解析國家出版基金項目的全流程運作

陳偉

摘 要：本文從國家出版基金項目全流程管理的角度，系統(tǒng)總結(jié)了中國人力資源和社會保障出版集團有限公司在國家出版基金項目策劃、申報、實施和結(jié)項等各環(huán)節(jié)的工作經(jīng)驗，介紹了重點關(guān)注的內(nèi)容，供業(yè)內(nèi)出版單位參考。

關(guān)鍵詞：國家出版基金 全流程運作 項目管理

國家出版基金是我國出版業(yè)歷史悠久、影響最大、資助最多的國家級文化基金。成功獲得國家出版基金的資助，對于出版單位來說，既是一種極具分量的社會效益，同時也有助于出版單位打造精品、樹立品牌、增加盈利。鑒于此，各出版單位都高度重視國家出版基金項目的申報工作，并將其作為每年度的重點任務(wù)。筆者有幸參與了中國人力資源和社會保障出版集團有限公司（以下簡稱人社出版集團）近年來兩個國家出版基金項目的申報、管理、實施過程，對項目全流程運作中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行了思考、總結(jié)。

一、深刻領(lǐng)會國家出版基金資助要求，圍繞優(yōu)勢領(lǐng)域進(jìn)行策劃

（一）深入學(xué)習(xí)相關(guān)政策文件，找準(zhǔn)申報方向

做好國家出版基金項目申報工作，前提是必須要研究清楚什么是國家出版基金，基金設(shè)立的宗旨和意義是什么，基金資助的范圍有哪些。

一是要認(rèn)真研讀《國家出版基金資助項目管理辦法》（以下簡稱《辦法》）。《辦法》是國家出版基金項目管理的根本性制度，詳細(xì)規(guī)定了項目申報與立項、實施與管理、成果使用等內(nèi)容。最重要的是，《辦法》明確指出，國家出版基金主要用于資助不能通過市場資源完全解決出版資金的優(yōu)秀公益性出版項目。也就是說，只有那些具有重要價值但又不能完全通過市場銷售彌補成本、大概率會出現(xiàn)經(jīng)濟虧損的項目才能獲得基金支持。因此，出版單位絕不能用市場預(yù)期較好、經(jīng)濟效益較高的教材教輔類等項目去申報，必須深入思考和分析項目的價值所在，這是做好申報工作的基礎(chǔ)。

二是要深入領(lǐng)會每年度的申報指南精神?！掇k法》規(guī)定，國家出版基金年度資助項目的具體范圍、重點、形式、出版介質(zhì)以及申報數(shù)量、成稿率等要求，通過年度申報指南予以確定。因此，年度申報指南是出版單位申報出版基金項目的具體指導(dǎo)性文件，只有認(rèn)真研究年度申報指南，才能提高項目獲資助的概率。從歷年情況看，申報指南的內(nèi)容每年都會略有不同，有的年度還會出現(xiàn)重大調(diào)整。因此，出版單位必須對申報指南學(xué)深悟透，準(zhǔn)確把握變動的內(nèi)容，因為細(xì)微處的變革，恰恰體現(xiàn)了新發(fā)展形勢下的國家意志和時代特點，迎合這種變化的項目才有可能獲得國家出版基金的資助。

（二）結(jié)合本單位出版特色，確定申報項目

在研讀政策、明確要求的基礎(chǔ)上，下一步應(yīng)落實具體申報項目。在激烈的市場競爭中，全國數(shù)百家出版單位經(jīng)過積累和沉淀，相對都形成了自己核心的業(yè)務(wù)板塊和出版品牌，在這些方面聚集了較為領(lǐng)先的作者資源、編審實力和市場競爭力。因此，在策劃國家出版基金項目時，從本單位的優(yōu)勢領(lǐng)域出發(fā)，依托自身的專業(yè)特色，無疑能提高項目獲得資助的可能性;如果不能揚長避短，只會徒勞無功。人社出版集團經(jīng)過多年發(fā)展，已形成了多個成功的出版板塊，但最具優(yōu)勢、最有權(quán)威影響的還是集中在勞動和社會保障專業(yè)領(lǐng)域，不僅得到了業(yè)內(nèi)認(rèn)可、多次獲得國家級榮譽，也贏得了讀者的廣泛好評。在申報國家出版基金過程中，人社出版集團始終緊緊圍繞核心品牌，依托優(yōu)勢資源，取得了良好的效果，《中國收入分配與勞動力市場研究（全十二卷）》《奮斗在脫貧攻堅一線的第一書記》分別獲得2019年和2021年國家出版基金的資助，《中國收入分配與勞動力市場研究（全十二卷）》更是于2021年榮獲第五屆中國出版政府獎圖書獎提名獎。

（三）統(tǒng)籌做好項目規(guī)劃，組建專業(yè)團隊開展工作

出版單位要自上而下高度重視國家出版基金項目的相關(guān)工作，提早謀劃，做好頂層設(shè)計，聚集精兵強將完善項目論證，形成編寫大綱和內(nèi)容要求。同時，要組織國內(nèi)知名專家學(xué)者成立特點鮮明、成就突出的作者團隊，就項目立意、書稿內(nèi)容體系等進(jìn)行充分溝通交流，達(dá)成認(rèn)識上的統(tǒng)一。在此基礎(chǔ)上，設(shè)計安排好寫作的時間進(jìn)度，督促作者在基金辦組織開展項目申報之前（每年大致在6月份左右）完成一定量的書稿撰寫工作。

二、高度重視關(guān)鍵內(nèi)容的填寫工作，認(rèn)真準(zhǔn)備申報材料

國家出版基金項目申請書是出版單位主管部門審核、基金辦復(fù)核以及評審專家開展評審的直接依據(jù)，對項目能否最終獲得國家出版基金的資助具有至關(guān)重要的作用。因此，出版單位應(yīng)高度重視申請書相關(guān)材料的填寫，達(dá)到突出項目特色、體現(xiàn)項目意義、展現(xiàn)自身優(yōu)勢的目的。下面以《中國收入分配與勞動力市場研究（全十二卷）》為例，從提高項目被選中的概率出發(fā)，對填寫申請書需要注意的事項予以具體介紹。

（一）精心設(shè)計項目名稱

為項目命好名，對項目申請書的撰寫起著畫龍點睛的作用。項目名稱既要準(zhǔn)確地表達(dá)項目內(nèi)容，還要具有一定的創(chuàng)新性和學(xué)術(shù)水平，這樣才能讓評審專家“眼前一亮”、印象深刻。比如，《中國收入分配與勞動力市場研究（全十二卷）》匯集了改革開放40多年來國內(nèi)收入分配與勞動力市場方面的研究成果，不僅反映了不同時期收入分配改革、勞動力市場改革等變遷歷程、特點變化，還提出了對應(yīng)政策建議?；谏鲜龇矫?，在給項目命名時，經(jīng)過充分討論，確定為《中國收入分配與勞動力市場研究（全十二卷）》，高度概括了研究范圍，并體現(xiàn)了內(nèi)容的權(quán)威性。

（二）突出作者的專業(yè)性和影響力

在介紹著作責(zé)任者或者主創(chuàng)人員時，要盡可能突出他們在承擔(dān)項目方面所具備的優(yōu)勢，包括專業(yè)能力、深厚背景以及社會影響力等。這會使評審專家意識到，承擔(dān)項目實施工作的是本領(lǐng)域的權(quán)威專家，由他們負(fù)責(zé)國家出版基金項目是讓人安心、放心的。比如，《中國收入分配與勞動力市場研究（全十二卷）》由李實、趙人偉兩位專家擔(dān)任主編，其帶領(lǐng)的研究團隊作為作者團隊。他們都是收入分配和勞動領(lǐng)域國內(nèi)知名的專家學(xué)者，具有很高的知名度和信譽，多次獲得孫冶方經(jīng)濟科學(xué)獎，多年來所取得的相關(guān)研究成果也被業(yè)內(nèi)廣泛引用，理論基礎(chǔ)深厚，并經(jīng)受了時間和實踐的檢驗。

（三）盡可能實現(xiàn)更高的成稿率

一般來說，在申報基金時，項目報送比例（即成稿率）至少要達(dá)到60%。不同年度對成稿率的百分比要求可能會略有變化，有時甚至?xí)笕濉Ｒ虼?，申報基金前就要和作者保持密切溝通，確保書稿進(jìn)度符合要求，最好是能夠接近全部成稿。因為成稿率越高，說明項目實施基礎(chǔ)越扎實，及時結(jié)項也越有保障。如果項目屬于叢書類，還應(yīng)該保證各單冊圖書成稿率都要符合申報要求。比如，《中國收入分配與勞動力市場研究（全十二卷）》得益于作者團隊豐富的研究積累，在申報基金項目時，每卷的成稿率都達(dá)到了70%以上。此外，為了達(dá)到更好的展示效果，在申報時各卷原稿都進(jìn)行了排版和設(shè)計，這樣既能給專家?guī)碇庇^的感受，也能確保字?jǐn)?shù)統(tǒng)計準(zhǔn)確、成稿率計算無誤。

（四）凸顯出版單位承擔(dān)項目的優(yōu)勢

在介紹項目申報單位承擔(dān)本項目優(yōu)勢時，要綜合闡述出版單位的歷史背景、專業(yè)特色、出版實力、編校力量等內(nèi)容。比如，人社出版集團有40年以上的出版經(jīng)驗，先后獲得“全國百佳圖書出版單位”、“第二屆中國出版政府獎先進(jìn)出版單位獎”、“全國文化體制改革工作先進(jìn)單位”和“全國先進(jìn)科普工作集體”等諸多殊榮;人社出版集團在勞動和社會保障領(lǐng)域深耕多年，出版特色鮮明，多種圖書曾獲中國圖書獎、中國出版政府獎圖書獎提名獎等國家級大獎，或入選“三個一百”原創(chuàng)圖書出版工程，“十五”“十一五”“十二五”“十三五”國家重點圖書出版規(guī)劃，國家出版基金資助項目以及中宣部對外出版項目;人社出版集團培養(yǎng)并打造了一支重點圖書的專業(yè)編輯團隊，有編審6人、副編審26人，具有豐富的國家重大項目管理與編校經(jīng)驗，成果斐然。以上這些獨特的優(yōu)勢都充分地展示在了項目申報書中，成為加分項。

（五）項目的背景和意義要濃墨重彩

立項背景和意義是項目申報書最核心的內(nèi)容，需要精心提煉，重點說明項目的學(xué)術(shù)價值、歷史價值、實踐指導(dǎo)意義等。只有充分展示項目的價值，才有助于讓評委對項目符合國家出版基金資助重點、是具備重要意義的優(yōu)秀出版項目做出肯定的判斷。比如，《中國收入分配與勞動力市場研究（全十二卷）》的研究時間跨度較長，覆蓋改革開放以來的主要經(jīng)濟變革階段，分析全面，研究深入，是近30年中國經(jīng)濟學(xué)學(xué)術(shù)發(fā)展中的重要組成部分，對推進(jìn)國內(nèi)收入分配與勞動力市場研究將起到積極作用，對后人的研究以及改革實踐具有重要的支撐作用;項目的理論和實證研究的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來自于5次中國住戶收入調(diào)查數(shù)據(jù)（中國住戶調(diào)查數(shù)據(jù)的主要代表），具有很高的知名度和信譽，數(shù)據(jù)的真實有效為研究的深入和持續(xù)奠定了堅實的基礎(chǔ)，并將受到學(xué)術(shù)界的普遍關(guān)注，其學(xué)術(shù)影響力和科學(xué)價值將對新時代的改革實踐產(chǎn)生重要的推動作用;項目成果代表了國內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域的最高學(xué)術(shù)水平，可為政府宏觀決策提供參考，極具現(xiàn)實指導(dǎo)意義。

（六）項目預(yù)算的編制要實事求是

有的出版單位在項目申報過程中，為了獲得國家出版基金的更多資助，會心存僥幸、虛報預(yù)算，這種做法是最不可取的。評審專家中有專門的財務(wù)專家，國家出版基金項目不可能讓弄虛作假的出版單位承擔(dān)和實施，虛高的資金預(yù)算在審核中都會被發(fā)現(xiàn)，這種不誠信的做法只會導(dǎo)致項目被一票否決。因此，在編制項目的資金預(yù)算時，一定要堅持實事求是，項目申報人員要同總編室、出版部和財務(wù)處等相關(guān)部門人員就預(yù)算進(jìn)行共同研究、分工合作，對項目所涉及的每一項成本進(jìn)行仔細(xì)推敲、測算，綜合考慮開本印張、稿酬勞務(wù)、紙張材料、印刷工藝、裝幀設(shè)計等因素，確保全部數(shù)據(jù)符合實際需要?！吨袊杖敕峙渑c勞動力市場研究（全十二卷）》在編制預(yù)算時，申報人員就項目預(yù)計字?jǐn)?shù)、開本、稿酬勞務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、紙張種類、封面及版式設(shè)計想法、印裝要求等與相關(guān)人員反復(fù)溝通，多方聽取意見，多次復(fù)核數(shù)據(jù)，保證了數(shù)據(jù)計算準(zhǔn)確。

（七）專家推薦意見要權(quán)威、中肯

出版單位應(yīng)該請申報項目所在領(lǐng)域內(nèi)頂級的專家撰寫推薦意見，因為知名專家對項目的認(rèn)可，也是對項目重要價值和意義的佐證?！吨袊杖敕峙渑c勞動力市場研究（全十二卷）》項目，當(dāng)時請的是中國社會科學(xué)院副院長蔡昉和中國經(jīng)濟體制改革研究會顧問宋曉梧兩位專家聯(lián)袂推薦。蔡昉是勞動經(jīng)濟學(xué)、人口經(jīng)濟學(xué)、收入分配和貧困等方面的權(quán)威專家，曾獲國家級“有突出貢獻(xiàn)的中青年專家”稱號、第四屆中國發(fā)展百人獎并被評選為“影響新中國60年經(jīng)濟建設(shè)的100位經(jīng)濟學(xué)家”;宋曉梧曾任中國經(jīng)濟體制改革研究會會長、國務(wù)院振興東北地區(qū)等老工業(yè)基地領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室副主任、國家發(fā)展和改革委員會黨組成員兼宏觀經(jīng)濟研究院院長等職務(wù)，長期從事企業(yè)改革和勞動體制、社會保障體制改革等方面的理論研究與改革實踐，有關(guān)研究成果曾獲孫冶方經(jīng)濟學(xué)獎等榮譽。由他們二位專家共同推薦，無疑增加了申報項目的分量。

三、嚴(yán)格把控項目實施過程，加強組織協(xié)調(diào)和制度建設(shè)

（一）領(lǐng)導(dǎo)層給予高度重視和支持指導(dǎo)

為保障國家出版基金項目的順利實施，出版單位高層領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)該親自掛帥、統(tǒng)籌指揮，協(xié)調(diào)各方面資源、部門和人員，發(fā)揮合力?！吨袊杖敕峙渑c勞動力市場研究（全十二卷）》在確定申報國家出版基金時，項目實施編輯室就制訂了詳細(xì)的實施計劃，特別對需要出版集團領(lǐng)導(dǎo)層面給予的支持和幫助提出了明確的建議。基于此，人社出版集團成立了專門的項目工作組，由集團領(lǐng)導(dǎo)任組長，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃、總體協(xié)調(diào)，調(diào)配人、財、物，組員構(gòu)成及責(zé)任分工包括：項目實施編輯室主任為項目實施負(fù)責(zé)人，對項目推進(jìn)、協(xié)調(diào)作者、內(nèi)容加工、經(jīng)費使用等直接負(fù)責(zé);總編室主任負(fù)責(zé)對接基金辦、傳達(dá)政策要求、把控內(nèi)部流程;質(zhì)檢室主任負(fù)責(zé)對質(zhì)量進(jìn)行把關(guān)，通過印前檢、成書檢等多重檢查，確保編校質(zhì)量達(dá)到良好以上;規(guī)劃財務(wù)部主任負(fù)責(zé)財務(wù)監(jiān)督和支付審核，組織開展基金專項核算工作，確保專款專用;黨辦主任負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險的防控;生產(chǎn)中心主任負(fù)責(zé)落實校對、封面及版式設(shè)計、印刷裝訂等工作;營銷中心主任負(fù)責(zé)出入庫管理以及市場宣傳、館配對接等。項目工作組在集團領(lǐng)導(dǎo)的掛帥指導(dǎo)下，各項工作層層分管、落實到人，各部門間有效溝通，保證了項目實施的質(zhì)量和進(jìn)度。

（二）建章立制并嚴(yán)格遵照執(zhí)行

出版單位應(yīng)該做到以制度管項目，要依據(jù)《辦法》《國家出版基金資助項目績效管理暫行辦法》等文件的規(guī)定，建立完善的制度體系，在項目推進(jìn)過程中嚴(yán)格落實制度要求，保證項目管理依法依規(guī)。人社出版集團先后出臺了國家出版基金項目進(jìn)度管理辦法、質(zhì)量管理辦法、經(jīng)費使用管理辦法以及廉政辦法等多項制度，并根據(jù)實際情況予以不斷完善：進(jìn)度管理辦法明確了項目實施計劃，確定各環(huán)節(jié)實施人員及責(zé)任分工，對各部門的工作提出詳盡要求;質(zhì)量管理辦法明確了項目負(fù)責(zé)人、執(zhí)行人及工作機制，按階段細(xì)化編寫、編校及印裝等各環(huán)節(jié)的質(zhì)量管理措施;經(jīng)費使用管理辦法明確了基金資助經(jīng)費的使用范圍、開支標(biāo)準(zhǔn)、審批流程、簽批手續(xù)等，并對單獨建賬核算、專款專用、責(zé)任追究等進(jìn)行規(guī)定;廉政辦法確定了廉政風(fēng)險防控范圍、重點部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提出了監(jiān)督管理、信息公開、紀(jì)委執(zhí)紀(jì)等多方面的防范措施。

四、規(guī)范管理項目文檔，做好經(jīng)費決算和結(jié)項自查

（一）加強項目檔案管理

根據(jù)《辦法》等文件要求，國家出版基金項目完成后，出版單位需要整理相關(guān)文檔，做好項目結(jié)項工作。因此，從項目立項實施開始，出版單位就應(yīng)規(guī)范各環(huán)節(jié)檔案管理，及時將資料收集歸檔，保證完整無誤。一般來說，結(jié)項檔案主要包括三類：一是出版全流程檔案，包括原稿、編加記錄、“三審”意見、發(fā)稿單、各校次情況、專家審稿意見等;二是財務(wù)檔案，包括基金資助經(jīng)費每筆支出的審批單、支付單、合同、發(fā)票、銀行回單、記賬憑證等;三是制度檔案，包括發(fā)布實施的與項目相關(guān)的各種內(nèi)部制度、文件。總之，各相關(guān)部門都要及時、規(guī)范地做好項目檔案的整理、保存，這樣才能在結(jié)項時提供完整、清晰的材料。

（二）認(rèn)真填報項目決算數(shù)據(jù)

出版基金項目決算表是驗收和考核評價的重要依據(jù)。為了確保決算數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤，應(yīng)該由財務(wù)部門來主導(dǎo)填寫，項目實施部門予以輔助。人社出版集團對國家出版基金的經(jīng)費使用數(shù)據(jù)采取了定期對賬的方法，即規(guī)劃財務(wù)部定期將賬面發(fā)生的經(jīng)費支付情況進(jìn)行匯總制表，將原始憑證與之一一對應(yīng)，形成數(shù)據(jù)對照關(guān)系，然后交項目實施編輯室進(jìn)行逐筆核對，這樣有效避免了數(shù)據(jù)遺漏和差錯。

（三）組織開展結(jié)項自查

為了爭取一次性通過基金辦的正式審核并力爭取得好的考核評價成績，人社出版集團在提出結(jié)項驗收申請前，特別組織各相關(guān)部門開展了系統(tǒng)的自查活動，即對照相關(guān)制度要求以及與基金辦簽訂的協(xié)議，逐條檢查各項工作是否落實，出版檔案、財務(wù)檔案、制度檔案是否齊備，重點查找是否存在超范圍或超標(biāo)準(zhǔn)支付、出版規(guī)模是否符合約定、完成時間是否及時、是否有重大事項的變更并提前向基金辦履行變更審批手續(xù)等，對于發(fā)現(xiàn)的問題及時予以改正，從而保證了項目順利通過基金辦的結(jié)項驗收。

人社出版集團在國家出版基金項目從策劃、申報到實施、結(jié)項等各個環(huán)節(jié)中，自上而下進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃與運作管理，構(gòu)建并不斷完善制度建設(shè)，各部門協(xié)同合作、步調(diào)一致，確保了項目的高質(zhì)量完成和經(jīng)費的合規(guī)使用。

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（作者單位系中國人力資源和社會保障出版集團有限公司）