秘密偵查的問(wèn)題及完善對(duì)策

羅 寧

(河南警察學(xué)院，河南 鄭州 450046)

改革開(kāi)放以來(lái)，受社會(huì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、人們思想價(jià)值理念的變化及社會(huì)管理體制不完善等因素的影響，刑事犯罪數(shù)量不斷增加，且犯罪形式逐漸升級(jí)，以有組織犯罪、恐怖犯罪等為代表的新型犯罪愈演愈烈，對(duì)原有的偵查工作提出了新的挑戰(zhàn)。從實(shí)際發(fā)展的角度看，公開(kāi)偵查手段難以有效發(fā)現(xiàn)和解決各類(lèi)犯罪問(wèn)題，為此，秘密偵查這種新型偵查手段被人們應(yīng)用到偵查工作中。在這樣的發(fā)展背景下，學(xué)術(shù)界對(duì)秘密偵查表現(xiàn)出了不同的態(tài)度。為此，結(jié)合秘密偵查的內(nèi)涵和特點(diǎn)，站在發(fā)展的角度，對(duì)秘密偵查相關(guān)問(wèn)題展開(kāi)深入分析，提出可行性強(qiáng)、操作性強(qiáng)的完善對(duì)策，為秘密偵查工作的順利開(kāi)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

一、秘密偵查的內(nèi)涵和特點(diǎn)

(一)秘密偵查的內(nèi)涵

首先是秘密偵查的主體。秘密偵查的主體主要包含申請(qǐng)主體和實(shí)施主體。其中，申請(qǐng)主體是指具備提出使用秘密偵查申請(qǐng)資格的國(guó)家機(jī)關(guān)，如國(guó)家安全機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)等。在應(yīng)用各類(lèi)偵查方法仍然無(wú)法獲得充分證據(jù)的時(shí)候，偵查人員需要向相關(guān)部門(mén)提出相應(yīng)的申請(qǐng)，在申請(qǐng)中還需要明確特定的秘密偵查手段和偵查對(duì)象，從而提升秘密偵查成效。其次是秘密偵查的對(duì)象和范圍。在選擇秘密偵查對(duì)象的時(shí)候需要綜合考慮犯罪嫌疑人的罪名，對(duì)社會(huì)的危害大小，犯罪的性質(zhì)等因素。通常而言，對(duì)于嚴(yán)重危害國(guó)家發(fā)展的案件需要采取秘密偵查的方式，通過(guò)秘密偵查方式的有效使用來(lái)確保國(guó)家發(fā)展的安全。最后是秘密偵查的方式。在開(kāi)展秘密偵查的過(guò)程中，需要將偵查意圖和偵查行為方式隱蔽化，提升偵查操作的自然性。

(二)秘密偵查的特征

1.隱蔽性。從發(fā)展實(shí)際情況來(lái)看，秘密偵查的隱蔽性特點(diǎn)是其和公開(kāi)偵查行為相區(qū)分的特點(diǎn)[1]。秘密偵查的操作是一種技術(shù)操作，為了能夠提升偵查效果，秘密偵查需與合適的技術(shù)手段相結(jié)合，同時(shí)還要在實(shí)際運(yùn)用過(guò)程中保證其嚴(yán)謹(jǐn)性、秘密性，避免出現(xiàn)因偵查操作不當(dāng)可能危害他人安全的現(xiàn)象。秘密偵查隱蔽性特點(diǎn)具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：第一，秘密偵查操作人員身份的隱蔽性。秘密偵查操作人員身份的隱蔽性主要是指不管是秘密偵查人員還是秘密偵查協(xié)助人員，他們?cè)陂_(kāi)展秘密偵查的時(shí)候均需要隱藏他們的真實(shí)身份，從而在與犯罪嫌疑人進(jìn)行周旋的時(shí)候確保自身安全。秘密偵查人員隱藏自己的真實(shí)身份是秘密偵查工作的內(nèi)在要求，能夠?yàn)槊孛軅刹樾袨槿〉昧己贸尚峁┲匾С?。在秘密偵查人員任務(wù)完成之后，仍然可以對(duì)他們的真實(shí)身份進(jìn)行保密。另外，在刑事訴訟程序中，對(duì)于公開(kāi)身份之后有危險(xiǎn)的偵查員，可以按照相關(guān)規(guī)定在一定時(shí)間內(nèi)保留工作中的特定身份。第二，秘密偵查意圖的隱蔽性。偵查意圖主要是指?jìng)刹樾袨樗枰_(dá)到的目的。和秘密偵查相比，公開(kāi)偵查不需要隱藏偵查機(jī)關(guān)的偵查意圖。而秘密偵查為了提升偵查成效，往往需要隱藏偵查意圖。第三，秘密偵查行為方式的隱蔽性。秘密偵查行為方式的隱蔽性深受秘密偵查人員身份的影響，在秘密偵查實(shí)施過(guò)程中，秘密偵查行為如若被偵查對(duì)象察覺(jué)，不僅會(huì)影響整個(gè)秘密偵查工作成效，嚴(yán)重的還會(huì)危及秘密偵查人員的生命安全。比如，在開(kāi)展臥底偵查工作的時(shí)候，偵查人員一般需要用一定的虛假身份進(jìn)行掩護(hù)，從而爭(zhēng)取偵查對(duì)象的信任。在這個(gè)過(guò)程中，偵查人員的舉止行為需要與其假借的身份符合，不然就會(huì)被偵查對(duì)象識(shí)破，造成嚴(yán)重的后果。

2.復(fù)雜性。秘密偵查工作的開(kāi)展比任何一種簡(jiǎn)單的偵查行為或者強(qiáng)制性措施都更加復(fù)雜化、多樣化，且此項(xiàng)工作的開(kāi)展還可能應(yīng)用高新技術(shù)手段進(jìn)行，因此秘密偵查工作更具復(fù)雜性，在實(shí)施的過(guò)程中往往打破原有的固定的偵查程序。

3.容易侵權(quán)性。偵查機(jī)關(guān)所采取的偵查行為有時(shí)會(huì)對(duì)公民的合法權(quán)益構(gòu)成或大或小的威脅，個(gè)別情況下可能還會(huì)對(duì)第三人的合法利益構(gòu)成威脅。比如在進(jìn)行電話監(jiān)聽(tīng)操作中，大多數(shù)犯罪嫌疑人是處于不知情的狀態(tài)，其中還會(huì)獲得一些和犯罪毫不相關(guān)的信息，有可能會(huì)對(duì)公民的隱私權(quán)造成一定的威脅[2]。

4.強(qiáng)必要性。秘密偵查的強(qiáng)必要性也被人們稱(chēng)作是最小侵犯原則，最溫和的方式原則等。在強(qiáng)必要性原則的要求下，在開(kāi)展秘密偵查的時(shí)候，需要結(jié)合案件的實(shí)際情況，對(duì)秘密偵查工作進(jìn)行嚴(yán)格把控。從屬性主要是指秘密偵查的非必要性(補(bǔ)充性)，也就是說(shuō)在開(kāi)展秘密偵查的時(shí)候，需要以保護(hù)人權(quán)和控制犯罪為基本原則，結(jié)合實(shí)際情況選擇適合的秘密偵查手段，從而避免出現(xiàn)因?yàn)閭刹槭侄芜x擇不恰當(dāng)而對(duì)人們的隱私安全帶來(lái)?yè)p害。為此，秘密偵查的從屬性就要求其在實(shí)施過(guò)程中嚴(yán)格遵循比例原則。和公開(kāi)偵查相比，秘密偵查并不是一種首選的偵查方式，對(duì)于應(yīng)用公開(kāi)偵查能夠偵破的案件來(lái)說(shuō)，不需要采取秘密偵查手段。在偵查機(jī)關(guān)內(nèi)部也需要根據(jù)秘密偵查可能會(huì)對(duì)公民的合法權(quán)益構(gòu)成威脅的不同程度來(lái)選擇相適應(yīng)的偵查手段，而且要優(yōu)先選擇可能會(huì)對(duì)公民的合法權(quán)益構(gòu)成威脅程度較小的手段。

5.程序性。秘密偵查在開(kāi)展的過(guò)程中可能會(huì)在一定程度上侵害公民的合法權(quán)益，因此，在開(kāi)展秘密偵查的時(shí)候需要采取必要的法律保護(hù)手段，將秘密偵查設(shè)定在一個(gè)基本的框架中，規(guī)范秘密偵查工作的開(kāi)展程序，從而將秘密偵查工作可能會(huì)對(duì)公民的合法權(quán)益構(gòu)成的威脅程度降到最低。比如，在開(kāi)展秘密偵查的監(jiān)聽(tīng)工作中，需要遵循以下程序規(guī)定：首先，需要確定監(jiān)聽(tīng)技術(shù)的應(yīng)用范圍和使用權(quán)限；其次，在監(jiān)聽(tīng)工作開(kāi)展之前需要進(jìn)行必要的申請(qǐng)，使得監(jiān)聽(tīng)工作的開(kāi)展能夠得到程序的認(rèn)可。

6.功能多樣性。與一般傳統(tǒng)的偵查手段相比，秘密偵查不僅具有傳統(tǒng)功能，還具有發(fā)現(xiàn)、預(yù)防犯罪行為發(fā)生的功能。尤其是在沒(méi)有被害人的案件中，秘密偵查工作所起的作用就非常明顯，這主要是因?yàn)橛行┌讣](méi)有被害人，則不會(huì)被舉報(bào)，因而也就缺乏能夠發(fā)現(xiàn)犯罪的渠道。在一些特殊的案件中，秘密偵查工作往往能發(fā)揮更大的作用，比如，毒品犯罪、假幣犯罪案件等。對(duì)于這種不容易被發(fā)現(xiàn)的犯罪，偵查人員往往會(huì)根據(jù)實(shí)際情況采取多樣化的處理方式，通過(guò)多種方式的應(yīng)用將犯罪消滅在萌芽階段，避免犯罪危害的加大。

在偵查實(shí)踐中，有些秘密偵查行為的實(shí)施能夠達(dá)到徹底消滅犯罪的效果，并在此過(guò)程中可達(dá)到預(yù)防犯罪的目的。

二、秘密偵查中存在的問(wèn)題

(一)訴訟價(jià)值理念存在一定偏差

從我國(guó)法律的制定和執(zhí)行情況來(lái)看，法律的制定和執(zhí)行存在重實(shí)體、輕程序的現(xiàn)象，在秘密偵查實(shí)施過(guò)程中，因某些特殊情況的發(fā)生，可能存在個(gè)別行為沒(méi)有嚴(yán)格遵守法律程序的現(xiàn)象。同時(shí)，在刑事司法實(shí)踐操作中，人們更加側(cè)重追求實(shí)體正義，偵查人員往往圍繞案件偵破開(kāi)展工作。在案件處理上，一些辦案人員出現(xiàn)了重視實(shí)體、輕視程序的問(wèn)題。

(二)秘密偵查立法尚不完善

秘密偵查涉及監(jiān)聽(tīng)、監(jiān)控和秘密拍攝等內(nèi)容，這些內(nèi)容如果沒(méi)有進(jìn)行嚴(yán)格的限定，在實(shí)施的過(guò)程中可能會(huì)出現(xiàn)觸犯法律的現(xiàn)象，從而使秘密偵查失去法律效力。當(dāng)前，刑事訴訟法尚未對(duì)秘密偵查作出明確規(guī)定。

(三)秘密偵查使用范圍較為寬泛

秘密偵查是一種非常規(guī)手段，適合應(yīng)用在一些重大、復(fù)雜、難以偵破的案件中，簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，主要是在一般偵查手段行不通的情況下適用。對(duì)于常規(guī)性的案件是不能夠應(yīng)用秘密偵查的。從當(dāng)前我國(guó)刑事偵查的實(shí)際情況來(lái)看，對(duì)秘密偵查的案件類(lèi)型并沒(méi)有嚴(yán)格的限制，秘密偵查僅僅是作為一種常規(guī)手段被應(yīng)用在案件的偵查中。秘密偵查手段的使用范圍較為寬泛，缺乏必要的約束。

(四)秘密偵查使用時(shí)尚缺乏有效監(jiān)督

秘密偵查在具體實(shí)施時(shí)尚缺乏有效的監(jiān)督，具體表現(xiàn)為：第一，外部監(jiān)督的可操作性不夠強(qiáng)，具有法律監(jiān)督職責(zé)的檢察院在具體開(kāi)展工作時(shí)往往會(huì)面臨困難。第二，秘密偵查內(nèi)部監(jiān)督作用發(fā)揮得不夠到位。在秘密偵查實(shí)施的過(guò)程中雖然設(shè)有專(zhuān)門(mén)人員實(shí)施監(jiān)督，但是在實(shí)際操作中尚缺少對(duì)偵查行為的有效監(jiān)督[3]。第三，秘密偵查尚缺乏必要的社會(huì)監(jiān)督。需要使用秘密偵查手段處理案件時(shí)，大多數(shù)人都是抱著事不關(guān)己高高掛起的態(tài)度，缺乏對(duì)秘密偵查使用重要性和必要性的認(rèn)識(shí)，也缺乏監(jiān)督意識(shí)。

(五)秘密偵查可能會(huì)對(duì)公民的合法權(quán)益構(gòu)成威脅

從辯證角度來(lái)看，秘密偵查雖然在我國(guó)刑事司法實(shí)踐領(lǐng)域中有著較為廣泛的應(yīng)用，且發(fā)揮著十分重要的作用，特別是在犯罪組織化、隱蔽化、多樣化、智能化的今天，秘密偵查的作用進(jìn)一步凸顯。但是秘密偵查在實(shí)施過(guò)程中，為了獲取真實(shí)的犯罪信息，可能會(huì)對(duì)公民的合法權(quán)益構(gòu)成威脅。在應(yīng)用秘密偵查手段的過(guò)程中，怎樣通過(guò)法律制度的約束來(lái)控制犯罪，成為相關(guān)人員需要思考和解決的問(wèn)題。秘密偵查可能會(huì)對(duì)公民的合法權(quán)益構(gòu)成威脅的具體表現(xiàn)有：第一，可能會(huì)對(duì)公民的隱私權(quán)構(gòu)成威脅。秘密偵查行為采用的是隱蔽法，主要針對(duì)犯罪證據(jù)、情報(bào)進(jìn)行收集。在此過(guò)程中，其核心目標(biāo)只可限定為與當(dāng)事人有關(guān)的社會(huì)溝通、言語(yǔ)交流等。從法律角度來(lái)看，這些屬于公民的隱私權(quán)，秘密偵查在實(shí)施的過(guò)程中有可能會(huì)對(duì)公民的隱私權(quán)構(gòu)成威脅。第二，可能會(huì)威脅到其他訴訟權(quán)利。在秘密偵查中，其侵犯對(duì)象為第三人、犯罪嫌疑人，而所有人在被依法認(rèn)定有罪前，均應(yīng)疑罪從無(wú)，這也是刑事訴訟規(guī)定的一個(gè)重要內(nèi)容[4]。但個(gè)別秘密偵查方法有可能制約辯護(hù)作用的發(fā)揮，使當(dāng)事人的辯護(hù)權(quán)無(wú)法有效行使。

三、秘密偵查的優(yōu)化策略

(一)轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念

偵查部門(mén)要嚴(yán)格遵循程序正義的理念，在案件偵破過(guò)程中樹(shù)立實(shí)體和程序、犯罪打擊和維護(hù)公民的合法權(quán)益平衡協(xié)調(diào)發(fā)展的思想，嚴(yán)格規(guī)范相關(guān)人員的執(zhí)法行為。偵查人員應(yīng)該轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念，使秘密偵查的功效最大化。

(二)打造司法審查機(jī)制

從當(dāng)前秘密偵查發(fā)展的實(shí)際情況來(lái)看，偵查機(jī)關(guān)出臺(tái)了一系列規(guī)范性的文件限制了秘密偵查的適用程序，而在實(shí)際的工作中，秘密偵查是否能使用，還需要上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)依據(jù)主觀判斷來(lái)審批。在審批過(guò)程中，受審批人立場(chǎng)的影響，他們往往會(huì)做出有利于自己的決定。因此，為了能夠更好地適應(yīng)偵查活動(dòng)的需求，需要選擇一種對(duì)公民的合法權(quán)益侵害最小且屬于秘密偵查的行為，把一些秘密的行為，如監(jiān)聽(tīng)、秘密搜查等，歸入秘密偵查的行為，并且納入到司法審查的范圍之內(nèi)[5]。

在秘密偵查的司法審查中，具體審查操作分為事前、事中和事后三個(gè)部分。事前審查是秘密審查行為的啟動(dòng)機(jī)制，但是事前審查可能無(wú)法審查偵查機(jī)關(guān)的執(zhí)法行為是否合法，為此，需要設(shè)立事后審查機(jī)制來(lái)彌補(bǔ)事前審查的不足。在事中和事后審查時(shí)要全程引入監(jiān)控機(jī)制，對(duì)審查人員的審查行為進(jìn)行高度關(guān)注。

(三)完善秘密偵查立法

進(jìn)一步完善秘密偵查立法。第一，明確主體，偵查主體包含國(guó)家安全機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)等。其他部門(mén)和個(gè)體不具備使用秘密偵查的權(quán)力。第二，明確秘密偵查的社會(huì)適用條件，嚴(yán)格規(guī)范秘密偵查所適用的案件類(lèi)型和范圍，避免秘密偵查濫用現(xiàn)象的出現(xiàn)。第三，明確使用期限，確保秘密偵查使用的合理性。在秘密偵查實(shí)施過(guò)程中，如若秘密偵查措施使用不恰當(dāng)，則可能會(huì)侵犯公民的合法權(quán)益[6]。為此，在使用秘密偵查手段的時(shí)候需要嚴(yán)格限定手段使用的范圍。

(四)加大保護(hù)力度

秘密偵查在實(shí)施的過(guò)程中，公安機(jī)關(guān)運(yùn)用了大量技術(shù)手段開(kāi)展偵查工作，在此過(guò)程中可能會(huì)對(duì)公民的合法權(quán)益構(gòu)成威脅，這些人當(dāng)中當(dāng)然也包括犯罪嫌疑人[7]。 我們國(guó)家的《憲法》對(duì)公民的隱私權(quán)保護(hù)給予了相應(yīng)的規(guī)定，因此，任何公民的人格尊嚴(yán)都是受法律保護(hù)的。特別是犯罪嫌疑人，這些人屬于社會(huì)中的特殊群體，他們還處于被偵查和被審判的地位，我們更應(yīng)該關(guān)注和保護(hù)他們的權(quán)益[8]。

在偵查過(guò)程中，當(dāng)我們采取了相應(yīng)的偵查措施之后，犯罪嫌疑人可能會(huì)出現(xiàn)對(duì)偵查結(jié)果的真實(shí)性產(chǎn)生異議的情況。對(duì)此，在執(zhí)法過(guò)程中，我們可以參照其他國(guó)家的事后告知制度來(lái)開(kāi)展工作。在偵查結(jié)束后的法定期限內(nèi)，將秘密偵查制度的相關(guān)事項(xiàng)通知到犯罪嫌疑人，在執(zhí)法過(guò)程中落實(shí)事后監(jiān)督制度。 做到這一點(diǎn)，保護(hù)公民的合法權(quán)益才不是一句空話，司法的公正性才會(huì)得到進(jìn)一步提高。

四、結(jié)束語(yǔ)

隨著社會(huì)的發(fā)展，犯罪分子的作案手段也呈現(xiàn)出多變、復(fù)雜的特點(diǎn)，僅靠一般的偵查措施無(wú)法有效應(yīng)對(duì)，但科技的進(jìn)步開(kāi)拓了偵查的空間。隨著新技術(shù)的出現(xiàn)，新的偵查方法也隨之而來(lái)，我們所說(shuō)的秘密偵查就屬于其中的一種。這種方法是在社會(huì)發(fā)展中，特別是在和犯罪不斷斗爭(zhēng)中衍生出來(lái)的。

秘密偵查適用于具有很強(qiáng)隱蔽性的案件。這種方法在使用時(shí)，犯罪嫌疑人不容易察覺(jué)，因此比常規(guī)的偵查手段優(yōu)勢(shì)更大，可起到有效打擊犯罪的作用。且秘密偵查一般在犯罪行為發(fā)生前布控，故可將犯罪活動(dòng)消滅在犯罪預(yù)備階段，減少更為嚴(yán)重的犯罪的發(fā)生。為此，在新的歷史時(shí)期，為了能夠更好地構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)，我們一定要加強(qiáng)對(duì)秘密偵查內(nèi)涵、特點(diǎn)的認(rèn)識(shí)，并結(jié)合當(dāng)前秘密偵查中存在的問(wèn)題探尋相應(yīng)的完善策略。