關(guān)于調(diào)查研究的研究綜述

□文/ 劉桂云

（河北政法職業(yè)學(xué)院 河北·石家莊）

［提要］ 近年來，國內(nèi)外關(guān)于調(diào)查研究方面的研究比較深入，研究成果也較為豐富。國內(nèi)關(guān)于調(diào)查研究的研究成果大致從黨員領(lǐng)導(dǎo)干部貫徹實(shí)事求是思想路線、提高工作水平角度；調(diào)查研究對(duì)科學(xué)決策的作用機(jī)制；調(diào)查研究和行政決策的關(guān)系；毛澤東、鄧小平、江澤民、胡錦濤和習(xí)近平等黨的幾代中央領(lǐng)導(dǎo)集體的調(diào)查研究實(shí)踐和理論等四個(gè)方面展開。國外關(guān)于調(diào)查研究的研究成果大致從社會(huì)調(diào)查的角度、決策的角度、政策分析的角度和行政程序和決策實(shí)踐的角度進(jìn)行研究。關(guān)于調(diào)查研究方面的研究和實(shí)踐要積極處理好弘揚(yáng)傳統(tǒng)和學(xué)習(xí)借鑒的關(guān)系、歷史考察和現(xiàn)實(shí)運(yùn)用的關(guān)系，從我國國情和各部門具體情況出發(fā)，學(xué)習(xí)借鑒西方有效的調(diào)查、研究方法。

調(diào)查研究包括“調(diào)查”和“研究”兩部分，“調(diào)查”主要是通過對(duì)客觀事物的尋檢、考查和計(jì)算來了解客觀事實(shí)，“研究”則主要是通過對(duì)調(diào)查得來的客觀情況、事實(shí)、現(xiàn)象進(jìn)行審察、追究和思維加工來探求事物的發(fā)展規(guī)律。調(diào)查研究作為一種認(rèn)識(shí)世界、改造世界的科學(xué)方法，被廣泛應(yīng)用于社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)領(lǐng)域。同時(shí)，調(diào)查研究也是行政決策中的一項(xiàng)重要工作，是行政決策中的一項(xiàng)必經(jīng)程序，也是一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)性程序，它是實(shí)現(xiàn)科學(xué)決策的重要保障。

我黨在長期的決策實(shí)踐中，也逐步形成了具有中國特色的決策理論，其核心是實(shí)事求是、群眾路線和調(diào)查研究。在進(jìn)行決策前，進(jìn)行廣泛深入的調(diào)查研究，了解群眾的要求，全面了解客觀情況，如實(shí)把握客觀規(guī)律，在調(diào)查研究基礎(chǔ)上做出符合實(shí)際的決策，這是我黨、我國各級(jí)政府的優(yōu)良傳統(tǒng)。正如毛澤東同志說：“沒有調(diào)查就沒有發(fā)言權(quán)”；陳云同志所說：要用90%以上的時(shí)間去做調(diào)查研究，弄清情況，用不到10%的時(shí)間決定政策，這樣決定的政策，才有基礎(chǔ)，才會(huì)避免和少犯錯(cuò)誤。

正是基于調(diào)查研究對(duì)科學(xué)研究和行政決策的重要作用，近年來國內(nèi)外關(guān)于調(diào)查研究方面的研究比較深入，研究成果也較為豐富。

一、國內(nèi)研究現(xiàn)狀

我國關(guān)于調(diào)查研究的研究成果大致分為四個(gè)方面的內(nèi)容：

（一）從黨員領(lǐng)導(dǎo)干部貫徹實(shí)事求是思想路線、提高工作水平的角度來闡述。以習(xí)近平2011 年《談?wù)務(wù){(diào)查研究》為代表，文中對(duì)調(diào)查研究的重要性、方法、制度化等都結(jié)合時(shí)代要求做了新的闡述，是指導(dǎo)黨和政府開展好調(diào)查研究程序的重要遵循；但文章還是總體上、宏觀上的要求，在具體操作上還需要進(jìn)行深入研究。陳偉、趙秋麗等提出：“調(diào)查研究本身就是一個(gè)黨性問題、態(tài)度問題，只有心懷遠(yuǎn)大理想和堅(jiān)定信念、真正愿意把事情做好的人，才會(huì)認(rèn)真地沉下去做深入的調(diào)查研究”；調(diào)查研究要提高在程序上的科學(xué)性、在結(jié)果上的實(shí)效性、在方法上的先進(jìn)性，只有運(yùn)用適合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況的科學(xué)方法，調(diào)查研究才能出可靠的結(jié)果；我們黨已經(jīng)執(zhí)政62 年，現(xiàn)在黨的建設(shè)已經(jīng)進(jìn)入到以制度建設(shè)為主的階段，落實(shí)調(diào)查研究需要制度性保證；山東省“建立和完善了領(lǐng)導(dǎo)干部調(diào)查研究制度，每年保證省級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部1 個(gè)月以上、市縣級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部2 個(gè)月以上時(shí)間到基層，分析新情況、新問題，提出加強(qiáng)和改進(jìn)工作的對(duì)策建議?！?/p>

（二）從調(diào)查研究對(duì)科學(xué)決策的作用機(jī)制進(jìn)行研究。陶頤、駱炳亞認(rèn)為決策是從問題開始的，也就是現(xiàn)實(shí)狀況和需要狀況的差距，要解決問題就要全面研究產(chǎn)生差距的主客觀原因和解決差距的主客觀條件，調(diào)查研究是連接主觀和客觀的中間環(huán)節(jié)，“沒有初步的調(diào)查研究，就不能發(fā)現(xiàn)問題，沒有系統(tǒng)的周密的調(diào)查研究，就提不出解決問題的方案?！闭{(diào)查研究是實(shí)現(xiàn)馬克思主義認(rèn)識(shí)論主觀正確反映客觀要求的基本途徑，在決策的各個(gè)基本步驟中都離不開調(diào)查研究。舒金城從決策方案的制訂、實(shí)施、修正、重新決策、決策過程的總結(jié)等五個(gè)方面闡述了“沒有調(diào)查就沒有決策權(quán)”的論斷。

（三）從調(diào)查研究和行政決策的關(guān)系進(jìn)行研究。學(xué)者們普遍認(rèn)為調(diào)查研究是行政決策特別是重大行政決策中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，不可缺少，主要存在于決策草案的形成過程中。錢玉英以在江蘇部分地區(qū)的實(shí)地調(diào)查為例，指出江蘇在實(shí)踐中已形成了一套基本民主、科學(xué)的地方政府決策程序和方式，對(duì)于地方經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重大問題，做到“不經(jīng)過市場(chǎng)、社會(huì)調(diào)研不決策，不經(jīng)過專家論證不決策，不經(jīng)過群眾商議不決策”，這種決策程序和方式有力地保障了江蘇地方政府決策的正確性和有效性。禹竹蕊提出要重視決策前的調(diào)查研究，由于社會(huì)的動(dòng)態(tài)性、復(fù)雜性、風(fēng)險(xiǎn)性交織在一起，行政管理日趨復(fù)雜，要想真正做到科學(xué)決策，承辦單位就應(yīng)該事先進(jìn)行充分調(diào)查研究，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合實(shí)際情況，尋找獲得可行性方案的途徑；只有經(jīng)過實(shí)證研究和成本效益等各項(xiàng)分析之后，決策承辦單位才能擬定出符合實(shí)際的專業(yè)決策方案。

（四）對(duì)毛澤東、鄧小平、江澤民、胡錦濤等黨的幾代中央領(lǐng)導(dǎo)集體的調(diào)查研究實(shí)踐和理論進(jìn)行研究。胡偉雄對(duì)毛澤東調(diào)查研究理論的形成和發(fā)展、主要內(nèi)容和價(jià)值取向、當(dāng)代意義進(jìn)行了系統(tǒng)地研究，指出毛澤東及中國革命和建設(shè)取得的重大成就，是與毛澤東堅(jiān)持進(jìn)行的調(diào)查研究活動(dòng)密不可分的；毛澤東調(diào)查研究思想深邃豐富，時(shí)至今日仍然具有極強(qiáng)的活力，仍然是我們當(dāng)前開展調(diào)查研究工作的思想基礎(chǔ)和實(shí)踐指南。楊雄對(duì)毛澤東、鄧小平、江澤民三代領(lǐng)導(dǎo)人關(guān)于調(diào)查研究的重要論述與親身實(shí)踐進(jìn)行了回顧，指出調(diào)查研究必須將馬列主義普遍真理與具體實(shí)踐相結(jié)合，解決中國現(xiàn)實(shí)問題；必須尊重實(shí)踐，與群眾路線相統(tǒng)一；是轉(zhuǎn)變黨的作風(fēng)的基礎(chǔ)一環(huán)，是重要的思想方法。曹普提出中國共產(chǎn)黨建黨90 多年來，以毛澤東、鄧小平、江澤民、胡錦濤為核心的四代中央領(lǐng)導(dǎo)集體始終高度重視調(diào)查研究工作，不但身體力行深入開展調(diào)查研究，而且就如何做好調(diào)查研究工作發(fā)表了許多真知灼見，為全黨繼承和大力弘揚(yáng)調(diào)查研究這個(gè)“傳家寶”作出了表率。

從以上四個(gè)方面的研究成果看，對(duì)調(diào)查研究在政治和行政管理和決策中的重要作用闡述已經(jīng)比較充分；對(duì)調(diào)查研究對(duì)科學(xué)決策的作用機(jī)制從哲學(xué)和決策各個(gè)基本步驟發(fā)揮的作用角度進(jìn)行了比較深入的研究；對(duì)我黨幾代領(lǐng)導(dǎo)集體調(diào)查研究傳統(tǒng)的研究比較充分，一脈相承形成了我黨高度重視調(diào)查研究的獨(dú)特風(fēng)格。

二、國外研究現(xiàn)狀

從國外研究情況看，對(duì)調(diào)查研究的研究主要有四個(gè)方面：

（一）從社會(huì)調(diào)查的角度進(jìn)行研究。西方學(xué)者認(rèn)為，社會(huì)調(diào)查起源于對(duì)“社會(huì)病態(tài)”的探討，逐漸發(fā)展為社會(huì)管理、社會(huì)發(fā)展、社會(huì)改良服務(wù)，逐漸形成了一套具有學(xué)科化特點(diǎn)的社會(huì)調(diào)查方法體系，如觀察法、訪問法、問卷法、民意調(diào)查法、數(shù)理統(tǒng)計(jì)法等；20 世紀(jì)以來，特別是第二次世界大戰(zhàn)以后，隨著經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)、文化的發(fā)展，計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，社會(huì)調(diào)查出現(xiàn)了科學(xué)化、現(xiàn)代化、專業(yè)化的趨勢(shì)。

（二）從決策的角度進(jìn)行研究。美國管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)著名學(xué)者西蒙認(rèn)為不能只關(guān)注“決策制定者”最后決策的片刻，而要高度重視最后時(shí)刻之前復(fù)雜的了解、調(diào)查、分析的過程以及在此之后的評(píng)價(jià)過程，由此他提出了決策過程的四階段理論，即情報(bào)階段、設(shè)計(jì)階段、決策階段、審查階段，他建議管理者應(yīng)該用大部分時(shí)間去“調(diào)查經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、政治和社會(huì)形勢(shì)；判別需要采取新行動(dòng)的新情況”。

（三）從政策分析的角度進(jìn)行研究。在政策分析領(lǐng)域，學(xué)者們主要是把調(diào)查、研究作為政策分析的方法放到政策分析的框架之中來進(jìn)行研究。鄧恩按照分析過程的不同階段，將政策分析方法劃分為問題界定的方法、確立目標(biāo)的方法、規(guī)劃方案的方法、結(jié)果預(yù)測(cè)的方法、比較方案的方法、評(píng)估結(jié)果的方法等。卡爾·帕頓、大衛(wèi)·沙維奇也是按照政策分析過程中各步驟列出了相應(yīng)的調(diào)查分析方法，并指出了各個(gè)步驟都可以使用的六種方法，即甄別和搜集資料、文獻(xiàn)調(diào)查方法、政策信息訪談、快速調(diào)查、初步資料分析、傳播分析?？死矢鶕?jù)決策類型的不同將定量分析技術(shù)分為兩類即確定型的分析技術(shù)和隨機(jī)分析技術(shù)。S.S.那格爾和M.K.米爾斯將政策分析方法分為五類，即數(shù)學(xué)最優(yōu)化方法、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法、準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)方法、行為過程方法、多元標(biāo)準(zhǔn)決策方法。

（四）從行政程序和決策實(shí)踐的角度進(jìn)行研究。美國聯(lián)邦行政程序法對(duì)制定正式規(guī)章制度中的調(diào)查研究程序做了規(guī)定；美國公用事業(yè)價(jià)格的定價(jià)程序中，包括了調(diào)查研究程序，根據(jù)企業(yè)的要求，對(duì)價(jià)格是否調(diào)整和如何調(diào)整進(jìn)行調(diào)查研究，包括對(duì)生產(chǎn)、供銷和用戶各個(gè)環(huán)節(jié)了解情況，征求意見。

從以上四個(gè)方面的研究成果看，在西方調(diào)查研究主要是作為一種方法和程序存在的，方法是指作為社會(huì)調(diào)查的方法、政策分析的方法，程序的理論來源是西蒙的四階段論中的“情報(bào)活動(dòng)”，在決策實(shí)踐中作為一個(gè)程序在運(yùn)行，發(fā)揮著重要作用。

三、應(yīng)注意的問題

（一）處理好弘揚(yáng)傳統(tǒng)和學(xué)習(xí)借鑒的關(guān)系。處理好弘揚(yáng)傳統(tǒng)和學(xué)習(xí)借鑒的關(guān)系就是要對(duì)中西方調(diào)查研究的理論和實(shí)踐進(jìn)行比較，從中找出我們的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，看到西方發(fā)達(dá)國家可以學(xué)習(xí)借鑒的地方。

堅(jiān)持實(shí)事求是中國共產(chǎn)黨和中國政府在政策制定中的一個(gè)原則性要求，是中國共產(chǎn)黨在長期的革命和建設(shè)實(shí)踐中從正反兩個(gè)方面的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)中探索出的一條正確思想路線，是辯證唯物主義在中國的具體運(yùn)用。重視調(diào)查研究就是貫徹這條思想路線的必然要求和基本方法。我國對(duì)調(diào)查研究的認(rèn)識(shí)在馬克思主義認(rèn)識(shí)論和實(shí)事求是思想路線的指導(dǎo)下更加徹底和自覺，調(diào)查研究的目標(biāo)更加明確，就是把客觀情況和發(fā)展規(guī)律調(diào)查、研究清楚，在此基礎(chǔ)上作出科學(xué)的決策，是我黨取得成功的重要優(yōu)勢(shì)之一，所以弘揚(yáng)我黨重視調(diào)查研究的傳統(tǒng)是毫無疑義的。

從國內(nèi)外研究成果的比較來看，西方則是側(cè)重在具體調(diào)查、研究方法的深入研究上，特別是定量調(diào)查、分析方法的研究很深入，在實(shí)踐中被廣泛應(yīng)用，發(fā)揮著積極作用。特別是在信息化、網(wǎng)絡(luò)化時(shí)代，每個(gè)人都可以快捷地表達(dá)自己的觀點(diǎn)，海量信息可以快捷地處理；以美國為代表的西方國家在調(diào)查和研究方法上經(jīng)過多年持續(xù)的積累和進(jìn)步，與時(shí)代基本上是同步的。所以，在弘揚(yáng)傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上，學(xué)習(xí)掌握新的時(shí)代條件下的調(diào)研方法，學(xué)習(xí)借鑒國外有益經(jīng)驗(yàn)，可以讓我們少走彎路，加快實(shí)現(xiàn)調(diào)查研究程序的現(xiàn)代化。

（二）處理好歷史考察和現(xiàn)實(shí)運(yùn)用的關(guān)系。對(duì)調(diào)查研究的研究的視角不能僅僅局限于當(dāng)前，應(yīng)該把視野放寬、放遠(yuǎn)，研究要重視歷史考察法的運(yùn)用，通過歷史考察來觀察事物的發(fā)展趨勢(shì)，探索其運(yùn)動(dòng)規(guī)律，把當(dāng)下的研究放到事物整個(gè)的歷史進(jìn)程中去定位。

原始社會(huì)時(shí)期出現(xiàn)了調(diào)查研究的雛形，到了奴隸社會(huì)，調(diào)查研究漸漸體現(xiàn)出計(jì)劃性和目的性。但我國古代的社會(huì)調(diào)查范圍總體比較小，調(diào)查研究的方法比較簡單，主要采用統(tǒng)計(jì)調(diào)查、觀察詢問、文獻(xiàn)查閱等方式，大都散見在一些歷史典籍、地方志和傳說中，因而沒有形成自覺的、系統(tǒng)的科學(xué)理論。古代調(diào)查研究主要目的是為維護(hù)奴隸主和封建主的統(tǒng)治服務(wù)的。19 世紀(jì)末20 世紀(jì)初，隨著中國資本主義的萌芽，產(chǎn)生了近代的調(diào)查研究活動(dòng)。一開始在中國實(shí)地進(jìn)行調(diào)查研究活動(dòng)主要是通過西方的傳教士和社會(huì)學(xué)工作者進(jìn)行的。他們?yōu)榱藵M足侵略中國的需要，必須了解中國社會(huì)的情況。于是他們配合教會(huì)學(xué)校開始進(jìn)行調(diào)查研究，并且培養(yǎng)和訓(xùn)練了中國近代的社會(huì)調(diào)查人員。

回顧中國共產(chǎn)黨近一百年的發(fā)展歷史，正是憑著深入的調(diào)查研究，才把握了客觀情況變化、把握了歷史大勢(shì)、把握了時(shí)代發(fā)展方向和人民群眾期待，從而戰(zhàn)勝一系列艱難險(xiǎn)阻，走出了中國革命、建設(shè)和改革的成功之路。對(duì)我黨重視調(diào)查研究的優(yōu)良傳統(tǒng)進(jìn)行歷史的考察，從正反兩個(gè)方面認(rèn)識(shí)到重視并作正確的調(diào)查研究的重要作用，認(rèn)識(shí)到調(diào)查研究的重要性已經(jīng)從“發(fā)言權(quán)”到了“決策權(quán)”，調(diào)查研究已經(jīng)進(jìn)入制度化、規(guī)范化的階段。對(duì)西方社會(huì)調(diào)查、政策分析也要進(jìn)行歷史的考察，認(rèn)識(shí)到西方的社會(huì)調(diào)查理論已經(jīng)進(jìn)入各行各業(yè)專業(yè)化發(fā)展的階段，政策分析理論中要融合社會(huì)調(diào)查理論在公共管理領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展，突出定量分析和信息技術(shù)手段的應(yīng)用這一新特點(diǎn)。

綜合來看，我們一方面要堅(jiān)定理論自信，看到我們的優(yōu)勢(shì)，自覺揚(yáng)長；另一方面要虛心學(xué)習(xí)我們不足的方面，善于補(bǔ)短。在科學(xué)決策中擺正科學(xué)指導(dǎo)思想和現(xiàn)代手段、方法之間的關(guān)系，更加自覺地以馬克思主義為指導(dǎo)，理論聯(lián)系實(shí)際，從我國國情和各部門具體情況出發(fā)，學(xué)習(xí)借鑒西方有效的調(diào)查、研究方法，全方位、深層次地探索、研究決策對(duì)象的現(xiàn)實(shí)情況和發(fā)展規(guī)律，作出更好的決策，順利實(shí)現(xiàn)預(yù)期決策目標(biāo)，推動(dòng)我國各個(gè)方面工作實(shí)現(xiàn)又好又快發(fā)展。