城市創(chuàng)新水平的綜合測算及經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)研究

苗麗靜 郭鵬程

〔摘要〕本文運(yùn)用熵值法綜合測算2007—2016年28個(gè)省地級(jí)及以上城市的創(chuàng)新水平，并實(shí)證分析其經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)。結(jié)果顯示，2007—2016年，我國城市創(chuàng)新水平整體上隨著時(shí)間的演進(jìn)不斷提升，空間分布特征與我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)相似，呈現(xiàn)出“東高西低、南高北低”的狀態(tài)；城市創(chuàng)新水平對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在積極的正向影響，城市創(chuàng)新水平每提高1個(gè)百分點(diǎn)，城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平會(huì)提高0.486個(gè)百分點(diǎn)；對(duì)于四大經(jīng)濟(jì)板塊，城市創(chuàng)新水平的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)存在顯著差異，東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部區(qū)域城市創(chuàng)新水平的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)顯著，而東北地區(qū)由于其自身的局限性導(dǎo)致其創(chuàng)新水平較低，經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后。根據(jù)上述結(jié)論，本文提出了相應(yīng)的政策建議。

〔關(guān)鍵詞〕城市創(chuàng)新水平；經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)

中圖分類號(hào)：F124. 3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1008-4096（2021）05-0028-11

基金項(xiàng)目：遼寧省社科規(guī)劃基金重點(diǎn)項(xiàng)目“以創(chuàng)新生態(tài)優(yōu)化引領(lǐng)遼寧高質(zhì)量發(fā)展研究”（L19AJL002）

一、問題的提出

當(dāng)前我國正實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。2012年，黨的十八大明確指出：“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置。”2015年，中國政府網(wǎng)公布《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》，明確指出了實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的總體思路和主要目標(biāo)。2016年，《國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要》指出要把發(fā)展立足于創(chuàng)新上，以科技創(chuàng)新為核心，以人才發(fā)展為支撐，塑造更多依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、更多發(fā)揮先發(fā)優(yōu)勢的引領(lǐng)型發(fā)展。同年12月，國家建設(shè)61個(gè)創(chuàng)新型城市試點(diǎn)，建設(shè)若干具有強(qiáng)大帶動(dòng)力的創(chuàng)新型城市和區(qū)域創(chuàng)新中心，支撐創(chuàng)新型城市和創(chuàng)新型國家的建設(shè)，實(shí)現(xiàn)對(duì)其他區(qū)域的引領(lǐng)性作用。創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施與試點(diǎn)城市的建設(shè)，使我國城市創(chuàng)新能力顯著提升。2017年，黨的十九大在充分肯定十八大以來我國在創(chuàng)新上所取得的豐碩成果的基礎(chǔ)上，又進(jìn)一步指出“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐?！?/p>

在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略深入推進(jìn)的過程中，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展還面臨著區(qū)域創(chuàng)新不平衡等問題。城市作為區(qū)域創(chuàng)新的發(fā)源地和基本空間載體，既是區(qū)域創(chuàng)新的中心，同時(shí)，其創(chuàng)新的空間異質(zhì)性又不斷累積和重塑區(qū)域創(chuàng)新格局。如何測算城市創(chuàng)新水平，如何正確識(shí)別城市創(chuàng)新水平的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)，以及如何根據(jù)創(chuàng)新空間差異及成因關(guān)鍵，制定與設(shè)計(jì)提升區(qū)域創(chuàng)新能力的政策體系和路徑，便成為落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵所在。本文通過熵值法綜合測算2007—2016年城市創(chuàng)新水平，并實(shí)證研究城市創(chuàng)新水平對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展效應(yīng)，以期為增強(qiáng)城市創(chuàng)新水平，實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展提供決策參考和政策制定依據(jù)。

關(guān)于城市創(chuàng)新水平的研究，國內(nèi)外學(xué)者取得了豐碩成果且富有啟示。從已有研究成果來看，國外學(xué)者對(duì)城市創(chuàng)新的研究可以追溯到“創(chuàng)新體系”“創(chuàng)新精神”等概念的提出[1]。Audrestch和Feldman[2]認(rèn)為由于科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展及其廣泛應(yīng)用于社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)中，城市之間的競爭已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)橐灾R(shí)為基礎(chǔ)的創(chuàng)新水平的競爭，面對(duì)新的發(fā)展挑戰(zhàn)，就必須樹立新的觀念，采用新的發(fā)展方式尋找經(jīng)濟(jì)新的增長點(diǎn)。卡爾·達(dá)爾曼和讓·艾立克[3]認(rèn)為只有穩(wěn)定而充足的資金支持才能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新體系的構(gòu)建、生產(chǎn)價(jià)值的提高，創(chuàng)新體系的政策運(yùn)轉(zhuǎn)需要巨額的資本投入。與此同時(shí)，Arne和Heidi[4]認(rèn)為創(chuàng)新型城市的重要表征是大量的專利授權(quán)數(shù)量和眾多的創(chuàng)新型企業(yè)。Richard[5]認(rèn)為城市創(chuàng)新能力的核心為技術(shù)、人才和寬容，并以這三個(gè)指標(biāo)為基準(zhǔn)建立了創(chuàng)新力指數(shù)來評(píng)價(jià)城市創(chuàng)新能力。Laurentic[6]則從區(qū)域創(chuàng)新能力和空間異質(zhì)性的角度，將北歐五個(gè)國家作為研究對(duì)象，分析各國的創(chuàng)新制度對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的作用。此外，Maggioni和Uberti[7]以及Dalgim和Mitrat[8]通過引力模型對(duì)城市之間的空間相互作用進(jìn)行定量分析，證明了空間上的地理位置差異是區(qū)域間知識(shí)流動(dòng)的決定因素之一。Marina和Soetanto[9]通過比較荷蘭的代爾夫特和挪威的特隆赫姆兩個(gè)城市，發(fā)現(xiàn)開放創(chuàng)新在大城市和小城市之間存在明顯差異。同年，Hall等[10]以研究與開發(fā)投入和信息通信技術(shù)投資為目標(biāo)因素，采用非平衡面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)R&D投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的作用更為顯著。

近年來隨著我國城市化水平的不斷提高，城市發(fā)展迅速，黨和政府順應(yīng)時(shí)代發(fā)展潮流提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和區(qū)域一體化發(fā)展戰(zhàn)略，國內(nèi)學(xué)者開始關(guān)注城市創(chuàng)新發(fā)展問題，對(duì)城市創(chuàng)新水平的概念、評(píng)價(jià)體系和影響因素等一系列內(nèi)容進(jìn)行了大量有效的研究，取得了豐碩的成果。肖鵬等[11]認(rèn)為創(chuàng)新型城市的概念、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和發(fā)展戰(zhàn)略等方面將成為學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)。張潔音等[12]認(rèn)為城市是創(chuàng)新型國家建設(shè)最基本的單元，建設(shè)創(chuàng)新型城市既要提升區(qū)域中心城市的建設(shè)，也要加強(qiáng)對(duì)中小型城市創(chuàng)新能力的培養(yǎng)和提升。方創(chuàng)琳等[13]從自主創(chuàng)新、產(chǎn)出創(chuàng)新、人居環(huán)境創(chuàng)新和體制機(jī)制創(chuàng)新四個(gè)維度綜合評(píng)估了我國創(chuàng)新型城市建設(shè)現(xiàn)狀，認(rèn)為只有城市創(chuàng)新水平的提高，才能真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國家的建設(shè)。與此同時(shí)，謝遠(yuǎn)濤等[14]通過熵值法對(duì)各個(gè)城市的創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新績效得分進(jìn)行了詳細(xì)測算，發(fā)現(xiàn)加快創(chuàng)新型城市建設(shè)是改變資源型城市“礦竭城衰”“礦竭城亡”的必由之路。包海波和林純靜[15]基于專利申請數(shù)據(jù)，建立空間計(jì)量模型對(duì)長三角城市群的創(chuàng)新能力進(jìn)行探討，發(fā)現(xiàn)R&D從業(yè)人員對(duì)長三角城市創(chuàng)新水平影響最高。

縱觀上述研究，國內(nèi)外學(xué)者對(duì)于城市創(chuàng)新水平進(jìn)行了多角度的研究，普遍認(rèn)為提高城市創(chuàng)新水平，建設(shè)創(chuàng)新型城市是當(dāng)今時(shí)代發(fā)展潮流，是城市發(fā)展的新方向，但國外研究更多的是針對(duì)于城市創(chuàng)新水平的指標(biāo)體系構(gòu)建和建設(shè)意義，趨向于定性分析，對(duì)于定量分析較少。國內(nèi)研究多傾向于某一特定區(qū)域的分析，沒有從全國層面上做出詳盡探討。鑒于此，本文選取我國28個(gè)省作為研究樣本，對(duì)其城市創(chuàng)新水平進(jìn)行綜合測算，并實(shí)證檢驗(yàn)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)，這對(duì)于從城市層面全面把握我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的空間演化規(guī)律，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置路徑，以及實(shí)施差異化創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)區(qū)域發(fā)展政策等都具有重要的研究意義和應(yīng)用前景。

二、城市創(chuàng)新水平的綜合測算

（一）研究方法

學(xué)術(shù)界對(duì)于多指標(biāo)的綜合評(píng)價(jià)方法有很多，總體上可歸為兩大類：主觀賦權(quán)評(píng)價(jià)法和客觀賦權(quán)評(píng)價(jià)法。主觀賦權(quán)評(píng)價(jià)法是依據(jù)研究者對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)的主觀重視程度來定權(quán)，客觀評(píng)價(jià)法則是由數(shù)據(jù)自身提供的客觀信息作為依據(jù)來定權(quán)?？陀^定權(quán)法減少了在權(quán)重確定過程中的主觀影響及指標(biāo)之間可能存在的多重共線性。本文采取客觀賦權(quán)法中的熵值法對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)。參照相關(guān)文獻(xiàn)的研究方法[12-14]，熵值法步驟如下：

第一步，選取m個(gè)省，n個(gè)指標(biāo)，則Xij為第j個(gè)省的第i個(gè)指標(biāo)的數(shù)值（i=1，2，…，n；j=1，2，…，m）。

（二）綜合指標(biāo)評(píng)價(jià)體系構(gòu)建

在綜合現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，遵循數(shù)據(jù)樣本選擇的科學(xué)性、代表性、可比性和可獲得性原則，將城市創(chuàng)新水平分解為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)主體要素、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)資源要素、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)要素、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)環(huán)境要素四個(gè)維度，選擇10個(gè)二級(jí)指標(biāo)和19個(gè)三級(jí)指標(biāo)來構(gòu)建評(píng)價(jià)體系。具體如表1所示。

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)主體要素主要指以企業(yè)為代表的具有創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效的實(shí)體[16]。企業(yè)作為市場經(jīng)濟(jì)最活躍的主體和市場競爭的直接參與者，能夠整合市場資源，為新技術(shù)的研究與發(fā)展提供大量的資金投入，可以直接有效地把新技術(shù)、新規(guī)律轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，運(yùn)用到社會(huì)生產(chǎn)實(shí)踐中去。企業(yè)創(chuàng)新能力的不斷提高，能夠使市場競爭更加活躍，使市場經(jīng)濟(jì)更具活力。企業(yè)創(chuàng)新能力的高低是評(píng)價(jià)城市創(chuàng)新水平最顯著的標(biāo)志，城市創(chuàng)新水平高的城市可以吸引更多的高新技術(shù)企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)，二者相輔相成。

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)資源要素包括人才基礎(chǔ)和資本投入兩個(gè)方面。當(dāng)今社會(huì)的競爭實(shí)質(zhì)上是人才的競爭，研究與發(fā)展需要大量掌握先進(jìn)技術(shù)知識(shí)理論的人才，才能夠順利開展。高等院校作為先進(jìn)人才最直接的供應(yīng)方，其發(fā)展的優(yōu)劣很大程度上決定了先進(jìn)技術(shù)人才水平的高低。同時(shí)，大量的研發(fā)經(jīng)費(fèi)是必不可少的，充足的研發(fā)經(jīng)費(fèi)能夠?yàn)榭萍紕?chuàng)新活動(dòng)提供充足的資金保障，能夠最大程度上加強(qiáng)研發(fā)過程中應(yīng)對(duì)失敗與風(fēng)險(xiǎn)的能力。完備的創(chuàng)新資源要素的提供，是創(chuàng)新型城市不可或缺的，支撐城市創(chuàng)新水平的提升。

需要注意的是，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)要素體現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)出和產(chǎn)業(yè)聚集的綜合作用上。知識(shí)產(chǎn)出能夠體現(xiàn)一個(gè)城市的創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新成果，專利申請受理數(shù)能夠體現(xiàn)出企業(yè)的主動(dòng)創(chuàng)造性，而授權(quán)專利數(shù)可以顯著地衡量城市的對(duì)外技術(shù)依存度，提高城市創(chuàng)新水平。由于單個(gè)企業(yè)所研發(fā)的技術(shù)成果具有個(gè)體性和偶然性的特點(diǎn)，并不能準(zhǔn)確地體現(xiàn)城市創(chuàng)新水平，只有更多的產(chǎn)業(yè)聚集到一起，才能使研究成果更具普遍性[16]。知識(shí)產(chǎn)出和產(chǎn)業(yè)聚集效應(yīng)，能夠形成產(chǎn)業(yè)集群，更好地釋放城市創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型城市。

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)環(huán)境要素是指創(chuàng)新的發(fā)展需要一個(gè)良好的創(chuàng)新環(huán)境，能夠應(yīng)對(duì)市場的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。良好的創(chuàng)新環(huán)境包括完善的信息技術(shù)服務(wù)平臺(tái)、完整的技術(shù)市場運(yùn)行體系、地方政府的有效支持以及融洽的創(chuàng)新氛圍等方面。良好的創(chuàng)新環(huán)境促進(jìn)企業(yè)的研發(fā)及高等院校人才培養(yǎng)，推動(dòng)地區(qū)之間的科技合作，實(shí)現(xiàn)科技設(shè)施聯(lián)通、創(chuàng)新平臺(tái)互通、創(chuàng)新人才流通，更好地實(shí)現(xiàn)城市創(chuàng)新型建設(shè)，提升城市創(chuàng)新水平。

（三）數(shù)據(jù)來源

基于數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、可得性和科學(xué)性，本文選取2007—2016年全國28個(gè)省（由于數(shù)據(jù)缺失，不包括西藏、新疆、青海、臺(tái)灣、香港、澳門）地級(jí)及以上城市的有關(guān)數(shù)據(jù)，利用Stata軟件來進(jìn)行定量分析。本文所選用的數(shù)據(jù)來自2008—2017年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省統(tǒng)計(jì)年鑒、EPS全球統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)/分析平臺(tái)。

（四）城市創(chuàng)新水平的綜合測算結(jié)果

根據(jù)前文的熵值法計(jì)算得出28個(gè)省地級(jí)及以上城市的城市創(chuàng)新水平綜合得分，結(jié)果如表2所示。由表2可知，2007—2016年間，我國城市創(chuàng)新水平總體呈上升趨勢，但創(chuàng)新水平相對(duì)較低，創(chuàng)新等級(jí)不高，這一結(jié)果符合現(xiàn)階段我國城市創(chuàng)新水平的提升主要依靠消化吸收再創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)狀況。從東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)、東北地區(qū)四大板塊來看，城市創(chuàng)新水平由東部地區(qū)向中部地區(qū)、東北地區(qū)、西部地區(qū)依次減弱。

從四大板塊來看，東部地區(qū)城市創(chuàng)新水平最高，年平均增長率為4. 1%，且提升幅度最高，由2007年的0. 264提升至2016年的0. 380，平均創(chuàng)新水平為0. 319；中部地區(qū)城市創(chuàng)新水平次之，年平均增長率為4. 3%，城市創(chuàng)新水平增長幅度略低于東部地區(qū)，由2007年的0. 194提升至2016年的0. 280，平均創(chuàng)新水平為0. 226；東北地區(qū)城市創(chuàng)新水平較低，年平均增長率為2. 5%，其創(chuàng)新水平提升相對(duì)較低，由2007年的0. 150提升至2016年的0. 185，平均創(chuàng)新水平為0. 167；西部地區(qū)城市創(chuàng)新水平最低，年平均增長率為3. 6%，其創(chuàng)新水平提升幅度略高于東北地區(qū)，創(chuàng)新水平由2007年的0. 138提升至2017年的0. 187，平均創(chuàng)新水平為0. 148。2007—2016年，我國城市化水平不斷提高，國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，中共十八大后國家將科技創(chuàng)新提升至國家發(fā)展戰(zhàn)略全局的核心地位，各省加大教育和研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，R&D從業(yè)人員和高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量不斷增加，促使各城市創(chuàng)新水平持續(xù)提升。盡管研究期間內(nèi)各省的城市創(chuàng)新水平在不斷提升，但整體城市創(chuàng)新水平與世界發(fā)達(dá)地區(qū)相比依舊存在一定的距離，各地區(qū)之間存在顯著差異，提升各地區(qū)城市創(chuàng)新水平，縮短地區(qū)之間發(fā)展差距，并推動(dòng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展依舊任重道遠(yuǎn)。

根據(jù)城市創(chuàng)新水平均值，將城市創(chuàng)新水平劃分為高創(chuàng)新水平、較高創(chuàng)新水平、中等創(chuàng)新水平和低創(chuàng)新水平四個(gè)等級(jí)，劃分結(jié)果由表3所示。

高創(chuàng)新水平包括北京、江蘇、廣東、山東、浙江五省，其創(chuàng)新水平均高于0. 350。高創(chuàng)新水平的五省均為東部沿海地區(qū)，該省擁有先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)、數(shù)目眾多的高新技術(shù)企業(yè)、優(yōu)秀的教學(xué)資源以及優(yōu)良的政策，為城市創(chuàng)新水平的提升打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。其中，廣東的城市創(chuàng)新水平綜合得分最高，為0. 716，遠(yuǎn)高于其他省，這主要?dú)w因于廣東的多元產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入和R&D從業(yè)人員以及專利申請量和專利授權(quán)量均領(lǐng)先其他省，為經(jīng)濟(jì)增長提供新動(dòng)能，有良好的創(chuàng)新基礎(chǔ)和創(chuàng)新環(huán)境，確保其城市創(chuàng)新水平的不斷提高。

較高創(chuàng)新水平包括上海、河南和湖北，其城市創(chuàng)新水平處于0. 250—0. 350之間。河南和湖北處于我國中部地區(qū)，具備一定的創(chuàng)新發(fā)展條件，兩省拓寬原有發(fā)展思路，充分融入“一帶一路”建設(shè)，吸引了大量的高技術(shù)企業(yè)投資設(shè)廠和新型人才安家落戶，從而處于較高創(chuàng)新水平，但與高創(chuàng)新水平地區(qū)仍存在一定差距，城市創(chuàng)新水平仍存在很大的發(fā)展和提升空間。上海作為國家金融中心其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平處于國家領(lǐng)先水平，具有良好的創(chuàng)新基礎(chǔ)但由于城市面積較小，城市擁堵，“大城市病”問題突出，一定程度上限制了其城市創(chuàng)新水平。

中等創(chuàng)新水平包括黑龍江、山西、廣西、河北、安徽、江西、湖南、重慶、四川、陜西、遼寧、天津、福建等13個(gè)省，其城市創(chuàng)新水平位于0. 150—0. 250的區(qū)間內(nèi)，這些省多以資源型城市為代表，自身的發(fā)展多依靠當(dāng)?shù)刎S富的自然資源和得天獨(dú)厚的地理位置，城市內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)單一，多依靠內(nèi)部大型國有企業(yè)的支撐，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型壓力大，無法形成有效的創(chuàng)新競爭環(huán)境。同時(shí)，由于城市內(nèi)部新型企業(yè)數(shù)量較少，難以吸引新型勞動(dòng)力和高新科技人才，導(dǎo)致大量的人才外流，創(chuàng)新型人才供給量不足。

低創(chuàng)新水平包括寧夏、甘肅、海南、吉林、內(nèi)蒙古、貴州、云南等7省，其創(chuàng)新水平均低于0. 150，這類省多位于我國西部偏遠(yuǎn)地區(qū)，城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)外依賴性強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)輻射范圍較窄，高新技術(shù)企業(yè)十分少見，整個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新能力嚴(yán)重滯后。吉林之所以處于低創(chuàng)新水平階段，是由于其發(fā)展主要依靠城市內(nèi)部的傳統(tǒng)國有企業(yè)，而國有企業(yè)轉(zhuǎn)型壓力大，自主創(chuàng)新性相對(duì)較弱；同時(shí)，近年來東北地區(qū)整體發(fā)展的不景氣也制約著吉林的發(fā)展。

三、城市創(chuàng)新水平的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)分析

我國進(jìn)入社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)新時(shí)代，將創(chuàng)新發(fā)展提升為五大發(fā)展理念之首，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。創(chuàng)新作為當(dāng)今時(shí)代最為重要的發(fā)展動(dòng)力，城市創(chuàng)新水平的提高如何推動(dòng)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展，還需要深度挖掘。鑒于此，本文實(shí)證分析城市創(chuàng)新水平的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)，并檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷姆€(wěn)健性和內(nèi)生性，確保模型設(shè)定的科學(xué)性及合理性。

（一）變量說明與模型設(shè)計(jì)

⒈變量說明

被解釋變量：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平涉及城市的方方面面，單一的指標(biāo)難以綜合測算城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的狀況。因此，本文通過經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和社會(huì)民生三個(gè)維度，選用人均GDP、消費(fèi)支出占GDP比重、工業(yè)增加值率、非農(nóng)產(chǎn)業(yè)占GDP比重、第二產(chǎn)業(yè)投資額、第三產(chǎn)業(yè)投資額、城市人均可支配收入、每萬人擁有公共交通車輛、公路里程、城市綠地面積等10個(gè)指標(biāo)，通過熵值法測算出城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的綜合得分。

解釋變量：城市創(chuàng)新水平。城市創(chuàng)新水平對(duì)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)起著至關(guān)重要的作用，創(chuàng)新作為五大發(fā)展理念之首，是國家長久穩(wěn)定發(fā)展的立足點(diǎn)。因此，本文通過創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)主體要素、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)資源要素、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)要素和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)環(huán)境要素4個(gè)維度，選用19個(gè)指標(biāo)綜合測算城市創(chuàng)新水平。

控制變量：影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的其他因素。經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到多方面的影響，基于本文的研究目的及現(xiàn)有文獻(xiàn)研究[17]-[19]，選取政府財(cái)政支出、外商直接投資、固定資產(chǎn)投資率、城市化率以及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資等5個(gè)因素作為控制變量。

⒉模型設(shè)計(jì)

其中，被解釋變量Dev表示城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)，解釋變量UBI為城市創(chuàng)新水平，并選取政府財(cái)政支出（Gov）、外商直接投資（Tra）、固定資產(chǎn)投資率（Fix）、城市化率（Urb）以及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資（Infra）作為控制變量。

（二）回歸結(jié)果分析

⒈描述性統(tǒng)計(jì)

回歸模型包括11個(gè)主要解釋變量。由于測算的是2007—2016年28個(gè)省地級(jí)及以上城市創(chuàng)新水平的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)，所以共有280個(gè)樣本。城市創(chuàng)新水平的均值為0. 227，與整體的城市創(chuàng)新水平比較，東部地區(qū)的城市創(chuàng)新水平最高為0. 310，中部地區(qū)城市創(chuàng)新水平次之為0. 226，西部地區(qū)城市創(chuàng)新水平最低為0. 148，東北地區(qū)城市創(chuàng)新水平為0. 167，其余變量的分布均處于合理范圍。具體如表4所示。

⒉城市創(chuàng)新水平的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)

城市創(chuàng)新水平對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)影響的回歸結(jié)果如表5所示。在總體回歸結(jié)果中，城市創(chuàng)新水平對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)的影響系數(shù)在1%的顯著性水平下顯著為正，表明城市創(chuàng)新水平每提升1個(gè)百分點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)會(huì)提高0. 486個(gè)百分點(diǎn)。這種顯著的影響來源于城市創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用途徑，城市創(chuàng)新通過創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的主體要素、資源要素、效應(yīng)要素和環(huán)境要素四個(gè)方面，不斷提高城市的創(chuàng)新水平和創(chuàng)新能力。高創(chuàng)新水平的城市通過其先進(jìn)的教育資源，能夠更好地培育新型創(chuàng)新人才，提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，使高技術(shù)企業(yè)聚集起來，生產(chǎn)出具有高附加值的產(chǎn)品，創(chuàng)造出具有領(lǐng)先地位的新型技術(shù)和發(fā)明，高附加值的產(chǎn)品和領(lǐng)先技術(shù)提高了經(jīng)濟(jì)效益，拉動(dòng)了經(jīng)濟(jì)總量的增長?；貧w結(jié)果中，外商直接投資對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響系數(shù)顯著為負(fù)，表明外商直接投資的增加會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展。外商直接投資反映我國經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)聯(lián)系越來越密切，外商直接投資額的不斷增加，外商投資企業(yè)、中外合資企業(yè)數(shù)量的持續(xù)增多，表明我國對(duì)國際資金的吸引能力日益增強(qiáng)，但也要看到日益突出的國際經(jīng)濟(jì)矛盾和國家之間的經(jīng)濟(jì)沖突。因此，在不斷推行對(duì)外開放政策的基礎(chǔ)上，要不斷擴(kuò)大內(nèi)需，增加國內(nèi)投資額，吸引國內(nèi)資金，提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

⒊四大板塊城市創(chuàng)新水平的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)

從東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)、東北地區(qū)四大板塊來看，首先，在東部地區(qū)的城市創(chuàng)新水平的回歸系數(shù)在1%的顯著性水平下顯著為0. 451，表明城市創(chuàng)新水平每增加1個(gè)百分點(diǎn)能夠使城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平增加0. 451個(gè)百分點(diǎn)。東部地區(qū)多為我國沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，城市創(chuàng)新基礎(chǔ)好，有良好的創(chuàng)新環(huán)境，城市內(nèi)部企業(yè)競爭激烈，企業(yè)創(chuàng)新積極性高。同時(shí)，東部地區(qū)的教育教學(xué)質(zhì)量也處于國家領(lǐng)先地位，優(yōu)質(zhì)的教育資源，能夠培養(yǎng)出更多的創(chuàng)新型人才，為企業(yè)提供了充足的人才基礎(chǔ)。卓越的人才培養(yǎng)模式和企業(yè)雄厚的資金供給二者相輔相成，不斷推動(dòng)整個(gè)東部地區(qū)城市創(chuàng)新水平的提高，帶動(dòng)?xùn)|部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)提高。其次，中部地區(qū)的回歸系數(shù)在四大板塊中最高，為0. 714，且在1%的顯著性水平下顯著，表明中部地區(qū)城市創(chuàng)新水平每提升1個(gè)百分點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)會(huì)增長0. 714個(gè)百分點(diǎn)。中部地區(qū)各省拓寬原有發(fā)展思路，加強(qiáng)各省聯(lián)系的同時(shí)，以國家區(qū)域戰(zhàn)略布局為依托，跳出中部地區(qū)板塊范圍，充分發(fā)揮中部地區(qū)承東啟西的區(qū)位優(yōu)勢，融入“一帶一路”建設(shè)，促使更多創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)在中部地區(qū)投資建廠，外來企業(yè)帶來了先進(jìn)的技術(shù)，帶動(dòng)城市內(nèi)原有企業(yè)學(xué)習(xí)，企業(yè)創(chuàng)新能力得以提高。與此同時(shí)，中部地區(qū)是我國重要的科教和智力資源密集區(qū)，僅中部6個(gè)省會(huì)城市就有300多所高校，R&D從業(yè)人員數(shù)也在不斷增加，推動(dòng)由傳統(tǒng)的資源、勞動(dòng)為主要驅(qū)動(dòng)力向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展為主要驅(qū)動(dòng)力的過渡。再次，西部地區(qū)的回歸系數(shù)在1%的顯著性水平下顯著為0. 486，表明其城市創(chuàng)新水平每增加1個(gè)百分點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)會(huì)增加0. 486個(gè)百分點(diǎn)。隨著西部大開發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施以及東部地區(qū)裝備制造、新材料、化工、食品加工等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向西部地區(qū)的轉(zhuǎn)移聚集，西部地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，東西部扶貧合作機(jī)制不斷延伸至經(jīng)濟(jì)、科技領(lǐng)域。建立以西部地區(qū)企業(yè)為主體，產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合的協(xié)同發(fā)展機(jī)制，西部地區(qū)的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)不斷走向高端化、國際化，形成了自身獨(dú)特的發(fā)展模式。最后，東北地區(qū)的城市創(chuàng)新水平的回歸系數(shù)并不顯著，這是由于東北地區(qū)的城市創(chuàng)新水平相對(duì)較低，其中吉林更是處于低創(chuàng)新水平。東北地區(qū)的大部分城市屬于資源型城市，多建立在傳統(tǒng)計(jì)劃體制的工業(yè)化進(jìn)程中和資源大規(guī)模開發(fā)的基礎(chǔ)之上，國有大型企業(yè)往往是一個(gè)城市立足和發(fā)展的根本，是其主要的經(jīng)濟(jì)支柱。這些城市大都有一個(gè)或幾個(gè)大型國有企業(yè)支撐，企業(yè)對(duì)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展有很強(qiáng)的控制力，對(duì)當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)布局和所有制結(jié)構(gòu)有著深遠(yuǎn)影響[18]。相對(duì)于東部地區(qū)開放的發(fā)展模式，這種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定、封閉、僵化，難以形成創(chuàng)新能力高的企業(yè)。僵化固定的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)難以形成企業(yè)之間的互動(dòng)，從而東北地區(qū)整體城市創(chuàng)新水平不高，城市經(jīng)濟(jì)低迷，導(dǎo)致城市出現(xiàn)衰退狀況。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

采用城鎮(zhèn)居民可支配收入作為被解釋變量驗(yàn)證回歸結(jié)果的可靠性，如表6所示。從表6中回歸結(jié)果可以看出，城市創(chuàng)新水平對(duì)城經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)影響系數(shù)的顯著性與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本保持一致。此外，東北地區(qū)的城市創(chuàng)新水平的回歸系數(shù)依舊不顯著，再次表明東北地區(qū)的城市創(chuàng)新水平不高，整體經(jīng)濟(jì)形勢不景氣，仍需要不斷提升其城市創(chuàng)新水平。本文實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性得到證實(shí)。

（四）內(nèi)生性檢驗(yàn)

考慮到城市創(chuàng)新水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)之間可能存在一定的內(nèi)生性，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)也可能會(huì)促進(jìn)城市創(chuàng)新水平的提升，為排除內(nèi)生性問題以及遺漏關(guān)鍵變量對(duì)回歸結(jié)果產(chǎn)生干擾，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)。因此，選擇第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)總產(chǎn)值的比重（Ind）為工具變量做2SLS回歸。

第一階段將工具變量和控制變量進(jìn)行回歸，得出內(nèi)生變量的擬合值。表7中的回歸結(jié)果表明工具變量顯著為負(fù)，除西部地區(qū)以外。負(fù)值表明當(dāng)前我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍然是以第二產(chǎn)業(yè)為主，第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展不足，從而對(duì)整個(gè)城市的創(chuàng)新水平存在阻礙作用。因此要進(jìn)一步改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)于其他地區(qū)仍然存在很強(qiáng)的提升空間，其第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍存在很大的提升空間，導(dǎo)致和其他地區(qū)存在差異。

第二階段將內(nèi)生變量的擬合值代入模型進(jìn)行回歸，其回歸結(jié)果如表8所示，城市創(chuàng)新水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)的回歸結(jié)果和顯著性同基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一致，表明采用工具變量后的結(jié)果依然穩(wěn)健，本文結(jié)果再一次得到證實(shí)。

四、研究結(jié)論

本文以全國28個(gè)省為研究樣本，對(duì)其2007—2016年城市創(chuàng)新水平進(jìn)行綜合測算，并對(duì)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，得出以下結(jié)論：

第一，2007—2016年我國城市創(chuàng)新水平整體上隨著時(shí)間的演進(jìn)在不斷提升。2007年處于高創(chuàng)新水平的僅有北京、江蘇和廣東三省，較高創(chuàng)新水平的有浙江、山東、上海，其余省級(jí)單位均處于中等及低等創(chuàng)新水平。2016年，浙江和山東的城市創(chuàng)新水平提升至高創(chuàng)新水平區(qū)域；天津、河北、河南、湖北、湖南、福建、四川、陜西等省提升至較高創(chuàng)新水平區(qū)域，但地區(qū)之間的城市創(chuàng)新水平仍存在顯著差異。城市創(chuàng)新水平存在空間異質(zhì)性，高創(chuàng)新水平與較高創(chuàng)新水平的省多處于東部地區(qū)和中部地區(qū)，中等及低創(chuàng)新水平多處西部地區(qū)和東北地區(qū)。城市創(chuàng)新水平在時(shí)間上不斷提升，但空間上體現(xiàn)出東高西低、南高北低的分布趨勢。因此，不斷推進(jìn)城市創(chuàng)新水平提升的同時(shí)，要縮短各地區(qū)之間城市創(chuàng)新水平的差距，實(shí)現(xiàn)地區(qū)之間協(xié)調(diào)發(fā)展。

第二，城市創(chuàng)新水平對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)存在正向作用，提升城市創(chuàng)新水平對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)有不可替代的作用?；貧w結(jié)果表明城市創(chuàng)新水平對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)的影響系數(shù)在1%顯著性水平下顯著為正，城市創(chuàng)新水平每提高1個(gè)百分點(diǎn)，城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平會(huì)提高0. 486個(gè)百分點(diǎn)。因此，各地區(qū)要強(qiáng)化科學(xué)技術(shù)的投入，發(fā)展高科技企業(yè)，培育創(chuàng)新型人才，推動(dòng)城市創(chuàng)新水平的提升，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)城市經(jīng)濟(jì)持續(xù)不斷的發(fā)展。

第三，城市創(chuàng)新水平的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)在四大板塊之間存在顯著差異。東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)的城市創(chuàng)新水平每提升1個(gè)百分點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平將分別增加0. 451、0. 714、0. 486個(gè)百分點(diǎn)；而東北地區(qū)由于其整體發(fā)展的不景氣，以及僵硬固化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，經(jīng)濟(jì)依賴國有企業(yè)的同時(shí)又阻礙其轉(zhuǎn)型與發(fā)展。因此東部地區(qū)要繼續(xù)做好帶頭示范作用，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，利用優(yōu)質(zhì)的教學(xué)資源培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，不斷推進(jìn)城市創(chuàng)新水平的提升，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展；中部地區(qū)要不斷深化現(xiàn)有發(fā)展理念與發(fā)展模式，強(qiáng)化各省之間的有效合作，深入融合“一帶一路”建設(shè)，實(shí)現(xiàn)其城市創(chuàng)新水平的持續(xù)提升，為經(jīng)濟(jì)注入更強(qiáng)的內(nèi)生機(jī)制；西部地區(qū)與東北地區(qū)要學(xué)習(xí)中部地區(qū)的發(fā)展理念，轉(zhuǎn)變現(xiàn)有發(fā)展模式，加強(qiáng)相鄰區(qū)域之間的聯(lián)系，規(guī)劃立足于國家區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，吸引創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)投資設(shè)廠，實(shí)現(xiàn)整個(gè)地區(qū)的共同繁榮。

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A Comprehensive Calculation of Urban Innovation Level and the Effect of Economic Development

MIAO Li-jing1，GUO Peng-cheng2

（1. School of Economic，Dongbei University of Finance and Economics，Dalian 116025，China；2. Institute of Economic and Social Development，Dongbei University of Finance and Economics，Dalian 116025，China）

Abstract：This paper used the entropy method to comprehensively measure the innovation level of 28 cites at the provincial and prefectural level and above from 2007 to 2016， and empirically analyzed its economic development effects. The contributions of this paper are concluded as follows. Firstly， during the study period， the overall level of urban innovation in China has been continuously improved with the evolution of time， and the spatial distribution characteristics are similar to the reality of China’s regional economic development， showing a state of "high in the east and low in the west， high in the south and low in the north"； Secondly， the level of urban innovation has a positive impact on economic development. For every 1 percent increase in the level of urban innovation， the level of urban economic development will increase by 0.486 percentage points. Thirdly， for the four major economic sectors， the economic development effects of urban innovation levels are significantly different. The economic development effect of the innovation level of cities in the eastern， central and western regions are significant， while the northeast region has a low level of innovation due to its own limitations and is also lagging behind in economic development. Policy recommendations are put forward according to the findings of this research.

Key words：urban innovation level；economic development effect；innovation driven

（責(zé)任編輯：蘭桂杰）