析社會效益?zhèn)旧矶x和特點(diǎn)出發(fā)，對這種模式的中國化進(jìn)行研究。漢娜特別關(guān)注了社會效益?zhèn)Ｊ脚c之前模式的不同，解答了社會效益?zhèn)瘜?shí)施過程中可能出現(xiàn)的問題，為社會效益?zhèn)袊峁┝怂悸穂6]。李蕊基于我國現(xiàn)實(shí)社會語境，分析社會效益?zhèn)奶攸c(diǎn)，為我國公共產(chǎn)品供給改革和政府與市場、社會機(jī)構(gòu)的合作提供了路徑[7]。肖云分析了社會效益?zhèn)Ｊ綄τ行Ы档头缸锫实淖饔肹8]。

也有學(xué)者對社會效益?zhèn)Ｊ綉?yīng)用前提進(jìn)行研究，如劉婷等人指出，只有非營利性組織、社會資本和公益項(xiàng)目三者得到良好發(fā)展的前提下，才能使社會效益?zhèn)谥袊玫搅己冒l(fā)展[9]。郝志斌指出社會效益?zhèn)谥袊l(fā)展可能遇到法制缺位、激勵不完善、監(jiān)督機(jī)制缺乏和易產(chǎn)生多元化糾紛等問題，并提出相應(yīng)的對策建議[10]。

現(xiàn)有研究多集中于對社會效益?zhèn)瘜?shí)踐案例的分析或探究該模式的發(fā)展現(xiàn)狀和問題，并針對問題提出對策建議，鮮有學(xué)者從社會效益?zhèn)懈髦黧w合作關(guān)系角度對該模式進(jìn)行研究。本文通過分析社會效益?zhèn)袇⑴c主體之間的關(guān)系，基于logistic模型建立社會效益?zhèn)Ｊ街姓?、中介機(jī)構(gòu)、第三方獨(dú)立評估機(jī)構(gòu)、投資方和社會服務(wù)提供方之間共生合作的效益增長模型，分析達(dá)到合作穩(wěn)定點(diǎn)時的條件，為各主體間進(jìn)行協(xié)同合作提出對策建議，為社會效益?zhèn)黧w之間的協(xié)同管理提供參考，也為探究社會債券模式中國化提供參考。

二、社會效益?zhèn)黧w間共生關(guān)系的論述

社會效益?zhèn)Ｊ较?，多主體間存在著協(xié)同合作關(guān)系，這里的多主體指政府、投資方、中介機(jī)構(gòu)、社會服務(wù)提供方、第三方獨(dú)立評估機(jī)構(gòu)。這些組織間的關(guān)系如圖1所示。在這種模式下政府起到連接各個主體部門進(jìn)行協(xié)作的重要作用。因此，關(guān)于共生關(guān)系的論述主要在政府與第三方機(jī)構(gòu)、政府與投資方、政府與社會服務(wù)提供方之間展開。

圖1 社會效益?zhèn)\(yùn)行過程中各主體間的關(guān)系

社會生態(tài)系統(tǒng)各組織間合作關(guān)系模型的建立可以借鑒自然生態(tài)系統(tǒng)種群間的共生關(guān)系[11]。在分析社會效益?zhèn)Ｊ较赂髦黧w間的關(guān)系時，主體間的相互影響通過各主體創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益增長量來體現(xiàn)。如在社會扶貧項(xiàng)目中，政府追求的社會效益是脫貧人數(shù)，脫貧人數(shù)的增加也就是社會效益的增加。中介機(jī)構(gòu)及第三方獨(dú)立評估機(jī)構(gòu)追求的是資金報酬，也就是其自身經(jīng)濟(jì)效益的增加。投資方認(rèn)購了社會效益?zhèn)?，追求的也是自身?jīng)濟(jì)效益的增加。社會服務(wù)提供方往往帶有公益性質(zhì)，追求的是脫貧人數(shù)的增加也就是其社會效益的增加。

根據(jù)社會效益?zhèn)髦黧w關(guān)系的特征，主要分為偏利共生、非對稱互惠共生和對稱互惠共生三種關(guān)系。圖2展示了社會效益?zhèn)Ｊ较赂髦黧w間的共生關(guān)系類型。

圖2 社會效益?zhèn)Ｊ较赂髦黧w間的共生關(guān)系

根據(jù)種群生態(tài)學(xué)中的相關(guān)定義，當(dāng)兩個群落在共生狀態(tài)時，對一個種群有利，對另外一個種群也無害，這時稱他們之間是偏利共生關(guān)系。在社會效益?zhèn)Ｊ街校还苁浅洚?dāng)融資者的中介機(jī)構(gòu)還是充當(dāng)監(jiān)督者的第三方獨(dú)立評估機(jī)構(gòu)都與政府存在著直接的雇傭關(guān)系，這里統(tǒng)稱為第三方機(jī)構(gòu)。政府和第三方機(jī)構(gòu)只是雇傭與被雇傭關(guān)系，項(xiàng)目所產(chǎn)生的效益不會直接帶給他們額外的收益。因此，政府與第三方機(jī)構(gòu)之間的合作關(guān)系屬于偏利共生關(guān)系。

互惠共生關(guān)系是指在共生關(guān)系組織中，各主體可以相互依存、共同得利。根據(jù)相互依賴程度是否一致又分為非對稱互惠共生關(guān)系和對稱互惠共生關(guān)系。社會效益?zhèn)Ｊ街?，政府授?quán)中介機(jī)構(gòu)發(fā)行債券進(jìn)行籌資，投資方通過購買債券而參與到預(yù)防性公共服務(wù)項(xiàng)目中，待項(xiàng)目績效目標(biāo)達(dá)成后，政府根據(jù)項(xiàng)目完成情況給付報酬。對于政府來說，投資方資金的前期投入極大地緩解了政府的財政壓力，與此同時，當(dāng)預(yù)防性公共服務(wù)項(xiàng)目完成較好時，政府就減少了對未來公共服務(wù)的支出，從長期效果看，政府能夠從中獲益。對于投資方來說，如果項(xiàng)目沒有達(dá)到項(xiàng)目目標(biāo)要求就得不到預(yù)期的投資回報，這使投資方處于被動的地位。因此，政府與投資方之間的關(guān)系應(yīng)該為非對稱互惠共生關(guān)系。

社會服務(wù)提供方一般指非營利性的社會服務(wù)組織，以維護(hù)公共效益為基本職責(zé)。社會服務(wù)組織發(fā)展的最大障礙是支持資金的不穩(wěn)定性。在社會效益?zhèn)Ｊ较拢褪袌鲑Y本共同為公共服務(wù)組織提供資金，社會服務(wù)組織獲得了穩(wěn)定的資金支持而不再憂心于政府財政縮減等造成的資金中斷，從而有機(jī)會為更廣大的群體提供預(yù)防性公共服務(wù)[12]，政府和社會服務(wù)組織這種合作模式使雙方都創(chuàng)造出經(jīng)濟(jì)效益與社會效益。這樣無論對于政府還是社會服務(wù)提供方而言都是雙贏局面，即雙方存在對稱互惠共生關(guān)系。

三、共生關(guān)系下效益增長模型建立與演化分析

(一)研究假設(shè)

社會效益?zhèn)Ｊ较赂髦黧w機(jī)構(gòu)間的相互影響是通過各主體機(jī)構(gòu)創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益增長量來體現(xiàn)。因此，用效益增長量來表示相互影響的效果。

第三方機(jī)構(gòu)可以是第三方評估機(jī)構(gòu)，也可以是中介機(jī)構(gòu)。第三方獨(dú)立評估機(jī)構(gòu)可以對項(xiàng)目指標(biāo)的完成情況進(jìn)行監(jiān)督，給予客觀公正的評價。中介機(jī)構(gòu)可以包攬融資等各種事項(xiàng)，在項(xiàng)目全過程中實(shí)現(xiàn)專業(yè)化管理，以更快更好地達(dá)到項(xiàng)目目標(biāo)。因此，提出假設(shè)1。

假設(shè)1第三方機(jī)構(gòu)的協(xié)同對政府效益增長有正向影響。

投資方通過前期資金的注入對政府資金緊張的現(xiàn)狀有所幫助，最終實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo),使政府社會效益增長。項(xiàng)目完成后，政府會給予投資方一定的投資回報，使其經(jīng)濟(jì)效益增長。因此，提出假設(shè)2和假設(shè)3。

假設(shè)2投資方的協(xié)同對政府效益增長有正向影響。

假設(shè)3政府的協(xié)同對投資方效益增長有正向影響。

社會效益?zhèn)Ｊ较?，社會服?wù)方與政府的合作會使社會效益?zhèn)?xiàng)目穩(wěn)定地進(jìn)行下去。在實(shí)際項(xiàng)目過程中，社會服務(wù)方往往是專業(yè)社會組織，如扶貧機(jī)構(gòu)、公益組織等，這類組織一般具有公益性。政府與社會服務(wù)提供方具有共同的社會效益目標(biāo)。因此，提出假設(shè)4和假設(shè)5。

假設(shè)4社會服務(wù)方的協(xié)同對政府效益增長有正向影響。

假設(shè)5政府的協(xié)同對社會服務(wù)方效益增長有正向影響。

(二)偏利共生關(guān)系下效益增長模型的建立與求解

根據(jù)上文論述可知，政府與第三方機(jī)構(gòu)之間的共生關(guān)系是偏利共生關(guān)系，滿足以下偏利共生效益增長模型：

(1)

(2)

令式(1)和式(2)都等于0，對常微分方程進(jìn)行穩(wěn)定性分析，求解得到方程的四個解，對應(yīng)的四個均衡點(diǎn)分別為A1(0，0)、A2(N1，0)、A3(0，N2)、A4(N1(1+θ1),N2)。其中θ1、f1、f2都大于0。

下面對達(dá)到均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性進(jìn)行判斷：

第一步，根據(jù)式(1)和式(2)求出雅可比矩陣

第二步，在判斷均衡點(diǎn)穩(wěn)定條件時，可以根據(jù)特征值的正負(fù)進(jìn)行判斷，當(dāng)特征值都小于零時，說明均衡點(diǎn)是該共生關(guān)系系統(tǒng)中的效益增長的穩(wěn)定點(diǎn)。在這里可以間接根據(jù)雅可比矩陣的行列式值和跡值的正負(fù)來判斷。只有滿足行列式的值為正且跡值為負(fù)的均衡點(diǎn)才是穩(wěn)定點(diǎn)[13]。

由表1可知，通過對均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)四個平衡點(diǎn)中只有A4是穩(wěn)定點(diǎn)。

對于A1(0，0)來說，在演化至均衡點(diǎn)過程中，系統(tǒng)并不穩(wěn)定，屬于不穩(wěn)定點(diǎn)。在這一共生關(guān)系下效益增長系統(tǒng)中政府和第三方機(jī)構(gòu)的效益都是逐漸趨向于0的，這是不穩(wěn)定的狀態(tài)。A2(N1，0)、A3(0 ，N2)則是鞍點(diǎn)，說明在這兩點(diǎn)上，效益增長演化的方向是一方效益可以增長到接近最大值，另外一方的效益接近于0，兩者之間的效益增長系統(tǒng)是不穩(wěn)定的。這一結(jié)果也符合現(xiàn)實(shí)，在社會效益?zhèn)Ｊ较拢偷谌綑C(jī)構(gòu)，特別是中介機(jī)構(gòu)合作時，當(dāng)政府一方社會效益持續(xù)增長、另外一方效益增長為0時，這樣的合作關(guān)系是不可持續(xù)的。

表1 政府與第三方機(jī)構(gòu)共生關(guān)系下效益增長模型演化均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性判斷

對于均衡點(diǎn)A4來說，隨著項(xiàng)目的進(jìn)行，政府的效益最終穩(wěn)定在N1(1+θ1)，大于N1，而第三方機(jī)構(gòu)的效益也達(dá)到了最大值N2。由表1可知，兩者的共生關(guān)系效益的增長是穩(wěn)定的。說明在政府與第三方機(jī)構(gòu)的合作共生關(guān)系趨于穩(wěn)定時，政府效益有較大的增長，且第三方機(jī)構(gòu)對于政府影響作用越多，政府效益增長的越大。同時，第三方機(jī)構(gòu)能達(dá)到效益最大值N2，從而使項(xiàng)目能夠穩(wěn)定進(jìn)行。因此可以得出，第三方機(jī)構(gòu)發(fā)揮其專業(yè)能力能夠促進(jìn)政府效益的充分增長。

(三)非對稱互惠共生關(guān)系下效益增長模型的建立與求解

(3)

(4)

對均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性進(jìn)行判斷，結(jié)果見表2。

表2 政府與投資方共生關(guān)系下效益增長模型中均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性判斷

第一個條件0<θ3<1，表明效益增長演化共生過程中，投資方對于政府效益的增長有作用但不是太大。第二個條件θ4>1表明，政府對投資方效益增長的影響系數(shù)θ4大于投資方對政府效益增長的影響系數(shù)θ3。也就是說，政府的合作將會促使投資方獲得較大的效益增長。政府會在效果目標(biāo)達(dá)成后對投資方進(jìn)行獎勵，這大大提高了投資方效益的增加。而條件0<θ3θ4<1則表示θ3抑制的大小，說明政府對投資方效益增長的影響是有限的，也就是說影響不會無限增長。因此，可以得出結(jié)論，在演化過程中，雙方對彼此效益的增長有影響，且政府對投資方效益的影響較大。

(四)對稱互惠共生關(guān)系下效益增長模型的建立與求解

(5)

(6)

對表3進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)，點(diǎn)C1(0，0)、C2(N5,0)、C3(0，N6)處雙方的互惠共生關(guān)系為不穩(wěn)定狀態(tài)，點(diǎn)C1的分析類似于對點(diǎn)A1、B1的分析。點(diǎn)C2(N5，0)和C3(0，N6)都屬于鞍點(diǎn)，比照前面分析可知政府和社會服務(wù)提供方的共生關(guān)系不穩(wěn)定。因?yàn)榇藭r，一方的效益趨于最大值，另一方的效益趨于0，協(xié)同合作無法持續(xù)下去。

表3 政府與社會服務(wù)提供方共生關(guān)系下效益增長的均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性判斷

通過對以上三個模型的分析，在社會效益?zhèn)Ｊ较?，多主體間合作共生關(guān)系的穩(wěn)定性關(guān)鍵在于通過控制雙方的相互影響系數(shù)的大小而達(dá)到穩(wěn)定。在政府與第三方機(jī)構(gòu)之間，通過增加第三方機(jī)構(gòu)的影響系數(shù)，可以使政府的效益得到增長。在政府與投資方之間，根據(jù)非對稱互惠共生關(guān)系下效益增長模型的結(jié)果，可以得出雙方對各自的影響系數(shù)的改變都會對各自效益增長產(chǎn)生影響，且政府對投資方影響系數(shù)的改變對效益增長的影響更強(qiáng)。在政府與社會服務(wù)方之間，雙方的影響系數(shù)同樣會改變對各自效益增長的影響，且影響效果相同。各自效益增長保證了各主體之間合作的穩(wěn)定性。在社會效益?zhèn)Ｊ较赂髦黧w間的穩(wěn)定合作有利于項(xiàng)目的可持續(xù)性發(fā)展。

四、結(jié)語

當(dāng)前，社會效益?zhèn)苿悠占拜^為緩慢，項(xiàng)目完成效率較低與參與主體多且模式復(fù)雜有關(guān)。本文在梳理社會效益?zhèn)髦黧w共生關(guān)系基礎(chǔ)上，建立各自的效益增長模型，分析得到各主體之間相互影響效益增長的系數(shù)對他們的協(xié)同水平有較大影響。針對政府與第三方機(jī)構(gòu)、政府與投資方、政府與社會服務(wù)提供方之間的合作共生關(guān)系提出以下建議：

首先，政府在選擇第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作時，應(yīng)著重考察第三方機(jī)構(gòu)的專業(yè)能力，主要與擁有豐富的籌資融資經(jīng)驗(yàn)和管理協(xié)調(diào)能力的中介機(jī)構(gòu)合作，與有高度獨(dú)立性的第三方評估機(jī)構(gòu)合作。其次，政府應(yīng)適當(dāng)放權(quán)于中介機(jī)構(gòu)，給予中介機(jī)構(gòu)在資金籌集、合同談判和關(guān)系協(xié)調(diào)等方面一定的政治資源、社會資源。最后，政府應(yīng)做好績效評估，加強(qiáng)對第三方機(jī)構(gòu)的規(guī)范管理與績效監(jiān)督，以促使其高效率完成項(xiàng)目目標(biāo)。

經(jīng)濟(jì)效益是投資方進(jìn)行合作共生的直接動力。為此，政府部門要加強(qiáng)對投資方的資產(chǎn)保護(hù)，出臺有利于投資方的政策，建立有效的激勵制度。投資方應(yīng)選擇與優(yōu)質(zhì)服務(wù)部門合作，并在前期對項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量控制。

政府應(yīng)為社會服務(wù)提供方在進(jìn)行公共服務(wù)項(xiàng)目時提供便利性措施，如公共資源調(diào)動、地域之間協(xié)調(diào)等，以減少項(xiàng)目的實(shí)施壁壘。另外，政府應(yīng)對社會服務(wù)提供方進(jìn)行適當(dāng)監(jiān)督與協(xié)調(diào)，保證社會公共服務(wù)項(xiàng)目的落地。而社會服務(wù)方也應(yīng)實(shí)施優(yōu)質(zhì)的社會服務(wù)，以獲取經(jīng)濟(jì)與聲譽(yù)雙重效益。對政府和社會服務(wù)提供方來說，必須樹立社會效益最大化這一共同目標(biāo)，共同維護(hù)雙方共生關(guān)系的穩(wěn)定。