全球區(qū)域貿(mào)易協(xié)定形成的動(dòng)因探源: 一個(gè)文獻(xiàn)綜述

王曉卓 楊光

摘?要：20世紀(jì)90年代以來，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（Regional Trade Agreement， RTA）數(shù)量迅猛增加，各種交叉、跨區(qū)域的貿(mào)易協(xié)定紛紛締結(jié)，在全球范圍內(nèi)呈現(xiàn)出網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的態(tài)勢(shì)。針對(duì)當(dāng)前全球RTA形成的動(dòng)因探討，已經(jīng)成為理論和實(shí)踐部門關(guān)注的焦點(diǎn)問題。本文對(duì)全球RTA形成的動(dòng)因研究進(jìn)行了歸納和總結(jié)，圍繞經(jīng)濟(jì)因素、政治因素和結(jié)構(gòu)性因素這三個(gè)主要方面，系統(tǒng)梳理了全球RTA網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展由點(diǎn)及面的理論演進(jìn)過程，以及相關(guān)經(jīng)驗(yàn)研究的進(jìn)展，并在此基礎(chǔ)上對(duì)未來的可能研究方向進(jìn)行了展望。

關(guān)鍵詞：RTA形成動(dòng)因;經(jīng)濟(jì)因素;政治因素;結(jié)構(gòu)性因素

中圖分類號(hào)：F74?????文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A??????doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2021.01.016

隨著多邊貿(mào)易體制陷入發(fā)展困境，國際經(jīng)貿(mào)格局的演變，加強(qiáng)區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作、參與實(shí)施區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（Regional Trade Agreement， RTA）成為各國的重要戰(zhàn)略舉措。作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的載體和結(jié)果，RTA的數(shù)量自上世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)迅猛增長。截至2015年底，世界上有超過303個(gè)不同類型的RTA，尤其是最近25年締結(jié)RTA的數(shù)量是前30年的近13倍。各種交叉、跨區(qū)域RTA的簽訂，標(biāo)志著全球RTA已經(jīng)進(jìn)入到快速網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展時(shí)期（孫玉紅，2008）。RTA究竟為何形成？其由點(diǎn)及面的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展是由什么力量所推動(dòng)的？

本文將系統(tǒng)梳理國際貿(mào)易文獻(xiàn)中關(guān)于全球RTA形成從經(jīng)濟(jì)動(dòng)因、政治動(dòng)因到結(jié)構(gòu)性動(dòng)因的理論演進(jìn)過程以及相關(guān)研究進(jìn)展。本文工作的意義主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：首先，總結(jié)和探索全球RTA形成的動(dòng)因，在理論上有助于推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的研究進(jìn)展。其次，該領(lǐng)域的研究也有豐富的政策含義。一是有助于更好的解釋當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)全球化變局，預(yù)測(cè)全球RTA的發(fā)展趨勢(shì)和未來格局演變的可能規(guī)律。當(dāng)前，RTA的快速發(fā)展與以WTO為代表的多邊貿(mào)易體系并存。關(guān)于全球RTA網(wǎng)絡(luò)演化進(jìn)程的分析對(duì)于將RTA更好的融入多邊貿(mào)易體制，成為全球貿(mào)易自由化的“墊腳石”有重要的參考意義。二是為中國搭建自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)提供啟發(fā)和參考。探討全球RTA形成動(dòng)因可以為中國更有效的參與全球區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程，包括RTA談判策略制定、談判伙伴國的優(yōu)先次序選擇等提供理論依據(jù)和決策參考。

1?RTA形成的經(jīng)濟(jì)因素探源

經(jīng)濟(jì)因素角度探尋當(dāng)前RTA網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的文獻(xiàn)主要包括：基于關(guān)稅同盟靜態(tài)效應(yīng)理論、基于關(guān)稅同盟動(dòng)態(tài)效應(yīng)理論以及基于一般均衡理論的研究。關(guān)稅同盟靜態(tài)效應(yīng)理論奠定了研究RTA為何形成的基石。關(guān)稅同盟動(dòng)態(tài)效應(yīng)理論進(jìn)一步引入規(guī)模收益遞增和不完全競(jìng)爭的假設(shè)，豐富了關(guān)稅同盟理論。但以上研究均是在局部均衡框架下展開，一般均衡理論結(jié)合比較優(yōu)勢(shì)理論和HO定理，證實(shí)RTA會(huì)誘發(fā)資本、勞動(dòng)力、技術(shù)、自然資源等生產(chǎn)要素的集聚與擴(kuò)散，使資源得到重新配置。一般均衡理論的提出不僅揭示了為什么RTA會(huì)形成，而且為各國尋找合適的伙伴國提供了理論和數(shù)據(jù)支持。

1.1?關(guān)稅同盟靜態(tài)效應(yīng)理論

最早提出RTA為何形成的開創(chuàng)性理論即為關(guān)稅同盟理論（Viner，1950）。在關(guān)稅同盟理論中，Viner首度提出“貿(mào)易創(chuàng)造”和“貿(mào)易轉(zhuǎn)移”的概念，他認(rèn)為貿(mào)易創(chuàng)造會(huì)提高福利，而貿(mào)易轉(zhuǎn)移會(huì)導(dǎo)致福利的損失。當(dāng)貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)大于貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)時(shí)，RTA更可能形成。此外，Krugman（1989，1993）引入經(jīng)濟(jì)地理的概念，他認(rèn)為RTA給予區(qū)域內(nèi)參與協(xié)定國低關(guān)稅的同時(shí)，對(duì)外部國家會(huì)提高具有排他性的關(guān)稅壁壘，因此產(chǎn)生較大的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。Frankel and Romer（1999）在Krugman（1989，1993）模型的基礎(chǔ)上進(jìn)一步測(cè)算洲際貿(mào)易運(yùn)輸成本對(duì)國家間福利效應(yīng)影響的臨界值，當(dāng)其低于臨界值時(shí)，貿(mào)易伙伴之間締結(jié)RTA的收益將大于成本。因此，當(dāng)彼此間的運(yùn)輸成本較小時(shí)，通過貿(mào)易自由化可以獲得更多的貿(mào)易創(chuàng)造，因而更容易締結(jié)RTA。

1.2?關(guān)稅同盟動(dòng)態(tài)效應(yīng)理論

隨著國際貿(mào)易理論的快速發(fā)展，關(guān)稅同盟福利效應(yīng)的理論研究開始突破靜態(tài)理論中商品和要素市場(chǎng)完全競(jìng)爭的基本假設(shè)，逐步引入規(guī)模收益遞增和不完全競(jìng)爭的假設(shè)。這種變化克服了比較優(yōu)勢(shì)的局限，著眼于產(chǎn)品差異和規(guī)模經(jīng)濟(jì)所獲得的貿(mào)易利益。Cooper（1965）認(rèn)為隨著市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，一方面，成員方風(fēng)險(xiǎn)會(huì)降低，進(jìn)而增加成員方廠商的投資，另一方面，非成員國為避免因貿(mào)易轉(zhuǎn)移而帶來的損失，會(huì)積極地對(duì)同盟內(nèi)進(jìn)行投資生產(chǎn)。Corden（1972）從企業(yè)生產(chǎn)率的角度指出關(guān)稅同盟的建立提高了成員方之間企業(yè)的競(jìng)爭，原因在于，在各國形成關(guān)稅同盟之前，成員方屬于壟斷型市場(chǎng)，這會(huì)導(dǎo)致資源分配不均，然而形成關(guān)稅同盟之后，由于壟斷市場(chǎng)局面被打破，各國企業(yè)之間競(jìng)爭加劇，企業(yè)為了在競(jìng)爭中立于不敗之地，勢(shì)必會(huì)提高生產(chǎn)率。

1.3?一般均衡理論

雖然關(guān)稅同盟理論為RTA的福利效應(yīng)分析提供了多元化視角，但是其分析方法只是停留在局部均衡分析上，即只關(guān)注同盟國內(nèi)部的福利，而一般均衡理論深入到消費(fèi)者和廠商的市場(chǎng)均衡中來。從一般均衡理論出發(fā)可解釋從RTA中所獲效應(yīng)與相對(duì)運(yùn)輸成本、國家產(chǎn)出和相對(duì)要素稟賦比例之間的關(guān)系?；谝话憔饫碚?，一部分學(xué)者利用離散選擇模型對(duì)RTA成因的影響因素進(jìn)行了實(shí)證研究。Baier and Bergstrand（2004）第一個(gè)用實(shí)證模型從靜態(tài)角度檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)因素對(duì)RTA形成的影響，結(jié)果表明：兩國經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大，經(jīng)濟(jì)規(guī)模越相似，兩國要素稟賦的差異越大，兩國與世界其他國家的資本勞動(dòng)比例差異越小，兩國在距離上越接近，這對(duì)貿(mào)易伙伴離世界其他地方越遠(yuǎn)，兩國越易形成RTA。特別重要的是，很多學(xué)者從動(dòng)態(tài)的角度利用面板數(shù)據(jù)再次驗(yàn)證了以上結(jié)論（Baier et al.， 2014;Baldwin and Jaimovich， 2012;Egger and Larch，2008）。

2?RTA形成的政治因素探源

除了國家層面的宏觀經(jīng)濟(jì)因素之外，政治因素也會(huì)影響RTA的簽訂。從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來探尋當(dāng)前RTA網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的文獻(xiàn)，主要包括：基于保護(hù)待售模型、基于政治支持模型以及基于中間選民模型。

2.1?保護(hù)待售模型

從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來解釋RTA形成的文獻(xiàn)最經(jīng)典的莫過于Grossman and Helpman（1994）所提出的保護(hù)待售模型（Protection For Sales）。他們指出，貿(mào)易政策是政治市場(chǎng)上的待售產(chǎn)品。每個(gè)產(chǎn)業(yè)的利益集團(tuán)會(huì)向政府提供政治捐獻(xiàn)以游說政府實(shí)施有利于自身的政策。均衡關(guān)稅的決定不僅取決于全體國民福利，還要考慮政府的政治捐獻(xiàn)。特別地，Grossman and Helpman（1995）、Krishna（1998）指明當(dāng)RTA增強(qiáng)對(duì)成員方的保護(hù)時(shí)，更可能形成RTA。

2.2?政治支持模型

在現(xiàn)實(shí)中，執(zhí)政者必然會(huì)謀求在競(jìng)選當(dāng)中獲得較多人的支持進(jìn)而做出有益于自身的決策，因此，貿(mào)易政策的決定應(yīng)該包含執(zhí)政者對(duì)競(jìng)選支持的考慮，將選舉因素納入關(guān)稅內(nèi)生決定的模型中才能更好地揭示現(xiàn)實(shí)（王孝松，李坤望和謝申祥，2011）。Hillman（1989）指出在資本充裕、進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的國家，政府會(huì)采取進(jìn)口保護(hù)政策。而在勞動(dòng)充裕、出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的國家，政府往往采取降低進(jìn)口保護(hù)的政策。Dutt and Mitra（2005）證實(shí)了上述結(jié)論，其實(shí)證結(jié)果對(duì)于不同貿(mào)易保護(hù)的測(cè)量指標(biāo)保持穩(wěn)健。Milner and Kubota（2005）的研究進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，在勞動(dòng)充裕的國家，政治領(lǐng)導(dǎo)者隨著民主化的上升，更傾向于降低貿(mào)易壁壘。

2.3?中間選民理論

中間選民理論明確了政黨獲得政治支持的方式，即贏得中間選民的政黨最終會(huì)獲勝。全球化過程產(chǎn)生了受益群體與受損群體，兩個(gè)群體的利益分配斗爭會(huì)影響到貿(mào)易政策的選擇以及RTA的形成。Facchini et al. （2008）討論如果收入不平等較小時(shí)，雙邊自由貿(mào)易協(xié)定會(huì)增加成員方的福利，因?yàn)楫?dāng)關(guān)稅同盟發(fā)生時(shí)，選民會(huì)更具有保護(hù)主義，較高的外部關(guān)稅會(huì)損害到成員方的福利。此外，模型也表明實(shí)施雙邊自由貿(mào)易協(xié)定的條件比關(guān)稅同盟在政治上更具可行性。綜合來看，影響中間選民對(duì)RTA態(tài)度支持的，歸根到底是分配不均造成的，那么分配不均等來自于哪里？ Autor et al. （2014）認(rèn)為技術(shù)變革和擴(kuò)大的國際貿(mào)易加劇了國會(huì)的黨派分裂以及勞動(dòng)力市場(chǎng)的不平等甚至極端化。來自中國進(jìn)口的沖擊導(dǎo)致選民（尤其是那些勞動(dòng)密集型的制造業(yè)行業(yè)的人）收入下降，所以在民意調(diào)查中這些人反應(yīng)很激烈，就會(huì)在政治選舉中投“保護(hù)票”。

3?RTA形成的結(jié)構(gòu)性因素探源

政治經(jīng)濟(jì)因素?zé)o疑對(duì)RTA的激增具有重要影響，然而，RTA所呈現(xiàn)出的新特性仍然無法用已有的理論完全解釋，激發(fā)了很多學(xué)者力圖從結(jié)構(gòu)性因素的角度探尋當(dāng)前RTA形成的動(dòng)因。

各種交叉、跨區(qū)域RTA的簽訂使得越來越多的學(xué)者意識(shí)到，全球RTA已經(jīng)進(jìn)入到快速網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展時(shí)期。而網(wǎng)絡(luò)就是關(guān)系，即兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體之間的關(guān)系還會(huì)受到第三個(gè)國家的影響。Egger和Larch（2008）考察RTA的相互依賴關(guān)系對(duì)RTA形成的影響，結(jié)果顯示：兩國為了防止被邊緣化，會(huì)選擇加入已有的RTA（多米諾效應(yīng)）;兩國利用貿(mào)易創(chuàng)造抵消來自其他RTA帶來的貿(mào)易轉(zhuǎn)移，會(huì)選擇重新建立新的RTA（浪潮效應(yīng)）;RTA的這種相互依賴關(guān)系隨著距離的增加而減小（Baldwin and Jaimovich， 2012）。進(jìn)一步地，Baier et al. （2014）利用1960-2005年146個(gè)國家的數(shù)據(jù)分析得出了多米諾效應(yīng)大于浪潮效應(yīng)，從而對(duì)比出了形成RTA的兩個(gè)來源之間的大小關(guān)系。Chen and Joshi（2010）研究發(fā)現(xiàn)，RTA的相互依賴關(guān)系可以解釋RTA形成的大部分，而這一大部分是不可能由國家的經(jīng)濟(jì)特征來預(yù)測(cè)的。

4?總結(jié)及未來研究展望

全球區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展引發(fā)了國際社會(huì)和學(xué)術(shù)界的普遍關(guān)注，針對(duì)全球RTA網(wǎng)絡(luò)化形成這一議題也積累了大量文獻(xiàn)。本文對(duì)全球RTA網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展動(dòng)因的相關(guān)研究進(jìn)行了系統(tǒng)的梳理和總結(jié)。結(jié)合本文的綜述，我們?cè)噲D從理論研究、實(shí)證研究和政策研究三個(gè)方面對(duì)已有的文獻(xiàn)進(jìn)行總結(jié)，并提出未來研究的可能方向。

（1）理論研究方面：第一，目前對(duì)RTA形成的理論文獻(xiàn)大都側(cè)重于RTA的福利分析，而在現(xiàn)實(shí)中，我們更想要知道為什么RTA會(huì)呈現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展，RTA網(wǎng)絡(luò)是如何形成的，所以未來的研究應(yīng)更多從包含不同國家政治體系的政治經(jīng)濟(jì)模型角度出發(fā)，探討RTA網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的動(dòng)因。第二，現(xiàn)實(shí)中RTA是通過討價(jià)還價(jià)和談判形成，為了更好地理解RTA形成動(dòng)因，需要我們的模型更接近現(xiàn)實(shí)，一種方法是采用博弈論方法來討論如何達(dá)成全球自由貿(mào)易，另一種方法是采用數(shù)值模擬方法討論RTA形成的動(dòng)態(tài)路徑。目前，這方面的理論研究還非常缺乏。

（2）實(shí)證研究方面：既有的實(shí)證研究文獻(xiàn)，無論是關(guān)注政治經(jīng)濟(jì)因素還是結(jié)構(gòu)性因素對(duì)RTA形成的影響，基本上都只是側(cè)重于某一個(gè)視角的分析。此種單一視角的分析方法難以揭示政治、經(jīng)濟(jì)和結(jié)構(gòu)性因素之間可能產(chǎn)生的交互作用與綜合作用對(duì)RTA網(wǎng)絡(luò)化形成的影響。未來的實(shí)證研究可以將關(guān)注點(diǎn)放在各因素的交互作用對(duì)RTA網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的影響上來，這有助于更加具體、全面地解釋不同特征的RTA形成動(dòng)因。

（3）政策研究方面：如何從制度建設(shè)角度繼續(xù)利用好WTO多邊貿(mào)易規(guī)則及其平臺(tái)，爭取參與制定國際貿(mào)易規(guī)則的話語權(quán)也是一個(gè)值得關(guān)注的重要課題。如何從區(qū)域貿(mào)易協(xié)定開放的廣度與深度的角度探討RTA網(wǎng)絡(luò)形成也是未來值得研究的方向。

參考文獻(xiàn)

[1]丘東曉.自由貿(mào)易協(xié)定理論與實(shí)證研究綜述[J].經(jīng)濟(jì)研究，2011，（09）：147-157.

[2]孫玉紅.跨區(qū)域雙邊自由貿(mào)易協(xié)定的政治經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)分析[J].世界經(jīng)濟(jì)與政治，2008，（07）：72-78.

[3]王開，靳玉英.全球FTA網(wǎng)絡(luò)形成機(jī)制研究[J].財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2013，（09）：103-111.

[4]余淼杰.國際貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析：理論模型與計(jì)量實(shí)證[M].北京：北京大學(xué)出版社，2009.

[5]Autor D.H.，Dorn D.，Hanson G.H.，et al.Trade Adjustment：Worker-Level Evidence[J].The Quarterly Journal of Economics，2014，129（4）.

[6]Baier S.L.，Bergstrand J.H.，Mariutto R.Economic Determinants of Free Trade Agreements Revisited：Distinguishing Sources of Interdependence[J].Review of International Economics，2014，22（1）：31-58.

[7]Baldwin R.& Jaimovich D.Are Free Trade Agreements contagious？[J].Journal of International Economics，2012，88（1）：1-16.

[8]Chen M.X.& Joshi S.Third-country effects on the formation of free trade agreements[J].Journal of International Economics，2010，82（2）：238-248.

[9]Dutt P.& Mitra D.Political Ideology and Endogenous Trade Policy：An Empirical Investigation[J].The Review of Economics and Statistics，2005，87（1）：59-72.

[10]Egger P.& Larch M.Interdependent preferential trade agreement memberships：An empirical analysis[J].Journal of International Economics，2008，76（2）：384-399.

[11]Facchini G.，Silva P.，Willmann G.The customs union issue：Why do we observe so few of them？[J].Journal of International Economics，2008，90（1）：136-147.

[12]Frankel J.A.& Romer D.Does Trade Cause Growth？[J].American Economic Review，1999，89（3）：379-399.

[13]?Krishna P.Regionalism and Multilateralism：A Political Economy Approach[J].The Quarterly Journal of Economics，1998，113（1）：227-250.

[14]Krugman P.R.Is Bilateralism Bad？[J].Journal of International Trade Law & Policy，1989.

[15]Krugman P.New dimensions in regional integration：Regionalism versus multilateralism：analytical notes[J].Cambridge University Press，1993.

[16]Milner H.V.& Kubota K.Why the Move to Free Trade？ Democracy and Trade Policy in the Developing Countries[J].International Organization，2005，59（1）：107-143.

[17]Viner J.The customs union issue[J].International Affairs，1950，3（3）：93.