環(huán)境規(guī)制研究進展及啟示

□文/謝曉利 蔡定昆

（云南師范大學經(jīng)濟與管理學院 云南·昆明）

［提要］ 綠水青山就是金山銀山，經(jīng)濟與環(huán)境實現(xiàn)共贏是我們的發(fā)展目標。從環(huán)境規(guī)制演進過程出發(fā)，對環(huán)境規(guī)制的定義、測度和研究進展進行總結，從而得出政策啟示，對環(huán)境規(guī)制理論分析具有重要的現(xiàn)實意義。

一、引言

隨著工業(yè)化程度日益提高，高投入、高消耗、低效率的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟模式所帶來的負面效應越來越多，經(jīng)濟快速增長的同時給環(huán)境帶來了嚴重的負擔，全球變暖、土地荒漠化等自然災害頻繁發(fā)生，也在不斷地提醒我們環(huán)境問題已經(jīng)迫在眉睫，環(huán)境問題已經(jīng)成為制約經(jīng)濟發(fā)展的制約性因素，解決環(huán)境問題已經(jīng)成為社會可持續(xù)發(fā)展的重中之重，保護和改善環(huán)境意義深遠。在十九大報告中，習近平更是提出綠水青山就是金山銀山的科學論斷，將堅持節(jié)約資源和環(huán)境保護定為我國的基本國策。加強環(huán)境規(guī)制，改變社會環(huán)境，進入綠色經(jīng)濟，經(jīng)濟與環(huán)境達到“雙贏”是我們需要不斷努力的目標。

二、環(huán)境規(guī)制的演進

（一）環(huán)境規(guī)制研究現(xiàn)狀。對于環(huán)境規(guī)制的概念，隨著歷史進展不斷被增加了新的含義，但總體含義一直是主體（一般是國家）以某種途徑對環(huán)境資源、經(jīng)濟和社會進行干預，從而提高資源利用率，改善環(huán)境，最終實現(xiàn)社會財富再分配和社會福利最大化。20世紀70年代，美國經(jīng)濟學家A.K.Kahn的《規(guī)制經(jīng)濟學：原理與制度》的出版，標志著規(guī)制經(jīng)濟學作為一門學科的誕生，認為規(guī)制的實質(zhì)是政府命令對市場競爭的一種取代，目的是為了維護良好的經(jīng)濟績效，實現(xiàn)社會福利最大化；20世紀80年代，拉豐等人將委托代理理論、信息經(jīng)濟學及機制設計等經(jīng)濟學方法運用到環(huán)境規(guī)制問題的解決中，使環(huán)境規(guī)制問題的研究更趨于實際化；1991年，“波特假說”將靜態(tài)的經(jīng)濟成本分析轉(zhuǎn)到動態(tài)約束下技術創(chuàng)新分析，認為一定程度下的良性環(huán)境規(guī)制不僅不會增加企業(yè)的成本負擔，反而會提高邊際收益進而獲得超額收益，達到環(huán)境與技術創(chuàng)新的共贏；趙玉民等受到Chipko運動的啟發(fā)，并對此現(xiàn)象進行了深入研究，將那些不屬于命令控制型環(huán)境規(guī)制或以市場為基礎的激勵性環(huán)境規(guī)制，并且也不屬于自愿性環(huán)境規(guī)制的在人們強烈的環(huán)保意識驅(qū)動下而最終妥協(xié)選擇保護環(huán)境的企業(yè)行為進行分析，提出了隱性環(huán)境規(guī)制這一范疇，將環(huán)境規(guī)制分為顯性環(huán)境規(guī)制和隱性環(huán)境規(guī)制。原毅軍和謝榮輝認為正式環(huán)境規(guī)制可以作為產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整的新動力，非正式環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整正相關。

（二）環(huán)境規(guī)制定義

1、命令控制型環(huán)境規(guī)制。命令控制型環(huán)境規(guī)制是立法行政部門為了阻止個人及企業(yè)做出不利于環(huán)保的行為而制定法律法規(guī)和政策制度，該類型主要包括給企業(yè)確定必須要遵守的環(huán)境保護規(guī)范和標準、企業(yè)必須使用的技術等規(guī)制工具。行政規(guī)制是環(huán)境管制政策體系最重要的組成部分，具有主導作用，對社會機制和市場機制的發(fā)揮有著重要的影響，也是企業(yè)改善環(huán)境的主要驅(qū)動力。在中國，命令控制型規(guī)制政策是目前使用最多的環(huán)境治理手段。

2、激勵型環(huán)境規(guī)制。以市場為基礎的激勵型環(huán)境規(guī)制是指政府根據(jù)市場的運行機制所制定的，利用市場的信號機制來引導企業(yè)或個人減少污染排放，保護環(huán)境進而降低整個社會的環(huán)境污染程度、提高環(huán)境質(zhì)量的制度。該類型主要包括排污稅費、交易排污許可證、產(chǎn)品稅費等規(guī)制工具。以市場為基礎的激勵性環(huán)境規(guī)制具有使得主體具有一定的選擇權和采取什么對策的自由，能夠?qū)Σ扇≥^為廉價、對污染控制程度較高的環(huán)境改善技術有一個較好的刺激和提供一個較大的市場。但是，在市場體系不健全的時候也會出現(xiàn)偷稅、漏稅和私自排放的不良現(xiàn)象，使得排污稅、可交易的排污許可證的作用發(fā)揮不出來；并且市場對決策的反應存在滯后效應，也會使這些工具的效果作用需要時間才能體現(xiàn)。

3、自愿型環(huán)境規(guī)制。自愿型環(huán)境規(guī)制是指企業(yè)、個人或行業(yè)協(xié)會等提出來的企業(yè)可以自己選擇參與或不參與的用來保護環(huán)境、提高環(huán)境質(zhì)量的協(xié)議、計劃。該類型的規(guī)制工具有環(huán)境認證、環(huán)境審核、生態(tài)標簽、環(huán)境協(xié)議等。在自愿性環(huán)境規(guī)制中，國家政策不起決定性作用，也沒有強制性，基本上不進行環(huán)境規(guī)制指導，或者只是一個激勵輔導的作用，一般由企業(yè)行業(yè)或者個人自己決定參與環(huán)境規(guī)制，具有更大的自愿性。

4、隱性環(huán)境規(guī)制。隱性環(huán)境規(guī)制是指存在于人們心中的一種環(huán)保意識、環(huán)保態(tài)度、環(huán)保思想。特點是看不見摸不到，卻能夠影響人的認知和行為，從而達到改善環(huán)境、優(yōu)化環(huán)境的作用。一般通過學習、宣傳或者獎罰機制來引導個體或者協(xié)會組織進行環(huán)保行動。首先，可以通過對個人的行為進行引導、調(diào)整或者規(guī)范，從而進行環(huán)境規(guī)制，環(huán)保意識觀念比較強的人群，如可以通過配備各種分類垃圾桶，人們會在環(huán)保意識下或者在別人的指導下進行垃圾分類投放。其次，可以通過小區(qū)或者村委會的宣傳欄等進行集體宣傳或教育，從而實現(xiàn)自愿性環(huán)境保護。

（三）環(huán)境規(guī)制測度研究。目前，由于環(huán)境規(guī)制的強度受多種因素的影響，眾多學者從多方面對環(huán)境規(guī)制的測度進行研究，這里主要從國外和國內(nèi)兩個方面進行分析。

從國外來說，最早出現(xiàn)是美國的PACE方法，使用污染減排的成本作為衡量各州地區(qū)環(huán)境規(guī)制的強度指標。影子價格是將污染排放作為其中一個生產(chǎn)要素進入產(chǎn)品的生產(chǎn)過程，當國家沒有進行環(huán)境規(guī)制時，該生產(chǎn)要素的價格為0或極小，若國家實行環(huán)境規(guī)制時，即污染排放的“價格”上升時，企業(yè)會考慮減少該要素的投入，即減少污染排放，該要素的價格即表示環(huán)境規(guī)制的強度，一般通過國家排污稅、排污許可證價格衡量。

從國內(nèi)來說，主要有以下幾種測度方法：第一，采用工業(yè)污染治理投資與產(chǎn)值之比來衡量；第二，采用排污費或者是治理污染設施運行費來衡量；第三，采用污染物排放達標率來衡量；第四，采用污染物排放量占地區(qū)工業(yè)增加值的比重來衡量。這些衡量方式由于單一地強調(diào)環(huán)境規(guī)制的某一方面，對于全局情況的反映難以表現(xiàn)，因此存在一定的欠缺。對于非正式的環(huán)境規(guī)制，目前主要采用收入水平、受教育程度、人口密度和年齡結構等對環(huán)境規(guī)制進行綜合的衡量。

（四）環(huán)境規(guī)制指標選取。目前，環(huán)境規(guī)制指標的相關測度主要從投入和產(chǎn)出兩個方面來考慮，投入和產(chǎn)出的綜合利用指標更能全面衡量環(huán)境規(guī)制的強度指數(shù)。第一，從投入來看，環(huán)境規(guī)制的投入主要包括人力、物力和財力三個投入指標，人力投入主要用環(huán)境相關部門的人數(shù)來衡量，如環(huán)保局人員數(shù)量、環(huán)境監(jiān)測數(shù)量等；物力投入主要用環(huán)境監(jiān)測設備和環(huán)境處理設備的數(shù)量來衡量；物力投入主要用環(huán)境污染治理投資總額和排污費占GDP的比重來衡量。第二，從產(chǎn)出方面，環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)出主要包括各地區(qū)三廢排放量的經(jīng)濟產(chǎn)出和三廢處理效率兩個產(chǎn)出指標，經(jīng)濟產(chǎn)出是指工業(yè)總產(chǎn)值與工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量和工業(yè)固體廢物排放量的比重；三廢處理效率是指工業(yè)廢水的達標率（工業(yè)廢水的達標量/工業(yè)廢水的排放量）、工業(yè)廢氣的處理率（工業(yè)SO2的處理量/（工業(yè)SO2的處理量+工業(yè)SO2的排放量））和工業(yè)固體廢物的利用率（工業(yè)固體廢物的綜合利用量/工業(yè)固體廢物的排放量）的綜合利用率。

三、環(huán)境規(guī)制研究進展

（一）環(huán)境規(guī)制與技術進步。從目前的研究文獻來看，環(huán)境規(guī)制與技術進步的關系主要分為兩類：第一，新古典理論提出的成本效應。理論表明，在其他條件不變的情況下，實行環(huán)境規(guī)制或者提高環(huán)境規(guī)制強度都會使企業(yè)的成本增加，從而擠占了企業(yè)對于技術創(chuàng)新的投入，不利于企業(yè)進行研發(fā)創(chuàng)新，從而抑制了技術進步。相關研究有，林弋筌認為企業(yè)部門不存在“創(chuàng)新補償效應”，環(huán)境規(guī)制不能促進技術創(chuàng)新增加和技術進步，環(huán)境規(guī)制自身對工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級不存在顯著影響。第二，波特提出的創(chuàng)新補償效應。波特認為，適度的環(huán)境規(guī)制強度在提高企業(yè)生產(chǎn)成本的同時，也會激勵企業(yè)進行技術創(chuàng)新，技術進步可以提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，增加企業(yè)的利潤，這種利潤可以部分或者完全補償環(huán)境規(guī)制強度提高所帶來的企業(yè)成本的上升。相關研究有，Popp&Newell指出環(huán)境規(guī)制帶來的技術創(chuàng)新并不能抵消全要素生產(chǎn)率的下降；沈能、林春艷等運用空間杜賓模型研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的本地效應對綠色技術進步呈先抑制后促進的“U”型特征，環(huán)境規(guī)制程度較低時，抑制綠色技術進步，隨著環(huán)境規(guī)制強度的提高越過拐點時，促進綠色技術進步。

（二）環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟增長。環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟增長關系成立的前提是波特假說的創(chuàng)新補償效應和學習效應的成立。在長期被規(guī)制情況下，嚴格且合適的環(huán)境規(guī)制強度會激勵企業(yè)進行技術創(chuàng)新，從而產(chǎn)生補償效應和學習效應，增加企業(yè)利潤，促進經(jīng)濟發(fā)展。相關研究有，張成等認為，在東部和中部地區(qū)、環(huán)境規(guī)制對企業(yè)的生產(chǎn)技術進步存在“U”型關系，在西部地區(qū)關系不顯著，長期看可以實現(xiàn)環(huán)境保護和經(jīng)濟增長的雙贏；王洪慶認為環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟增長存在顯著的門檻效應，當環(huán)境規(guī)制程度低于門檻值時，環(huán)境規(guī)制促進經(jīng)濟增長，高于門檻值時，環(huán)境規(guī)制抑制經(jīng)濟增長。

（三）環(huán)境規(guī)制與國際競爭力。目前，環(huán)境規(guī)制促進國際競爭力提升主要有兩個方式：第一，環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新補償效應，促進技術進步，進而提高生產(chǎn)效率，降低邊際成本，促進國際競爭力的提高；第二，絕對成本優(yōu)勢壁壘，當國家實行環(huán)境規(guī)制或提高環(huán)境規(guī)制強度時，那些已經(jīng)通過技術創(chuàng)新掌握技術專利、達到國家環(huán)境規(guī)制標準的企業(yè)，就獲得了比潛在進入者更低的絕對成本優(yōu)勢，潛在進入企業(yè)的生產(chǎn)成本高于在位企業(yè)，阻止了潛在進入者的進入，從而增加了國際競爭力。

四、環(huán)境規(guī)制政策啟示

本文的研究結果對于環(huán)境規(guī)制政策的啟示如下：第一，環(huán)境規(guī)制政策的差異化實施。環(huán)境規(guī)制的多樣性也促進了政策的靈活性，根據(jù)各區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展情況，實施差異化的環(huán)境規(guī)制政策，更具有針對性，效果更好。第二，環(huán)境規(guī)制強度的最優(yōu)區(qū)域。當環(huán)境規(guī)制強度合適時，環(huán)境規(guī)制才能促進技術創(chuàng)新和技術進步，進而帶來經(jīng)濟增長和國際競爭力的提升；每個區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展情況不同，環(huán)境規(guī)制強度的最優(yōu)區(qū)域也不同，我們要因地制宜，有差別地實施不同的、合適的環(huán)境規(guī)制強度，進而最大限度地促進技術進步和經(jīng)濟發(fā)展。第三，隨著經(jīng)濟發(fā)展和人民生活水平的提高，人們對環(huán)境保護的重視和對環(huán)保產(chǎn)品的喜歡，可以很好地引導企業(yè)的生產(chǎn)。因此，加大環(huán)境保護政策宣傳，增加對環(huán)保產(chǎn)業(yè)的資助，讓自愿型環(huán)境規(guī)制政策能夠有效地促進環(huán)境保護和經(jīng)濟發(fā)展。環(huán)境規(guī)制作為一門新興學科，雖然他的概念在國內(nèi)外尚且沒有達成一個共識，但核心理念都是提高資源利用效率從而達到資源有效配置、環(huán)境質(zhì)量提高、經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。我們在不斷完善環(huán)境規(guī)制理論的同時，構建關于環(huán)境規(guī)制的計量模型，如環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結構轉(zhuǎn)型升級、經(jīng)濟增長和國際競爭力的關系等，具有重要的現(xiàn)實意義。