論旨階層理論與論元結(jié)構(gòu)的生成研究

南 潮

(湖北師范大學 外國語學院， 湖北 黃石 435002)

序言

如果動詞(方便論述，忽略名詞、形容詞等充當謂詞的情形)的語義特征決定其論旨結(jié)構(gòu)，后者以論元結(jié)構(gòu)形式在句法層面顯現(xiàn)出來，即論元結(jié)構(gòu)是論旨結(jié)構(gòu)的句法表達式，為避免生成與Sincerity admires John類似的不合格句子，確保施事投射到外部論元而不是內(nèi)部論元位置，那么就必須對論旨角色投射的順序或論元位置進行限制，確保投射時論旨角色和論元位置匹配。出于這種考慮，論旨階層的構(gòu)想應(yīng)運而生。不同時期，學者們對論旨角色的類別和數(shù)目眾說紛紜，整體上經(jīng)過部分關(guān)注、詳盡、精簡和概括的一般過程。整個過程中，描述性作用大于解釋性，生成語法最新簡約論階段更加重視理論的解釋性，因此論旨階層理論在語言操作中的地位不斷被弱化。

一、論旨階層理論的合理性

不同時期，論旨階層相關(guān)理論在論旨角色種類、數(shù)量和排列上很難統(tǒng)一。這其中，部分階段性代表觀點如下：

(1)Fillmore(1968)：施事>工具>受事

Jackendoff(1972)：施事>方位來源目標>受事

Dik(1978:70)：施事>受事>遭受著>受益人>工具>時間

Randall(1984)：受事>施事>來源工具目標

Larson (1988: 382)：施事>受事>目標>斜格成分(Oblique：包括方式、方位、時間等)

Van Valin(1990: 226)：施事>感受者(Effector)>體驗者>方位>受事(Theme)>受動者(Patient)

Stroik (1996:161)：施事>經(jīng)驗者>目標>受事>斜格成分(包括時間和方位狀語，不包括充當附加語(Adjunct)的方式和原因狀語)

Baker (1997：108)：施事使役者>受事>路徑方位

Poole(2011:92)：施事>受事>介詞賓語(目標、來源和方位)

研究論旨階層的種類或內(nèi)容從簡單到復(fù)雜，再到高度概括的過程，符合生成語法語言研究遵循的普遍規(guī)律。同時，盡管上述研究包含部分冗余信息，但是也見異曲同工之妙。近年來，論旨階層理論研究得少，主要以描述為目的，新觀點少見，究其原因是論旨階層理論在語言操作中不斷被弱化，其理論和實際價值不大，稍有使用也只是延續(xù)理論和方便論述而已。通常情況下，論旨階層不過是種仁者見仁的標記方法，沒有唯一放之四海而皆準的論元階層，可以囊括運用形態(tài)句法手段實現(xiàn)論旨角色的普遍規(guī)律(Levin & Rapport，2005：156) ?？紤]到上述事實和方便論述，不妨把論旨階層概括為：

(2)施事>受事>斜格成分

設(shè)想論旨階層理論的初衷，就是確保論旨角色按照論旨階層的順序向論元結(jié)構(gòu)投射。除投射規(guī)則和論旨準則之外，投射過程至少還滿足論旨角色分派一致性原則(UTAH，Baker，1988:46, 1997) ，規(guī)定相同的論旨角色體現(xiàn)相同的句法關(guān)系。也就是說，同樣的論旨或語義關(guān)系由同樣的句法結(jié)構(gòu)來表達，論旨階層中最低位置的論旨角色就會投射到最低論元位置，投射依次進行。上述三類原則會確保施事投射到外部論元位置，受事投射到內(nèi)部(直接)論元位置，斜格成分投射到內(nèi)部論元位置，最終避免生成如下句子：

(3)a.*Sincerity admires John.

b.*Wine drinks John.

值得一提的是，斜格成分首先是分派了論旨角色的論元，是動詞論旨結(jié)構(gòu)不可或缺成分，句法層面不屬于附加語。如：

(4)a. John put the book on the table with a pair of tongs.

b. In the classroomJohn put the book on the table.

附加語不屬于論元，不會出現(xiàn)在謂詞論旨柵之中(Carnie，2013: 234)。4(a)中介詞短語on the table 是Put論旨結(jié)構(gòu)中必有成分，不可刪除，充當斜格成分；但是，with a pair of tongs 雖有表述“工具”的語義內(nèi)容，但并不屬于Put論旨結(jié)構(gòu)中必有成分，可以刪除，是附加語。同理，4(b)中的In the classroom 是附加語，on the table 是充當斜格成分的論元。同時，實踐上，把附加語和斜格成分混用的情形也不少見。譬如，Radford(2009: 251)在前人研究的基礎(chǔ)上，把論旨角色總結(jié)為受事、施事、經(jīng)驗者、方位、目標、來源和工具共7種，其中部分例示如下：

(5)a. John went home. (目標)

b. He hid it under the bed. (方位)

c.He returned from Paris. (來源)

d.He hit it with a hammer. (工具)

這里，論元或斜格成分和附加語不同之處在于，論元表述的語義內(nèi)容是動詞論旨結(jié)構(gòu)的部分，附加語表述的語義內(nèi)容不是動詞論旨結(jié)構(gòu)的部分，也不是論元結(jié)構(gòu)的部分，句子層面往往充當狀語，可以被刪除。因此，句子層面，盡管斜格成分和狀語可能會有重疊之處，除上述5(b，d)之外的黑體部分應(yīng)該看成論元，而不并非附加語。除此以外，也有把整個介詞短語PP當做論元的情況，譬如：

(6)John talked to Bill about himself.

Williams(1995:122) 把about himself看成受事論元。鑒于talk是個多義詞，受Larson(1988)的觀點和最新合并理論的啟發(fā)，不妨把talk to Bill about 看成合并而成的復(fù)合動詞詞組V'，himself是V'的內(nèi)部論元。

理論和實踐上，設(shè)想簡單事件結(jié)構(gòu)的論旨階層只包含3類論旨角色是合理的：首先，論元結(jié)構(gòu)體現(xiàn)動詞和其論元之間的句法結(jié)構(gòu)關(guān)系：外部論元體現(xiàn)標識語和動詞(實際為v)之間的一致關(guān)系、內(nèi)部論元體現(xiàn)謂詞和補語的一致關(guān)系。其次，生成語法句法推導普遍采用二分法，結(jié)構(gòu)上要求論元結(jié)構(gòu)只能包含一個外部論元和最多兩個內(nèi)部論元。既然論元體現(xiàn)動詞和其標識語或補語之間直接的論旨關(guān)系，那么句法層面論旨角色隨著標識語和補語位置的減少而減少，導致論元位置的減少(Hale & Keyser，1993; 2002)。最后，論旨角色設(shè)計過多并不符合可學性原則。

二、論旨階層理論的不足

論旨階層理論能夠較為合理地限制簡單事件結(jié)構(gòu)的投射問題，投射首先基于動詞的論旨柵，生成的句法結(jié)構(gòu)要體現(xiàn)這種論旨階層，處于高位的論旨角色就應(yīng)該投射到高位的句法位置((Belletti & Rizzi，1988: 344)。因此，動詞的論旨階層直接決定其論旨角色分派的順序，間接決定著論元在句子層面的語序。一般情況下，句子層面沒有遵循論旨階層原則但是合格的句子的生成過程會涉及到論元交替和句法移位現(xiàn)象。譬如：

(7)a. John opened the door.

b. The door opened.

c. John reads the book easily.

d. The book reads easily.

上述句子例示，及物動詞和不及物動詞之間的交替現(xiàn)象(包括被動、作格和中間動詞等)，涉及內(nèi)部論元向句首移動，但是動詞的論旨結(jié)構(gòu)并未發(fā)生改變，只是部分外部論旨角色被壓制或吸收，論元結(jié)構(gòu)隨之發(fā)生了改變。

但是，論旨階層理論無法解釋類似于以下合格的復(fù)合事件結(jié)構(gòu)句式：

(8) a. John broke the safe open.

b. Mary ran her shoes ragged.

針對上述句法現(xiàn)象，Levin & Rapport (2005：154) 認為，動詞的事件結(jié)構(gòu)的內(nèi)部構(gòu)成決定其論旨角色的排序，而事件結(jié)構(gòu)的內(nèi)部構(gòu)成與論元的性質(zhì)或詞匯語義特征有關(guān)；包含某種語義的動詞決定投射后論元的形態(tài)句法形式，論元更替可以看成動詞一詞多義現(xiàn)象的副產(chǎn)品，多義詞應(yīng)該有多種論元實現(xiàn)形式。一方面，這種看法肯定了動詞語義特征對事件結(jié)構(gòu)或論旨結(jié)構(gòu)的決定作用；另一方面，明顯忽略了形態(tài)句法對論旨角色實現(xiàn)的推動作用及帶來的輸出效應(yīng)：Levin & Rapport (2005:189) 基于事件結(jié)構(gòu)理論，否認復(fù)合謂詞和復(fù)合事件，只強調(diào)事件的單一性，極力避免使用“復(fù)合謂詞結(jié)構(gòu)(complex predicate formation”，否認輕動詞結(jié)構(gòu)( vP) 的存在，竭力否認句法對事件結(jié)構(gòu)的影響，顯然有其不合理之處。因此，有理由相信，與簡單事件結(jié)構(gòu)一樣，盡管復(fù)合事件結(jié)構(gòu)至少由兩個簡單事件結(jié)構(gòu)構(gòu)成，每個簡單事件結(jié)構(gòu)中謂詞的論旨結(jié)構(gòu)決定其論元結(jié)構(gòu)，論旨角色投射的順序理應(yīng)滿足論旨階層，同時動詞的事件結(jié)構(gòu)至少無法擺脫其語義、句法特征的影響。

基于以上論述，論旨階層理論能夠較為合理描述論旨角色投射的普遍規(guī)律，部分地揭示了論旨結(jié)構(gòu)和論元結(jié)構(gòu)間的依存關(guān)系；但是簡約論內(nèi)，隨著相關(guān)理論的改進和新的理論的出現(xiàn)，論旨階層理論至少在以下方面存在明顯不足：

其一、解釋能力有限，地位不斷弱化。如上文所述，設(shè)定論旨階層的直接動因就是為了滿足投射規(guī)則、論旨準則和UTAH。生成語法最新簡約論內(nèi)，上述三原則因解釋能力有限，實際上已經(jīng)被更具有解釋力的其他原則所取代，稍有運用也主要是為了延續(xù)理論和滿足描述層面的需要。投射規(guī)則和論旨準則被合并操作所取代，只有合并操作才能分派論旨角色，用來取代原有與D-結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)的論旨準則，這種論旨角色分派原則把論旨角色的分派只看成是邏輯界面的語法操作(Hornstein et al.，2005：54；Chomsky, 2008; Trotzke, 2015：71等)。隨著合并操作地位凸顯，UTAH的功能頗受質(zhì)疑，地位也不斷弱化：最初設(shè)想UTAH的基本目的就是調(diào)節(jié)動詞不同論元的位置，即名詞短語應(yīng)該和哪個論元位置關(guān)聯(lián)。結(jié)構(gòu)上，除常規(guī)的鄰近要求之外，論元和動詞之間還應(yīng)該擁有語義關(guān)系；如果僅從這個角度考慮，UTAH的設(shè)置意義不大，主要是出于描述目的，屬于派生性原則。整體上講，盡管論旨階層的版本不同，不過都是便利特定領(lǐng)域陳述特定規(guī)則的不同標記，本身并沒有解釋功能(Ramchand，2013：270)。

其二、忽略句法的推動作用。論旨階層理論以動詞語義特征為中心，忽略了句法對論旨角色實現(xiàn)為論元的孵化器作用。簡約論遵循合并操作為唯一手段，合并過程中論旨角色能否投射成為論元，至少由動詞的語義特征來決定，依靠句法來實現(xiàn)。毋庸置疑，內(nèi)部論元的實現(xiàn)由動詞的語義特征決定；但是，外部論元由v’來實現(xiàn)(Marantz，1984：23；Hornstein et al.，2005：54；Radford, 2009：253)，而v'顯然與句法有關(guān)(Chomsky, 2004, 2008)。特征理論框架內(nèi)，決定論旨角色實現(xiàn)的兩個因素是詞匯特征集和句法位置。而詞匯特征集體現(xiàn)動詞的特性，包括語音、語義和形態(tài)特征，論元結(jié)構(gòu)則是通過形態(tài)句法手段(壓制或吸收)對可選特征進行部分選擇的結(jié)果(Chomsky，2000：27)。也難怪，Harley (2011：430)把論元交替完全看成句法操作的結(jié)果，認為交替動詞只包含一個論旨結(jié)構(gòu)，通過合并和移動操作，生成不同句法結(jié)構(gòu)，派生成兩類不同動詞形式，如(7)所示。同時，句法位置顯然與主要功能語類(CFCs)的詞匯特征直接關(guān)聯(lián)。更為甚者，Harley(2018：251)認為，句法層面的邏輯形式直接是語義解讀的基礎(chǔ)。因此，作為特征集的詞項從詞庫中選擇，進入算式庫，通過合并形式，壓制或吸收部分特征，生成論元結(jié)構(gòu)，句法的作用貫穿整個生成過程。

其三，沒有考慮語用因素。直覺上，表人類名詞比其他類名詞、施事比工具、主語比介詞賓語更有可能成為句子的核心成分(Newmeyer，2002：50)。同時，基于Levin & Rapport(2005: 165)的自然突顯階層理論(Natural prominence scales)，論旨階層中高位的論旨角色成為話題的可能最大。因此，論旨階層的屬性至少與語義、句法直接關(guān)聯(lián)，與語用間接關(guān)聯(lián)。簡約論，主要功能語類的部分語義特征與話語等語境因素有關(guān)。語段論內(nèi)，v是個帶有完整論旨結(jié)構(gòu)的語段中心語(Chomsky，2004: 124)；vP的推導過程中，Tr通過形態(tài)操作，會壓制或吸收V的特征，導致句法層面謂詞的論元結(jié)構(gòu)發(fā)生變異，出現(xiàn)論元更替(Bowers, 2002)。Chomsky(1995: 379；2000: 12；2004: 112)設(shè)想，語義上C表述語勢或語氣，表達諸如主題、焦點、有定性、語氣等話語相關(guān)的語用信息；句法上，C包含無解的Q-特征，攜帶該特征的算子會移動到Spec, CP〗位置，給該特征賦值，隨后攜帶無解 [+wh]特征和可解Q-特征的wh-短語，特征匹配前提下會前移到[Spec,CP]位置，給上述無解特征賦值，最終制造輸出效應(yīng)，表達特殊語用意義(詳見南潮，2016:79)。

三、結(jié)語

論元結(jié)構(gòu)的生成是語義、句法和語用因素聯(lián)動的結(jié)果。既然詞匯是語義、句法和音系特征構(gòu)成的特征集，那么單從語義角度講，論旨角色則是語義特征構(gòu)成的特征集，動詞交替現(xiàn)象是動詞語義特征集中被強調(diào)的部分語義特征，該特征通過不同的形態(tài)手段體現(xiàn)出來，動詞攜帶不同的論元，但是其的論旨角色結(jié)構(gòu)并不會發(fā)生改變?？蛇x特征的最終選擇與否，或者說動詞交替現(xiàn)象的出現(xiàn)，除考慮到語段中心語的特征之外，還必須考慮到語用因素：具體語境中，動詞交替是在表達特有信息的需要，語言內(nèi)部系統(tǒng)通過句法移動或內(nèi)合并形式，最終滿足與語用相關(guān)的外部系統(tǒng)的需要，表達特殊的語境義。